中信证券股份有限公司关于曙光信息产业股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为曙光信息产业股份有限公司（以下简称“中科曙光”或“公司”）2020年非公开发行A股股票（以下简称“本次非公开发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，对中科曙光本次非公开发行限售股解禁上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
本次限售股上市类型为非公开发行限售股。
经中国证券监督管理委员会《关于核准曙光信息产业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1863号），公司于2020年10月向17名认购对象非公开发行148,678,071股人民币普通股（A股），募集资金总额为人民币4,779,999,982.65元。
本次发行的新增股份已于2020年11月4日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，锁定期为自办理完毕股份登记手续之日起6个月。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司非公开发行 A 股股票完成后，公司股本总额为1,450,728,974股，其中有条件限售股148,678,071股，占股本总额的10.25%；无限售条件流通股1,302,050,903股，占股本总额的89.75%。
非公开发行限售股形成至今，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司股本数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次非公开发行所涉及的17名认购对象承诺所认购的股票自办理完毕股份登记手续之日起6个月内不转让。
截至本核查意见出具日，上述股东均严格履行了各自所作出的股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为148,678,071股。
本次限售股上市流通日期为2021年5月6日。
本次限售股上市流通明细清单：
| 序号 | 股东名称 | 持有限售股（股） | 持有限售股占公司总股本的比例(%) | 本次上市 流通数量 （股） | 剩余限售股数量（股） |
| 1 | 产业投资基金有限责任公司 | 31,104,199 | 2.14% | 31,104,199 | 0 |
| 2 | 中国国有企业结构调整基金股份有限公司 | 22,395,023 | 1.54% | 22,395,023 | 0 |
| 3 | 大家人寿保险股份有限公司-万能产品 | 15,552,099 | 1.07% | 15,552,099 | 0 |
| 4 | 中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品-005L-CT001沪 | 9,331,259 | 0.64% | 9,331,259 | 0 |
| 5 | 华融瑞通股权投资管理有限公司 | 8,709,175 | 0.60% | 8,709,175 | 0 |
| 6 | 青岛城投金融控股集团有限公司 | 7,465,007 | 0.51% | 7,465,007 | 0 |
| 7 | 国寿资产-PIPE2020保险资产管理产品 | 7,465,007 | 0.51% | 7,465,007 | 0 |
| 8 | 财通基金管理有限公司 | 6,466,251 | 0.45% | 6,466,251 | 0 |
| 9 | 国泰君安证券股份有限公司 | 6,438,569 | 0.44% | 6,438,569 | 0 |
| 10 | Goldman Sachs International | 5,412,130 | 0.37% | 5,412,130 | 0 |
| 11 | 大家资产-工商银行-大家资产-蓝筹精选5号集合资产管理产品 | 4,976,671 | 0.34% | 4,976,671 | 0 |
| 12 | 银华基金管理股份有限公司 | 4,945,567 | 0.34% | 4,945,567 | 0 |
| 13 | 陕西翠矶云海企业管理合伙企业（有限合伙） | 4,663,452 | 0.32% | 4,663,452 | 0 |
| 14 | 华商基金管理有限公司 | 4,439,813 | 0.31% | 4,439,813 | 0 |
| 15 | 平安证券股份有限公司 | 4,354,587 | 0.30% | 4,354,587 | 0 |
| 16 | 深圳市普泰投资发展有限公司 | 4,354,587 | 0.30% | 4,354,587 | 0 |
| 17 | 中国国际金融股份有限公司（资产管理） | 604,675 | 0.04% | 604,675 | 0 |
| 合计 | 148,678,071 | 10.25% | 148,678,071 | 0 | |
| 单位：股 | 本次上市前 | 变动数 | 本次上市后 | |
| 有限售条件的流通股份 | 1、国有法人持有股份 | 76,111,973 | -76,111,973 | 0 |
| 2、其他境内法人持有股份 | 137,853,811 | -137,853,811 | 0 | |
| 3、境外法人、自然人持有股份 | 5,412,130 | -5,412,130 | 0 | |
| 有限售条件的流通股份合计 | 148,678,071 | -148,678,071 | 0 | |
| 无限售条件的流通股份 | A股 | 1,302,050,903 | 148,678,071 | 1,450,728,974 |
| 无限售条件的流通股份合计 | 1,302,050,903 | 148,678,071 | 1,450,728,974 | |
| 股份总额 | 1,450,728,974 | 0 | 1,450,728,974 | |