公司代码：603113 公司简称：金能科技
金能科技股份有限公司
2020年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人秦庆平、主管会计工作负责人王忠霞及会计机构负责人（会计主管人员）王忠霞声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
1、股份回购情况
2020年2月18日，公司召开了第三届董事会第二十一次会议，2020年3月5日召开了2020年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》等。2020年3月10日，公司披露了《金能科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2020-027），公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币0.75亿元（含）且不超过人民币1.5亿元（含），回购价格为不超过人民币15.68元/股（含），回购股份的实施期限为自股东大会审议通过回购方案之日起不超过6个月。回购的股份将用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券。
2020年9月4日，公司回购期限届满，实际回购公司股份7,141,951股，回购最高价格13.90元/股，回购最低价格9.45元/股，回购均价10.52元/股，使用资金总额7,504万元（不含印花税、佣金等交易费用）。
2、利润分配方案
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度归属于公司股东的净利润为889,209,130.56元（合并报表口径），其中母公司实现净利润1,086,924,159.73元。根据《公司法》和《公司章程》规定，按2020年度母公司实现净利润的10%提取法定公积金后，公司2020年度可供分配利润978,231,743.76元。
根据《公司章程》《公司未来三年股东分红回报规划》及《上海证券交易所上市公司现金分红指引》要求，结合公司的实际情况，拟定2020年度利润分配预案为：以实施利润分配方案时股权登记日的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份总数为基数，向公司全体股东每10股派发现金红利人民币3.48元（含税），不进行资本公积金转增股本，不送红股。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用□不适用
本报告中所涉及的未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
是
1、资金占用情况
2020年10月，公司通过供应商襄垣县华宇选煤有限公司（以下简称“襄垣华宇”）向控股股东的控股企业青岛金能置业提供15,000.00万元资金拆借款项。上述事项构成关联方非经营性资金占用，合计涉及金额15,000.00万元，占公司2020年末净资产的1.86%。
2、整改情况
公司发现该关联方资金占用事项后，立即采取了如下措施：
（1）收回全部占用款项
截至2021年3月12日，青岛金能置业已向襄垣华宇归还全部款项，并按4.35%的年化利率（银行贷款基准利率）支付利息186.30万元，襄垣华宇在收到还款和利息后全部归还至公司，解决了上述关联方非经营性资金占用的问题。其中，2020年12月归还5,100.00万元，2021年2月归还8,000.00万元，2021年3月归还2,086.30万元（含186.30万元利息）。
（2）完善公司内控制度，防范内控风险，进一步提高持续规范运作能力
全面梳理、健全并严格执行公司内部控制制度，完善资金管理、关联交易、信息披露等相关内控制度，公司及公司董事、监事，高级管理人员忠实、勤勉的履行职责，维护上市公司与全体股东利益，全面做好公司内部控制等工作，进一步加强公司治理和规范运作，杜绝出现任何形式的关联方资金占用的情况，切实维护上市公司与全体股东利益。
（3）组织公司内部培训，加强学习，提高意识，持续提升公司治理水平
组织对公司董事、监事、高级管理人员及相关人员关于《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规、规范性文件的内部培训，督促相关人员充分深入学习上市公司规范运作规则和治理制度，增强自我规范、自我提高、自我完善的意识。
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否
十、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述存在的重大风险因素，请查阅“第四节 经营情况讨论与分析 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 （四）可能面对的风险”中具体内容。
十一、 其他
□适用√不适用
目录
第一节 释义 ...... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 公司业务概要 ...... 9
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 11
第五节 重要事项 ...... 30
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 72
第七节 优先股相关情况 ...... 79
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 80
第九节 公司治理 ...... 88
第十节 公司债券相关情况 ...... 91
第十一节 财务报告 ...... 92
第十二节 备查文件目录 ...... 200
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 公司、本公司、母公司、金能科技 | 指 | 金能科技股份有限公司 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 |
| 报告期、本年 | 指 | 2020年度 |
| 上年 | 指 | 2019年度 |
| 期初 | 指 | 2020年1月1日 |
| 期末 | 指 | 2020年12月31日 |
| 金能化学 | 指 | 金能化学（青岛）有限公司/青岛金能新材料有限公司 |
| 青岛西海岸金能 | 指 | 青岛西海岸金能投资有限公司 |
| 青岛金能研究院 | 指 | 金能新材料研究院（青岛）有限公司 |
| 南京金能 | 指 | 南京金能科技投资有限责任公司 |
| 南京锦诚 | 指 | 南京锦诚科贸有限公司 |
| 哈密金诚 | 指 | 哈密金诚经贸有限公司 |
| 齐河瑞普 | 指 | 齐河瑞普置业有限公司 |
| 金能置业 | 指 | 青岛金能置业有限公司 |
| 公司的中文名称 | 金能科技股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 金能科技 |
| 公司的外文名称 | JINNENG SCIENCE&TECHNOLOGY CO., LTD |
| 公司的外文名称缩写 | JINNENG |
| 公司的法定代表人 | 秦庆平 |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 王忠霞 | 陈丽君 |
| 联系地址 | 山东省齐河县工业园区西路1号 | 山东省齐河县工业园区西路1号 |
| 电话 | 0534-2159288 | 0534-2159277 |
| 传真 | 0534-2159000 | 0534-2159000 |
| 电子信箱 | jinnengkeji@jin-neng.com | jinnengkeji@jin-neng.com |
| 公司注册地址 | 齐河县工业园区西路1号 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 251100 |
| 公司办公地址 | 齐河县工业园区西路1号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 251100 |
| 公司网址 | http://www.jncoke.com |
| 电子信箱 | jinnengkeji@jin-neng.com |
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | 上海证券交易所官方网站：www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 山东省齐河县工业园区西路1号公司办公楼证券部 |
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 金能科技 | 603113 | 无 |
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 浙江省杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B座 | |
| 签字会计师姓名 | 费方华、彭香莲 | |
| 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 | 名称 | 中信证券股份有限公司 |
| 办公地址 | 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦21层 | |
| 签字的保荐代表人姓名 | 曲娱、屠晶晶 | |
| 持续督导的期间 | 2018年12月14日-2021年12月31日 |
| 主要会计数据 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 营业收入 | 7,545,081,311.50 | 8,149,917,719.86 | -7.42 | 8,812,014,796.82 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 889,209,130.56 | 762,331,122.96 | 16.64 | 1,270,261,992.01 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 786,746,551.16 | 639,875,568.82 | 22.95 | 1,163,663,790.18 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,323,346,928.10 | 487,252,376.34 | 171.59 | 1,691,862,238.30 |
| 2020年末 | 2019年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2018年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 8,058,904,738.68 | 5,893,913,787.57 | 36.73 | 4,866,004,275.17 |
| 总资产 | 12,065,476,567.58 | 8,662,925,044.02 | 39.28 | 6,795,496,549.91 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 基本每股收益（元／股） | 1.28 | 1.13 | 13.27 | 1.88 |
| 稀释每股收益（元／股） | 1.07 | 1.09 | -1.83 | 1.88 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 1.13 | 0.95 | 18.95 | 1.72 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 13.70% | 14.36% | 减少0.66个百分点 | 28.67% |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 12.12% | 12.06% | 增加0.06个百分点 | 26.26% |
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 1,947,646,166.26 | 1,766,064,923.31 | 1,678,263,307.98 | 2,153,106,913.95 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 237,466,282.44 | 191,388,753.06 | 211,780,335.57 | 248,573,759.49 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性 | 211,805,851.90 | 163,615,296.13 | 184,128,546.74 | 227,196,856.39 |
| 损益后的净利润 | ||||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 281,102,399.75 | 140,390,825.52 | 526,198,776.40 | 375,654,926.43 |
| 非经常性损益项目 | 2020年金额 | 附注（如适用） | 2019年金额 | 2018年金额 |
| 非流动资产处置损益 | 4,687,224.40 | 1,762,995.68 | -33,748.26 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 76,319,929.62 | 90,460,834.00 | 71,834,219.44 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 1,204,443.87 | |||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||||
| 非货币性资产交换损益 | ||||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 35,303,488.91 | 54,333,207.46 | 54,427,765.59 | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||||
| 债务重组损益 | ||||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 930,791.54 | |||
| 对外委托贷款取得的损益 |
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,281,906.57 | 4,924,375.58 | 2,552,238.20 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 214,432.52 | 76,330.22 | ||
| 少数股东权益影响额 | ||||
| 所得税影响额 | -17,479,638.03 | -29,102,188.80 | -22,182,273.14 | |
| 合计 | 102,462,579.40 | 122,455,554.14 | 106,598,201.83 |
3、行业情况
行业情况见“第四节经营情况讨论与分析”之“二、报告期内主要经营情况”之“（四）行业经营性信息分析”。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用□不适用
报告期末，公司在建工程余额为4,668,751,075.72元，较上年末增加200%，主要系90万吨/年丙烷脱氢与8×6万吨/年绿色炭黑循环利用项目、2×45万吨/年高性能聚丙烯项目（一期：45万吨/年高性能聚丙烯项目）投入增加。
其中：境外资产0（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为0%。
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用□不适用
1、循环经济成本优势
公司构建的“3+3”循环经济产业链，实现了原料与能源的双循环，主要成本优势如下：
（1）自产原料节约运费
公司炼焦车间生产焦炭的同时，产出副产品煤气，从煤气中净化分离出煤焦油和粗苯。煤焦油经过深加工后产出炭黑油，作为炭黑生产的原料。粗苯用于苯加氢车间生产的原料，产出的甲苯作为对甲基苯酚生产的原料。
（2）燃气轮机发电节约电力成本
公司通过多年实践，发展出以焦炉煤气作为燃料的联合循环热电联产技术，即燃气轮机通过焦炉煤气燃烧膨胀做功发电供生产使用，同时排出高温烟气，余热锅炉吸收高温烟气余热产生过热蒸汽，通过配套功率适当的蒸汽轮机系统做功进行二次发电，经蒸汽轮机做功后的蒸汽通过减温减压装置再次循环为生产供汽供热。
2、技术装备先进性优势
公司焦炭生产的主装置7米顶装焦炉技术先进，行业领先，且全部采用干法熄焦工艺，节能环保；炭黑方面，公司属首家研发应用煤气生产的企业，且检测手段领先，拥有炭黑国家认可实验室；公司的球状山梨酸钾引领着行业发展趋势，其造粒装置获国家实用新型专利；公司的燃气轮机利用煤气发电、产汽，开创了燃气轮机利用煤气热电联产的先河，发电后的尾气回收二次热电联产，荣获国家发明专利。
3、区位优势
公司地处山东省齐河县，具有独特的资源禀赋和区域产业优势。
一是原料资源丰富。公司的主要原料为精煤、煤焦油等。山东是我国煤炭大省，储量大、种类多，且公司地处黄河北煤田腹地（蕴含高质量的主焦煤、1/3焦煤），煤质优且运输便利。山东是焦炭大省，市场容量大，副产的煤焦油和粗苯供给充足，因此公司煤焦油深加工生产具有成本竞争力。
二是毗邻黄河，水源丰富。公司毗邻黄河，其支流倪伦河穿厂而过，水源储备充足。另一方面，公司配套污水处理系统，实现了水资源的循环利用。
三是贴近市场，销售便利。炭黑产品运输成本较高，存在最佳销售半径。山东省是我国最大的轮胎生产基地，炭黑下游轮胎产业是山东的优势产业。
4、环保减排优势
一直以来，公司秉承“资源高效、低碳发展”的循环发展理念，始终践行“保护环境、健康幸福”的环保理念，打造了区别业内其他企业的循环经济产业链模式，形成了差异化的绿色发展模式。多年来，公司创新工作，建成了干熄焦、煤场封闭、MVC等多个环保项目，尤其是工业废料的资源化利用，化害为利，变废为宝，保护了环境，创造了财富。公司荣获“国家首批绿色工厂”、“山东省级花园式单位”等。
5、团队建设优势
公司秉承“推崇竞争、人尽其才”的人才理念，打造了独具特色的管理团队，形成了金能特有的人才机制，构建起突出的团队建设优势。
公司大部分中高层管理团队及核心技术人员自毕业即加入公司，伴随公司的不断发展逐步成长为独当一面的骨干员工，对企业有高度的认同感和归属感，形成了一支具有高度凝聚力的管理团队。自公司成立以来，核心管理团队比较稳定，这也为公司的可持续发展奠定了坚实的基础。公司以凸显民主公平、动态管理理念为思路，构建了两条人力发展主线：对管理人才的聘任实行“竞选制”，通过公告报名、资格审查、竞聘演讲、评委团答辩、直选五大程序，为管理人才的成长搭建了公平自由的平台；对技术人才实行“评聘制”，重在培养与公司产业链紧密联系的实用型技术人才，通过考评聘任模式，以理论考试、业绩评审、测评三项综合成绩决定内部技术职称聘任。围绕两条人力发展主线，辅以全面的岗位绩效考核和薪酬管理以及“自选式”培训模式，公司成功营造了“有作为、有地位、有机会”的人才成长环境。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2020年，面对世界百年未有之大变局和突发新冠疫情引发的危机，以及中美贸易博弈升级的困难形势，公司以国家疫情控制得力，经济整体恢复向上为契机，管理层坚持质量、成本、风控、效率并举，全员凝心聚力、共克时艰，在生产经营和项目建设等方面均取得了良好的业绩。
报告期内，公司实现营业收入75.45亿元，同比减少7.42%，归属上市公司股东净利润8.89亿元，同比增加16.64%，主要原因系产品盈利水平提高；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润7.87亿元，同比增加22.95%，主要原因系本期净利润较上年同期增加。
截至2020年12月31日，90万吨/年丙烷脱氢与8×6万吨/年绿色炭黑循环利用项目、2×45万吨/年高性能聚丙烯项目一期分别投入39.50亿元、6.57亿元。
二、报告期内主要经营情况
报告期内，公司实现营业收入75.45亿元，同比减少7.42%；归属上市公司股东净利润8.89亿元，同比增加16.64%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润7.87亿元，同比增加22.95%。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 7,545,081,311.50 | 8,149,917,719.86 | -7.42 |
| 营业成本 | 6,182,953,140.57 | 6,943,292,735.30 | -10.95 |
| 销售费用 | 14,291,520.53 | 216,244,835.22 | -93.39 |
| 管理费用 | 184,296,862.58 | 172,229,382.06 | 7.01 |
| 研发费用 | 58,562,493.74 | 26,166,369.27 | 123.81 |
| 财务费用 | 14,042,577.28 | 3,495,509.82 | 301.73 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,323,346,928.10 | 487,252,376.34 | 171.59 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,943,765,613.92 | -2,250,584,038.09 | -30.80 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,421,830,943.13 | 1,087,786,801.04 | 30.71 |
本期财务费用较上年同期增加301.73%，主要原因是利息支出和汇兑损失增加；本期经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加171.59%，主要原因是销售商品收到的现金增加，收到的税费返还增加及支付的各项税费减少；本期投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少30.80%，主要原因是购建固定资产支出增加；本期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加30.71%，主要原因是收到非公开发行股票募集资金。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 石油加工、炼焦和核燃料加工业 | 6,272,549,634.11 | 4,932,601,618.46 | 21.36 | -14.27 | -19.41 | 增加5.01个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 焦炭 | 3,584,841,117.97 | 2,646,339,227.14 | 26.18 | -12.81 | -22.63 | 增加9.42个百分点 |
| 炭黑 | 1,404,542,910.36 | 1,150,497,125.36 | 18.09 | -8.67 | -11.91 | 增加3.02个百分点 |
| 对甲基苯酚 | 160,352,439.07 | 126,413,679.80 | 21.17 | -26.19 | -14.23 | 减少10.99个百分点 |
| 山梨酸（钾） | 361,373,636.74 | 222,127,918.54 | 38.53 | 0.97 | -0.36 | 增加0.82个百分点 |
| 白炭黑 | 137,494,323.83 | 116,402,499.03 | 15.34 | -4.83 | 0.64 | 减少4.61个百分点 |
| 甲醇 | 225,955,031.03 | 253,205,838.55 | -12.06 | -23.52 | -15.05 | 减少11.18个百分点 |
| 纯苯 | 28,403,889.56 | 35,909,345.09 | -26.42 | -83.06 | -77.09 | 减少32.93个百分点 |
| 其他 | 369,586,285.55 | 381,705,984.95 | -3.28 | -23.77 | -15.73 | 减少9.86个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 国内 | 5,641,413,067.49 | 4,473,648,541.79 | 20.70 | -13.81 | -19.81 | 增加5.93个百分点 |
| 国外 | 631,136,566.62 | 458,953,076.67 | 27.28 | -18.23 | -15.29 | 减少2.53个百分点 |
(2). 产销量情况分析表
√适用□不适用
| 主要产品 | 单位 | 生产量 | 销售量 | 库存量 | 生产量比上年增减（%） | 销售量比上年增减（%） | 库存量比上年增减（%） |
| 煤焦 | 吨 | 1,778,755.69 | 1,764,264.86 | 70,586.96 | -16.57 | -16.96 | 28.7 |
| 炭黑 | 吨 | 304,653.09 | 305,128.91 | 6,133.90 | 6.62 | 5.91 | -7.47 |
| 山梨酸（钾） | 吨 | 13,280.50 | 13,563.00 | 629.39 | -3.31 | 1.2 | -30.99 |
| 白炭黑 | 吨 | 33,052.17 | 32,576.51 | 1,421.50 | 0.96 | -0.37 | 49.63 |
| 对甲基苯酚 | 吨 | 9,390.38 | 9,537.24 | 345.58 | -22.88 | -18.96 | -30.32 |
| 甲醇 | 吨 | 148,677.49 | 146,517.41 | 4,081.20 | -7.62 | -8.99 | 112.43 |
| 纯苯 | 吨 | 9,133.04 | 9,243.44 | 940.21 | -75.74 | -76.99 | -10.51 |
| 分产品情况 | |||||||
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 焦炭 | 直接材料 | 2,646,339,227.13 | 100.00 | 3,583,985,829.86 | 104.78 | -26.16 | 销量减少，原材料价格下降 |
| 直接人工 | 35,725,579.57 | 1.35 | 30,442,330.49 | 0.89 | 17.35 | ||
| 能源动力 | 214,088,843.48 | 8.09 | 191,547,248.02 | 5.6 | 11.77 | ||
| 制造费用 | 269,926,601.17 | 10.20 | 186,074,469.50 | 5.44 | 45.06 | ||
| 副产品 | -519,741,024.21 | -19.64 | -571,563,306.14 | -16.71 | -9.07 | ||
| 合计 | 2,646,339,227.14 | 100.00 | 3,420,486,571.73 | 100.00 | -22.63 | ||
| 炭黑 | 直接材料 | 978,267,705.69 | 85.03 | 1,117,491,272.10 | 85.56 | -12.46 | 原材料价格下降 |
| 能源动力 | 174,530,413.92 | 15.17 | 163,653,174.84 | 12.53 | 6.65 | ||
| 制造费用 | 116,085,159.95 | 10.09 | 123,817,406.03 | 9.48 | -6.24 | ||
| 包装物 | 38,656,703.41 | 3.36 | 39,574,550.66 | 3.03 | -2.32 | ||
| 直接人工 | 20,018,649.98 | 1.74 | 15,281,262.14 | 1.17 | 31 | ||
| 副产品 | -177,061,507.59 | -15.39 | -153,726,884.91 | -11.77 | 15.18 | ||
| 合计 | 1,150,497,125.36 | 100.00 | 1,306,090,780.86 | 100 | -11.91 | ||
| 对甲基苯酚 | 直接材料 | 78,212,143.69 | 61.87 | 118,057,791.97 | 80.1 | -33.75 | 原材料价格下降 |
| 能源动力 | 21,161,650.00 | 16.74 | 23,696,732.22 | 16.08 | -10.7 | ||
| 直接人工 | 12,059,865.05 | 9.54 | 11,327,340.42 | 7.69 | 6.47 | ||
| 制造费用 | 32,791,708.54 | 25.94 | 32,103,896.98 | 21.78 | 2.14 | ||
| 包装物 | 3,210,907.47 | 2.54 | 3,356,828.34 | 2.28 | -4.35 | ||
| 副产品 | -21,022,594.95 | -16.63 | -41,149,632.99 | -27.92 | -48.91 | ||
| 合计 | 126,413,679.80 | 100 | 147,392,956.94 | 100 | -14.23 | ||
| 直接材料 | 158,332,780.33 | 71.28 | 162,567,314.59 | 72.92 | -2.6 | ||
| 山梨酸（钾） | 能源动力 | 17,103,849.73 | 7.7 | 16,742,739.06 | 7.51 | 2.16 | |
| 直接人工 | 16,748,445.06 | 7.54 | 15,026,106.70 | 6.74 | 11.46 | ||
| 制造费用 | 22,923,601.19 | 10.32 | 22,204,751.14 | 9.96 | 3.24 | ||
| 包装物 | 7,019,242.23 | 3.16 | 6,398,357.01 | 2.87 | 9.7 | ||
| 合计 | 222,127,918.54 | 100 | 222,939,268.50 | 100 | -0.36 | ||
| 白炭黑 | 直接材料 | 51,077,416.56 | 43.88 | 44,818,567.43 | 38.75 | 13.96 | |
| 能源动力 | 22,640,286.06 | 19.45 | 25,144,662.09 | 21.74 | -9.96 | ||
| 直接人工 | 7,531,241.69 | 6.47 | 7,980,596.52 | 6.9 | -5.63 | ||
| 制造费用 | 30,520,735.25 | 26.22 | 33,449,108.91 | 28.92 | -8.75 | ||
| 包装物 | 8,881,510.68 | 7.63 | 8,420,107.64 | 7.28 | 5.48 | ||
| 副产品 | -4,248,691.21 | -3.65 | -4,152,223.41 | -3.59 | 2.32 | ||
| 合计 | 116,402,499.03 | 100 | 115,660,819.18 | 100 | 0.64 | ||
| 甲醇 | 直接材料 | 133,515,438.67 | 52.73 | 169,535,482.51 | 56.88 | -21.25 | |
| 能源动力 | 86,925,564.37 | 34.33 | 90,162,593.98 | 30.25 | -3.59 | ||
| 直接人工 | 7,748,098.66 | 3.06 | 8,703,298.33 | 2.92 | -10.98 | ||
| 制造费用 | 51,426,105.81 | 20.31 | 58,836,681.16 | 19.74 | -12.6 | ||
| 副产品 | -26,409,368.96 | -10.43 | -29,179,894.05 | -9.79 | -9.49 | ||
| 合计 | 253,205,838.55 | 100 | 298,058,161.93 | 100 | -15.05 | ||
| 纯苯 | 直接材料 | 31,377,585.74 | 87.38 | 144,270,936.92 | 92.05 | -78.25 | 开工率低 |
| 能源动力 | 1,817,012.86 | 5.06 | 6,551,358.13 | 4.18 | -72.27 | ||
| 直接人工 | 427,321.21 | 1.19 | 1,253,848.45 | 0.8 | -65.92 | ||
| 制造费用 | 2,287,425.28 | 6.37 | 4,654,912.36 | 2.97 | -50.86 | ||
| 合计 | 35,909,345.09 | 100 | 156,731,055.86 | 100 | -77.09 |
| 本期费用化研发投入 | 249,400,561.30 |
| 本期资本化研发投入 | 0 |
| 研发投入合计 | 249,400,561.30 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 3.31% |
| 公司研发人员的数量 | 321 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 11.03% |
| 研发投入资本化的比重（%） | 0 |
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 交易性金融资产 | 1,576,023,179.10 | 13.06% | 1,058,378,824.58 | 12.22% | 48.91% | 购买理财增加 |
| 应收款项融资 | 190,948,924.45 | 1.58% | 59,606,640.00 | 0.69% | 220.35% | 票据回款增加 |
| 预付款项 | 207,889,635.53 | 1.72% | 159,613,591.42 | 1.84% | 30.25% | 原料预付款增加 |
| 其他应收款 | 105,318,492.30 | 0.87% | 1,491,043.10 | 0.02% | 6,963.41% | 其他应收款项增加 |
| 长期股权投资 | 30,089,181.86 | 0.35% | -100.00% | 投资退出 | ||
| 在建工程 | 4,668,751,075.72 | 38.70% | 1,556,274,667.17 | 17.96% | 200.00% | 项目投资增加 |
| 其他非流动资产 | 126,540.00 | 0.00% | 761,039.36 | 0.01% | -83.37% | 预付工程设备 |
| 款减少 | ||||||
| 短期借款 | 604,272,459.06 | 5.01% | 73,499,261.92 | 0.85% | 722.15% | 新增借款 |
| 应付账款 | 1,357,430,527.09 | 11.25% | 593,594,804.53 | 6.85% | 128.68% | 项目工程款和设备款增加 |
| 预收款项 | 144,120,334.02 | 1.66% | -100.00% | 预收货款增加 | ||
| 合同负债 | 280,550,594.54 | 2.33% | ||||
| 应交税费 | 144,312,618.96 | 1.20% | 37,660,033.77 | 0.43% | 283.20% | 应交增值税、所得税增加 |
| 其他流动负债 | 36,286,919.71 | 0.30% | 预收货款销项税额 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 10,000,000.00 | 0.12% | -100.00% | 归还借款 | ||
| 资本公积 | 3,067,988,641.17 | 25.43% | 1,784,193,929.26 | 20.60% | 71.95% | 可转债转股、非公开发行股票 |
| 其他综合收益 | -30,928.47 | 0.00% | 6,669.36 | 0.00% | -563.74% | 外币报表折算差额 |
| 盈余公积 | 445,214,090.81 | 3.69% | 336,521,674.84 | 3.88% | 32.30% | 计提法定盈余公积 |
| 项 目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 94,160,849.44 | 用于开具银行承兑汇票 |
| 7,180,000.00 | 诉讼被冻结存款 | |
| 5,100,862.50 | 质押用于银行借款 | |
| 310,925.00 | 缴存的劳务工资保证金 | |
| 应收票据 | 281,068,204.32 | 用于开具银行承兑汇票、开立信用证 |
| 固定资产 | 81,994,319.35 | 抵押用于银行借款 |
| 无形资产 | 63,506,232.42 | 抵押用于银行借款 |
| 合 计 | 533,321,393.03 |
化工行业经营性信息分析1 行业基本情况
(1). 行业政策及其变化
√适用□不适用
报告期内新增与公司行业相关的主要法律法规及政策：
| 主要法律法规及政策 | 实施时间 | 相关内容 |
| 《产业结构调整指导目录（2019年本）》 | 2020年1月 | 焦炉烟气脱硫脱硝副产物资源化利用、脱硫废液资源化利用、焦化废水深度处理回用、焦炉煤气高附加值利用、荒煤气和循环氨水等余热回收等先进技术的研发与应用等属于鼓励类；独立焦化企业未同步配套建设装煤、推焦除尘装置的炼焦项目、顶装焦炉炭化室高度<6.0米、捣固焦炉炭化室高度<5.5米,100万吨/年以下焦化项目属于限制类。 |
| 关于进一步加强塑料污染治理的意见 | 2020年1月 | 到2020年，率先在部分地区、部分领域禁止、限制部分塑料制品的生产、销售和使用；到2022年，一次性塑料制品消费量明显减少，替代产品得到推广；到2025年，塑料制品生产、流通、消费和回收处置等环节的管理制度基本建立，多元共治体系基本形成，替代产品开发应用水平进一步提升，塑料污染得到有效控制 |
| 焦化行业规范条件 | 2020年6月 | 对在产、新建焦化项目从工艺装备、产品质量、环境保护、能源消耗和资源综合利用等方面提出了更高的规范条件，如顶装焦炉炭化室高度≥6.0 米，捣固焦炉炭化室高度≥5.5 米。焦化生产企业能耗须达到：顶装焦炉吨焦产品能耗≤122kgce/t，捣固焦炉吨焦产品能耗≤127kgce/t。 |
| 焦化行业“十四五”发展规划纲要 | 2021年1月 | 1.规范行业管理，促进产业升级，焦化生产企业全部达到《焦化行业规范条件》要求。2.根据各地区产业布局优化调整规划，进一步化解过剩产能，提高工艺流程和技术装备水平，通过产能置换、股权置换、产权流转和合资合作等方式实施并购重组，大幅提高产业集中度，实现强强联合高效集约化发展。3.持全流程系统优化理念，开展清洁生产，源头控制污染物产生，到2025 年焦化废水产生量减少30%，氮氧化物和二氧化硫产生量分别减少20%；优化固体废弃物处理工艺，固体废弃物资源化利源率提高10%以上。 |
| 石油和化学工业“十四五”发展指南 | 2021年1月 | 提出“十四五”末化工新材料的自给率要达到75%，占化工行业整体比重超过10%。重点突破高端聚烯烃、工程塑料、高性能氟硅材料、高性能膜材料、电子化学品、生物基及可降解材料以及己二腈、高碳α-烯烃共聚单体、茂金属催化剂等关键原料。合理优化产能布局。以石油化工产品能力补充和原料多元化为重点，规划布局内蒙古鄂尔多斯、陕西榆林、宁夏宁东、新疆准东等4个重点现代煤化工产业示范区。 |
行整体来看，供给侧持续收缩，市场供需基本平衡，下游钢铁需求稳中有增推动焦炭行业盈利水平进一步提高。预计未来随着中国基建、房地产行业的发展，从需求端看，钢铁和焦炭需求将呈稳中有增态势，但供给端受产业政策调整和环保限制等因素影响导致供应偏紧的局面，因此，焦炭的议价能力不断增强。公司作为“全国技术创新型焦化企业”“国家级绿色工厂”，多年来始终秉承资源高效、绿色低碳的发展理念，践行绿色创新的发展模式，走低碳循环发展之路，打造了区别于业内其他企业的循环经济产业链，实现了原料与能源的双循环，成为煤化工与精细化工科学整合的行业典范。从公司的生产运营情况来看，公司作为循环发展的优势企业，经济效益和环保效益较为凸显。2）炭黑
炭黑主要用于橡胶行业，其中下游用于轮胎占比约70%以上，行业景气度与汽车业的发展息息相关。2020年，主要受新冠疫情影响，国内外汽车、炭黑产销量均有所下降。从炭黑行业全年运行情况来看，上半年经历了结构性的去库存化，销售价格大幅下降，下半年受国外出口向好，特别是国内疫情控制得力及复工复产政策的推动，炭黑出现了供应偏紧、销售价格大幅上升的市场局面，全年盈利略好于2019年。随着世界特别是中国汽车保有量的不断增加，预计未来炭黑需求将会保持良好增速，同时随着炭黑装置规模化和产品高端化的发展趋势，规模以上企业的竞争优势日益凸显。报告期内，公司依托于循环经济成本优势、环保优势以及良好的品牌美誉度等，产品产销量和盈利水平均有所提高。随着金能化学炭黑产能的不断释放，公司在炭黑行业的影响力将进一步提升。
3) 山梨酸（钾）
山梨酸及山梨酸钾是国际粮农组织和卫生组织首推的食品防腐剂。随着食品安全标准的日趋严格，山梨酸（钾）需求保持了较好的增速。目前，我国已成为全球最大的山梨酸（钾）生产国，主要生产厂有公司、醋化股份和宁波王龙等，行业集中度较高，产品盈利水平很大程度上取决于竞争业态。公司山梨酸（钾）在产品结构、质量、成本、渠道、品牌等方面有着较为突出的优势。4）对甲基苯酚
对甲基苯酚是精细化工产品的重要原料，在全球化工产业中扮演着非常重要的角色，其市场主要集中于欧洲、美国和亚洲，随着对甲基苯酚用途的扩展，尤其是以紫外线吸收剂等为代表的下游产品需求的增加，该产品有一定的增长空间。公司作为全国最大的对甲基苯酚生产商，处于行业领先地位。
2 产品与生产
(1). 主要经营模式
√适用□不适用
1、采购模式
公司直接向供应商进行采购，采购方式以线上招标为主。具体如下：
（1）供应商管理
公司根据采购物资的不同，把供应商分为原材料类供应商、包材（主要）类供应商、大型设备类供应商、备品备件类供应商和安装施工类供应商五大类，严格按照相对应的准入条件和准入流程引进新供应商。供应商评审合格后纳入客户池管理并建档。客户池结合业务需求及市场情况，目标值分类设定。业务人员不得从客户池外的供应商采购，并定期对供应商予以评审，根据评审结果优化淘汰。
（2）采购实施
公司采购工作以流程化、规范化、集约化、科学化为管理目标，对所有物流、采购、招标业务进行集中管理，履行采购计划审批、采购方案审定、采购业务的组织与实施以及合同监督等职责；建立了采购计划上报、逐级管控审批、集中与分散、物资验收入库及物资共享调拨等采购运行机制。
2、生产模式
公司年初基于形势预判，结合市场情况及生产实际，制定年度生产经营计划，分解到月。每月初，公司结合当月市场情况制定月度计划，年月结合，形成销售计划，送达生产厂，生产厂依据生产能力、资源保障、市场需求编制企业生产计划并实施生产。
3、销售模式
公司的销售模式包括直销和经销两种。公司主要产品以直销为主，经销为辅。除山梨酸（钾）以经销模式为主外，其他产品均以直销模式为主。
报告期内调整经营模式的主要情况
□适用√不适用
(2). 主要产品情况
√适用□不适用
| 产品 | 所属细分行业 | 主要上游原材料 | 主要下游应用领域 | 价格主要影响因素 |
| 焦炭 | 焦化行业 | 煤炭 | 焦炭是炼铁的燃料和还原剂，主要用于高炉冶炼等 | 上游炼焦煤市场价格波动以及下游钢铁行业市场价格波动 |
| 炭黑 | 橡胶行业 | 煤焦油 | 轮胎等橡胶制品 | 上游煤焦油市场价格波动以及下游轮胎等橡胶制品市场价格波动 |
| 白炭黑 | 橡胶行业/饲料行业 | 石英砂、纯碱、硫酸 | 轮胎等橡胶制品、饲料载体领域 | 上游原料市场价格波动及下游轮胎等橡胶制品、饲料行业市场价格波动 |
| 山梨酸（钾） | 精细化工行业 | 巴豆醛、醋酸、氢氧化钾 | 食品、饮料、烟草、医药、化妆品、农产品、宠物家禽饲料等行业 | 原料、供求关系及环保政策 |
| 对甲基苯酚 | 精细化工行业 | 甲苯、硫磺、片碱等 | 抗氧化剂、医药中间体和消毒剂、紫外线吸收剂、农药中间体等 | 受原材料市场价格波动及下游市场需求的影响 |
| 纯苯 | 纯苯行业 | 粗苯 | 苯乙烯、苯酚、己内酰胺、尼龙66盐、氯化苯、硝基苯、烷基苯、和顺酐等 | 参考中石化石油纯苯定价，随下游需求量变化 |
| 甲醇 | 甲醇行业 | 焦炉煤气 | 生产烯烃、MTBE、甲醛、醋酸、甲酸甲酯、能源和车用燃料等 | 同行开工率的变化，以及下游产品的需求波动 |
| 项目 | 2020年度（万元） |
| 研发投入 | 24,940.06 |
| 研发投入占营业收入的比例 | 3.62% |
| 序号 | 项目名称 | 项目来源 | 合作单位 | 技术 领域 | 项目概况 | 项目进展 |
| 1 | 焦化废水完全零排放治理及其废弃物资源化利用技术研究和装备开发 | 企业自立 | 山东省高端产业促进会、山东省标准研究院 | 环境保护 | （1）建立科学的工艺制度，优化和稳定现有的常规AA/O焦化污水处理设施运行，适当改造相关设备，筛选高效后处理物化药剂，使生化、物化处理后的污水能够稳定满足《炼焦化学工业污染物排放标准（GB16171-2012）》排放限值规定，确保水质能够适应各种后续深度处理工艺的稳定运行要求； （2）研究、开发适用于焦化废水的防结垢、防腐蚀的高能效蒸发装置，超低能耗回收洁净水； （3）残余的盐渣无害化精制、去除有机物并分离提纯，使之达到工业盐（工业硫酸钠、工业氯化钠）的质量要求，研究开发相关的技术、集成建设适用的装置； （4）研究、开发生化、物化过程处理污水产生的污泥资源化利用技术与装置； （5）副产工业盐的非危废、无害化鉴定及资源化工业应用； （6）开发、集成、整合出适用于焦化行业普遍推广采用的“焦化污水完全零排放”技术及装备。 | 1、焦化废水的生化、物化处理系统的优化、改造、药剂筛选基本完成，已完成成果固化和标准化工作。 2、废水蒸发处理（MVC、MVR、结晶、离心）系统已稳定运行。 3、废盐的无害化精制、分离提纯已完成中试，正在进行工艺设计。 4、废盐的处理工业装置建设已完成立项和环评。 |
| 2 | 炭黑反应炉结构改造 | 企业自立 | 无 | 精细化工 | 炭黑反应炉目前主流设计为燃料气从喷燃室切线方向螺旋喷入，存在的弊端有：燃料气与热空气混合时间长，燃烧区间偏后，造成燃烧室尺寸过长且耐火料极易烧融损坏；当产能提升到6万吨时，为了使原料油在喉管充分与热烟气均匀混合，增加轴向油枪，使燃烧室长度受限，使燃烧室结构尺寸过变小，不能使投入的燃料气、热空气充分燃烧，燃料气燃烧效率低，燃烧室温度低，没有燃烧的燃料气参与炭黑反应，而更多炭黑油参与燃烧，造成炭黑指标不好调控，产品质量低，单耗高。造成浪费能源和原料，成本上升，收益降低。 现公司技术人员探索通过反应炉结构设计改变燃料气入炉方式，将燃料气从燃烧室端面呈环状分布同时进入燃烧室，助燃风从燃烧室上方通道进入，与呈环状进入，燃料气和热空气增大接触面积，能充分混合，使缩短了混合时间，使燃烧火焰长度变短，燃料气、热空气充分燃烧，提高燃烧室温度，提高了燃烧效率，节省能源，使更多炭黑油参加反应，指标调控更灵活，质量提升，单耗下降，成本降低，且无需扩大燃烧室尺寸。 | 目前改造装置已稳定运行，运行效果远优于原反应炉，不仅解决了炭黑新线的质量和成本问题，提高了公司炭黑产品的盈利能力。 |
| 3 | 高端白炭黑研发 | 企业自立 | 无 | 精细化工 | （1）研发绿色轮胎专用的具有良好工艺加工性的高分散白炭黑； （2）研发具有较高吸附能力及较高流动性的高吸油白炭黑，适应未来饲料和食品的工业发展； （3）研发不同微量元素的白炭黑，以适应饲料行业更精细化的配料需求。 | 目前H1200高分散白炭黑、C300高吸油白炭黑已通过客户应用实验，需根据市场情况择机批量工业生产。 |
| 4 | RO浓水零排放处理和废盐资源化利用工艺的研究与应用 | 企业自立 | 无 | 环境保护 | 本项目将解决RO浓盐水回用减排效果差，运费费用高的的瓶颈，提供一种二级RO处理、废热预浓缩、蒸发结晶、焚盐分盐工艺降低RO浓水的排放的新工艺。最终实现最大限度的使RO浓盐水得到回用，节约水资源，水资源循环利用，废盐得到资源化利用，废渣无害化处理，真正做到RO浓盐水零排放的目标。同时，由于充分利用了废旧资源与能源，运行费用也大大低于同行业传统处理方案。 | 目前处于小试阶段，工艺思路正在完善中。 |
| 5 | 降低对甲酚副产固体亚钠中含酚量控制方法的研究 | 企业自立 | 无 | 精细化工 | 通过采用中和酸性液体亚硫酸氢钠与碱熔酚钠进行预反应，生成对甲基苯酚与碱性亚硫酸钠。产生的碱性亚硫酸钠溶液代替原有水，从而解决水过剩问题。在消化器后增加沉降槽，提高固含量，提高连续离心机效率。三是，通过采用连续离心机，增加连续离心的分离因数，降低亚硫酸钠中的甲酚钠。通过数来来看，亚硫酸钠中的甲酚钠实现≤0.5%。 | 目前已完成中试立项，工艺方案己确定，装置建设正在进行中。 |
| 6 | 对甲酚废热降温和制冷耦合技术的研究与应用 | 企业自立 | 无 | 精细化工 | 通过对甲酚生产过程循环水产生的废热，利用溴化锂机组给对甲酚结晶过程提供冷能，减少原有冷机使用而产生的电耗。同时利用循环水初步对物料进行降温，在利用溴化锂机组产生冷能对物料进行降温，分步骤进行降温，一是可以减少溴化锂机组的做功，降低机组负荷，延长机组使用寿命；二是可以充分利用车间循环水，提高循环水的利用效率。通过此项技术，每年可大量降低车间用电量，节约生产成本，二是利用车间本有的废热进行制冷，提高了能源的利用效率，进而减少成本，提升产品附加值。 | 己完成立项。 |
| 项目 | 2020年度（万元） |
| 研发人员薪酬 | 4,248.50 |
| 直接投入 | 19,083.81 |
| 折旧费用与长期费用摊销 | 864.40 |
| 其他 | 743.35 |
| 合计 | 24,940.06 |
2）炭黑生产流程
3）甲醇生产流程
4）山梨酸及山梨酸钾生产流程
5）纯苯生产流程
6）白炭黑生产工艺流程图
7）对甲基苯酚生产流程
(5). 产能与开工情况
√适用□不适用
单位：万元、吨币种：人民币
| 主要厂区或项目 | 设计产能 | 产能利用率（%） | 在建产能 | 在建产能已投资额 | 在建产能预计完工时间 |
| 煤焦 | 2,300,000 | 78.16 |
| 白炭黑 | 60,000 | 55.09 | |||
| 对甲基苯酚 | 15,000 | 62.60 | |||
| 山梨酸（钾） | 12,000 | 110.67 | |||
| 苯加氢 | 100,000 | 11.95 | |||
| 甲醇 | 200,000 | 74.34 | |||
| 炭黑 | 240,000 | 126.94 | |||
| 90万吨/年丙烷脱氢与8×6万吨/年绿色炭黑循环利用项目 | 90万吨/年丙烯、48万吨/年炭黑 | 394,975.20 | 2021年4月 | ||
| 2×45万吨/年高性能聚丙烯项目（一期） | 45万吨/年聚丙烯 | 65,749.18 | 2021年6月 |
| 主要原材料 | 采购模式 | 结算方式 | 价格同比变动比率（%） | 采购量 | 耗用量 |
| 煤炭 | 询比价、招标 | 现汇或银承 | -11.16 | 2,508,231.49 | 2,422,206.01 |
| 煤焦油 | 询比价、招标 | 现汇或银承 | -17.99 | 216,962.79 | 224,956.14 |
| 粗苯 | 询比价、招标 | 现汇或银承 | -22.09 | 2,623.05 | 2,623.05 |
| 蒽油 | 招标 | 现汇或银承 | -23.08 | 142,640.69 | 144,073.65 |
| 主要能源 | 采购模式 | 结算方式 | 价格同比变动比率（%） | 采购量 | 耗用量 |
| 电 | 签订合同执行挂牌价 | 现汇 | -2.95 | 81,256,030.00 | 81,139,024.00 |
持有衍生品等金融产品的主要情况
□适用√不适用
(4). 采用阶段性储备等其他方式的基本情况
□适用√不适用
4 产品销售情况
(1). 按细分行业划分的公司主营业务基本情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 细分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率(%) | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） | 同行业同领域产品毛利率情况 |
| 石油加工、炼焦和核燃料加工业 | 6,272,549,634.11 | 4,932,601,618.46 | 21.36 | -14.27 | -19.41 | 5.01 | / |
| 销售渠道 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（%） |
| 直销 | 394,247.60 | -25.17 |
| 经销 | 233,007.36 | 13.75 |
| 期末余额 | 期初余额 | 增减金额 | 增减幅度 |
| 0.00 | 30,089,181.86 | -30,089,181.86 | -100.00% |
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数（万元） | 期初 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 余额 | 余额 | |||||||||||
| 90万吨/年丙烷脱氢与8×6万吨/年绿色炭黑循环利用项目 | 627,531.36 | 1,323,147,994.38 | 2,626,603,985.32 | 3,949,751,979.70 | 67.72% | 85% | 83,699,218.00 | 67,567,452.42 | 7.668 | 募集资金、自有资金 | ||
| 2×45万吨/年高性能聚丙烯项目（一期） | 181,307.00 | 206,639,920.50 | 450,851,883.87 | 657,491,804.37 | 38.48% | 80% | 募集资金、自有资金 |
量的高速增长，预计未来产品市场和盈利空间会进一步打开。
(二) 公司发展战略
√适用□不适用
公司发展战略为专业化，即：专注化工行业，以煤化工与精细化工为基础，石油化工为重点，走绿色创新差异化发展之路，致力打造业内数字化、绿色化的典范，成为世界数一数二的优秀化工企业。发展战略具体内容如下：
1、循环经济战略：持续优化整合产业链条，高效利用能源和资源，打造经济循环式的生产模式，实现绿色低碳发展。
2、技术创新战略：以国家企业技术中心为创新平台，坚持学习创新与自主创新并重，完善人才培养和技术创新机制，壮大创新队伍，推动技术进步，促进产业升级，让技术创新成为公司持续发展的引擎。
3、品牌提升战略：扎实做好品牌定位及品牌规划，提升企业家品牌影响力，赋予企业品牌更多新内涵，打造以品质为核心的差异化产品品牌，在相互促进中提升企业品牌价值。
4、人才发展战略：遵循“批判主义”理念，持续完善企业文化，畅通五大晋升通道，包容与使用结合，培养与引进并重，打造一支优秀团队。
5、资本运营战略：在企业可支配资源最佳化的基础上，通过多种形式，完成资源的有效整合，形成互补和协同效应，实现企业效益增长与价值增值。
(三) 经营计划
√适用□不适用
1、近期计划
根据市场情况，预计2021年实现销售收入112.73亿元，归属于上市公司净利润14.53亿元。
该计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，投资者应对此保持足够的风险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。
2、远期目标
公司将坚持专业化发展战略，以石油化工为核心，以煤化工与精细化工为两翼，做好化工的科学整合，走差异循环发展之路，实现产业结构更优化、资源配置效率更高效、竞争优势更凸显的目标，打造基业长青的化工企业。
(四) 可能面对的风险
√适用□不适用
1、产业政策变动风险
公司所属行业为化工行业。随着供给侧改革的持续深化以及安全环保监管的不断升级，相关主管部门陆续颁布一系列重要的法律法规和产业政策，对传统化工行业的产业链环境带来了较大影响。若公司在经营中未遵守相关的法律法规和产业政策或因国家有关部门修改相关法律法规和产业政策而公司未能及时做出相应调整，则可能导致公司受到处罚，甚至可能导致公司的生产经营活动被推迟或中断，进而可能对公司业务和经营业绩造成不利影响。
2、市场竞争风险
化工行业是资源、技术、资本密集型产业，具有一定进入壁垒。如果未来行业产品需求放缓，市场竞争将更加激烈，公司业绩将受到影响。尽管公司拥有循环经济成本优势、技术装备先进性优势等核心竞争优势，但如果不能很好地应对日渐激烈的市场竞争，将会对本公司的经营业绩和利润水平构成不利影响。
3、主要原材料和产品价格波动的风险
公司主要生产煤化工产品和精细化工产品，主营业务收入主要来自焦炭、炭黑、甲醇、山梨酸及山梨酸钾、白炭黑、对甲基苯酚等产品的销售；通过可转债募集资金投资项目和非公开发行募集资金投资项目的实施，将新增丙烯、聚丙烯及其相关产品的销售。公司产品的主要原材料包括煤炭、煤焦油、蒽油、丙烷等。前述原材料价格波动以及产品的市场需求及价格波动，对公司
的经营业绩产生重要影响。原材料和产品价格的不利波动可能导致公司的毛利和毛利率水平有所下滑。
若未来宏观经济形势及市场环境发生变化，或因投资项目产能放量而对市场形成冲击，导致公司主要产品的市场价格下滑，公司可能面临盈利能力下降的风险。
(五) 其他
□适用√不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用√不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
根据《上海证券交易所上市公司现金分红指引》的相关规定及《公司章程》中“在公司当年实现的净利润为正数且当年末公司累计未分配利润为正数的情况下，公司应当进行现金分红，以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的15%”的规定，在充分考虑公司盈利状况、当前所处行业特点、未来现金流状况、股东回报需求、公司可持续发展等因素，公司2020年度利润分配预案为：以分红派息股权登记日的公司总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利
3.48元（含税），公司资本公积不转增股本。本次利润分配的实际总额，将以利润分配股权登记日公司股本总额扣减公司回购专用证券账户中股份为基准，以每10股派发现金红利3.48元（含税）进行计算。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2020年 | 0 | 3.48 | 0 | 368,872,524.84 | 889,209,130.56 | 41.48 |
| 2019年 | 0 | 1.48 | 0 | 100,039,039.34 | 762,331,122.96 | 13.12 |
| 2018年 | 0 | 2.35 | 0 | 158,845,771.93 | 1,270,261,992.01 | 12.50 |
| 现金分红的金额 | 比例（%） | |
| 2020年 | 75,040,000 | 8.44 |
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用√不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用□不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 公司控股股东、实际控制人秦庆平、王咏梅夫妇及一致行动人秦璐 | 详见注1 | 详见注1 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 股份限售 | 持股5%以上股东国投协力、国投创新 | 详见注2 | 详见注2 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 股份限售 | 股东秦桂芳、马承会、马海艳、张晓辉 | 详见注3 | 详见注3 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 股份限售 | 担任高级管理人员的股东王建文承诺 | 详见注4 | 详见注4 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他 | 公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员 | 详见注5 | 详见注5 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他 | 持股5%以上的股东 | 详见注6 | 详见注6 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 解决同业竞争 | 控股股东及实际控制人秦庆平、王咏梅夫妇及其一致行动人秦璐 | 详见注7 | 详见注7 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 解决关联交易 | 控股股东及实际控制人秦庆平、王咏梅夫妇 | 详见注8 | 详见注8 | 是 | 否 | 详见“重要事项 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况” | ||
| 解决关联交易 | 持有本公司5%以上权益的股东秦璐女士、国投协力、国投创新 | 详见注9 | 详见注9 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 与再融资相关的承诺 | 股份限售 | 非公开发行股票的对象秦庆平 | 详见注10 | 详见注10 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 股份限售 | 非公开发行股票的对象秦庆平及其一致行动人 | 详见注11 | 详见注11 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他 | 金能科技 | 详见注12 | 详见注 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 12 | ||||||||
| 其他 | 控股股东、实际控制人之一王咏梅及其一致行动人秦璐 | 详见注13 | 详见注13 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他 | 非公开发行股票的对象秦庆平 | 详见注14 | 详见注14 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他承诺 | 股份限售 | 董事长秦庆平 | 详见注15 | 详见注15 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
首次公开发行股票并上市后36个月内，若公司连续20个交易日股票收盘价均低于最近一期经审计的每股净资产（审计基准日后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况的，应做除权、除息处理），则触发股价稳定措施的启动条件。自股价稳定措施启动条件触发之日起，公司董事会应在5日内召开董事会会议并告知稳定预案履行义务人；董事会决议公告后5个交易日内，相关预案履行义务人将启动股价稳定措施。
（一）由公司回购股票：当上述启动股价稳定措施的条件成就时，公司将根据《上市公司回购社会公众股份管理办法》的规定向社会公众股东回购公司部分股票，同时保证回购结果不会导致公司的股权分布不符合上市条件。公司将依据法律、法规及公司章程的规定，在上述条件成就之日起10个交易日内召开董事会讨论稳定股价方案，并提交股东大会审议。公司董事会对回购股票作出决议，全体董事承诺就该等回购事宜在董事会中投赞成票；公司股东大会对回购股票作出决议，该决议须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。公司回购股份的资金为自有资金，回购股份的价格不超过最近一期经审计的每股净资产（审计基准日后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况的，应做除权、除息处理），回购股份的方式为集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式。但如果股份回购方案实施前公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件的，可不再继续实施该方案。公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律法规之要求之外，还应符合下列要求：（1）公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币1,000万元；（2）公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额。公司承诺：单一会计年度内，某次稳定股份措施实施完毕后，如公司股票价格再度触发启动股价稳定措施的条件，则公司将按照上述规定再次履行回购计划。在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如公司未采取上述稳定股价的具体措施，公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
（二）控股股东、实际控制人增持：1、公司控股股东、实际控制人应在符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》等法律、法规、规范性文件规定的条件和要求的前提下，对公司股票进行增持；2、控股股东、实际控制人承诺单次增持总金额不超过人民币1,000万元且不低于人民币100万元；3、公司董事会公告增持股份预案后30个交易日内，公司股票若连续3个交易日收盘价超过每股净资产时，控股股东、实际控制人可以终止增持公司股份。
（三）董事、高级管理人员增持：1、在公司任职并领取薪酬的公司董事（不包括独立董事，下同）、高级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理规则》等法律、法规规定的条件和要求的前提下，对公司股票进行增持；2、有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺其用于增持公司股份的货币资金不少于该等董事、高级管理人员上年度自公司领取的薪酬总额的20%；3、公司董事会公告增持股份预案后30个交易日内，公司股票若连续3个交易日收盘价超过每股净资产时，董事、高级管理人员可以终止增持公司股份。
（四）其他法律、法规以及中国证监会、证券交易所规定允许的措施
公司在未来聘任新的董事（不包括独立董事）、高级管理人员前，将要求其签署承诺书，保证其履行公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。
以上预案自公司上市后36个月内有效。
【注6】：持股5%以上的股东减持股份意向的承诺：
（一）公司控股股东、实际控制人秦庆平、王咏梅夫妇及一致行动人秦璐承诺：在锁定期届满后两年内，本人作为发行人的控股股东及实际控制人，为保持对发行人控制权及发行人战略决策、日常经营的相对稳定性，在锁定期满且不违背其他限制的条件下，除为投资、理财等财务安排需减持一定比例股票外，无其他减持意向；本人每年减持公司股票的数量不超过上一年度末本人直接和间接持有的公司股票总数的25%。本人在锁定期届满后两年内拟进行减持的，将在减持前三个交易日通知发行人并披露公告；本人实施具体减持的，减持价格不低于发行价，并将按照《上市公司收购管理办法》等有关规定进行报告和公告，并在减持计划实施完毕后或减持期限届满后两个交易日内进行公告。本人不因其职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺；本人在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让发行人股份不超过本人所持有股份总数的25%；在离职后半年内不转让本人所持有的发行人股份。
（二）公司持股5%以上股东复星创富承诺：在锁定期届满后，本合伙企业拟减持股票的，将认真遵守证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，结合发行人稳定股价、开展经营、资本运作的需要，谨慎制定股票减持计划，在股票锁定期届满后逐步减持；在锁定期届满后两年内，本合伙企业每年减持的股票数量不超过上一年度末本合伙企业持有的公司股票总数的100%（自发行人股票上市至其减持股票期间，发行人有派息、送股、资本公积转增股本等事项的，减持数量将进行相应调整）。本合伙企业在锁定期届满后两年内减持发行人股票的，将提前三个交易日公告。本合伙企业实施具体减持的，将按照《上市公司收购管理办法》等有关规定进行报告和公告，并在减持计划实施完毕后或减持期限届满后两个交易日内进行公告。
（三）公司持股5%以上股东国投协力、国投创新承诺：在锁定期届满后，本机构拟减持股票的，将认真遵守证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，结合发行人稳定股价、开展经营、资本运作的需要，谨慎制定股票减持计划，在股票锁定期届满后逐步减持；在锁定期届满后两年内，本机构每年减持的股票数量不超过上一年度末本机构持有的公司股票总数的100%。本机构在锁定期届满后两年内减持发行人股票的，将提前三个交易日公告。本机构实施具体减持的，将按照《上市公司收购管理办法》等有关规定进行报告和公告，并在减持计划实施完毕后或减持期限届满后两个交易日内进行公告。
【注7】：控股股东、实际控制人秦庆平、王咏梅夫妇及其一致行动人秦璐分别向本公司出具《关于避免同业竞争的承诺函》：
1、截至本承诺函出具之日，双方及双方控制的其他企业/本人及本人控制的其他企业未以任何方式直接或间接从事与发行人相竞争的业务，未直接或间接拥有与发行人存在竞争关系的企业的股份、股权或任何其他权益。
2、为避免未来双方直接或间接控制的其他企业/为避免未来本人直接或间接控制的其他企业与发行人产生同业竞争，双方/本人作出如下承诺：
在双方单独或共同控制发行人期间/在本人作为持有发行人5%以上股份的股东期间，双方及双方控制的其他企业/本人及本人控制的其他企业不会在中国境内外直接或间接地以下列形式或其他任何形式从事对发行人的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活动，包括但不限于：（1）直接或间接从事炭黑、冶金焦炭、对甲基苯酚、山梨酸、山梨酸钾、白炭黑等化工产品的生产和销售；（2）投资、收购、兼并从事炭黑、冶金焦炭、对甲基苯酚、山梨酸、山梨酸钾、白炭黑等化工产品的生产和销售的企业或经济组织；（3）以托管、承包、租赁等方式经营从事炭黑、冶金焦炭、对甲基苯酚、山梨酸、山梨酸钾、白炭黑等化工产品的生产和销售的企业或经济组织；（4）以任何方式为发行人的竞争企业提供资金、业务及技术等方面的支持或帮助。
3、为了更有效地避免未来双方直接或间接控制的其他企业/本人直接或间接控制的其他企业与发行人产生同业竞争，双方/本人还将采取以下措施：
（1）通过董事会或股东大会等公司治理机构和合法的决策程序，合理影响双方直接或间接控制的其他企业/本人直接或间接控制的其他企业不会直接或间接从事与发行人相竞争的业务或活动，以避免形成同业竞争；
（2）如双方及双方直接或间接控制的其他企业/本人及本人直接或间接控制的其他企业存在与发行人相同或相似的业务机会，而该业务机会可能直接或间接导致双方直接或间接控制的其他企业/本人及本人直接或间接控制的其他企业与发行人产生同业竞争，双方/本人应于发现该业务机会后立即通知发行人，并尽最大努力促使该业务机会按不劣于提供给双方直接或间接控制的其他企业/本人及本人直接或间接控制的其他企业的条件优先提供予发行人；
（3）如双方/本人直接或间接控制的其他企业出现了与发行人相竞争的业务，双方将通过董事会或股东大会等公司治理机构和合法的决策程序，合理影响双方直接或间接控制的其他企业/本人及本人直接或间接控制的其他企业，将相竞争的业务依市场公平交易条件优先转让给发行人或作为出资投入发行人。
4、如违反上述承诺，双方/本人将承担由此给发行人造成的全部损失。
本承诺函自双方签署之日起生效。本承诺函在双方/本人作为发行人的控股股东、实际控制人/持有发行人5%以上的股份的股东期间持续有效且不可变更或撤销。
【注8】：控股股东、实际控制人秦庆平、王咏梅夫妇向本公司出具《关于规范关联交易的承诺函》：
1、在双方作为公司的控股股东、实际控制人期间，双方及双方控制的其他企业（不含公司）
将不以任何理由和方式非法占用公司的资金及其他任何资产，并将尽量减少或避免与公司的关联交易；
2、对于不可避免的或有合理原因而发生的关联交易，双方及双方控制的其他企业（不含公司）将遵循公平合理、价格公允的原则，与公司依法签订协议，履行合法程序，并将按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《金能科技股份有限公司章程》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批事宜，双方保证不通过关联交易损害公司及其无关联关系股东的合法权益；
3、如违反上述承诺，双方愿意承担由此给公司造成的全部损失。
【注9】：持有本公司5%以上权益的股东秦璐女士、国投协力、国投创新向本公司出具《关于规范关联交易的承诺函》：
1、在本人（或本企业）作为公司持股5%以上的股东期间，本人（或本企业）及本人（或本企业）控制的其他企业（不含公司）将尽量减少与公司的关联交易；
2、对于不可避免的或有合理原因而发生的关联交易，本人（或本企业）及本人（或本企业）控制的其他企业（不含公司）将遵循公平合理、价格公允的原则，与公司依法签订协议，履行合法程序，并将按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《金能科技股份有限公司章程》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批事宜，本人（或本企业）保证不通过关联交易损害公司及其无关联关系股东的合法权益；
3、如违反上述承诺，本人（或本企业）愿意承担由此给公司造成的全部损失。
【注10】：非公开发行股票的对象秦庆平：
若本次发行前秦庆平及其一致行动人合计持有公司股份比例不低于50%，则秦庆平按非公开发行股份认购协议及补充协议认购的股份自本次非公开发行结束之日起18个月内不转让，之后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行；若本次发行前秦庆平及其一致行动人合计持有公司股份比例低于50%，则秦庆平按协议认购的股份自本次非公开发行结束之日起36个月内不得转让，之后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
秦庆平取得公司本次非公开发行的股票因公司分配股票股利、资本公积金转增股本等形式所取得的股票亦应遵守前述股份限售安排。若中国证监会、上交所等监管机构后续对非公开发行股票的限售期的规定进行修订，则按照修订后的规定确定本次非公开发行股票的限售期限。
【注11】：非公开发行股票的对象秦庆平及其一致行动人：
自本承诺出具之日（2020年7月31日）至本次非公开发行完成后六个月内，本人、王咏梅及秦璐将不会以任何方式减持本人、王咏梅及秦璐持有的公司股票，若本人、王咏梅及秦璐违反上述承诺发生减持情况，则减持所得全部收益归公司所有，同时本人将依法承担由此产生的法律责任。
【注12】：金能科技股份有限公司：
2020年7月31日出具承诺，就公司本次非公开发行股票，本公司及本公司关联方不存在向本次非公开发行股票的发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者补偿的情形，亦不存在以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益的情形，未违反《上市公司非公开发行股票实施细则（2020修订）》第二十九条、《证券发行与承销管理办法》第十六条及第十七条等有关法律、法规及规范性文件的规定。
【注13】：控股股东、实际控制人之一王咏梅及其一致行动人秦璐：
2020年7月31日出具承诺，本人及本人关联方不存在向本次非公开发行股票的发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，不存在直接或通过利益相关方向其他发行对象提供财务资助或者补偿的情形，亦不存在以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益的情形，未违反《上市公司非公开发行股票实施细则（2020修订）》第二十九条、《证券发行与承销管理办法》第十六条及第十七条等有关法律、法规及规范性文件的规定。
【注14】：非公开发行股票的对象秦庆平：
2020年7月31日出具承诺，本人此次认购公司非公开发行股票的资金均为本人合法自有或自筹资金，不存在通过代持、信托持股、委托持股等方式出资的情况，亦不存在其他任何导致代持、信托持股、委托持股的协议安排；不存在从公司直接或通过公司利益相关方接受财务资助或
者补偿的情形；不存在自公司及其董事、监事和高级管理人员直接或间接得到任何形式的财务资助或者补偿的情形。不存在违反《上市公司非公开发行股票实施细则》第二十九条、《证券发行与承销管理办法》第十六条、第十七条及相关法律、法规和规范性文件的规定。【注15】：董事长秦庆平：
董事长秦庆平先生于2020年2月14日买入公司2,000股股票，因违反了中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》关于“自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内”不得买卖本公司股票的规定，承诺未来12个月内不减持上述买入股票，且在该股票卖出后，将所获收益上缴公司。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到□未达到√不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用√不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
| 控股股东及其关联方非经营性占用上市公司资金的余额 | 报告期内发生的期间占用、期末归还的总金额 | 报告期内已清欠情况 | |||||||
| 期初金额 | 报告期内 发生额 | 期末余额 | 预计偿还方式 | 清偿时间 | 报告期内清欠总额 | 清欠方式 | 清欠金额 | 清欠时间（月份） | |
| 0 | 15,000 | 10,027.67 | 现金偿还 | 2021年3月 | 5,100 | 5,100 | 现金偿还 | 5,100 | 2020年12月 |
| 控股股东及其关联方非经营性占用资金的决策程序 | 不适用 | ||||||||
| 报告期内新增非经营性资金占用的原因 | 资金周转 | ||||||||
| 导致新增资金占用的责任人 | 公司控股股东及其控股企业青岛金能置业有限公司 | ||||||||
| 报告期末尚未完成清欠工作的原因 | 整改方案实施中 | ||||||||
| 已采取的清欠措施 | 资金本金及利息已于2021年3月清偿完毕 | ||||||||
| 预计完成清欠的时间 | 已完成 | ||||||||
| 控股股东及其关联方非经营性资金占用及清欠情况的其他说明 | 无 | ||||||||
执行新收入准则对公司2020年1月1日财务报表的主要影响如下：
| 项目 | 资产负债表 | ||
| 2019年12月31日 | 新收入准则调整影响 | 2020年1月1日 | |
| 预收款项 | 144,120,334.02 | -144,120,334.02 | |
| 合同负债 | 127,571,851.41 | 127,571,851.41 | |
| 其他流动负债 | 16,548,482.61 | 16,548,482.61 | |
| 会计估计变更的内容和原因 | 审批程序 | 开始适用的时点 |
| 公司4.3米焦炉车间相关固定资产原采用年限平均法计提折旧，其中房屋及建筑物折旧年限为20年，机器设备折旧年限为5-10年。根据相关政策规定，该车间将于2021年底前退出生产，致使部分固定资产的实际使用寿命缩短。为真实反映固定资产为公司提供经济利益的期间，公司对4.3米焦炉车间相关固定资产统一根据预计可使用寿命调整折旧年限，该车间资产组的账面价值在24 个月内折旧完毕。 | 第四届董事会第二次会议 | 自2020年 1月1日起 |
| 受重要影响的报表项目 | 影响金额 |
| 2020年12月31日资产负债表项目 | |
| 固定资产 | -74,374,800.20 |
| 应交税费 | -11,156,220.03 |
| 盈余公积 | -6,321,858.02 |
| 未分配利润 | -56,896,722.15 |
| 归属于母公司所有者权益 | -63,218,580.17 |
| 2020年度利润表项目 | |
| 营业成本 | 74,374,800.20 |
| 所得税费用 | -11,156,220.03 |
| 净利润 | -63,218,580.17 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | -63,218,580.17 |
（四）其他说明
无
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 75 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 2 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | 30 |
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用√不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用√不适用
其他激励措施
□适用√不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用√不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(五) 其他
□适用√不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用√不适用
2、 承包情况
□适用√不适用
3、 租赁情况
□适用√不适用
(二) 担保情况
√适用□不适用
单位: 万元币种: 人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 是否存在反担保 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 |
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | 0 | ||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 0 | ||||||||||||
| 公司及其子公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 5,864.58 |
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 26,211.37 |
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |
| 担保总额（A+B） | 26,211.37 |
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 3.27 |
| 其中： | |
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 0 |
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 0 |
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | 0 |
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 0 |
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 无 |
| 担保情况说明 | 为满足项目建设资金需求，保证项目建设顺利进行，公司为金能化学开具银行承兑汇票、信用证等提供质押担保。 |
| 类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回金额 |
| 银行理财产品 | 募集资金 | 155,500.00 | 6,000.00 | 0 |
| 券商理财产品 | 募集资金 | 74,000.00 | 69,000.00 | 0 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 559,550.97 | 147,602.32 | 0 |
| 信托理财产品 | 自有资金 | 9,000.00 | 4,000.00 | 0 |
(2) 单项委托理财情况
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
| 受托人 | 委托理财类型 | 委托理财金额 | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 资金 来源 | 资金 投向 | 报酬确定 方式 | 年化 收益率 | 预期收益 (如有) | 实际 收益或损失 | 实际收回情况 | 是否经过法定程序 | 未来是否有委托理财计划 | 减值准备计提金额(如有) |
| 华夏银行德州分行 | 1283号增盈企业定制理财产品 | 10,000.00 | 2019-9-26 | 2020-1-6 | 自有资金 | 国债、银行存款、债券回购、债券远期、金融债、央行票据、高信用级别企业债，公司债，短期融资券，中期票据、资产支持证券、次级债等 | 赎回、到期、提前终止 | 4.50% | 125.75 | 10,000.00 | 是 | 否 | ||
| 民生银行济南玉函路支行 | 非凡资产管理翠竹13W理财产品周四公享13款 | 10,000.00 | 2019-10-24 | 2020-1-23 | 自有资金 | 存款、债券回购、资金拆借等货币市场工具，债券、理财直接融资工具、货币市场基金、债券基金、主要投资方向为债券的基金专户、合法合规的资产管理计划等投资工具，以及合法合规的债权类资产、权益类资产,其他资产或资产组合 | 赎回、到期、提前终止 | 3.95% | 98.48 | 10,000.00 | 是 | 否 | ||
| 浙商银行德州分行 | 浙商银行永乐3号人民币理财产品90天型CB2235 | 10,000.00 | 2019-10-25 | 2020-1-23 | 自有资金 | 债券、货币市场工具、同业存款、符合监管机构要求的信托计划、资产收益权、货币市场基金、债券基金等固定收益类工具、资产证券化产品、符合上述投向的资产管理计划以及政策法规允许投资的其他金融工具 | 赎回、到期、提前终止 | 4.10% | 101.10 | 10,000.00 | 是 | 否 |
| 浙商银行德州分行 | 浙商银行永乐3号人民币理财产品90天型CB2242 | 5,000.00 | 2019-11-26 | 2020-2-24 | 自有资金 | 债券、货币市场工具、同业存款、符合监管机构要求的信托计划、资产收益权、货币市场基金、债券基金等固定收益类工具、资产证券化产品、符合上述投向的资产管理计划以及政策法规允许投资的其他金融工具 | 赎回、到期、提前终止 | 4.05% | 49.93 | 5,000.00 | 是 | 否 | ||
| 浙商银行德州分行 | 浙商银行永乐3号人民币理财产品90天型CB2245 | 10,000.00 | 2019-12-6 | 2020-3-5 | 自有资金 | 债券、货币市场工具、同业存款、符合监管机构要求的信托计划、资产收益权、货币市场基金、债券基金等固定收益类工具、资产证券化产品、符合上述投向的资产管理计划以及政策法规允许投资的其他金融工具 | 赎回、到期、提前终止 | 4.03% | 99.37 | 10,000.00 | 是 | 否 | ||
| 浙商银行德州分行 | 浙商银行永乐3号人民币理财产品90天型CB2247 | 5,000.00 | 2019-12-13 | 2020-3-12 | 自有资金 | 债券、货币市场工具、同业存款、符合监管机构要求的信托计划、资产收益权、货币市场基金、债券基金等固定收益类工具、资产证券化产品、符合上述投向的资产管理计划以及政策法规允许投资的其他金融工具 | 赎回、到期、提前终止 | 4.03% | 49.68 | 5,000.00 | 是 | 否 | ||
| 德州银行股份有限公司齐河支行 | 德州银行“德财富—满满德系列”非保本型2019年 | 10,000.00 | 2019-12-17 | 2020-3-18 | 自有资金 | 银行现金、同业拆借、央行票据、债券、债券回购、货币基金、债券基金、符合监管要求的信托计划、其他金融机构（证券公司、资产管理公司、基金公司等）的资产管理计划 | 赎回、到期、提前终止 | 4.20% | 105.86 | 10,000.00 | 是 | 否 |
| 第284期人民币理财产品（DCFM19284） | ||||||||||||||
| 华夏银行德州分行 | 1620号增盈企业定制理财产品 | 10,000.00 | 2020-1-7 | 2020-4-13 | 自有资金 | 国债、银行存款、债券回购、债券远期、金融债、央行票据、高信用级别企业债，公司债，短期融资券，中期票据、资产支持证券、次级债等 | 赎回、到期、提前终止 | 4.45% | 118.26 | 10,000.00 | 是 | 否 | ||
| 浙商银行德州分行 | 浙商银行永乐3号人民币理财产品90天型CB2260 | 15,000.00 | 2020-2-4 | 2020-5-4 | 自有资金 | 债券、货币市场工具、同业存款、符合监管机构要求的信托计划、资产收益权、货币市场基金、债券基金等固定收益类工具、资产证券化产品、符合上述投向的资产管理计划以及政策法规允许投资的其他金融工具 | 赎回、到期、提前终止 | 4.03% | 149.05 | 15,000.00 | 是 | 否 | ||
| 华夏银行德州分行 | 1746号增盈企业定制理财产品 | 10,000.00 | 2020-2-25 | 2020-6-1 | 自有资金 | 国债、银行存款、债券回购、债券远期、金融债、央行票据、高信用级别企业债，公司债，短期融资券，中期票据、资产支持证券、次级债等 | 赎回、到期、提前终止 | 4.25% | 112.95 | 10,000.00 | 是 | 否 | ||
| 华夏银行德州分行 | 1758号增盈企业定制理财产品 | 10,000.00 | 2020-3-6 | 2020-6-8 | 自有资金 | 国债、银行存款、债券回购、债券远期、金融债、央行票据、高信用级别企业债，公司债，短期融资券，中期票据、资产支持证券、次级债等 | 赎回、到期、提前终止 | 4.15% | 106.88 | 10,000.00 | 是 | 否 | ||
| 浙商 | 浙商银 | 10,000. | 2020-3-27 | 2020-6-25 | 自 | 债券、货币市场工具、同业存 | 赎回、到 | 3.90 | 99.37 | 10,000.00 | 是 | 否 |
| 银行德州分行 | 行永乐3号人民币理财产品90天型CB2275 | 00 | 有资金 | 款、符合监管机构要求的信托计划、资产收益权、货币市场基金、债券基金等固定收益类工具、资产证券化产品、符合上述投向的资产管理计划以及政策法规允许投资的其他金融工具 | 期、提前终止 | % | ||||||||
| 浦发银行德州 | 财富班车进取3号（90天） | 5,000.00 | 2020-3-27 | 2020-6-25 | 自有资金 | 现金、国债、地方政府债、央行票据、政策性金融债，评级在 AA 及以上评级（对于上海浦东发展银行主承销的信用债，评级在 A-（含）以上评级）的短期融资券、中期票据、次级债、企业债、公司债、非公开定向债务融资工具、ABS、ABN 等以及 ABS 次级档等信用类债券，回购、同业拆借、券商收益凭证、优先股、存放同业、货币基金以及信贷资产等符合监管要求的非标准化债权资产、券商/基金/保险定向计划及信托计划等 | 赎回、到期、提前终止 | 3.90% | 49.68 | 5,000.00 | 是 | 否 | ||
| 华夏银行德州分行 | 1807号增盈企业定制理财产品（团购） | 10,000.00 | 2020-4-17 | 2020-7-21 | 自有资金 | 国债、银行存款、债券回购、债券远期、金融债、央行票据、高信用级别企业债，公司债，短期融资券，中期票据、资产支持证券、次级债等 | 赎回、到期、提前终止 | 4.13% | 107.49 | 10,000.00 | 是 | 否 | ||
| 广发银行股份 | 薪满益足大客户版B | 10,000.00 | 2020-5-8 | 2020-8-10 | 自有资 | 债券、货币市场工具、债权类资产、权益类资产及投资于以上范围的信托计划、资产管理 | 赎回、到期、提前终止 | 4.20% | 108.16 | 10,000.00 | 是 | 否 |
| 有限公司济南分行营业部 | 款第3417期 | 金 | 计划及其他符合监管要求的金融资产 | |||||||||||
| 招商银行济南黄金时代广场支行 | 周周发2.0 | 2,000.00 | 2020-6-10 | 2020-9-8 | 自有资金 | 现金、银行存款、货币市场工具、国债、地方政府债、同业存单、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、中小企业私募债、非公开定向债务融资工具(PPN)、资产支持证券、债券型基金、衍生金融工具（包括但不限于国债期货、利率互换等衍生金融工具）等各类符合监管要求的固定收益类和类固定收益资产以及其它符合监管要求的固定收益类金融资产和金融工具 | 赎回、到期、提前终止 | 3.55% | 1.93 | 2,000.00 | 是 | 否 | ||
| 中国民生信托有限公司 | 民生信托-中民永丰2号集合资金信托计划 | 5,000.00 | 2020-3-13 | 2020-9-9 | 自有资金 | 国债、地方政府债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、可分离债券、可转换债、可交换债、资产支持证券(包括但不限于 ABS、ABN、RMBS、PRN、CLO等监管部门认可并批准发行的资产支持证券)、短期融资券、超短期融资券、中期票据(含非公开定向债务融资工具等经银行间交易商协会注册发行的各类债务融资工 | 赎回、到期、提前终止 | 5.30% | 130.68 | 5,000.00 | 是 | 否 |
| 具)、债券回购(信托计划直接投资时仅限于债券逆回购)、货币市场基金、债券型基金(含债券分级基金)、分级基金的优先级份额、保本基金、银行存款、同业存单、现金等 | ||||||||||||||
| 广发银行股份有限公司济南分行营业部 | “广银安富”（GS1767）期人民币理财计划 | 8,000.00 | 2020-6-12 | 2020-9-14 | 自有资金 | 债券、货币市场工具、债权类资产、权益类资产及投资于以上范围的信托计划、资产管理计划及其他符合监管要求的金融资产 | 赎回、到期、提前终止 | 4.00% | 82.41 | 8,000.00 | 是 | 否 | ||
| 广发银行股份有限公司济南分行营业部 | 薪满益足大客户版B款第3378期 | 10,000.00 | 2020-4-2 | 2020-10-9 | 自有资金 | 债券、货币市场工具、债权类资产、权益类资产及投资于以上范围的信托计划、资产管理计划及其他符合监管要求的金融资产 | 赎回、到期、提前终止 | 4.20% | 218.63 | 10,000.00 | 是 | 否 | ||
| 青岛银行德州科技支行 | 速决速胜非保本理财2020年第0065期(封闭 | 15,000.00 | 2020-7-1 | 2020-10-10 | 自有资金 | 现金及银行存款、货币市场工具、债券、理财直接融资工具、信贷资产流转项目、非标准化债权资产、权益类资产、金融衍生品、境外理财投资QDII、商品类资产、另类资产、公募 | 赎回、到期、提前终止 | 4.00% | 166.02 | 15,000.00 | 是 | 否 |
| 净值型 | 基金、私募基金、产业投资基金、信托计划、券商资管计划、保险资管计划、基金资管计划、基金子公司资管计划、FOF、MOM以及监管部门允许的其他投资工具等 | |||||||||||||
| 华夏银行德州分行 | 1816号增盈企业定制理财产品（团购） | 10,000.00 | 2020-6-4 | 2020-10-12 | 自有资金 | 国债、银行存款、债券回购、债券远期、金融债、央行票据、高信用级别企业债，公司债，短期融资券，中期票据、资产支持证券、次级债等 | 赎回、到期、提前终止 | 4.05% | 144.25 | 10,000.00 | 是 | 否 | ||
| 华夏银行德州分行 | 1817号增盈企业定制理财产品（团购） | 10,000.00 | 2020-6-11 | 2020-10-19 | 自有资金 | 国债、银行存款、债券回购、债券远期、金融债、央行票据、高信用级别企业债，公司债，短期融资券，中期票据、资产支持证券、次级债等 | 赎回、到期、提前终止 | 4.15% | 144.25 | 10,000.00 | 是 | 否 | ||
| 华夏银行德州分行 | 龙盈固收尊享1号（三个月定开） | 10,000.00 | 2020-7-22 | 2020-10-21 | 自有资金 | 国债、银行存款、债券回购、债券远期、金融债、央行票据、高信用级别企业债，公司债，短期融资券，中期票据、资产支持证券、次级债等 | 赎回、到期、提前终止 | 4.20% | 109.00 | 10,000.00 | 是 | 否 | ||
| 华夏银行德州分行 | 龙盈固收尊享1号（三个月定开） | 10,000.00 | 2020-7-22 | 2021-1-21 | 自有资金 | 国债、银行存款、债券回购、债券远期、金融债、央行票据、高信用级别企业债，公司债，短期融资券，中期票据、资产支持证券、次级债等 | 赎回、到期、提前终止 | 4.20% | 0.00 | 0.00 | 是 | 否 | ||
| 中国民生信托 | 中民永丰2号集合资 | 2,000.00 | 2020-9-18 | 2021-3-17 | 自有资 | 国债、地方政府债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、可分离债券、可转换债、 | 赎回、到期、提前终止 | 5.10% | 0.00 | 0.00 | 是 | 否 |
| 有限公司 | 金信托计划 | 金 | 可交换债、资产支持证券(包括但不限于 ABS、ABN、RMBS、PRN、CLO等监管部门认可并批准发行的资产支持证券)、短期融资券、超短期融资券、中期票据(含非公开定向债务融资工具等经银行间交易商协会注册发行的各类债务融资工具)、债券回购(信托计划直接投资时仅限于债券逆回购)、货币市场基金、债券型基金(含债券分级基金)、分级基金的优先级份额、保本基金、银行存款、同业存单、现金等 | |||||||||||
| 中国工商银行齐河支行 | 中国工商银行法人“添利宝”净值型理财产品 | 210,890.15 | 无固定期限 | 无固定期限 | 自有资金 | 债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式及买断式回购、银行承兑汇票投资等。同时，产品因为流动性需要可开展存单质押、债券正回购等融资业务 | 赎回、到期、提前终止 | 2.6%-2.9% | 98.72 | 210,890.15 | 是 | 否 | ||
| 中国工商银行济南市中支行 | 中国工商银行法人“添利宝”净值型理财产品 | 114,342.71 | 无固定期限 | 无固定期限 | 自有资金 | 债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式及买断式回购、银行承兑汇票投资等。同时，产品因为流动性需要可开展存单质押、债券正回购等融资业务 | 赎回、到期、提前终止 | 2.6%-2.9% | 30.71 | 114,342.71 | 是 | 否 | ||
| 浦发银行德州分行 | 浦发银行天添利普惠计划 | 2,002.07 | 无固定期限 | 无固定期限 | 自有资金 | 现金、存款、拆借、回购、国债、地方政府债、央行票据、同业存单、金融债、公司债、企业债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、非公开定 | 赎回、到期、提前终止 | 2.6%-2.9% | 1.69 | 2,002.07 | 是 | 否 |
| 向债务融资工具、资产支持证券、资产支持票据、项目收益票据、项目收益债券、中小企业集合票据、永续债、次级债、可转债、可交换债、债券借贷、货币基金等 | ||||||||||||||
| 浦发银行德州分行 | 浦发银行天添利进取1号 | 350.29 | 无固定期限 | 无固定期限 | 自有资金 | 现金、存款、拆借、回购、国债、地方政府债、央行票据、同业存单、金融债、公司债、企业债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、非公开定向债务融资工具、资产支持证券、资产支持票据、项目收益票据、项目收益债券、中小企业集合票据、永续债、次级债、可转债、可交换债、债券借贷、货币基金等 | 赎回、到期、提前终止 | 2.6%-2.9% | 0.28 | 350.29 | 是 | 否 | ||
| 兴业银行济南分行 | 兴业银行结构性存款 | 99,400.00 | 无固定期限 | 无固定期限 | 自有资金 | 通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或与某实体的信用情况挂钩，是存款人在承担一定的风险基础上获得更高收益 | 赎回、到期、提前终止 | 2.50% | 11.59 | 99,400.00 | 是 | 否 | ||
| 兴业银行济南分行 | 兴业银行金雪球添利快线净值型理财产品 | 131,229.19 | 无固定期限 | 无固定期限 | 自有资金 | 银行存款、债券逆回购、货币基金等货币市场工具及其它银行间和交易所资金融通工具，同业存单、国债、政策性金融债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债、公司债、非公开定向债务融资工具、资产支持证券、次级债等银行间、交易所市场债券及债务融资工具，其它固 | 赎回、到期、提前终止 | 2.6%-2.9% | 187.38 | 131,229.19 | 是 | 否 |
| 定收益类短期投资工具 | ||||||||||||||
| 交通银行德州分行 | 久久养老日盈 | 23,952.00 | 无固定期限 | 无固定期限 | 自有资金 | 国债、金融债、央票、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、企业债、公司债、商业银行发行的次级债和混合资本债、非公开定向发行的非金融企业债务融资工具(PPN)、资产支持证券、资产支持票据、债券基金和其他固定收益类资产 | 赎回、到期、提前终止 | 2.6%-3.5% | 99.33 | 23,952.00 | 是 | 否 | ||
| 广发银行股份有限公司济南分行营业部 | “薪满益足”日薪月益 | 1,000.00 | 无固定期限 | 无固定期限 | 自有资金 | 国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债、各类金融债、超短期融资券及短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具、企业债、公司债、金融机构次级债或二级资本债、可转债（含可转换债、可交换债、可分离债、永续债、项目收益债、证券公司收益凭证、资产证券化产品、债券型基金、信用连接票据，现金、同业存放、同业拆借、同业借款、债券质押式回购、债券买断式回购、票据质押式回购、同业存单、大额可转让存单、货币基金等低风险同业资金业务 | 赎回、到期、提前终止 | 2.40% | 0.38 | 1,000.00 | 是 | 否 | ||
| 华夏银行德州分行 | 步步增盈安心版理财产品 | 5,000.00 | 无固定期限 | 无固定期限 | 自有资金 | 货币市场类资产，债券市场类资产、非标准化债权类资产以及其他符合监管要求的资产或资产组合 | 赎回、到期、提前终止 | 3.0%-3.75% | 0.00 | 0.00 | 是 | 否 |
| 华夏银行德州分行 | 龙盈天天理财1号 | 1,000.00 | 无固定期限 | 无固定期限 | 自有资金 | 银行存款、债券、资产支持证券、货币市场工具及资产管理产品等 | 赎回、到期、提前终止 | 3.20% | 7.32 | 1,000.00 | 是 | 否 | ||
| 华夏银行德州分行 | 龙盈天天理财2号 | 2,000.00 | 无固定期限 | 无固定期限 | 自有资金 | 银行存款、债券、资产支持证券、货币市场工具及资产管理产品等 | 赎回、到期、提前终止 | 3.20% | 3.30 | 1,048.60 | 是 | 否 | ||
| 华夏银行德州分行 | 增盈天天理财增强型（专享版） | 20,000.00 | 无固定期限 | 无固定期限 | 自有资金 | 银行存款、债券、货币市场工具、非标准化债权资产、资产管理计划、信托计划以及其它资产等 | 赎回、到期、提前终止 | 1.60% | 1.53 | 20,000.00 | 是 | 否 | ||
| 浙商银行德州分行 | 升鑫赢 B-1 号 | 147,315.50 | 无固定期限 | 无固定期限 | 自有资金 | 现金、国债、地方政府债券、央票、政府机构债券、金融债、银行存款、同业存单、逆回购、货币型证券投资基金等货币市场金融工具，信用债券、资产支持证券、债券型证券投资基金，以及其他符合监管要求的资产 | 赎回、到期、提前终止 | 2.9%-3.3% | 111.97 | 146,283.50 | 是 | 否 | ||
| 民生银行济南玉函路支行 | 民生天天增利对公理财产品 | 5.00 | 无固定期限 | 无固定期限 | 自有资金 | 现金、同业存放、回购等货币市场工具，债券、理财直接融资工具、资产支持证券等固定收益类资产、以及投资标的为上述资产的衍生品、基金及资管计划等监管认可的金融产品，符合监管要求的债权类资产、权益类资产 | 赎回、到期、提前终止 | 2.6%-2.9% | 0.00 | 5.00 | 是 | 否 | ||
| 中国 | 农银理 | 18,285. | 无固定期 | 无固定期 | 自 | 国债、金融债、央行票据、货 | 赎回、到 | 2.80 | 17.22 | 16,679.21 | 是 | 否 |
| 农业银行南京晶桥支行 | 财“农银时时付”开放式人民币理财产品（对公专属） | 72 | 限 | 限 | 有资金 | 币市场工具、较高信用等级的信用债（包括在银行间市场及交易所市场上市交易的企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券等各类债务融资工具）、货币市场基金、低风险同业资金业务以及符合监管要求的信托计划及其他投资品种。 | 期、提前终止 | % | ||||||
| 德州银行齐河支行 | 德州银行“德财富—满满德系列”非保本型2019年第284期人民币理财产品（DCFM19284） | 3,400.00 | 2019-12-17 | 2020-3-18 | 自有资金 | 银行现金、同业拆借、央行票据、债券、债券回购、货币基金、债券基金、符合监管要求的信托计划、其他金融机构（证券公司、资产管理公司、基金公司等）的资产管理计划 | 赎回、到期、提前终止 | 4.20% | 35.99 | 3,400.00 | 是 | 否 | ||
| 德州银行齐河支行 | 德州银行“德财富—满满德系列”非保本型2019年第283 | 1,600.00 | 2019-12-17 | 2020-2-26 | 自有资金 | 银行现金、同业拆借、央行票据、债券、债券回购、货币基金、债券基金、符合监管要求的信托计划、其他金融机构（证券公司、资产管理公司、基金公司等）的资产管理计划 | 赎回、到期、提前终止 | 4.30% | 13.38 | 1,600.00 | 是 | 否 |
| 期人民币理财产品（DCFM19283） | ||||||||||||||
| 德州银行齐河支行 | 德州银行“德财富-满满德系列”非保本型2020年第67期人民币理财产品(DCFM20067) | 4,600.00 | 2020-4-8 | 2020-6-10 | 自有资金 | 银行现金、同业拆借、央行票据、债券、债券回购、货币基金、债券基金、符合监管要求的信托计划、其他金融机构（证券公司、资产管理公司、基金公司等）的资产管理计划 | 赎回、到期、提前终止 | 4.05% | 32.16 | 4,600.00 | 是 | 否 | ||
| 兴业银行济南分行 | 兴业银行金雪球添利快线净值型理财产品 | 24,519.09 | 无固定期限 | 无固定期限 | 自有资金 | 货币市场工具及其他银行间资金融通工具、银行间及交易所市场债券及债券融资工具、符合监管机构规定的信托计划等 | 赎回、到期、提前终止 | 2.6%-2.9% | 28.09 | 24,519.09 | 是 | 否 | ||
| 中国农业银行哈密尹州支行 | 农银理财“农银时时付”开放式人民币理财产品（对公专属） | 3,016.18 | 无固定期限 | 无固定期限 | 自有资金 | 国债、金融债、央行票据、货币市场工具、较高信用等级的信用债（包括在银行间市场及交易所市场上市交易的企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券等各类债务融资工具）、货币市场基金、低风险同业资金业务以及符合监管要 | 赎回、到期、提前终止 | 2.80% | 3.71 | 2,001.17 | 是 | 否 |
| 求的信托计划及其他投资品种。 | ||||||||||||||
| 兴业银行济南分行 | 兴业银行结构性存款 | 5,100.00 | 无固定期限 | 无固定期限 | 自有资金 | 通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或与某实体的信用情况挂钩，是存款人在承担一定的风险基础上获得更高收益 | 赎回、到期、提前终止 | 2.00% | - | 0.59 | 5,100.00 | 是 | 否 | |
| 中国工商银行青岛开发区支行 | 中国工商银行“工银同利”63天 | 1,745.00 | 2019-11-11 | 2020-1-12 | 自有资金 | 本产品拟投资0％—80％的高流动性资产，20％—100％的债权类资产，0％—80％的权益类资产，0％—80％的其他资产或资产组合，按目前市场收益率水平，扣除销售手续费、托管费后，产品业绩基准为3.55％（年化）。 | 赎回、到期、提前终止 | 3.75% | 11.29 | 1,745.00 | 是 | 否 | ||
| 中国银河证券有限公司 | “银河金山”收益凭证 | 35,000.00 | 2019-11-13 | 2020-1-13 | 募集资金 | 用于证券公司经营活动，补充营运资金 | 赎回、到期、提前终止 | 3.30% | 220.92 | 35,000.00 | 是 | 否 | ||
| 中国银河证券有限公司 | “银河金山”收益凭证 | 13,000.00 | 2019-12-13 | 2020-1-13 | 募集资金 | 用于证券公司经营活动，补充营运资金 | 赎回、到期、提前终止 | 3.15% | 13,000.00 | 是 | 否 | |||
| 中国工商银行青岛开发 | 中国工商银行“工银同利”63天 | 8,000.00 | 2019-11-12 | 2020-1-13 | 自有资金 | 本产品拟投资0％—80％的高流动性资产，20％—100％的债权类资产，0％—80％的权益类资产，0％—80％的其他资产或资产组合，按目前市场收益率水平，扣除销售手续费、托管 | 赎回、到期、提前终止 | 3.75% | 5.18 | 8,000.00 | 是 | 否 |
| 区支行 | 费后，产品业绩基准为3.55％（年化）。 | |||||||||||||
| 工商银行青岛开发区支行 | 工商银行“工银同利”系列1号人民币理财产品 | 3,500.00 | 2019-12-17 | 2020-1-20 | 自有资金 | 本产品拟投资0％—80％的高流动性资产，20％—100％的债权类资产，0％—80％的权益类资产，0％—80％的其他资产或资产组合，按目前市场收益率水平，扣除销售手续费、托管费后，产品业绩基准为3.55％（年化）。 | 赎回、到期、提前终止 | 3.55% | 11.91 | 3,500.00 | 是 | 否 | ||
| 中国农业银行黄岛支行 | “汇利丰”人民币结构性存款 | 15,000.00 | 2019-11-13 | 2020-2-13 | 募集资金 | 100%投资于同业存款、同业借款等低风险投资工具，收益部分于外汇期权挂钩获得浮动收益 | 赎回、到期、提前终止 | 3.25%-3.30% | 118.98 | 15,000.00 | 是 | 否 | ||
| 中国农业银行黄岛支行 | “汇利丰”人民币结构性存款 | 27,000.00 | 2019-11-13 | 2020-5-22 | 募集资金 | 100%投资于同业存款、同业借款等低风险投资工具，收益部分于外汇期权挂钩获得浮动收益 | 赎回、到期、提前终止 | 3.30%-3.35% | 446.52 | 27,000.00 | 是 | 否 | ||
| 中国农业银行黄岛支行 | “本利丰·181天”人民币理财产品 | 650.00 | 2019-12-28 | 2020-6-26 | 自有资金 | 主要投资于国债、金融债、央行票据、货币市场工具、较高信用等级的信用债、非公开定向债务融资工具、低风险同业资金业务、掉期等可锁定风险收益的本外币货币资金市场工具，商业银行或其他符合资质的机构发行的固定收益类投资工具、非标准化债权，以及符合监管要求的信托计划及其他 | 赎回、到期、提前终止 | 2.85% | 9.35 | 650.00 | 是 | 否 |
| 投资品种。 | ||||||||||||||
| 中国工商银行齐河支行 | 工银理财保本型“随心E"（定向）2017年第3期 | 20,000.00 | 2020-1-17 | 2020-2-13 | 募集资金 | 债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式回购等货币市场交易工具；证券公司集合资产管理计划或定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理计划、保险资产管理公司投资计划等；债权类信托计划、北京金融资产交易所委托债权等 | 赎回、到期、提前终止 | 2.80% | 40.53 | 20,000.00 | 是 | 否 | ||
| 中国农业银行黄岛支行 | “汇利丰”人民币结构性存款4147期 | 10,000.00 | 2020-1-17 | 2020-2-28 | 募集资金 | 100%投资于同业存款、同业借款等低风险投资工具，收益部分于外汇期权挂钩获得浮动收益 | 赎回、到期、提前终止 | 1.65%-3.5% | 17.91 | 10,000.00 | 是 | 否 | ||
| 中国工商银行青岛开发区支行 | 工银理财保本型“随心E"（定向）2017年第3期 | 20,000.00 | 2020-2-17 | 2020-3-16 | 募集资金 | 债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式回购等货币市场交易工具；证券公司集合资产管理计划或定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理计划、保险资产管理公司投资计划等；债权类信托计划、北京金融资产交易所委托债权等 | 赎回、到期、提前终止 | 2.80% | 41.97 | 20,000.00 | 是 | 否 | ||
| 中国工商银行齐河支行 | 中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结 | 5,000.00 | 2020-2-21 | 2020-3-24 | 募集资金 | 债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式回购等货币市场交易工具；证券公司集合资产管理计划或定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理计划、保险资产管理公司投资计划等；债权类信托 | 赎回、到期、提前终止 | 1.05%-3.35% | 6.64 | 5,000.00 | 是 | 否 |
| 构性存款-专户型 2020 年第 25 期 A 款 | 计划、北京金融资产交易所委托债权等 | |||||||||||||
| 中国农业银行黄岛支行 | “汇利丰”人民币结构性存款4157期 | 10,000.00 | 2020-1-17 | 2020-4-17 | 募集资金 | 100%投资于同业存款、同业借款等低风险投资工具，收益部分于外汇期权挂钩获得浮动收益 | 赎回、到期、提前终止 | 1.65%-3.75% | 38.81 | 10,000.00 | 是 | 否 | ||
| 中国农业银行黄岛支行 | “汇利丰”2020年第4282期对公定制人民币结构性存款产品 | 10,000.00 | 2020-2-21 | 2020-5-22 | 募集资金 | 100%投资于同业存款、同业借款等低风险投资工具，收益部分于外汇期权挂钩获得浮动收益 | 赎回、到期、提前终止 | 1.65%-3.4% | 38.81 | 10,000.00 | 是 | 否 | ||
| 中国农业银行黄岛支行 | “本利丰·181天”人民币理财产品 | 1,635.00 | 2020-1-16 | 2020-7-15 | 自有资金 | 主要投资于国债、金融债、央行票据、货币市场工具、较高信用等级的信用债、非公开定向债务融资工具、低风险同业资金业务、掉期等可锁定风险收益的本外币货币资金市场工具，商业银行或其他符合资质的机构发行的固定收益类投资工具、非标准化债权，以及符合监管要求的信托计划及其他投资品种。 | 赎回、到期、提前终止 | 2.85% | 22.18 | 1,635.00 | 是 | 否 |
| 中国工商银行齐河支行 | 随心E2017第3期 | 10,000.00 | 2020-3-5 | 2020-4-7 | 募集资金 | 债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式回购等货币市场交易工具；证券公司集合资产管理计划或定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理计划、保险资产管理公司投资计划等；债权类信托计划、北京金融资产交易所委托债权等 | 赎回、到期、提前终止 | 2.80% | 24.61 | 10,000.00 | 是 | 否 | ||
| 中国农业银行黄岛支行 | “汇利丰”2020年第4533期对公定制人民币结构性存款产品 | 10,000.00 | 2020-3-20 | 2020-6-19 | 募集资金 | 100%投资于同业存款、同业借款等低风险投资工具，收益部分于外汇期权挂钩获得浮动收益 | 赎回、到期、提前终止 | 1.54%-3.6% | 84.67 | 10,000.00 | 是 | 否 | ||
| 青岛农商银行西海岸分行 | 尊盈系列B565 | 10,000.00 | 2020-3-25 | 2020-4-28 | 自有资金 | 固定收益类资产70%-100，其他类资产0%-30% | 一次性全额支付投资本金及按本协议约定的收益计算方式计算所得的投资收益 | 4.30% | 40.05 | 10,000.00 | 是 | 否 | ||
| 中国工商银行齐河 | 随心E2017第3期 | 5,000.00 | 2020-3-18 | 2020-4-27 | 募集资金 | 债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式回购等货币市场交易工具；证券公司集合资产管理计划或定向资产管理 | 赎回、到期、提前终止 | 2.80% | 14.84 | 5,000.00 | 是 | 否 |
| 支行 | 计划、基金管理公司特定客户资产管理计划、保险资产管理公司投资计划等；债权类信托计划、北京金融资产交易所委托债权等 | |||||||||||||
| 中国工商银行青岛开发区支行 | 中国工商银行保本型“随心E”法人人民币理财产品 | 4,500.00 | 2020-04-23 | 2020-5-21 | 募集资金 | 债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式回购等货币市场交易工具；证券公司集合资产管理计划或定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理计划、保险资产管理公司投资计划等；债权类信托计划、北京金融资产交易所委托债权等 | 赎回、到期、提前终止 | 2.40% | 7.82 | 4,500.00 | 是 | 否 | ||
| 青岛农商银行西海岸分行 | 尊盈系列B565 | 10,000.00 | 2020-4-30 | 2020-6-3 | 自有资金 | 固定收益类资产70%-100，其他类资产0%-30% | 一次性全额支付投资本金及按本协议约定的收益计算方式计算所得的投资收益 | 4.00% | 37.26 | 10,000.00 | 是 | 否 | ||
| 中国工商银行齐河支行 | 随心E2017第3期 | 6,000.00 | 2020-4-9 | 2020-5-7 | 募集资金 | 债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式回购等货币市场交易工具；证券公司集合资产管理计划或定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理计划、保险资产管理公司投资计划等；债权类信托计划、北京金融资产交易所委 | 赎回、到期、提前终止 | 2.80% | 12.59 | 6,000.00 | 是 | 否 |
| 托债权等 | ||||||||||||||
| 中国工商银行齐河支行 | 保本型法人35天稳利 | 27,000.00 | 2020-5-29 | 2020-7-2 | 募集资金 | 业集合票据、永续债、次级债、可转债、可交换债、债券借贷、货币基金 | 赎回、到期、提前终止 | 2.40% | 58.62 | 27,000.00 | 是 | 否 | ||
| 民生银行 | 综合财富 | 8,000.00 | 2020-6-8 | 2020-9-8 | 自有资金 | 存款、债券回购、资金拆借等货币市场工具，债券、理财直接融资工具、货币市场基金、债券基金、主要投资方向为债券的基金专户、以及合法合规的资产管理计划等投资工具，以满足安全性和流动性要求，在此基础上通过合理配置合法合规的债权类资产、权益类资产、其它资产或资产组合，进一步提高理财产品的收益水平 | 赎回、到期、提前终止 | 4.00% | 81.78 | 8,000.00 | 是 | 否 | ||
| 中国工商银行齐河支行 | 随心E2017第3期 | 6,000.00 | 2020-7-7 | 2020-8-4 | 募集资金 | 债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式回购等货币市场交易工具；证券公司集合资产管理计划或定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理计划、保险资产管理公司投资计划等；债权类信托计划、北京金融资产交易所委托债权等 | 赎回、到期、提前终止 | 2.50% | 11.24 | 6,000.00 | 是 | 否 | ||
| 中国工商银行齐河 | 随心E2017第3期 | 6,000.00 | 2020-7-7 | 2020-8-13 | 募集资金 | 债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式回购等货币市场交易工具；证券公司集合资产管理计划或定向资产管理计划、基金管理公司特定客户 | 赎回、到期、提前终止 | 2.50% | 14.73 | 6,000.00 | 是 | 否 |
| 支行 | 资产管理计划、保险资产管理公司投资计划等；债权类信托计划、北京金融资产交易所委托债权等 | |||||||||||||
| 华夏银行 | 龙盈固定收益类尊享 6 号半年定开 | 20,000.00 | 2020-8-7 | 2021-2-7 | 自有资金 | 货币类市场0%-100%,债券类市场0%-100%，权益类0%-20%，金融衍生品类0%-5% | 赎回、到期、提前终止 | 4.20% | 0.00 | 是 | 否 | |||
| 华夏银行 | 龙盈固定收益类尊享 26 号半年定开 | 13,000.00 | 2020-9-29 | 2021-3-29 | 自有资金 | 货币类市场0%-100%,债券类市场0%-100%，权益类0%-20%，金融衍生品类0%-5% | 赎回、到期、提前终止 | 4.2%-4.3% | 0.00 | 是 | 否 | |||
| 青岛农商银行西海岸分行 | 创富优享71号 | 20,000.00 | 2020-9-25 | 2021-9-24 | 自有资金 | 固定收益类资产80%-100，其他类资产0%-20% | 一次性全额支付投资本金及按本协议约定的收益计算方式计算所得的投资收益 | 4.30% | 0.00 | 是 | 否 | |||
| 威海银行 | 稳健成长（2020）135期（对公款） | 19,997.40 | 2020-10-16 | 2021-1-21 | 自有资金 | 货币市场工具、债券类等固定收益类资产80%-100%，其他资产0%-20% | 一次性全额支付投资本金及按本协议约定的收益计算方式计算所得的投资 | 4.25% | 0.00 | 是 | 否 |
| 收益 | ||||||||||||||
| 华夏银行 | 龙盈固定收益类尊享 4 号 | 5,000.00 | 2020-10-22 | 2021-10-22 | 自有资金 | 货币类市场0%-100%,债券类市场0%-100%，权益类0%-20%，金融衍生品类0%-5% | 赎回、到期、提前终止 | 4.35% | 0.00 | 是 | 否 | |||
| 青岛农商银行西海岸分行 | 创富优享86号 | 10,000.00 | 2020-10-22 | 2021-10-22 | 自有资金 | 固定收益类资产80%-100，其他类资产0%-20% | 一次性全额支付投资本金及按本协议约定的收益计算方式计算所得的投资收益 | 4.35% | 0.00 | 是 | 否 | |||
| 中泰证券 | 泰鑫宝13号 | 25,000.00 | 2020-11-5 | 2021-5-6 | 募集资金 | 用于证券公司经营活动，补充营运资金 | 一次性全额支付投资本金及按本协议约定的收益计算方式计算所得的投资收益 | 3.60% | 0.00 | 是 | 否 | |||
| 中泰证券 | 泰鑫宝28号 | 5,000.00 | 2020-11-5 | 2021-2-3 | 募集资金 | 用于证券公司经营活动，补充营运资金 | 一次性全额支付投资本金及按本协议约定的收益计算方式计算所得的投资 | 3.40% | 0.00 | 是 | 否 |
| 收益 | ||||||||||||||
| 方正证券 | 金添利C1024 | 10,000.00 | 2020-11-5 | 2021-11-4 | 募集资金 | 补充公司营运资金；投资于存款、债券、货币基金等固定收益类资产 | 赎回、到期、提前终止 | 4.40% | 0.00 | 是 | 否 | |||
| 民生信托 | 中民永丰2号 | 2,000.00 | 2020-11-5 | 2021-5-12 | 自有资金 | 债券的基金专户、符合监管要求的资产管理计划 | 赎回、到期、提前终止 | 5.10% | 0.00 | 是 | 否 | |||
| 中泰证券 | 安鑫宝1月期330号 | 2,500.00 | 2020-11-10 | 2020-12-10 | 募集资金 | 用于证券公司经营活动，补充营运资金 | 一次性全额支付投资本金及按本协议约定的收益计算方式计算所得的投资收益 | 2.90% | 5.53 | 2,500.00 | 是 | 否 | ||
| 中泰证券 | 安鑫宝1月期331号 | 2,500.00 | 2020-11-11 | 2020-12-10 | 募集资金 | 用于证券公司经营活动，补充营运资金 | 一次性全额支付投资本金及按本协议约定的收益计算方式计算所得的投资收益 | 2.90% | 5.53 | 2,500.00 | 是 | 否 | ||
| 中泰证券 | 泰鑫宝11月期1号 | 10,000.00 | 2020-11-10 | 2021-10-11 | 募集资金 | 用于证券公司经营活动，补充营运资金 | 一次性全额支付投资本金及按本协议 | 3.80% | 0.00 | 是 | 否 |
| 约定的收益计算方式计算所得的投资收益 | ||||||||||||||
| 青岛农商银行西海岸分行 | 尊盈系列B598 | 15,000.00 | 2020-11-12 | 2020-12-14 | 自有资金 | 固定收益类资产70%-100，其他类资产0%-30% | 一次性全额支付投资本金及按本协议约定的收益计算方式计算所得的投资收益 | 3.55% | 46.68 | 15,000.00 | 是 | 否 | ||
| 方正证券 | 金添利C1026 | 10,000.00 | 2020-11-13 | 2021-8-12 | 募集资金 | 补充公司营运资金；投资于存款、债券、货币基金等固定收益类资产 | 赎回、到期、提前终止 | 4.30% | 0.00 | 是 | 否 | |||
| 方正证券 | 金添利C1028 | 2,000.00 | 2020-11-19 | 2021-11-18 | 募集资金 | 补充公司营运资金；投资于存款、债券、货币基金等固定收益类资产 | 赎回、到期、提前终止 | 4.50% | 0.00 | 是 | 否 | |||
| 方正证券 | 金添利C1029 | 2,000.00 | 2020-11-19 | 2021-9-14 | 募集资金 | 补充公司营运资金；投资于存款、债券、货币基金等固定收益类资产 | 赎回、到期、提前终止 | 4.40% | 0.00 | 是 | 否 | |||
| 光大银行 | 阳光橙增EW0081 | 13,000.00 | 2020-11-19 | 2021-5-19 | 自有资金 | 境内外市场的金融工具，国债地方政府债、政策性金融债，评级在AA及以上的短期融资券、中期票据，次级债、企业债、公司债股票 | 赎回、到期、提前终止 | 4.20% | 0.00 | 是 | 否 |
| 中国工商银行青岛开发区支行 | 随心E2017第三期 | 6,000.00 | 2020-11-26 | 2021-1-4 | 募集资金 | 债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式回购等货币市场交易工具；证券公司集合资产管理计划或定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理计划、保险资产管理公司投资计划等；债权类信托计划、北京金融资产交易所委托债权等 | 赎回、到期、提前终止 | 2.15% | 0.00 | 是 | 否 | |||
| 中泰证券 | 泰鑫宝6月期16号 | 5,000.00 | 2020-12-15 | 2021-6-15 | 募集资金 | 用于证券公司经营活动，补充营运资金 | 一次性全额支付投资本金及按本协议约定的收益计算方式计算所得的投资收益 | 3.55% | 0.00 | 是 | 否 | |||
| 威海银行 | 稳健成长（2020）162期（对公款） | 13,000.00 | 2020-12-16 | 2021-3-24 | 自有资金 | 货币市场工具、债券类等固定收益类资产80%-100%，其他资产0%-20% | 一次性全额支付投资本金及按本协议约定的收益计算方式计算所得的投资收益 | 4.25% | 0.00 | 是 | 否 | |||
| 华夏银行 | 龙赢天天理财 | 61,256.00 | 无固定期限 | 无固定期限 | 自有资金 | 货币类市场0%-100%,债券类市场0%-100%，权益类0%-20%，金融衍生品类0%-5% | 赎回、到期、提前终止 | 3.00% | 51.68 | 61,256.00 | 是 | 否 |
| 光大银行 | 光银现金A | 44,464.00 | 无固定期限 | 无固定期限 | 自有资金 | 境内外市场的金融工具，国债地方政府债、政策性金融债，评级在AA及以上的短期融资券、中期票据，次级债、企业债、公司债股票 | 赎回、到期、提前终止 | 3.10% | 36.51 | 44,464.00 | 是 | 否 | ||
| 工商银行 | 添利宝 | 17,481.00 | 无固定期限 | 无固定期限 | 自有资金 | 国债、地方政府债、央行票据、同业存单、金融债、公司债、企业债、中期票据、短期融资券、超短期融 | 赎回、到期、提前终止 | 2.80% | 26.87 | 17,481.00 | 是 | 否 | ||
| 农业银行 | 天天利滚利 | 2,497.00 | 无固定期限 | 无固定期限 | 自有资金 | 现金、存款、回购、同业借款、货币基金、利率债、存单、信用债（包括但不限于企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、资产支持证券、非公开定向债务融资工具等）、债券基金、定向计划、信托计划等， | 赎回、到期、提前终止 | 2.80% | 0.09 | 2,497.00 | 是 | 否 | ||
| 浦发银行 | 周周享盈增利1号 | 23,443.00 | 无固定期限 | 无固定期限 | 自有资金 | 现金、存款、拆借、回购 | 赎回、到期、提前终止 | 14.62 | 23,443.00 | 是 | 否 | |||
| 交通银行 | 久久养老日盈 | 33,492.00 | 无固定期限 | 无固定期限 | 自有资金 | 现金、存款、回购、同业借款、货币基金、利率债、存单、信用债（包括但不限于企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、资产支持证券、非公开定向债务融资工具等）、债券基金、定向计划、信托计划等， | 赎回、到期、提前终止 | 13.83 | 33,492.00 | 是 | 否 | |||
| 青岛农商 | 悦享添利1号 | 1,000.00 | 无固定期限 | 无固定期限 | 自有 | 现金、存款、回购、同业借款、货币基金、利率债、存单、信 | 赎回、到期、提前 | 2.95% | 0.00 | 是 | 否 |
| 银行 | 资金 | 用债（包括但不限于企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、资产支持证券、非公开定向债务融资工具等）、债券基金、定向计划、信托计划等， | 终止 | |||||||||||
| 浙商银行 | 升鑫宝 | 13,500.00 | 无固定期限 | 无固定期限 | 自有资金 | 债券、货币市场工具、同业资产、存款、符合监管机构要求的信托计划、资产管理计划、委托债权、资产收（受）益权、货币市场基金、债券基金等固定收益类工具，以及其他符合监管机构要求的资产或资产组合 | 赎回、到期、提前终止 | 3.10% | 10.23 | 10,500.00 | 是 | 否 | ||
| 华夏银行 | 龙盈固收尊享5号 | 10,000.00 | 2020-12-30 | 2021-12-30 | 自有资金 | 货币类市场0%-100%,债券类市场0%-100%，权益类0%-20%，金融衍生品类0%-5% | 赎回、到期、提前终止 | 4.45% | 是 | 否 |
其他情况
□适用√不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用√不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用√不适用
其他情况
□适用√不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用√不适用
其他情况
□适用√不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用√不适用
3. 其他情况
□适用√不适用
(四) 其他重大合同
□适用√不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用√不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
□适用√不适用
(二) 社会责任工作情况
√适用□不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规要求，完善公司治理结构，规范运作，坚持真实、准确、完整、公平、及时的原则，做好信息披露工作。公司依法与员工签订劳动合同，按比例足额缴纳各类社会保障费用，打造了竞聘上岗、职称评聘、操作工等级评定等人才成长的5大绿色通道，努力为员工搭建了成长的平台，年内再次为中高层及员工涨薪一次，并为员工父母发放赡养津贴，让员工家人老有所养。在2020年初疫情爆发期间，公司积极支持疫情防控工作，向齐河县慈善总会捐赠了240万元现金及202.51万元的口罩。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
√适用□不适用
(1) 排污信息
√适用 □不适用
| 序号 | 名称 | 污染物 名称 | 污染类型 | 排放方式 | 排放浓度 Mg/Nm? | 排放总量 t/a | 是否达标 | 核定排放总量 |
| 1 | 城市煤气 项目焦炉烟囱 | 烟尘 | 大气 | 有组织排放 | 2.73 | 5.879 | 是 | 二氧化硫： 661.565t/a 氮氧化物： 1300.165t/a |
| 二氧化硫 | 10.4 | 22.929 | 是 | |||||
| 氮氧化物 | 83.6 | 180.209 | 是 | |||||
| 2 | 城市煤气改造项目焦炉烟囱 | 烟尘 | 3.13 | 10.485 | 是 | |||
| 二氧化硫 | 3.07 | 10.258 | 是 | |||||
| 氮氧化物 | 85.4 | 290.798 | 是 | |||||
| 3 | 总排口 | COD | 废水 | 直接排放 | 11.5mg/l | 1.75 | 是 | 55.2 t/a |
| 氨氮 | 0.138mg/l | 0.0281 | 是 | 9.2 t/a | ||||
| 4 | 厂界 | 噪声 | 噪声 | / | / | / | 是 | / |
| 序号 | 项目名称 | 环评批复文号 | 审批日期 | 环评验收文号 | 验收日期 |
| 1 | 90万吨/年丙烷脱氢与8×6万吨/年绿色炭黑循环利用项目 | 青环黄审[2018]410号 | 2018-11-5 | / | / |
| 2 | 2×45万吨/年高性能聚丙烯项目 | 青环黄审[2018]412号 | 2018-11-5 | / | / |
| 3 | 90万吨/年丙烷脱氢联产26万吨/年丙烯腈及10万吨/年MMA项目 | 青环黄审[2019]30号 | 2019-1-15 | / | / |
(5) 环境自行监测方案
√适用 □不适用
公司根据生产运行情况制定了2020年度自行监测方案，并依法依规委托第三方检测单位对公司厂界无组织、污水处理出水、有组织排气筒、厂界噪声等污染物排放情况以及地下水等进行检测。
(6) 其他应当公开的环境信息
□适用√不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
□适用√不适用
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用√不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用√不适用
(四) 其他说明
□适用√不适用
十八、可转换公司债券情况
√适用□不适用
(一) 转债发行情况
□适用√不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用√不适用
(三) 报告期转债变动情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
| 可转换公司债券名称 | 本次变动前 | 本次变动增减 | 本次变动后 | ||
| 转股 | 赎回 | 回售 | |||
| 金能转债 | 1,500,000,000 | 444,320,000 | 0 | 0 | 1,055,680,000 |
| 可转换公司债券名称 | 金能转债 |
| 报告期转股额（元） | 444,320,000 |
| 报告期转股数（股） | 41,215,338 |
| 累计转股数（股） | 41,215,338 |
| 累计转股数占转股前公司已发行股份总数（%） | 6.09749% |
| 尚未转股额（元） | 1,055,680,000 |
| 未转股转债占转债发行总量比例（%） | 70.37867% |
(四) 转股价格历次调整情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
| 可转换公司债券名称 | 金能转债 | |||
| 转股价格调整日 | 调整后转股价格 | 披露时间 | 披露媒体 | 转股价格调整 说明 |
| 2019年12月30日 | 11.40 | 2019年12月24日 | 上海证券交易所网站、中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 | 公司以2019年12月30日为权益分派除权除息日，向全体股东每10股派发现金股利1.48元（含税），根据《金能科技股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，于2019年12月30日起转股价格调整为11.40元/股。 |
| 2020年11月17日 | 10.78 | 2020年11月14日 | 上海证券交易所网站、中国证券报 | 根据中国证券监督管理委员会《关于核准金能科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】1960号），核准公司向公司控股股东、实际控制人之一秦庆平先生非公开发行131,406,044股股份。公司于2020年11月11日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成本次非公开发行新增股份131,406,044股的股份登记手续。根据公司可转换公司债券募集说明书的规定，需对转股价格进行调整。 |
| 截止本报告期末最新转股价格 | 10.78 | |||
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | 344,074,200 | 50.90 | 131,406,044 | -344,074,200 | -212,668,156 | 131,406,044 | 15.49 | ||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | 344,074,200 | 50.90 | 131,406,044 | -344,074,200 | -212,668,156 | 131,406,044 | 15.49 | ||
| 其中：境内非国有法人持股 | |||||||||
| 境内自然人持股 | 344,074,200 | 50.90 | 131,406,044 | -344,074,200 | -212,668,156 | 131,406,044 | 15.49 | ||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件流通股份 | 331,865,255 | 49.10 | 41,215,338 | 344,074,200 | 385,289,538 | 717,154,793 | 84.51 | ||
| 1、人民币普通股 | 331,865,255 | 49.10 | 41,215,338 | 344,074,200 | 385,289,538 | 717,154,793 | 84.51 | ||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、普通股股份总数 | 675,939,455 | 100 | 172,621,382 | 172,621,382 | 848,560,837 | 100 |
| 项目 | 变动前 | 变动后 |
| 每股收益 | 1.32 | 1.28 |
| 每股净资产 | 11.92 | 9.50 |
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 秦庆平 | 196,497,200 | 196,497,200 | 131,406,044 | 131,406,044 | 首次公开发行、非公开发行股票 | 首发2020年5月11日、非公开2022年5月12日 |
| 秦璐 | 120,000,000 | 120,000,000 | 0 | 0 | 首次公开发行 | 2020年5月11日 |
| 王咏梅 | 22,060,000 | 22,060,000 | 0 | 0 | 首次公开发行 | 2020年5月11日 |
| 张晓辉 | 1,830,000 | 1,830,000 | 0 | 0 | 首次公开发行 | 2020年5月11日 |
| 王建文 | 1,487,000 | 1,487,000 | 0 | 0 | 首次公开发行 | 2020年5月11日 |
| 秦桂芳 | 1,300,000 | 1,300,000 | 0 | 0 | 首次公开发行 | 2020年5月11日 |
| 马承会 | 900,000 | 900,000 | 0 | 0 | 首次公开发行 | 2020年5月11日 |
| 合计 | 344,074,200 | 344,074,200 | 131,406,044 | 131,406,044 | / | / |
| 股票及其衍生 证券的种类 | 发行日期 | 发行价格（或利率） | 发行数量 | 上市日期 | 获准上市交易数量 | 交易终止日期 |
| 普通股股票类 | ||||||
| A股（非公开） | 2020年10月30日 | 7.61 | 131,406,044 | 2022年5月12日 | 131,406,044 | |
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 24,321 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 20,783 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | ||||||
| 秦庆平 | 131,408,044 | 327,905,244 | 38.64 | 131,406,044 | 质押 | 134,400,000 | 境内自然人 |
| 秦璐 | 0 | 120,000,000 | 14.14 | 0 | 质押 | 66,050,000 | 境内自然人 | |||
| 王咏梅 | 0 | 22,060,000 | 2.6 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 14,818,971 | 17,526,397 | 2.07 | 0 | 无 | 0 | 未知 | |||
| 北京国投协力股权投资基金（有限合伙） | -10,339,492 | 11,108,331 | 1.31 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | |||
| 国投创新（北京）投资基金有限公司 | -11,319,338 | 10,130,353 | 1.19 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | |||
| 林旭燕 | 0 | 10,000,000 | 1.18 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |||
| 全国社保基金六零二组合 | 9,757,200 | 9,757,200 | 1.15 | 0 | 无 | 0 | 未知 | |||
| 齐河君和股权投资合伙企业（有限合伙） | -2,779,200 | 8,288,700 | 0.98 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | |||
| 齐河君创股权投资合伙企业（有限合伙 | -6,485,876 | 7,705,893 | 0.91 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | |||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||||
| 种类 | 数量 | |||||||||
| 秦庆平 | 196,499,200 | 人民币普通股 | 196,499,200 | |||||||
| 秦璐 | 120,000,000 | 人民币普通股 | 120,000,000 | |||||||
| 王咏梅 | 22,060,000 | 人民币普通股 | 22,060,000 | |||||||
| 香港中央结算有限公司 | 17,526,397 | 人民币普通股 | 17,526,397 | |||||||
| 北京国投协力股权投资基金（有限合伙） | 11,108,331 | 人民币普通股 | 11,108,331 | |||||||
| 国投创新（北京）投资基金有限公司 | 10,130,353 | 人民币普通股 | 10,130,353 | |||||||
| 林旭燕 | 10,000,000 | 人民币普通股 | 10,000,000 | |||||||
| 全国社保基金六零二组合 | 9,757,200 | 人民币普通股 | 9,757,200 | |||||||
| 齐河君和股权投资合伙企业（有限合伙） | 8,288,700 | 人民币普通股 | 8,288,700 | |||||||
| 齐河君创股权投资合伙企业（有限合伙） | 7,705,893 | 人民币普通股 | 7,705,893 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1.秦庆平、王咏梅为公司实际控制人，秦璐为实际控制人之一致行动人。王咏梅为秦庆平之配偶，秦璐为秦庆平与王咏梅之女。 2.北京国投协力股权投资基金(有限合伙)与国投创新(北京)投资基金有限公司为一致行动人。国投创新投资管理有限公司系国投协力基金的执行事务合伙人和基金管理人，同时为国投创新基金的基金管理人。 3.除上述以外，公司未知以上其他股东是否存在关联关系或一致行动关系。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 | ||
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 | |
| 可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | ||||
| 1 | 秦庆平 | 131,406,044 | 2022年5月12日 | 0 | 本次非公开发行股票的锁定期为自本次非公开发行结束之日起18个月 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 秦庆平、王咏梅为公司实际控制人，秦璐为实际控制人之一致行动人。王咏梅为秦庆平之配偶，秦璐为秦庆平与王咏梅之女。 | ||||
| 姓名 | 秦庆平、王咏梅夫妇 |
| 国籍 | 中华人民共和国 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 主要职业及职务 | 秦庆平：2004年11月，创建山东金能煤炭气化有限公司，任公司董事长、总经理。现任公司董事长。 王咏梅：自2011年11月起兼任山东瑞普生化有限公司总经理。现任公司董事、齐河瑞普置业、青岛金能置业及齐河金瑞房地产开发公司、青岛金能人才服务有限公司执行董事兼总经理。 |
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用√不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用√不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
□适用√不适用
2 自然人
√适用□不适用
| 姓名 | 秦庆平、王咏梅夫妇 |
| 国籍 | 中华人民共和国 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 主要职业及职务 | 秦庆平：2004年11月，创建山东金能煤炭气化有限公司，任公司董事长、总经理。现任公司董事长。 王咏梅：自2011年11月起兼任山东瑞普生化有限公司总经理。现任公司董事、齐河瑞普置业、青岛金能置业及齐河金瑞房地产开发公司、青岛金能人才服务有限公司执行董事兼总经理。 |
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 无 |
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用√不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用√不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
第七节 优先股相关情况
□适用√不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用□不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 秦庆平 | 董事长 | 男 | 58 | 2021-03-24 | 2024-03-23 | 196,497,200 | 327,905,244 | 131,408,044 | 非公开发行 | 80.00 | 否 |
| 单曰新 | 副董事长、总经理 | 男 | 58 | 2021-03-24 | 2024-03-23 | 1,432,500 | 1,315,200 | -117,300 | 减持 | 87.59 | 否 |
| 王咏梅 | 董事 | 女 | 55 | 2021-03-24 | 2024-03-23 | 22,060,000 | 22,060,000 | 0 | 8.33 | 否 | |
| 王忠霞 | 董事、董事会秘书、副总经理、财务总监 | 女 | 41 | 2021-03-24 | 2024-03-23 | 1,221,000 | 1,201,000 | -20,000 | 减持 | 65.10 | 否 |
| 刘红伟 | 董事、副总经理 | 男 | 42 | 2021-03-24 | 2024-03-23 | 1,217,000 | 1,160,000 | -57,000 | 减持 | 76.50 | 否 |
| 伊国勇 | 董事、总经理助理 | 男 | 42 | 2021-03-24 | 2024-03-23 | 1,746,000 | 1,670,000 | -76,000 | 减持 | 44.47 | 否 |
| 谷文彬 | 董事、总经理助理 | 男 | 42 | 2021-03-24 | 2024-03-23 | 0 | 0 | 0 | 76.68 | 否 | |
| 张陆洋 | 独立董事 | 男 | 64 | 2021-03-24 | 2024-03-23 | 0 | 0 | 0 | 8.33 | 否 | |
| 胡元木 | 独立董事 | 男 | 67 | 2021-03-24 | 2024-03-23 | 0 | 0 | 0 | 8.33 | 否 | |
| 黄侦武 | 独立董事 | 男 | 57 | 2021-03-24 | 2024-03-23 | 0 | 0 | 0 | / | 否 | |
| 孙海琳 | 独立董事 | 女 | 39 | 2021-03-24 | 2024-03-23 | 0 | 0 | 0 | / | 否 |
| 王世海 | 董事（任期满离任） | 男 | 45 | 2018-03-27 | 2021-03-24 | 0 | 0 | 0 | / | 否 | |
| 高永峰 | 独立董事（任期满离任） | 男 | 58 | 2018-03-27 | 2021-03-24 | 0 | 0 | 0 | 8.33 | 否 | |
| 蔡忠杰 | 独立董事（任期满离任） | 男 | 59 | 2018-03-27 | 2021-03-24 | 0 | 0 | 0 | 8.33 | 否 | |
| 潘玉安 | 股东代表监事、监事会主席 | 男 | 44 | 2021-03-24 | 2024-03-23 | 0 | 0 | 0 | 27.78 | 否 | |
| 袁静 | 职工代表监事 | 女 | 39 | 2021-03-24 | 2024-03-23 | 0 | 0 | 0 | 20.74 | 否 | |
| 涂云 | 职工代表监事 | 男 | 35 | 2021-03-24 | 2024-03-23 | 0 | 0 | 0 | 15.93 | 否 | |
| 邴良光 | 副总经理 | 男 | 53 | 2021-03-26 | 2024-03-25 | / | 40,603 | / | / | / | 否 |
| 曹勇 | 副总经理 | 男 | 45 | 2021-03-26 | 2024-03-25 | 0 | 0 | 0 | 68.51 | 否 | |
| 王建文 | 总经理助理 | 男 | 40 | 2021-03-26 | 2024-03-25 | 1,487,000 | 1,487,000 | 0 | 72.38 | 否 | |
| 范安林 | 副总经理（任期满离任） | 男 | 57 | 2018-03-28 | 2021-03-27 | 0 | 0 | 0 | 21.70 | 否 | |
| 刘吉芹 | 财务总监（任期满离任） | 女 | 41 | 2018-03-28 | 2021-03-27 | 993,000 | 966,000 | -27,000 | 减持 | 17.40 | 否 |
| 合计 | / | / | / | / | / | 226,653,700 | 357,805,047 | 131,110,744 | / | 716.43 | / |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 秦庆平 | 1978年参加工作，历任寿光市寒桥乡副乡长、寿光市留吕乡副书记、寿光市团市委书记、寿光市道口镇党委书记、寿光市大家洼镇党委书记、寿光市房地产管理局局长等职务。1998年辞去公职，创建山东瑞普生化有限公司，任公司董事长、总经理；2004年11月，创建山东 |
| 金能煤炭气化有限公司，任公司董事长、总经理。荣获全国、山东省“新长征突击手”“省企业技术创新带头人”“市功勋企业家”“省优秀企业家”“省低碳山东十大领军人物”等荣誉称号。现任公司董事长。 | |
| 单曰新 | 1985年参加工作，历任寿光有机化工厂副厂长、厂长、山东海化集团石油化工公司副总经理、海化集团氯碱树脂公司和煤化工合资企业副总经理、总经理、山东海化股份有限公司天祥化工公司副总经理；2007年进入公司，曾任公司副总经理、副董事长、总经理等职务。荣获“2009年度德州市优秀企业家”、“富民兴鲁劳动奖章”等荣誉称号。现任公司副董事长、总经理。 |
| 王咏梅 | 1987年参加工作，曾任职于山东省寿光市环保局；2001年1月进入山东瑞普生化有限公司，2005年1月起担任山东瑞普生化有限公司执行董事，自2011年11月起兼任山东瑞普生化有限公司总经理。现任公司董事、齐河瑞普执行董事兼总经理、青岛金能置业法人兼执行董事、齐河金瑞法人、执行董事兼总经理、青岛金能人才服务有限公司执行董事兼经理。 |
| 王忠霞 | 2004年进入公司，曾任公司经营一部经理、经营二部经理、证券部部长、总经理助理、副总经理等职务。现任公司董事、董事会秘书、副总经理、财务总监。 |
| 刘红伟 | 2004年进入公司，曾任技术主管、项目总指挥、副总工程师、总工程师、副总经理等职务。荣获“市劳动模范”、“省劳动模范”等荣誉称号。现任公司副总经理。 |
| 伊国勇 | 2008年进入公司，曾任经营三部经理、经营一部经理、总经理助理、副总经理等职务。现任公司董事、总经理助理。 |
| 谷文彬 | 2004年入公司，曾任车间主任、生技部副部长、部长、企管部部长、人力资源部部长、总经理助理、副总经理等职务。现任公司副总经理兼三厂厂长、公司技术负责人。 |
| 张陆洋 | 曾于南开大学金融学系从事第一站博士后研究，复旦大学国际金融系从事第二站博士后研究。现任复旦大学中国风险投资研究中心主任，曾兼任上海证券交易所公司治理委员会专家委员，曾受聘于东京大学兼职博士生导师等；上海市科技创业特聘导师，教育部中国高校创新创业教育联盟特聘专家；全国创业投资行业协会专家委员；上海金融学会副会长等。 |
| 胡元木 | 山东财经大学会计学教授、管理学博士、博士研究生导师，山东省教学名师、山东省管理会计咨询专家。历任原山东经济学院会计系主任、教务处长、校长助理等职。现任山东财经大学教学督导委员会主任、山东省教育会计学会会长。 |
| 黄侦武 |
| 孙海琳 | 曾先后担任高盛（伦敦）行业分析师和宏源证券首席宏观策略分析师并获2014年金牛最佳和水晶球前三宏观分析师，其它成果包括数篇内参和课题，并多次为路透和金融时报撰稿。现为清华大学社会治理与发展研究院院长助理、北京大学经济学院金融硕士导师和人民大学经济学院国际商务硕士导师。主要从事风险与社会治理、宏观政治经济管理、技术革命与机制设计等领域的研究工作。 |
| 潘玉安 | 2006年进入公司，先后在采购部、审计部任职。现任公司审计部副部长。 |
| 袁静 | 2006年进入公司，先后在人资部、企管部、审计部、财务部任职。现任公司职工代表监事，审计部部长助理。 |
| 涂云 | 2009年进入公司，担任项目工艺技术工程师。现任公司职工代表监事。 |
| 邴良光 | 1989年参加工作，先后就职于中国银行胶南支行、青岛胶南工艺品厂、青岛华青工业公司，历任青岛胶南工艺品厂财务副科长、副厂长，青岛华青绣品工业公司总经理；2003年入职双星，先后任职东风轮胎供应公司总经理、轮胎工业公司总经理、集团副总经理、国际地产（青岛）有限公司总经理等职务；2018年1月进入公司，现任公司副总经理。 |
| 曹勇 | 2004年入公司，曾任车间主任、一厂厂长、二厂厂长、四厂厂长、总经理助理。现任公司副总经理。 |
| 王建文 | 2004年入公司，曾任经营部部长、物流公司经理、经营一部经理、经营二部经理、经营三部经理、总经理助理。现任公司总经理助理兼经营部经理。 |
| 王世海（任期满离任） | 历任中信证券投资银行总部副总裁、华欧国际证券有限责任公司投资银行部高级经理和联席董事。曾任公司董事，现任国投招商投资管理有限公司董事、总经理。 |
| 高永峰（任期满离任） | 1986年参加工作，在原化工部规划院（现石油和化学工业规划院）从事石油和化学工业发展规划和咨询工作至今。曾任石油和化学工业规划院能源化工处副处长、处长职务，曾任公司独立董事，现任石油和化学工业规划院副总工程师、教授级高级工程师。 |
| 蔡忠杰（任期满离任） | 1985年起从事律师工作，先后被评为全省优秀律师、全国优秀律师，多次被山东省司法厅评为先进工作者。入选山东省人民政府法律专家库成员，中共山东省委员会法律专家库成员，兼任山东省国资委法律顾问委员会委员。曾任公司独立董事，现任金诚同达（济南）律师事务所主任、高级律师、高级合伙人。 |
| 范安林（任期满离任） | 1982年参加工作，历任山东海化纯碱厂总工程师、副厂长、党委副书记、纪委书记，山东海化天祥化工厂厂长；2010年8月入公司，曾任公司总工程师、副总经理。 |
| 刘吉芹（任期满离任） | 2004年进入公司，历任公司财务部主管会计、部长助理、副部长、部长、财务总监。 |
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 秦庆平 | 寿光实华天然气有限公司 | 董事 | 2012年2月 | |
| 秦庆平 | 青岛金能置业有限公司 | 经理 | 2018年7月 | |
| 王咏梅 | 齐河瑞普置业有限公司 | 执行董事兼总经理 | 2005年1月 | |
| 王咏梅 | 青岛金能置业有限公司 | 执行董事兼总经理 | 2018年7月 | |
| 王咏梅 | 齐河县金瑞房地产开发有限公司 | 执行董事兼总经理 | 2018年2月 | |
| 王咏梅 | 青岛金能人才服务有限公司 | 执行董事兼总经理 | 2020年5月 | |
| 张陆洋 | 复旦大学国际金融系 | 教授 | 2001年1月 | |
| 张陆洋 | 上海汉钟精机股份有限公司 | 独立董事 | 2017年11月 | |
| 张陆洋 | 上海飞凯光电材料股份有限公司 | 独立董事 | 2016年10月 | |
| 张陆洋 | 上海万业企业股份有限公司 | 独立董事 | 2015年12月 | |
| 张陆洋 | 哈复（上海）智能科技有限公司 | 监事 | 2016年6月 | |
| 张陆洋 | 梦想天地投资控股有限公司 | 董事 | 2015年11月 | |
| 张陆洋 | 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 | 独立董事 | 2020年4月 | |
| 胡元木 | 山东财经大学 | 教授 | 2011年7月 | |
| 胡元木 | 浪潮集团 | 董事 | 2017年5月 | 2021年4月 |
| 胡元木 | 山东航空股份有限公司 | 独立董事 | 2019年3月 | 2022年3月 |
| 胡元木 | 研奥电气股份有限公司 | 董事 | 2017年7月 | 2020年7月 |
| 胡元木 | 鲁信创投 | 独立董事 | 2020年3月 | |
| 胡元木 | 山东晶导微电子 | 独立董事（未上市） | 2018年3月 | 2021年3月 |
| 黄侦武 | 北京德恒律师事务所 | 律师、合伙人 | 2001年4月 | |
| 孙海琳 | 北京大学 | 金融专业硕士研究生导师 | 2014年10月 | |
| 孙海琳 | 中国人民大学 | 国际商务硕士导师 | 2017年12月 | |
| 孙海琳 | 清华大学社会治理与发展研究院 | 院长助理 | 2019年8月 | |
| 孙海琳 | 江苏华昌化工股份有限公司 | 独立董事 | 2019年4月 | |
| 王世海（任期满离任） | 国投招商投资管理有限公司 | 董事总经理 | 2020年1月 | |
| 王世海（任期满离任） | 常州星宇车灯股份有限公司 | 监事 | 2010年2月 | |
| 王世海（任期满离任） | 宁波菲仕技术股份有限公司 | 董事 | 2016年1月 | |
| 王世海（任期满离任） | 北京合康新能科技股份公司 | 独立董事 | 2015年12月 | 2020年5月 |
| 王世海（任期满离任） | 天津雷沃重工集团股份有限公司 | 董事 | 2016年6月 | 2020年10月 |
| 王世海（任期满离任） | 上海新时达智能科技有限公司 | 董事 | 2018年4月 | |
| 王世海（任期满离任） | 阿波斯科技集团股份有限公司 | 副董事长 | 2020年10月 |
| 王世海（任期满离任） | 北京高能时代环境技术股份有限公司 | 独立董事 | 2016年3月 | |
| 王世海（任期满离任） | 上海海典软件股份有限公司 | 独立董事 | 2017年5月 | 2020年6月 |
| 王世海（任期满离任） | 浙江万丰科技开发股份有限公司 | 董事 | 2016年12月 | |
| 王世海（任期满离任） | 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 | 董事 | 2018年9月 | |
| 王世海（任期满离任） | 北京盈科瑞创新医药股份有限公司 | 独立董事 | 2017年6月 | |
| 王世海（任期满离任） | 稳盛金融控股集团 | 独立董事 | 2017年8月 | |
| 王世海（任期满离任） | 慈兴集团有限公司 | 副董事长 | 2018年9月 | |
| 高永峰（任期满离任） | 石油和化学工业规划院 | 副总工程师 | 2011年1月 | |
| 蔡忠杰（任期满离任） | 北京金诚同达（济南）律师事务所 | 高级合伙人、律师 | 2014年12月 | |
| 蔡忠杰（任期满离任） | 山东墨龙石油机械股份有限公司 | 独立董事 | 2018年12月 | 2021年12月 |
| 在其他单位任职情况的说明 | 无 | |||
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 公司董事、高级管理人员的薪酬由董事会下属的薪酬与考核委员会拟定，公司董事薪酬经董事会审议通过并提交股东大会批准，高级管理人员薪酬经董事会审议批准。公司监事薪酬经监事会审议通过并提交股东大会批准。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 公司内部董事、高级管理人员、监事根据其在公司担任具体职务，按公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬，具体包括基本薪酬、月度绩效薪酬和年度绩效薪酬。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 公司内部董事、监事、高级管理人员基本薪酬按月平均发放，月度绩效薪酬根据月度绩效考核结果按月发放，年度绩效薪酬根据年度考核评定的年度绩效考核结果确定后发放。独立董事及外部董事薪酬季度发放。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 716.43万元 |
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 王世海 | 董事 | 离任 | 任期届满，董事会换届选举 |
| 高永峰 | 独立董事 | 离任 | 任期届满，董事会换届选举 |
| 蔡忠杰 | 独立董事 | 离任 | 任期届满，董事会换届选举 |
| 范安林 | 副总经理 | 离任 | 任期届满，换届聘任 |
| 刘吉芹 | 财务总监 | 离任 | 任期届满，换届聘任 |
| 伊国勇 | 董事、高级管理人员 | 聘任 | 根据个人表现，聘任为总经理助理 |
| 谷文彬 | 董事、高级管理人员 | 聘任 | 董事会换届选举为董事，由副总经理聘任为总经理助理 |
| 黄侦武 | 独立董事 | 聘任 | 董事会换届选举为独立董事 |
| 孙海琳 | 独立董事 | 聘任 | 董事会换届选举为独立董事 |
| 邴良光 | 副总经理 | 聘任 | 换届聘任为副总经理 |
| 曹勇 | 副总经理 | 聘任 | 根据个人表现，聘任为副总经理 |
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 2,196 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 724 |
| 在职员工的数量合计 | 2,920 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 0 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 2,405 |
| 销售人员 | 86 |
| 技术人员 | 165 |
| 财务人员 | 40 |
| 行政人员 | 224 |
| 合计 | 2,920 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 大学本科及以上 | 517 |
| 大学专科 | 868 |
| 中专及以下 | 1,535 |
| 合计 | 2,920 |
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用□不适用
本报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和中国证监会有关其他规范性文件等的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部管理和控制制度。同时，公司积极采取有效措施，尽最大努力消除关联方非经营性资金占用方面存在的问题，加强规范化、制度化管理，提升公司治理水平，以切实维护公司及全体股东利益。
1、关于股东与股东大会
本报告期，公司召开了四次股东大会。
会议的召集、召开、表决程序严格遵照《上市公司股东大会规则》和《公司章程》、公司《股东大会议事规则》等的规定和要求。公司平等对待全体股东，按照相关规定通过提供网络投票方式，提高了中小股东参与股东大会的便利性，保证了中小股东能充分行使其权利。公司本报告期的股东大会均由董事会召集召开，并聘请律师进行现场见证，保证会议召集、召开和表决程序的合法性，维护了公司和股东的合法权益。
2、关于公司与控股股东
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面均保持独立，具有完整独立的业务体系和直接面向市场的自主经营能力，独立组织生产销售和经营规划；公司董事会、监事会和内部机构独立运作。报告期内，公司控股股东严格按照法律法规的规定依法行使其权利并承担义务。本公司在人员、资产、财务、机构和业务等五个方面均独立于控股股东。控股股东没有超越股东大会干预公司的决策和经营活动。
公司高度重视关联方非经营性资金占用问题，自查发现报告期内公司存在被控股股东的控股企业金能置业非经营性占用人民币15,000.00万元资金的情况。截至本报告出具日，已归还全部款项，并按4.35%的年化利率（银行贷款基准利率）支付利息186.30万元，并对上述内部缺陷等问题进行了全面整改，以进一步加强公司治理和规范运作，杜绝出现任何形式的关联方资金占用的情况，切实维护上市公司与全体股东利益。
3、关于董事与董事会
公司严格按照《公司法》《公司章程》规定的选聘程序选举董事，公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司全体董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，从公司和全体股东的利益出发，忠实履行职责，积极参加有关培训，学习有关法律法规，促进董事会规范运作和科学决策。公司独立董事能按照相应规章制度，不受公司实际控制人、其他与公司存在利害关系的单位、人员的影响，独立地履行职责。
本报告期，公司董事会会议程序符合规定，会议记录完整、真实，会议相关信息披露及时、准确、充分。公司董事会下设了提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会及战略委员会四个专门委员会，在促进公司规范运作、健康发展等方面发挥了重要的作用。
4、关于监事与监事会
公司监事会由三名监事组成，其中一名为股东代表监事，两名为职工代表监事，公司监事会的人数与人员符合法律法规与公司章程的要求。公司全体监事能够按照公司《监事会议事规则》等相关规定的要求，认真履行职责，出席股东大会、列席现场董事会、按规定程序召开监事会，勤勉、尽责地对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
5、绩效评价与激励约束机制
公司建立了公正、透明的董事、监事、高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制。公司董事会已设立薪酬与考核委员会制定董事、监事、高级管理人员薪酬方案，并监督执行薪酬制度。
6、关于相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、客户、供应商、员工等相关利益者的共赢，共同推动公司持续、稳健发展。
7、关于信息披露与透明度
公司严格按照有关法律、法规以及《信息披露管理办法》《投资者关系管理制度》等的要求，
认真履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露公司的经营管理情况和对公司产生重大影响的事项，协调公司与投资者的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询。公司指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）作为公司信息披露的指定报纸和网站。
8、强化内部控制管理
报告期内，针对公司存在的内控缺陷，积极开展全面梳理工作，按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求，通过风险梳理、缺陷查找和整改，持续强化内控规范的执行和落实，严格日常监督和专项检查，按照年度审计计划，对公司、子公司的内部控制有效性进行内审，切实保障公司健康、持续、稳步发展。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用√不适用
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2020年第一次临时股东大会 | 2020年3月5日 | 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） | 2020年3月6日 |
| 2019年年度股东大会 | 2020年5月8日 | 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） | 2020年5月9日 |
| 2020年第二次临时股东大会 | 2020年5月8日 | 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） | 2020年5月9日 |
| 2020年第三次临时股东大会 | 2020年9月23日 | 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） | 2020年9月24日 |
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 秦庆平 | 否 | 13 | 13 | 1 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 单曰新 | 否 | 13 | 13 | 1 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 王咏梅 | 否 | 13 | 13 | 1 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 王世海 | 否 | 13 | 13 | 13 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 王忠霞 | 否 | 13 | 13 | 1 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 刘红伟 | 否 | 13 | 13 | 1 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 伊国勇 | 否 | 13 | 13 | 1 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 高永峰 | 是 | 13 | 13 | 13 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 蔡忠杰 | 是 | 13 | 13 | 13 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 张陆洋 | 是 | 13 | 13 | 13 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 胡元木 | 是 | 13 | 13 | 13 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 年内召开董事会会议次数 | 13 |
| 其中：现场会议次数 | 0 |
| 通讯方式召开会议次数 | 1 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 12 |
十、 其他
□适用√不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用√不适用
第十一节 财务报告
一、 审计报告
√适用□不适用
金能科技股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了金能科技股份有限公司（以下简称金能科技公司）财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了金能科技公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况，以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于金能科技公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
(一) 收入确认
1. 事项描述
相关信息披露详见财务报表附注三(二十六)及财务报表附注五(二)1。
金能科技公司的营业收入主要来自于焦炭、炭黑等产品的生产销售。2020年度，金能科技公司营业收入金额为人民币754,508.13万元。由于营业收入是金能科技公司关键业绩指标之一，可能存在金能科技公司管理层（以下简称管理层）通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险。因此，我们将收入确认确定为关键审计事项。
2. 审计应对
针对收入确认，我们实施的审计程序主要包括：
(1) 了解与收入确认相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；
(2) 检查销售合同，了解主要合同条款或条件，评价收入确认方法是否适当；
(3) 对营业收入及毛利率按月度、产品、客户等实施分析程序，识别是否存在重大或异常波动，并查明波动原因；
(4) 对于内销收入，以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、订单、销售发票、出库单、发货单、运输单及收货单等；对于出口收入，获取增值税出口退税信息并与账面记录核对，并以抽样方式检查销售合同、出口报关单、货运提单、销售发票等支持性文件；
(5) 结合应收账款函证，以抽样方式向主要客户函证本期销售额；
(6) 对资产负债表日前后确认的营业收入实施截止测试，评价营业收入是否在恰当期间确认；
(7) 检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。
（二）固定资产减值
1. 事项描述
相关信息披露详见财务报表附注三（二十）及财务报表附注五（一）11。
截至2020年12月31日，金能科技公司固定资产减值准备余额为人民币30,788.27万元。管理层对固定资产是否存在减值迹象进行了评估，对于识别出减值迹象的，管理层通过计算固定资
产所在的资产组的可收回金额，并比较可收回金额与账面价值对其进行减值测试。由于存在减值迹象的固定资产账面价值对财务报表影响重大，且上述评估、测试的合理性对减值测试的结果具有重大影响，因此我们将固定资产减值确定为关键审计事项。
2. 审计应对
(1) 了解与固定资产减值相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；
(2) 对识别出减值迹象的固定资产实地勘察，关注固定资产的使用状态；
(3) 评价管理层对于资产组的识别以及分配在每个资产组中固定资产的金额， 评价管理层运用的资产减值方法是否符合企业会计准则的要求；
(4) 评价管理层进行固定资产减值测试时确定资产和资产组可收回金额的重要参数的合理性；
(5) 了解并评价管理层聘用的外部估值专家的胜任能力、专业素质和客观性；
(6) 检查与固定资产减值相关信息是否已在财务报表中做出恰当列报。
四、其他信息
管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估金能科技公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
金能科技公司治理层（以下简称治理层）负责监督金能科技公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
(三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对金能科技公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致金能科技公司不能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
(六) 就金能科技公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报
表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：费方华（项目合伙人）
中国·杭州 中国注册会计师：彭香莲
二〇二一年四月十九日
二、 财务报表
合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 金能科技股份有限公司
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 319,473,361.70 | 314,470,692.35 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 七、2 | 1,576,023,179.10 | 1,058,378,824.58 |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 七、4 | 281,068,204.32 | 349,772,217.41 |
| 应收账款 | 七、5 | 404,543,136.05 | 397,487,623.70 |
| 应收款项融资 | 七、6 | 190,948,924.45 | 59,606,640.00 |
| 预付款项 | 七、7 | 207,889,635.53 | 159,613,591.42 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、8 | 105,318,492.30 | 1,491,043.10 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、9 | 545,899,169.39 | 567,535,376.25 |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 七、13 | 928,059,554.68 | 974,159,459.97 |
| 流动资产合计 | 4,559,223,657.52 | 3,882,515,468.78 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 七、17 | 30,089,181.86 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 七、21 | 1,797,534,101.84 | 2,273,404,237.01 |
| 在建工程 | 七、22 | 4,668,751,075.72 | 1,556,274,667.17 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 七、26 | 926,173,138.92 | 820,072,735.15 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 七、30 | 113,668,053.58 | 99,807,714.69 |
| 其他非流动资产 | 七、31 | 126,540.00 | 761,039.36 |
| 非流动资产合计 | 7,506,252,910.06 | 4,780,409,575.24 | |
| 资产总计 | 12,065,476,567.58 | 8,662,925,044.02 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七、32 | 604,272,459.06 | 73,499,261.92 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 七、35 | 320,915,450.23 | 326,686,381.90 |
| 应付账款 | 七、36 | 1,357,430,527.09 | 593,594,804.53 |
| 预收款项 | 144,120,334.02 | ||
| 合同负债 | 七、38 | 280,550,594.54 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、39 | 65,382,899.02 | 59,546,761.89 |
| 应交税费 | 七、40 | 144,312,618.96 | 37,660,033.77 |
| 其他应付款 | 七、41 | 69,847,054.89 | 60,206,758.95 |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 270,840.00 | ||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七、43 | 10,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | 七、44 | 36,286,919.71 | |
| 流动负债合计 | 2,878,998,523.50 | 1,305,314,336.98 | |
| 非流动负债： |
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | 七、46 | 859,443,382.94 | 1,138,508,698.47 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 七、51 | 248,541,485.47 | 309,582,061.29 |
| 递延所得税负债 | 七、30 | 19,588,436.99 | 15,606,159.71 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 1,127,573,305.40 | 1,463,696,919.47 | |
| 负债合计 | 4,006,571,828.90 | 2,769,011,256.45 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、53 | 848,560,837.00 | 675,939,455.00 |
| 其他权益工具 | 七、54 | 257,866,350.43 | 366,390,442.00 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七、55 | 3,067,988,641.17 | 1,784,193,929.26 |
| 减：库存股 | 七、56 | 75,107,395.89 | |
| 其他综合收益 | 七、57 | -30,928.47 | 6,669.36 |
| 专项储备 | 七、58 | 16,869,829.89 | 13,835,017.96 |
| 盈余公积 | 七、59 | 445,214,090.81 | 336,521,674.84 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七、60 | 3,497,543,313.74 | 2,717,026,599.15 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 8,058,904,738.68 | 5,893,913,787.57 | |
| 少数股东权益 | |||
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 8,058,904,738.68 | 5,893,913,787.57 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 12,065,476,567.58 | 8,662,925,044.02 |
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 137,746,559.80 | 78,582,263.20 | |
| 交易性金融资产 | 189,834,000.14 | 897,686,319.29 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 281,068,204.32 | 349,772,217.41 | |
| 应收账款 | 十七、1 | 404,543,136.05 | 452,262,947.93 |
| 应收款项融资 | 159,948,924.45 | 59,606,640.00 | |
| 预付款项 | 241,636,431.36 | 31,393,577.13 | |
| 其他应收款 | 十七、2 | 58,271,248.45 | 1,486,578.83 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 467,518,184.52 | 575,442,291.64 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 16,705,384.84 | ||
| 流动资产合计 | 1,940,566,689.09 | 2,462,938,220.27 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七、3 | 6,312,987,291.38 | 3,171,622,846.00 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 1,789,898,509.64 | 2,265,580,918.17 | |
| 在建工程 | 1,116,780.49 | 20,543,182.79 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 291,008,826.39 | 298,146,795.03 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 115,758,382.81 | 96,586,739.66 | |
| 其他非流动资产 | 126,540.00 | ||
| 非流动资产合计 | 8,510,896,330.71 | 5,852,480,481.65 | |
| 资产总计 | 10,451,463,019.80 | 8,315,418,701.92 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 604,272,459.06 | 73,499,261.92 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 26,328,689.08 | 246,589,428.93 | |
| 应付账款 | 225,614,665.34 | 569,540,582.01 | |
| 预收款项 | 125,489,703.59 | ||
| 合同负债 | 220,368,817.64 | ||
| 应付职工薪酬 | 54,994,790.27 | 56,577,758.18 | |
| 应交税费 | 133,453,319.26 | 55,829,794.28 | |
| 其他应付款 | 33,191,623.05 | 29,736,769.66 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 270,840.00 | ||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 10,000,000.00 | ||
| 其他流动负债 | 28,463,288.71 |
| 流动负债合计 | 1,326,687,652.41 | 1,167,263,298.57 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | 859,443,382.94 | 1,138,508,698.47 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 248,541,485.47 | 309,582,061.29 | |
| 递延所得税负债 | 19,588,436.99 | 15,606,159.71 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 1,127,573,305.40 | 1,463,696,919.47 | |
| 负债合计 | 2,454,260,957.81 | 2,630,960,218.04 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 848,560,837.00 | 675,939,455.00 | |
| 其他权益工具 | 257,866,350.43 | 366,390,442.00 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 3,017,988,641.17 | 1,784,193,929.26 | |
| 减：库存股 | 75,107,395.89 | ||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 16,869,829.89 | 13,835,017.96 | |
| 盈余公积 | 445,214,090.81 | 336,521,674.84 | |
| 未分配利润 | 3,485,809,708.58 | 2,507,577,964.82 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 7,997,202,061.99 | 5,684,458,483.88 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 10,451,463,019.80 | 8,315,418,701.92 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业总收入 | 7,545,081,311.50 | 8,149,917,719.86 | |
| 其中：营业收入 | 七、61 | 7,545,081,311.50 | 8,149,917,719.86 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 6,501,873,684.45 | 7,404,858,013.42 | |
| 其中：营业成本 | 七、61 | 6,182,953,140.57 | 6,943,292,735.30 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 |
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、62 | 47,727,089.75 | 43,429,181.75 |
| 销售费用 | 七、63 | 14,291,520.53 | 216,244,835.22 |
| 管理费用 | 七、64 | 184,296,862.58 | 172,229,382.06 |
| 研发费用 | 七、65 | 58,562,493.74 | 26,166,369.27 |
| 财务费用 | 七、66 | 14,042,577.28 | 3,495,509.82 |
| 其中：利息费用 | 9,767,993.20 | 6,353,384.84 | |
| 利息收入 | 3,767,757.30 | 2,810,058.16 | |
| 加：其他收益 | 七、67 | 63,970,940.84 | 56,257,191.17 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、68 | 27,984,302.84 | 54,924,575.39 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 139.16 | 591,367.93 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七、71 | -3,505,716.28 | 5,432,380.47 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 七、72 | -94,888,249.60 | -2,612,048.31 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、73 | 1,417,072.68 | 2,335,040.28 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,038,185,977.53 | 861,396,845.44 | |
| 加：营业外收入 | 七、74 | 18,086,980.24 | 41,885,326.00 |
| 减：营业外支出 | 七、75 | 4,225,449.05 | 3,052,720.99 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,052,047,508.72 | 900,229,450.45 | |
| 减：所得税费用 | 七、76 | 162,838,378.16 | 137,898,327.49 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 889,209,130.56 | 762,331,122.96 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 889,209,130.56 | 762,331,122.96 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 889,209,130.56 | 762,331,122.96 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | |||
| 六、其他综合收益的税后净额 | -37,597.83 | -196,092.43 | |
| （一）归属母公司所有者的其他综 | -37,597.83 | -196,092.43 | |
| 合收益的税后净额 | |||
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | -37,597.83 | -196,092.43 | |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | -37,597.83 | -196,092.43 | |
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 889,171,532.73 | 762,135,030.53 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 889,171,532.73 | 762,135,030.53 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | |||
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 1.28 | 1.13 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 1.07 | 1.09 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业收入 | 十七、4 | 6,874,588,851.24 | 7,413,335,831.44 |
| 减：营业成本 | 十七、4 | 5,562,924,322.53 | 6,349,311,400.66 |
| 税金及附加 | 43,976,492.53 | 36,307,524.19 | |
| 销售费用 | 13,896,910.80 | 216,161,691.18 | |
| 管理费用 | 114,351,779.26 | 141,248,994.22 | |
| 研发费用 | 50,640,279.94 | 26,166,369.27 | |
| 财务费用 | 94,605,242.76 | 22,089,662.97 | |
| 其中：利息费用 | 91,065,543.88 | 24,940,261.17 |
| 利息收入 | 1,288,717.11 | 3,013,900.76 | |
| 加：其他收益 | 63,951,321.45 | 56,180,860.95 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、5 | 258,012,758.82 | 33,126,681.44 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 139.16 | 591,367.93 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 1,853,131.29 | 2,549,703.48 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -94,888,249.60 | -2,612,048.31 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 1,417,072.68 | 2,338,456.76 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,224,539,858.06 | 713,633,843.27 | |
| 加：营业外收入 | 4,799,145.40 | 11,987,772.23 | |
| 减：营业外支出 | 4,125,235.37 | 3,003,813.63 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,225,213,768.09 | 722,617,801.87 | |
| 减：所得税费用 | 138,289,608.36 | 92,788,011.79 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,086,924,159.73 | 629,829,790.08 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,086,924,159.73 | 629,829,790.08 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 |
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 1,086,924,159.73 | 629,829,790.08 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 6,535,402,975.87 | 6,063,471,926.08 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 193,472,183.03 | 200,300.98 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 69,298,491.29 | 128,883,943.24 |
| 经营活动现金流入小计 | 6,798,173,650.19 | 6,192,556,170.30 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 4,590,710,322.60 | 4,669,360,031.70 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 282,063,568.88 | 235,833,530.74 | |
| 支付的各项税费 | 317,581,226.97 | 507,176,835.65 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 284,471,603.64 | 292,933,395.87 |
| 经营活动现金流出小计 | 5,474,826,722.09 | 5,705,303,793.96 | |
| 经营活动产生的现金流量 | 1,323,346,928.10 | 487,252,376.34 |
| 净额 | |||
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 5,148,461,041.10 | 2,678,062,500.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 48,696,774.90 | 56,674,604.73 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 3,302,875.25 | 9,401,007.67 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 七、78 | 112,289,499.75 | 48,203,715.82 |
| 投资活动现金流入小计 | 5,312,750,191.00 | 2,792,341,828.22 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 2,397,710,540.97 | 1,363,786,366.56 | |
| 投资支付的现金 | 5,621,924,000.00 | 3,619,950,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 七、78 | 236,881,263.95 | 59,189,499.75 |
| 投资活动现金流出小计 | 8,256,515,804.92 | 5,042,925,866.31 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,943,765,613.92 | -2,250,584,038.09 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 993,528,616.13 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 754,160,282.42 | 1,639,242,254.30 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 七、78 | 8,610,854.88 | 9,357,466.08 |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,756,299,753.43 | 1,648,599,720.38 | |
| 偿还债务支付的现金 | 233,792,603.80 | 290,490,680.78 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 20,467,948.11 | 259,876,521.29 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、78 | 80,208,258.39 | 10,445,717.27 |
| 筹资活动现金流出小计 | 334,468,810.30 | 560,812,919.34 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,421,830,943.13 | 1,087,786,801.04 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -6,826,145.66 | 2,749,212.44 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -205,413,888.35 | -672,795,648.27 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 554,183,792.21 | 1,226,979,440.48 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 348,769,903.86 | 554,183,792.21 |
2020年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 6,072,353,450.81 | 5,151,714,555.14 | |
| 收到的税费返还 | 16,203.32 | 200,300.98 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 53,583,683.65 | 71,910,622.94 | |
| 经营活动现金流入小计 | 6,125,953,337.78 | 5,223,825,479.06 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 4,411,928,412.72 | 3,784,814,801.35 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 232,996,085.49 | 225,387,125.21 | |
| 支付的各项税费 | 278,307,409.78 | 423,105,771.38 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 243,541,706.38 | 281,844,136.22 | |
| 经营活动现金流出小计 | 5,166,773,614.37 | 4,715,151,834.16 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 959,179,723.41 | 508,673,644.90 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 2,133,561,041.10 | 1,199,062,500.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 265,331,944.89 | 28,819,374.44 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 3,302,875.25 | 9,681,181.45 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 3,843,902.37 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 56,005,766.64 | 33,822,924.99 | |
| 投资活动现金流入小计 | 2,458,201,627.88 | 1,275,229,883.25 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 19,975,108.11 | 153,891,528.04 | |
| 投资支付的现金 | 4,841,453,627.24 | 3,263,767,954.40 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 123,104,158.03 | 5,005,766.64 | |
| 投资活动现金流出小计 | 4,984,532,893.38 | 3,422,665,249.08 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,526,331,265.50 | -2,147,435,365.83 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 993,528,616.13 | ||
| 取得借款收到的现金 | 754,160,282.42 | 1,639,242,254.30 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 8,610,854.88 | 9,357,466.08 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,756,299,753.43 | 1,648,599,720.38 | |
| 偿还债务支付的现金 | 233,792,603.80 | 290,490,680.78 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 20,467,948.11 | 259,876,521.29 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 80,208,258.39 | 10,445,717.27 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 334,468,810.30 | 560,812,919.34 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,421,830,943.13 | 1,087,786,801.04 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -3,630,656.68 | 2,641,456.27 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -148,951,255.64 | -548,333,463.62 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 328,236,590.88 | 876,570,054.50 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 179,285,335.24 | 328,236,590.88 |
法定代表人：秦庆平主管会计工作负责人：王忠霞会计机构负责人：王忠霞
合并所有者权益变动表2020年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 675,939,455.00 | 366,390,442.00 | 1,784,193,929.26 | 6,669.36 | 13,835,017.96 | 336,521,674.84 | 2,717,026,599.15 | 5,893,913,787.57 | 5,893,913,787.57 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 675,939,455.00 | 366,390,442.00 | 1,784,193,929.26 | 6,669.36 | 13,835,017.96 | 336,521,674.84 | 2,717,026,599.15 | 5,893,913,787.57 | 5,893,913,787.57 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 172,621,382.00 | -108,524,091.57 | 1,283,794,711.91 | 75,107,395.89 | -37,597.83 | 3,034,811.93 | 108,692,415.97 | 780,516,714.59 | 2,164,990,951.11 | 2,164,990,951.11 | |||||
| （一）综合收益总额 | -37,597.83 | 889,209,130.56 | 889,171,532.73 | 889,171,532.73 | |||||||||||
| （二）所 | 172,621,3 | -108,524,091. | 1,283,794,7 | 75,107, | 1,272,784,6 | 1,272,78 | |||||||||
| 有者投入和减少资本 | 82.00 | 57 | 11.91 | 395.89 | 06.45 | 4,606.45 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 131,406,044.00 | 862,122,572.13 | 993,528,616.13 | 993,528,616.13 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | 41,215,338.00 | -108,524,091.57 | 421,672,139.78 | 354,363,386.21 | 354,363,386.21 | ||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | 75,107,395.89 | -75,107,395.89 | -75,107,395.89 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 108,692,415.97 | -108,692,415.97 | |||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 108,692,415.97 | -108,692,415.97 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资 |
| 本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 3,034,811.93 | 3,034,811.93 | 3,034,811.93 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | 6,709,983.60 | 6,709,983.60 | 6,709,983.60 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | 3,675,171.67 | 3,675,171.67 | 3,675,171.67 | ||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 848,560,837.00 | 257,866,350.43 | 3,067,988,641.17 | 75,107,395.89 | -30,928.47 | 16,869,829.89 | 445,214,090.81 | 3,497,543,313.74 | 8,058,904,738.68 | 8,058,904,738.68 |
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年 | 675,939,4 | 1,784,193, | 202,761. | 14,411,938. | 273,538,695. | 2,117,717,494 | 4,866,004,2 | 4,866,00 | |||||||
| 年末余额 | 55.00 | 929.26 | 79 | 75 | 83 | .54 | 75.17 | 4,275.17 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 675,939,455.00 | 1,784,193,929.26 | 202,761.79 | 14,411,938.75 | 273,538,695.83 | 2,117,717,494.54 | 4,866,004,275.17 | 4,866,004,275.17 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 366,390,442.00 | -196,092.43 | -576,920.79 | 62,982,979.01 | 599,309,104.61 | 1,027,909,512.40 | 1,027,909,512.40 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | -196,092.43 | 762,331,122.96 | 762,135,030.53 | 762,135,030.53 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 366,390,442.00 | 366,390,442.00 | 366,390,442.00 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | 366,390,442.00 | 366,390,442.00 | 366,390,442.00 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 |
| （三）利润分配 | 62,982,979.01 | -163,022,018.35 | -100,039,039.34 | -100,039,039.34 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 62,982,979.01 | -62,982,979.01 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -100,039,039.34 | -100,039,039.34 | -100,039,039.34 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | -576,920.79 | -576,920.79 | -576,920.79 |
| 1．本期提取 | 6,851,174.30 | 6,851,174.30 | 6,851,174.30 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | 7,428,095.09 | 7,428,095.09 | 7,428,095.09 | ||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 675,939,455.00 | 366,390,442.00 | 1,784,193,929.26 | 6,669.36 | 13,835,017.96 | 336,521,674.84 | 2,717,026,599.15 | 5,893,913,787.57 | 5,893,913,787.57 |
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 675,939,455.00 | 366,390,442.00 | 1,784,193,929.26 | 13,835,017.96 | 336,521,674.84 | 2,507,577,964.82 | 5,684,458,483.88 | ||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 675,939,455.00 | 366,390,442.00 | 1,784,193,929.26 | 13,835,017.96 | 336,521,674.84 | 2,507,577,964.82 | 5,684,458,483.88 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 172,621,382.00 | -108,524,091.57 | 1,233,794,711.91 | 75,107,395.89 | 3,034,811.93 | 108,692,415.97 | 978,231,743.76 | 2,312,743,578.11 | |||
| （一）综合收益总额 | 1,086,924,159.73 | 1,086,924,159.73 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 172,621,382.00 | -108,524,091.57 | 1,283,794,711.91 | 75,107,395.89 | 1,272,784,606.45 | ||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 131,406,044.00 | 862,122,572.13 | 993,528,616.13 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | 41,215,33 | -108,524, | 421,672, | 354,363, | |||||||
| 8.00 | 091.57 | 139.78 | 386.21 | ||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | 75,107,395.89 | -75,107,395.89 | |||||||||
| （三）利润分配 | 108,692,415.97 | -108,692,415.97 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 108,692,415.97 | -108,692,415.97 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | 3,034,811.93 | 3,034,811.93 | |||||||||
| 1．本期提取 | 6,709,983.60 | 6,709,983.60 | |||||||||
| 2．本期使用 | 3,675,171.67 | 3,675,171.67 | |||||||||
| （六）其他 | -50,000,000.00 | -50,000,000.00 | |||||||||
| 四、本期期末余额 | 848,560,837.00 | 257,866,350.43 | 3,017,988,641.17 | 75,107,395.89 | 16,869,829.89 | 445,214,090.81 | 3,485,809,708.58 | 7,997,202,061.99 |
| 项目 | 2019年度 |
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 675,939,455.00 | 1,784,193,929.26 | 14,411,938.75 | 273,538,695.83 | 2,040,770,193.09 | 4,788,854,211.93 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 675,939,455.00 | 1,784,193,929.26 | 14,411,938.75 | 273,538,695.83 | 2,040,770,193.09 | 4,788,854,211.93 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 366,390,442.00 | -576,920.79 | 62,982,979.01 | 466,807,771.73 | 895,604,271.95 | ||||||
| （一）综合收益总额 | 629,829,790.08 | 629,829,790.08 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 366,390,442.00 | 366,390,442.00 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | 366,390,442.00 | 366,390,442.00 | |||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 62,982,979.01 | -163,022,018.35 | -100,039,039.34 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 62,982,979.01 | -62,982,979.01 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -100,039,039.34 | -100,039,039.34 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转 | |||||||||||
| 留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | -576,920.79 | -576,920.79 | |||||||||
| 1．本期提取 | 6,851,174.30 | 6,851,174.30 | |||||||||
| 2．本期使用 | 7,428,095.09 | 7,428,095.09 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 675,939,455.00 | 366,390,442.00 | 1,784,193,929.26 | 13,835,017.96 | 336,521,674.84 | 2,507,577,964.82 | 5,684,458,483.88 |
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用□不适用
金能科技股份有限公司于2004年11月18日在山东德州注册成立，现总部位于山东省德州市齐河县工业园区西路一号。
营业执照社会统一信用代码为91371400768733877C。
公司法定代表人：秦庆平。
本公司属化工行业。主要经营活动为煤化工产品及精细化工产品的研发、生产和销售。产品主要有：焦炭、炭黑、山梨酸(钾)、甲醇、对甲基苯酚、白炭黑及纯苯等。
本财务报表业经公司2021年4月19日第四届第二次董事会批准对外报出。
2. 合并财务报表范围
√适用□不适用
本公司将青岛西海岸金能投资有限公司、金能化学（青岛）有限公司、金能新材料研究院（青岛）有限公司、南京锦诚科贸有限公司、哈密金诚经贸有限公司和MOUNT TAI CORPORATION公司等六家子公司纳入本期合并财务报表范围，情况详见附注九“在其他主体中的权益”和附注八“合并范围的变更”。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2. 持续经营
√适用□不适用
本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用□不适用
本公司根据实际生产经营特点针对金融工具减值、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用□不适用
本公司以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
本公司及境内子公司采用人民币为记账本位币，美国泰山公司采用美元为记账本位币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
1. 同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用□不适用
1. 合营安排分为共同经营和合营企业。
2. 当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：
(1) 确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产；
(2) 确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债；
(3) 确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
(4) 按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入；
(5) 确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
1.外币业务折算
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
2.外币财务报表折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，计入其他综合收益。
10. 金融工具
√适用□不适用
1.金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时划分为以下三类：(1)以摊余成本计量的金融资产；(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；(3)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下四类：(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；(2)金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；(3) 不属于上述(1)或(2)的财务担保合同，以及不属于上述(1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺；(4)以摊余成本计量的金融负债。
2.金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
(1)金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法
公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。但是，公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同中的融资成分的，按照《企业会计准则第14号——收入》所定义的交易价格进行初始计量。
(2)金融资产的后续计量方法
1)以摊余成本计量的金融资产
采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。
2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
3)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
4)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入)计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。
(3)金融负债的后续计量方法
1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得或损失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动）计入当期损益，除非该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
2)金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债
按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》相关规定进行计量。
3)不属于上述1)或2)的财务担保合同，以及不属于上述1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺
在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：① 按照金融工具的减值规定确定的损失准备金额；② 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》相关规定所确定的累计摊销额后的余额。
4)以摊余成本计量的金融负债
采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负债所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。
(4)金融资产和金融负债的终止确认
1)当满足下列条件之一时，终止确认金融资产：
①收取金融资产现金流量的合同权利已终止；
②金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确认的规定。
2)当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。
3.金融资产转移的确认依据和计量方法
公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1)未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；(2)保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1)所转移金融资产在终止确认日的账面价值；(2)因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1)终止确认部分的账面价值；(2)终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。
4.金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：
(1)第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
(2)第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：
活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；
(3)第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。
5.金融工具减值
(1)金融工具减值计量和会计处理
公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。
对于由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成，且不含重大融资成分或者公司不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收款项及合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
对于租赁应收款、由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成且包含重大融资成分的应收款项及合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额
计量损失准备。
除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。
公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。
公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。
(2) 按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具
| 项 目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 其他应收款——账龄组合 | 账龄 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 |
| 项 目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 应收银行承兑汇票 | 票据类型 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 |
| 应收商业承兑汇票 | 账龄 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失 |
| 应收账款——账龄组合 |
| 账 龄 | 应收商业承兑汇票和应收账款账龄 组合预期信用损失率(%) |
| 1年以内（含，下同） | 5.00 |
| 1-2年 | 20.00 |
| 2-3年 | 50.00 |
| 3年以上 | 100.00 |
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用□不适用
详见本附注10.金融工具。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用□不适用
详见本附注10.金融工具。
13. 应收款项融资
√适用□不适用
详见本附注10.金融工具。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用□不适用
详见本附注10.金融工具。
15. 存货
√适用□不适用
1.存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
2.发出存货的计价方法
发出存货采用月末一次加权平均法。
3.存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
4.存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
5.低值易耗品和包装物的摊销方法
(1)低值易耗品
按照一次转销法进行摊销。
(2)包装物
按照一次转销法进行摊销。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
√适用□不适用
公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。公司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。
公司将拥有的、无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项列示，将已向客户转让商品而有权收取对价的权利（该权利取决于时间流逝之外的其他因素）作为合同资产列示。
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用√不适用
17. 持有待售资产
√适用□不适用
1.持有待售的非流动资产或处置组的分类
公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，即公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。
公司专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的条件，且短期（通常为3个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其划分为持有待售类别。
因公司无法控制的下列原因之一，导致非关联方之间的交易未能在一年内完成，且公司仍然承诺出售非流动资产或处置组的，继续将非流动资产或处置组划分为持有待售类别：（1）买方或其他方意外设定导致出售延期的条件，公司针对这些条件已经及时采取行动，且预计能够自设定导致出售延期的条件起一年内顺利化解延期因素；（2）因发生罕见情况，导致持有待售的非流动资产或处置组未能在一年内完成出售，公司在最初一年内已经针对这些新情况采取必要措施且重新满足了持有待售类别的划分条件。
2.持有待售的非流动资产或处置组的计量
(1)初始计量和后续计量
初始计量和在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。
对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。
持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。
(2)资产减值损失转回的会计处理
后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不转回。
后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不转回。
持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。
(3)不再继续划分为持有待售类别以及终止确认的会计处理
非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：1)划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；2)可收回金额。
终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。
18. 债权投资
(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用√不适用
19. 其他债权投资
(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用√不适用
20. 长期应收款
(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用□不适用
详见本附注10.金融工具。
21. 长期股权投资
√适用□不适用
1.共同控制、重大影响的判断
按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。
2.投资成本的确定
(1)同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
(2)非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。
公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
1)在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
2)在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
(3)除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第12号——债务重组》确定其初始投资成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。
3.后续计量及损益确认方法
对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。
4.通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法
(1)个别财务报表
对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。
(2)合并财务报表
1)通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的
在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
2)通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
22. 投资性房地产
不适用
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用□不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。
(2). 折旧方法
√适用□不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 2、20 | 5% | 47.5%、4.75% |
| 电子设备及其他 | 年限平均法 | 3-10 | 5% | 9.50%-31.67% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 2、5-10 | 5% | 47.5%、9.50%-19.00% |
| 运输工具 | 年限平均法 | 5-10 | 5% | 9.50%-19.00% |
始日租赁资产公允价值[90%以上（含90%）]；(5)租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。
融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。
24. 在建工程
√适用□不适用
1.在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
2.在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
25. 借款费用
√适用□不适用
1.借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
2.借款费用资本化期间
(1)当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1)资产支出已经发生；2)借款费用已经发生；3)为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
(2)若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
(3)当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。
3.借款费用资本化率以及资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
26. 生物资产
□适用√不适用
27. 油气资产
□适用√不适用
28. 使用权资产
□适用√不适用
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用□不适用
1. 无形资产包括土地使用权、办公软件、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。
2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
| 项 目 | 摊销年限(年) |
| 土地使用权 | 50 |
| 办公软件 | 10 |
| 专有技术 | 10 |
(2)对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：
1)根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本；
2)设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产；
3)期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：(1)公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2)公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用□不适用
向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
34. 租赁负债
□适用√不适用
35. 预计负债
√适用□不适用
1.因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务确认为预计负债。
2.公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。
36. 股份支付
√适用□不适用
1.股份支付的种类
包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
2.实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
(1)以权益结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。
换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。
(2)以现金结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。
(3)修改、终止股份支付计划
如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。
37. 优先股、永续债等其他金融工具
√适用□不适用
根据金融工具相关准则、《金融负债与权益工具的区分及相关会计处理规定》（财会[2014]13号）和《永续债相关会计处理的规定》（财会[2019]2号），对发行的可转换公司债券等金融工具，公司依据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融资产、金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该等金融工具或其组成部分分类为金融资产、金融负债或权益工具。
在资产负债表日，对于归类为权益工具的金融工具，其利息支出或股利分配作为公司的利润分配，其回购、注销等作为权益的变动处理；对于归类为金融负债的金融工具，其利息支出或股利分配按照借款费用进行处理，其回购或赎回产生的利得或损失等计入当期损益。
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用□不适用
1.收入确认原则
于合同开始日，公司对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行。
满足下列条件之一时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：(1)客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；(2)客户能够控制公司履约过程中在建商品；(3)公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务，在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：(1)公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；(2)公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；(3)公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有
该商品；(4)公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；(5)客户已接受该商品；(6)其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
2.收入计量原则
(1)公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。
(2)合同中存在可变对价的，公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。
(3)合同中存在重大融资成分的，公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日，公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。
(4)合同中包含两项或多项履约义务的，公司于合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。
3.收入确认的具体方法
公司煤化工产品和精细化工产品销售业务属于在某一时点履行的履约义务，内销收入在公司将产品运送至合同约定交货地点并由客户确认接受、已收取价款或取得收款权利且相关的经济利益很可能流入时确认。外销收入在EX-WORK条款下，公司产品发货即交付给客户，取得签收单，并已收取价款或取得收款权利且相关经济利益很可能流入时确认收入；在其他国际贸易条款下，公司已根据合同约定将产品报关，取得提单，或者已根据合同约定将产品运送至客户指定目的地并由客户确认接受，已收取价款或取得收款权利且相关经济利益很可能流入时确认收入。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用√不适用
39. 合同成本
√适用□不适用
与合同成本有关的资产包括合同取得成本和合同履约成本。公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。如果合同取得成本的摊销期限不超过一年，在发生时直接计入当期损益。公司为履行合同发生的成本，不适用存货、固定资产或无形资产等相关准则的规范范围且同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：
1. 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
2. 该成本增加了公司未来用于履行履约义务的资源；
3. 该成本预期能够收回。
公司对于与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。
如果与合同成本有关的资产的账面价值高于因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本，公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失。以前期间减值的因素之后发生变化，使得转让该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
40. 政府补助
√适用□不适用
1. 政府补助在同时满足下列条件时予以确认：(1)公司能够满足政府补助所附的条件；(2)公司能够收到政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
2. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
3. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
4.与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：(1)企业合并；(2)直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用□不适用
公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用□不适用
公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。
公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未
担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用√不适用
43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用□不适用
1. 与回购公司股份相关的会计处理方法
因减少注册资本或奖励职工等原因收购本公司股份的，按实际支付的金额作为库存股处理，同时进行备查登记。如果将回购的股份注销，则将按注销股票面值和注销股数计算的股票面值总额与实际回购所支付的金额之间的差额冲减资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益；如果将回购的股份奖励给本公司职工属于以权益结算的股份支付，于职工行权购买本公司股份收到价款时，转销交付职工的库存股成本和等待期内资本公积（其他资本公积）累计金额，同时，按照其差额调整资本公积（股本溢价）。
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用□不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 根据财政部颁布《企业会计准则第14号-收入》要求变更公司有关的会计政策 | 第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第二十三次会议 | [注] |
| 项目 | 资产负债表 | ||
| 2019年12月31日 | 新收入准则调整影响 | 2020年1月1日 | |
| 预收款项 | 144,120,334.02 | -144,120,334.02 | |
| 合同负债 | 127,571,851.41 | 127,571,851.41 | |
| 其他流动负债 | 16,548,482.61 | 16,548,482.61 | |
| 会计估计变更的内容和原因 | 审批程序 | 开始适用的时点 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 公司4.3米焦炉车间相关固定资产原采用年限平均法计提折旧，其中房屋及建筑物折旧年限为20年，机器设备折旧年限为5-10年。根据相关政策规定，该车间将于2021年底前退出生产，致使部分固定资产的实际使用寿命缩短。为真 | 第四届董事会第二次会议 | 2020年1月1日 | [注] |
实反映固定资产为公司提供经济利益的期间，公司对4.3米焦炉车间相关固定资产统一根据预计可使用寿命调整折旧年限，该车间资产组的账面价值在24个月内折旧完毕。
其他说明[注]：
| 受重要影响的报表项目 | 影响金额 |
| 2020年12月31日资产负债表项目 | |
| 固定资产 | -74,374,800.20 |
| 应交税费 | -11,156,220.03 |
| 盈余公积 | -6,321,858.02 |
| 未分配利润 | -56,896,722.15 |
| 归属于母公司所有者权益 | -63,218,580.17 |
| 2020年度利润表项目 | |
| 营业成本 | 74,374,800.20 |
| 所得税费用 | -11,156,220.03 |
| 净利润 | -63,218,580.17 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | -63,218,580.17 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 314,470,692.35 | 314,470,692.35 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 1,058,378,824.58 | 1,058,378,824.58 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 349,772,217.41 | 349,772,217.41 | |
| 应收账款 | 397,487,623.70 | 397,487,623.70 | |
| 应收款项融资 | 59,606,640.00 | 59,606,640.00 | |
| 预付款项 | 159,613,591.42 | 159,613,591.42 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 1,491,043.10 | 1,491,043.10 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 567,535,376.25 | 567,535,376.25 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 974,159,459.97 | 974,159,459.97 | |
| 流动资产合计 | 3,882,515,468.78 | 3,882,515,468.78 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 30,089,181.86 | 30,089,181.86 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 2,273,404,237.01 | 2,273,404,237.01 | |
| 在建工程 | 1,556,274,667.17 | 1,556,274,667.17 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 820,072,735.15 | 820,072,735.15 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 99,807,714.69 | 99,807,714.69 | |
| 其他非流动资产 | 761,039.36 | 761,039.36 | |
| 非流动资产合计 | 4,780,409,575.24 | 4,780,409,575.24 | |
| 资产总计 | 8,662,925,044.02 | 8,662,925,044.02 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 73,499,261.92 | 73,499,261.92 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 326,686,381.90 | 326,686,381.90 | |
| 应付账款 | 593,594,804.53 | 593,594,804.53 | |
| 预收款项 | 144,120,334.02 | -144,120,334.02 | |
| 合同负债 | 127,571,851.41 | 127,571,851.41 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 59,546,761.89 | 59,546,761.89 | |
| 应交税费 | 37,660,033.77 | 37,660,033.77 | |
| 其他应付款 | 60,206,758.95 | 60,206,758.95 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 270,840.00 | 270,840.00 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | 16,548,482.61 | 16,548,482.61 | |
| 流动负债合计 | 1,305,314,336.98 | 1,305,314,336.98 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | 1,138,508,698.47 | 1,138,508,698.47 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 309,582,061.29 | 309,582,061.29 | |
| 递延所得税负债 | 15,606,159.71 | 15,606,159.71 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 1,463,696,919.47 | 1,463,696,919.47 | |
| 负债合计 | 2,769,011,256.45 | 2,769,011,256.45 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 675,939,455.00 | 675,939,455.00 | |
| 其他权益工具 | 366,390,442.00 | 366,390,442.00 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,784,193,929.26 | 1,784,193,929.26 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 6,669.36 | 6,669.36 | |
| 专项储备 | 13,835,017.96 | 13,835,017.96 | |
| 盈余公积 | 336,521,674.84 | 336,521,674.84 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 2,717,026,599.15 | 2,717,026,599.15 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 5,893,913,787.57 | 5,893,913,787.57 | |
| 少数股东权益 | |||
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 5,893,913,787.57 | 5,893,913,787.57 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 8,662,925,044.02 | 8,662,925,044.02 | |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 78,582,263.20 | 78,582,263.20 | |
| 交易性金融资产 | 897,686,319.29 | 897,686,319.29 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 349,772,217.41 | 349,772,217.41 | |
| 应收账款 | 452,262,947.93 | 452,262,947.93 | |
| 应收款项融资 | 59,606,640.00 | 59,606,640.00 | |
| 预付款项 | 31,393,577.13 | 31,393,577.13 | |
| 其他应收款 | 1,486,578.83 | 1,486,578.83 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 575,442,291.64 | 575,442,291.64 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 16,705,384.84 | 16,705,384.84 | |
| 流动资产合计 | 2,462,938,220.27 | 2,462,938,220.27 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 3,171,622,846.00 | 3,171,622,846.00 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 2,265,580,918.17 | 2,265,580,918.17 | |
| 在建工程 | 20,543,182.79 | 20,543,182.79 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 298,146,795.03 | 298,146,795.03 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 96,586,739.66 | 96,586,739.66 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 5,852,480,481.65 | 5,852,480,481.65 | |
| 资产总计 | 8,315,418,701.92 | 8,315,418,701.92 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 73,499,261.92 | 73,499,261.92 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 246,589,428.93 | 246,589,428.93 | |
| 应付账款 | 569,540,582.01 | 569,540,582.01 | |
| 预收款项 | 125,489,703.59 | -125,489,703.59 | |
| 合同负债 | 111,084,567.84 | 111,084,567.84 | |
| 应付职工薪酬 | 56,577,758.18 | 56,577,758.18 | |
| 应交税费 | 55,829,794.28 | 55,829,794.28 | |
| 其他应付款 | 29,736,769.66 | 29,736,769.66 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 270,840.00 | 270,840.00 | |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | 14,405,135.75 | 14,405,135.75 | |
| 流动负债合计 | 1,167,263,298.57 | 1,167,263,298.57 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | 1,138,508,698.47 | 1,138,508,698.47 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 309,582,061.29 | 309,582,061.29 | |
| 递延所得税负债 | 15,606,159.71 | 15,606,159.71 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 1,463,696,919.47 | 1,463,696,919.47 | |
| 负债合计 | 2,630,960,218.04 | 2,630,960,218.04 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 675,939,455.00 | 675,939,455.00 | |
| 其他权益工具 | 366,390,442.00 | 366,390,442.00 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,784,193,929.26 | 1,784,193,929.26 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 13,835,017.96 | 13,835,017.96 | |
| 盈余公积 | 336,521,674.84 | 336,521,674.84 | |
| 未分配利润 | 2,507,577,964.82 | 2,507,577,964.82 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 5,684,458,483.88 | 5,684,458,483.88 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 8,315,418,701.92 | 8,315,418,701.92 | |
六、 税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用□不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 以按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 | 13%、9%[注] |
| 房产税 | 从价计征的，按房产原值一次减除30%后余值的1.2%计缴；从租计征的，按租金收入的12%计缴 | 1.20%、12% |
| 城市维护建设税 | 实际缴纳的流转税税额 | 7%、5% |
| 教育费附加 | 实际缴纳的流转税税额 | 3% |
| 地方水利建设基金 | 实际缴纳的流转税税额 | 0.5% |
| 地方教育费附加 | 实际缴纳的流转税税额 | 2% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 15%、25%、28% |
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 本公司 | 15% |
| 美国泰山公司 | 28% |
| 除上述以外的其他纳税主体 | 25% |
3. 其他
□适用√不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 19,384.29 | 39,500.83 |
| 银行存款 | 212,701,340.47 | 203,215,466.80 |
| 其他货币资金 | 106,752,636.94 | 111,215,724.72 |
| 合计 | 319,473,361.70 | 314,470,692.35 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 543,851.72 | 581,467.67 |
| 项 目 | 期末数 | 期初数 |
| 开立银行承兑汇票而缴存的保证金 | 94,160,849.44 | 102,293,944.84 |
| 诉讼冻结存款 | 7,180,000.00 | |
| 为银行借款质押的保证金 | 5,100,862.50 | 8,610,854.88 |
| 工程劳务工资保证金 | 310,925.00 | 310,925.00 |
| 合 计 | 106,752,636.94 | 111,215,724.72 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 1,576,023,179.10 | 1,058,378,824.58 |
| 其中： | ||
| 理财产品 | 1,576,023,179.10 | 1,058,378,824.58 |
| 合计 | 1,576,023,179.10 | 1,058,378,824.58 |
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 281,068,204.32 | 318,764,217.41 |
| 商业承兑票据 | 31,008,000.00 | |
| 合计 | 281,068,204.32 | 349,772,217.41 |
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑票据 | 281,068,204.32 |
| 合计 | 281,068,204.32 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按组合计提坏账准备 | 281,068,204.32 | 100.00 | 281,068,204.32 | 351,404,217.41 | 100.00 | 1,632,000.00 | 0.46 | 349,772,217.41 | ||
| 其中： | ||||||||||
| 其中：银行承兑汇票 | 281,068,204.32 | 100.00 | 281,068,204.32 | 318,764,217.41 | 90.71 | 318,764,217.41 | ||||
| 商业承兑汇票 | 32,640,000.00 | 9.29 | 1,632,000.00 | 5.00 | 31,008,000.00 | |||||
| 合计 | 281,068,204.32 | / | / | 281,068,204.32 | 351,404,217.41 | / | 1,632,000.00 | / | 349,772,217.41 | |
按组合计提坏账准备：
√适用□不适用
组合计提项目：账龄组合
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收票据 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 银行承兑汇票组合 | 281,068,204.32 | ||
| 商业承兑汇票组合 | |||
| 合计 | 281,068,204.32 | ||
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 银行承兑汇票 | |||||
| 商业承兑汇票 | 1,632,000.00 | -1,632,000.00 | |||
| 合计 | 1,632,000.00 | -1,632,000.00 | |||
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内 | 425,834,880.05 |
| 1年以内小计 | 425,834,880.05 |
| 1至2年 | |
| 2至3年 | 2,587,957.27 |
| 3年以上 | 1,453,170.53 |
| 合计 | 429,876,007.85 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 4,041,127.80 | 0.94 | 4,041,127.80 | 100.00 | 5,147,030.53 | 1.21 | 5,147,030.53 | 100.00 | ||
| 按组合计提坏账准备 | 425,834,880.05 | 99.06 | 21,291,744.00 | 5.00 | 404,543,136.05 | 418,515,152.96 | 98.79 | 21,027,529.26 | 5.02 | 397,487,623.70 |
| 合计 | 429,876,007.85 | / | 25,332,871.80 | / | 404,543,136.05 | 423,662,183.49 | / | 26,174,559.79 | / | 397,487,623.70 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 山东长虹橡胶科技有限公司 | 1,688,720.00 | 1,688,720.00 | 100.00 | 涉及诉讼 |
| 潍坊晟恒新能源有限公司 | 1,002,741.00 | 1,002,741.00 | 100.00 | 涉及诉讼 |
| 山东国风橡塑有限公司 | 899,237.27 | 899,237.27 | 100.00 | 涉及诉讼 |
| 天津诺曼地橡胶有限公司 | 450,429.53 | 450,429.53 | 100.00 | 涉及诉讼 |
| 合计 | 4,041,127.80 | 4,041,127.80 | 100.00 | / |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 425,834,880.05 | 21,291,744.00 | 5.00 |
| 合计 | 425,834,880.05 | 21,291,744.00 | 5.00 |
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用√不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 单项计提坏账准备 | 5,147,030.53 | 930,791.54 | 175,111.19 | 4,041,127.80 | ||
| 按组合计提坏账准备 | 21,027,529.26 | 264,214.74 | 21,291,744.00 | |||
| 合计 | 26,174,559.79 | 264,214.74 | 930,791.54 | 175,111.19 | 25,332,871.80 | |
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 175,111.19 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 190,948,924.45 | 59,606,640.00 |
| 合计 | 190,948,924.45 | 59,606,640.00 |
| 项 目 | 期末数 | |||||
| 初始成本 | 利息调整 | 应计利息 | 公允价值 变动 | 账面价值 | 减值准备 | |
| 应收票据 | 190,948,924.45 | 190,948,924.45 | ||||
| 合 计 | 190,948,924.45 | 190,948,924.45 | ||||
| 项 目 | 期初数 | |||||
| 初始成本 | 利息调整 | 应计利息 | 公允价值 变动 | 账面价值 | 减值准备 | |
| 应收票据 | 59,606,640.00 | 59,606,640.00 | ||||
| 合 计 | 59,606,640.00 | 59,606,640.00 | ||||
| 项 目 | 期末数 | ||
| 账面余额 | 减值准备 | 计提比例(%) | |
| 银行承兑汇票组合 | 190,948,924.45 | ||
| 小 计 | 190,948,924.45 | ||
| 项 目 | 期末终止确认金额 |
| 银行承兑汇票 | 1,594,572,833.82 |
| 小 计 | 1,594,572,833.82 |
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 207,870,308.10 | 99.99 | 159,508,591.42 | 99.93 |
| 1至2年 | 19,327.43 | 0.01 | 105,000.00 | 0.07 |
| 合计 | 207,889,635.53 | 100.00 | 159,613,591.42 | 100.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 105,318,492.30 | 1,491,043.10 |
| 合计 | 105,318,492.30 | 1,491,043.10 |
应收股利
(1). 应收股利
□适用√不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用√不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内 | 110,277,958.41 |
| 1年以内小计 | 110,277,958.41 |
| 1至2年 | 68,039.76 |
| 2至3年 | 1,000,000.00 |
| 3年以上 | 335,741.61 |
| 合计 | 111,681,739.78 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 资金拆借款 | 100,276,710.50 | |
| 押金保证金 | 1,830,800.00 | 1,240,800.00 |
| 员工备用金 | 339,229.28 | 687,640.84 |
| 应收暂付款 | 9,235,000.00 | 121,556.66 |
| 合计 | 111,681,739.78 | 2,049,997.50 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 558,954.40 | 558,954.40 | ||
| 2020年1月1日余 |
| 额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 5,804,293.08 | 5,804,293.08 | ||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 6,363,247.48 | 6,363,247.48 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 单项计提坏账准备 | 128,915.61 | 128,915.61 | ||||
| 按组合计提坏账准备 | 430,038.79 | 5,804,293.08 | 6,234,331.87 | |||
| 合计 | 558,954.40 | 5,804,293.08 | 6,363,247.48 | |||
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 青岛金能置业有限公司 | 资金拆借款 | 100,276,710.50 | 1年以内 | 89.79 | 5,013,835.53 |
| 员工借款 | 应收暂付款 | 9,150,000.00 | 1年以内 | 8.19 | 457,500.00 |
| 青岛双星化工材料采购有限公司 | 押金保证金 | 1,000,000.00 | 2-3年 | 0.90 | 500,000.00 |
| 张家港宏昌钢板有限公司 | 押金保证金 | 540,000.00 | 1年以内 | 0.48 | 27,000.00 |
| 李辉 | 员工备用金 | 148,039.76 | [注] | 0.13 | 8,607.95 |
| 合计 | / | 111,114,750.26 | / | 99.49 | 6,006,943.48 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 261,423,370.69 | 15,873.76 | 261,407,496.93 | 296,492,835.02 | 5,332.67 | 296,487,502.35 |
| 在产品 | 47,302,626.97 | 2,299,668.94 | 45,002,958.03 | 50,770,545.84 | 200,628.08 | 50,569,917.76 |
| 库存商品 | 174,780,884.15 | 8,665,318.14 | 166,115,566.01 | 125,213,001.55 | 2,406,087.56 | 122,806,913.99 |
| 发出商品 | 73,373,148.42 | 73,373,148.42 | 97,671,042.15 | 97,671,042.15 | ||
| 合计 | 556,880,030.23 | 10,980,860.84 | 545,899,169.39 | 570,147,424.56 | 2,612,048.31 | 567,535,376.25 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 5,332.67 | 15,873.76 | 5,332.67 | 15,873.76 | ||
| 在产品 | 200,628.08 | 2,299,668.94 | 200,628.08 | 2,299,668.94 | ||
| 库存商品 | 2,406,087.56 | 8,135,792.93 | 1,876,562.35 | 8,665,318.14 | ||
| 合计 | 2,612,048.31 | 10,451,335.63 | 2,082,523.10 | 10,980,860.84 | ||
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用√不适用
(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
10、 合同资产
(1). 合同资产情况
□适用√不适用
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用√不适用
(3). 本期合同资产计提减值准备情况
□适用√不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
11、 持有待售资产
□适用√不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用√不适用
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用√不适用
其他说明无
13、 其他流动资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 理财产品 | 690,000,000.00 | 915,500,000.00 |
| 预缴企业所得税 | 10,805,106.20 | |
| 留抵增值税 | 238,059,554.68 | 47,854,353.77 |
| 合计 | 928,059,554.68 | 974,159,459.97 |
14、 债权投资
(1). 债权投资情况
□适用√不适用
(2). 期末重要的债权投资
□适用√不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用√不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
15、 其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
□适用√不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用√不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用√不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
16、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
□适用√不适用
(2). 坏账准备计提情况
□适用√不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用√不适用
(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用√不适用
(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
17、 长期股权投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 齐河齐控新能源投资中心合伙企业(有限合伙) | 30,089,181.86 | 30,089,321.02 | 139.16 | ||||||||
| 小计 | 30,089,181.86 | 30,089,321.02 | 139.16 | ||||||||
| 合计 | 30,089,181.86 | 30,089,321.02 | 139.16 | ||||||||
21、 固定资产
项目列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 1,797,534,101.84 | 2,273,404,237.01 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 1,797,534,101.84 | 2,273,404,237.01 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 电子设备及其他 | 机器设备 | 运输工具 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 956,722,966.84 | 398,220,195.08 | 3,433,371,848.21 | 16,667,767.72 | 4,804,982,777.85 |
| 2.本期增加金额 | 5,617,536.93 | 5,174,528.23 | 16,869,051.42 | 1,087,214.13 | 28,748,330.71 |
| （1）购置 | 5,617,536.93 | 5,174,528.23 | 16,869,051.42 | 1,087,214.13 | 28,748,330.71 |
| （2）在建工程转入 | |||||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 522,863.91 | 5,553,832.45 | 721,953.31 | 6,798,649.67 | |
| （1）处置或报废 | 522,863.91 | 5,553,832.45 | 721,953.31 | 6,798,649.67 | |
| 4.期末余额 | 962,340,503.77 | 402,871,859.40 | 3,444,687,067.18 | 17,033,028.54 | 4,826,932,458.89 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 285,487,703.87 | 249,560,656.83 | 1,765,887,781.99 | 7,196,570.22 | 2,308,132,712.91 |
| 2.本期增加金额 | 59,263,821.12 | 35,314,431.25 | 320,272,933.86 | 3,824,539.92 | 418,675,726.15 |
| （1）计提 | 59,263,821.12 | 35,314,431.25 | 320,272,933.86 | 3,824,539.92 | 418,675,726.15 |
| 3.本期减少金额 | 496,720.70 | 4,230,770.64 | 565,332.57 | 5,292,823.91 | |
| （1）处置或报废 | 496,720.70 | 4,230,770.64 | 565,332.57 | 5,292,823.91 | |
| 4.期末余额 | 344,751,524.99 | 284,378,367.38 | 2,081,929,945.21 | 10,455,777.57 | 2,721,515,615.15 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | 57,893,344.20 | 7,994,654.85 | 157,557,828.88 | 223,445,827.93 | |
| 2.本期增加金额 | 212,006.26 | 9,911,670.38 | 74,311,659.56 | 1,577.77 | 84,436,913.97 |
| （1）计提 | 212,006.26 | 9,911,670.38 | 74,311,659.56 | 1,577.77 | 84,436,913.97 |
| 3.本期减少金额 |
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | 58,105,350.46 | 17,906,325.23 | 231,869,488.44 | 1,577.77 | 307,882,741.90 |
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 559,483,628.32 | 100,587,166.79 | 1,130,887,633.53 | 6,575,673.20 | 1,797,534,101.84 |
| 2.期初账面价值 | 613,341,918.77 | 140,664,883.40 | 1,509,926,237.34 | 9,471,197.50 | 2,273,404,237.01 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 房屋及建筑物 | 144,428,079.20 | 53,201,444.82 | 56,244,632.35 | 34,982,002.03 | |
| 电子设备及其他 | 51,619,952.19 | 40,236,670.86 | 8,031,947.81 | 3,351,333.52 | |
| 机器设备 | 560,676,143.08 | 364,360,678.06 | 171,769,826.03 | 24,545,638.99 | |
| 运输工具 | 4,394.61 | 3,769.07 | 625.54 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 游泳馆 | 3,515,163.87 | 办证材料暂不齐全 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 4,655,047,976.63 | 1,550,331,097.67 |
| 工程物资 | 13,703,099.09 | 5,943,569.50 |
| 合计 | 4,668,751,075.72 | 1,556,274,667.17 |
□适用√不适用
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 90万吨/年丙烷脱氢与8×6万吨/年绿色炭黑循环利用项目 | 3,949,751,979.70 | 3,949,751,979.70 | 1,323,147,994.38 | 1,323,147,994.38 | ||
| 2×45万吨/年高性能聚丙烯项目（一期） | 657,491,804.37 | 657,491,804.37 | 206,639,920.50 | 206,639,920.50 | ||
| 其他技改项目 | 47,804,192.56 | 47,804,192.56 | 20,543,182.79 | 20,543,182.79 | ||
| 合计 | 4,655,047,976.63 | 4,655,047,976.63 | 1,550,331,097.67 | 1,550,331,097.67 | ||
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 90万吨/年丙烷脱氢与8×6万吨/年绿色炭黑循环利用项目 | 627,531.36 | 1,323,147,994.38 | 2,626,603,985.32 | 3,949,751,979.70 | 67.72 | 85% | 83,699,218.00 | 67,567,452.42 | 7.6680 | 募集资金、自有资金 | ||
| 2×45万吨/年高性能聚丙烯项目（一期） | 181,307.00 | 206,639,920.50 | 450,851,883.87 | 657,491,804.37 | 38.48 | 80% | 募集资金、自有资金 |
| 其他技改项目 | 20,543,182.79 | 27,261,009.77 | 47,804,192.56 | 自有资金 | ||||||||
| 合计 | 808,838.36 | 1,550,331,097.67 | 3,104,716,878.96 | 4,655,047,976.63 | / | / | 83,699,218.00 | 67,567,452.42 | / | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 专用材料 | 13,703,099.09 | 13,703,099.09 | 5,943,569.50 | 5,943,569.50 | ||
| 合计 | 13,703,099.09 | 13,703,099.09 | 5,943,569.50 | 5,943,569.50 | ||
| 项目 | 土地使用权 | 专有技术 | 办公软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 890,026,994.86 | 2,028,409.00 | 460,805.61 | 892,516,209.47 |
| 2.本期增加金额 | 125,306,889.11 | 183,962.26 | 125,490,851.37 | |
| (1)购置 | 125,306,889.11 | 183,962.26 | 125,490,851.37 | |
| (2)内部研发 | ||||
| (3)企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| (1)处置 | ||||
| 4.期末余额 | 1,015,333,883.97 | 2,028,409.00 | 644,767.87 | 1,018,007,060.84 |
| 二、累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 69,968,032.81 | 2,014,635.90 | 460,805.61 | 72,443,474.32 |
| 2.本期增加金额 | 19,373,716.46 | 6,000.00 | 10,731.14 | 19,390,447.60 |
| （1）计提 | 19,373,716.46 | 6,000.00 | 10,731.14 | 19,390,447.60 |
| 3.本期减少金额 | ||||
| (1)处置 | ||||
| 4.期末余额 | 89,341,749.27 | 2,020,635.90 | 471,536.75 | 91,833,921.92 |
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| (1)处置 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 925,992,134.70 | 7,773.10 | 173,231.12 | 926,173,138.92 |
| 2.期初账面价值 | 820,058,962.05 | 13,773.10 | 820,072,735.15 |
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用√不适用
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用√不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
29、 长期待摊费用
□适用√不适用
30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 信用减值准备 | 25,332,871.80 | 3,799,930.77 | 27,806,559.79 | 4,170,983.97 |
| 资产减值准备 | 318,863,602.74 | 47,829,540.42 | 226,057,876.24 | 33,908,681.44 |
| 递延收益 | 248,541,485.47 | 37,281,222.82 | 309,582,061.29 | 46,437,309.19 |
| 预提费用 | 108,702,021.75 | 17,646,968.04 | 80,998,980.35 | 14,104,702.78 |
| 内部交易未实现利润 | 30,415,935.91 | 7,110,391.53 | 7,906,915.39 | 1,186,037.31 |
| 合计 | 731,855,917.67 | 113,668,053.58 | 652,352,393.06 | 99,807,714.69 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 资产折旧 | 130,589,579.91 | 19,588,436.99 | 104,041,064.72 | 15,606,159.71 |
| 合计 | 130,589,579.91 | 19,588,436.99 | 104,041,064.72 | 15,606,159.71 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 |
| 可抵扣亏损 | 65,363,870.12 | 892,841.65 |
| 合计 | 65,363,870.12 | 892,841.65 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2023年度 | 476,582.81 | 476,582.81 | |
| 2024年度 | 416,258.84 | 416,258.84 | |
| 2025年度 | 64,471,028.47 | ||
| 合计 | 65,363,870.12 | 892,841.65 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 预付工程设备款 | 126,540.00 | 126,540.00 | 761,039.36 | 761,039.36 | ||
| 合计 | 126,540.00 | 126,540.00 | 761,039.36 | 761,039.36 | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 3,051,826.22 | 3,499,261.92 |
| 抵押借款 | 50,000,000.00 | 30,000,000.00 |
| 信用借款 | 550,520,000.00 | 40,000,000.00 |
| 期末计提的应付利息 | 700,632.84 | |
| 合计 | 604,272,459.06 | 73,499,261.92 |
33、 交易性金融负债
□适用√不适用
34、 衍生金融负债
□适用√不适用
35、 应付票据
(1). 应付票据列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | ||
| 银行承兑汇票 | 320,915,450.23 | 326,686,381.90 |
| 合计 | 320,915,450.23 | 326,686,381.90 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 工程设备款 | 1,169,549,574.22 | 247,804,538.13 |
| 材料采购款 | 179,497,560.62 | 334,706,775.23 |
| 费用类款项 | 8,383,392.25 | 11,083,491.17 |
| 合计 | 1,357,430,527.09 | 593,594,804.53 |
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收货款 | 280,550,594.54 | 127,571,851.41 |
| 合计 | 280,550,594.54 | 127,571,851.41 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 58,490,551.89 | 276,796,378.35 | 269,904,031.22 | 65,382,899.02 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 1,056,210.00 | 10,870,909.35 | 11,927,119.35 | |
| 三、辞退福利 | 422,845.96 | 422,845.96 | ||
| 合计 | 59,546,761.89 | 288,090,133.66 | 282,253,996.53 | 65,382,899.02 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 27,959,400.73 | 241,180,488.98 | 234,905,832.25 | 34,234,057.46 |
| 二、职工福利费 | 17,168,301.35 | 17,168,301.35 | ||
| 三、社会保险费 | 537,020.33 | 7,348,229.96 | 7,885,250.29 | |
| 其中：医疗保险费 | 443,248.50 | 6,003,787.55 | 6,447,036.05 | |
| 工伤保险费 | 62,183.63 | 1,344,294.83 | 1,406,478.46 | |
| 生育保险费 | 31,588.20 | 147.58 | 31,735.78 | |
| 四、住房公积金 | 400,777.00 | 5,401,710.59 | 5,802,487.59 | |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 29,593,353.83 | 5,697,647.47 | 4,142,159.74 | 31,148,841.56 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 58,490,551.89 | 276,796,378.35 | 269,904,031.22 | 65,382,899.02 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 1,011,868.80 | 10,416,533.15 | 11,428,401.95 | |
| 2、失业保险费 | 44,341.20 | 454,376.20 | 498,717.40 | |
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 合计 | 1,056,210.00 | 10,870,909.35 | 11,927,119.35 |
其他说明：
□适用√不适用
40、 应交税费
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 67,462,058.51 | 2,147,970.25 |
| 企业所得税 | 68,690,165.68 | 20,540,134.35 |
| 个人所得税 | 425,387.66 | 5,365,227.76 |
| 房产税 | 1,942,031.18 | 2,006,081.77 |
| 土地使用税 | 1,376,864.34 | 1,259,140.55 |
| 城市维护建设税 | 1,210,536.56 | 2,302,336.68 |
| 环境保护税 | 778,608.44 | 1,022,012.11 |
| 教育费附加 | 726,008.77 | 1,381,402.04 |
| 地方教育附加 | 484,004.82 | 920,933.70 |
| 印花税 | 641,999.40 | 218,375.60 |
| 水资源税 | 297,137.20 | 276,621.20 |
| 地方水利建设基金 | 121,174.37 | 219,797.76 |
| 可再生能源发展基金 | 109,544.91 | |
| 大中型水库移民后期扶持基金 | 35,746.24 | |
| 国家重大水利工程建设基金收入 | 11,350.88 | |
| 合计 | 144,312,618.96 | 37,660,033.77 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | 270,840.00 | |
| 其他应付款 | 69,847,054.89 | 59,935,918.95 |
| 合计 | 69,847,054.89 | 60,206,758.95 |
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 270,840.00 | |
| 合计 | 270,840.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付经营费用 | 25,304,496.25 | 16,619,773.23 |
| 押金保证金 | 44,009,726.65 | 42,156,695.99 |
| 应付暂收款 | 532,831.99 | 1,159,449.73 |
| 合计 | 69,847,054.89 | 59,935,918.95 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 10,000,000.00 | |
| 合计 | 10,000,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待转销项税额 | 36,286,919.71 | 16,548,482.61 |
| 合计 | 36,286,919.71 | 16,548,482.61 |
□适用√不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
□适用√不适用
其他说明，包括利率区间：
□适用√不适用
46、 应付债券
(1). 应付债券
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| A股可转换公司债券 | 859,443,382.94 | 1,138,508,698.47 |
| 合计 | 859,443,382.94 | 1,138,508,698.47 |
| 债券 名称 | 面值 | 发行 日期 | 债券 期限 | 发行 金额 | 期初 余额 | 本期 发行 | 按面值计提利息 | 利息调整 | 本期 偿还 | 权益成分 | 期末 余额 |
| 金能转债 | 0.01 | 2019年10月 | 2019/10/14-2025/10/13 | 150,000.00 | 113,850.87 | 607.19 | 8,129.76 | 599.95 | 35,436.34 | 85,944.34 | |
| 合计 | / | / | / | 150,000.00 | 113,850.87 | 607.19 | 8,129.76 | 599.95 | 35,436.34 | 85,944.34 |
其他说明：
□适用√不适用
47、 租赁负债
□适用√不适用
48、 长期应付款
项目列示
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
□适用√不适用
专项应付款
(1). 按款项性质列示专项应付款
□适用√不适用
49、 长期应付职工薪酬
□适用√不适用
50、 预计负债
□适用√不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 309,582,061.29 | 600,000.00 | 61,640,575.82 | 248,541,485.47 | 与资产相关 |
| 合计 | 309,582,061.29 | 600,000.00 | 61,640,575.82 | 248,541,485.47 | / |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 煤场扬尘治理 | 43,200,000.00 | 5,400,000.00 | 37,800,000.00 | 与资产 |
| 改造工程 | 相关 | ||||||
| 城市煤气改造项目及150万吨/年干熄焦项目 | 31,865,900.00 | 6,481,200.00 | 25,384,700.00 | 与资产相关 | |||
| 焦化废水处理项目 | 27,024,000.00 | 3,378,000.00 | 23,646,000.00 | 与资产相关 | |||
| 干熄焦项目 | 26,400,000.00 | 3,300,000.00 | 23,100,000.00 | 与资产相关 | |||
| 甲醇联产液氨项目 | 20,208,333.41 | 2,499,999.96 | 17,708,333.45 | 与资产相关 | |||
| 白炭黑废水回用改造项目 | 15,285,840.76 | 1,798,334.16 | 13,487,506.60 | 与资产相关 | |||
| 甲醇项目 | 16,352,377.72 | 3,383,250.72 | 12,969,127.00 | 与资产相关 | |||
| 炭黑三期项目 | 15,225,288.98 | 3,582,420.84 | 11,642,868.14 | 与资产相关 | |||
| 燃气轮机烟气脱硝项目 | 13,271,059.12 | 1,667,923.32 | 11,603,135.80 | 与资产相关 | |||
| 18立方/小时浓水蒸发项目 | 13,021,750.46 | 1,460,383.20 | 11,561,367.26 | 与资产相关 | |||
| MVC项目(焦化废水处理蒸发项目) | 12,810,869.00 | 2,294,484.00 | 10,516,385.00 | 与资产相关 | |||
| 脱硫废液综合利用项目 | 9,427,966.31 | 1,508,474.52 | 7,919,491.79 | 与资产相关 | |||
| 炼一脱硝改造项目 | 15,450,000.00 | 7,725,000.00 | 7,725,000.00 | 与资产相关 | |||
| 苯加氢项目 | 10,082,146.63 | 4,320,920.16 | 5,761,226.47 | 与资产相关 | |||
| 泡花碱窑炉烟气脱硝除尘项目 | 6,399,999.92 | 800,000.04 | 5,599,999.88 | 与资产相关 | |||
| 对甲酚项目 | 6,712,250.57 | 1,239,184.68 | 5,473,065.89 | 与资产相关 | |||
| 烟道脱硫项目 | 8,828,179.58 | 4,414,089.82 | 4,414,089.76 | 与资产相关 | |||
| 炭黑脱白项目 | 4,083,333.26 | 500,000.04 | 3,583,333.22 | 与资产相关 | |||
| 150万吨焦炉脱硫脱硝项目 | 3,963,250.00 | 573,000.00 | 3,390,250.00 | 与资产相关 | |||
| 白炭黑项目 | 6,527,848.70 | 3,560,644.44 | 2,967,204.26 | 与资产相关 | |||
| 3、4#焦炉节能改造项目 | 3,441,666.87 | 1,720,833.46 | 1,720,833.41 | 与资产相关 | |||
| 炼二5#/6#焦炉烟气脱硫脱硝工程 | 600,000.00 | 32,432.46 | 567,567.54 | 与资产相关 | |||
| 小计 | 309,582,061.29 | 600,000.00 | 61,640,575.82 | 248,541,485.47 |
其他说明：
□适用√不适用
52、 其他非流动负债
□适用√不适用
53、 股本
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 675,939,455.00 | 131,406,044.00 | 41,215,338.00 | 172,621,382.00 | 848,560,837.00 | ||
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
√适用□不适用
企业发行的可转换公司债券，应当在初始确认时将其包含的负债成份和权益成份进行分拆，将负债成份确认为应付债券，将权益成份确认为资本公积。在进行分拆时，应当先对负债成份的未来现金流量进行折现确定负债成份的初始确认金额，再按发行价格总额扣除负债成份初始确认金额后的金额确定权益成份的初始确认金额。
发行可转换公司债券发生的交易费用，应当在负债成份和权益成份之间按照各自的相对公允价值进行分摊。
转股时，需确认转债利息，按合同约定计算转换的股份，确定股本的金额，计入“股本”，股本和转债账面价值的差额，应计入“资本公积-股本溢价”。将可转换公司债券初始核算分拆确认的“其他权益工具”转入“资本公积-股本溢价”，应付债券、其他权益工具按照比例调整。
其他说明:
□适用√不适用
55、 资本公积
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 1,783,631,955.46 | 1,283,794,711.91 | 3,067,426,667.37 | |
| 其他资本公积 | 561,973.80 | 561,973.80 | ||
| 合计 | 1,784,193,929.26 | 1,283,794,711.91 | 3,067,988,641.17 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 股份回购 | 75,107,395.89 | 75,107,395.89 | ||
| 合计 | 75,107,395.89 | 75,107,395.89 |
| A股可转换公司债权益成分 | 15,000,000.00 | 366,390,442.00 | 4,443,200.00 | 108,524,091.57 | 10556800.00 | 257,866,350.43 | ||
| 合计 | 15,000,000.00 | 366,390,442.00 | 4,443,200.00 | 108,524,091.57 | 10556800.00 | 257,866,350.43 |
57、 其他综合收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | ||||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | ||||||||
| 企业自身信用风险公允价值变动 | ||||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | 6,669.36 | -37,597.83 | -37,597.83 | -30,928.47 | ||||
| 其中：权益法下可转损益的其他综 | ||||||||
| 合收益 | ||||||||
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||||||
| 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||||||
| 其他债权投资信用减值准备 | ||||||||
| 现金流量套期储备 | ||||||||
| 外币财务报表折算差额 | 6,669.36 | -37,597.83 | -37,597.83 | -30,928.47 | ||||
| 其他综合收益合计 | 6,669.36 | -37,597.83 | -37,597.83 | -30,928.47 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 13,835,017.96 | 6,709,983.60 | 3,675,171.67 | 16,869,829.89 |
| 合计 | 13,835,017.96 | 6,709,983.60 | 3,675,171.67 | 16,869,829.89 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 336,521,674.84 | 108,692,415.97 | 445,214,090.81 | |
| 合计 | 336,521,674.84 | 108,692,415.97 | 445,214,090.81 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期增加系公司按母公司实现净利润的10%计提的法定盈余公积。
60、 未分配利润
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 2,717,026,599.15 | 2,117,717,494.54 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | ||
| 调整后期初未分配利润 | 2,717,026,599.15 | 2,117,717,494.54 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 889,209,130.56 | 762,331,122.96 |
| 减：提取法定盈余公积 | 108,692,415.97 | 62,982,979.01 |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 100,039,039.34 | |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 3,497,543,313.74 | 2,717,026,599.15 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 6,272,549,634.11 | 4,932,601,618.46 | 7,316,954,174.82 | 6,120,293,895.99 |
| 其他业务 | 1,272,531,677.39 | 1,250,351,522.11 | 832,963,545.04 | 822,998,839.31 |
| 合计 | 7,545,081,311.50 | 6,182,953,140.57 | 8,149,917,719.86 | 6,943,292,735.30 |
司产品发货即交付给客户，取得签收单，并已收取价款或取得收款权利且相关经济利益很可能流入时完成履约义务；在其他国际贸易条款下，公司已根据合同约定将产品报关，取得提单，或者已根据合同约定将产品运送至客户指定目的地并由客户确认接受，已收取价款或取得收款权利且相关经济利益很可能流入时完成履约义务。商品控制权转移给客户时，公司取得无条件收款权利。在本期确认的包括在合同负债期初账面价值中的收入为127,571,851.41元。
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用√不适用
其他说明：
无
62、 税金及附加
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 10,759,949.06 | 9,203,920.66 |
| 环境保护税 | 2,737,775.14 | 7,998,161.39 |
| 教育费附加 | 6,455,573.45 | 5,522,352.41 |
| 水资源税 | 1,149,417.20 | 1,101,821.20 |
| 房产税 | 7,519,530.08 | 6,124,247.37 |
| 土地使用税 | 9,122,890.45 | 5,151,341.12 |
| 车船使用税 | 14,166.52 | 21,636.52 |
| 印花税 | 4,607,932.40 | 3,924,468.30 |
| 地方教育附加 | 4,303,715.63 | 3,681,568.27 |
| 地方水利建设基金 | 1,056,139.82 | 699,664.51 |
| 合计 | 47,727,089.75 | 43,429,181.75 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 运输及装卸费 | 180,968,707.58 | |
| 服务费 | 4,570,765.19 | 13,042,790.38 |
| 港杂费 | 12,146,080.16 | |
| 职工薪酬 | 6,226,842.41 | 6,359,610.35 |
| 办公、差旅及业务招待费 | 2,494,720.17 | 2,799,544.17 |
| 物料消耗、折旧费、广告费及会议费 | 798,565.09 | 763,779.45 |
| 其他 | 200,627.67 | 164,323.13 |
| 合计 | 14,291,520.53 | 216,244,835.22 |
64、 管理费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 103,331,558.96 | 87,754,032.11 |
| 折旧、摊销及物料消耗 | 47,249,870.96 | 43,983,560.89 |
| 办公、差旅及业务招待费 | 16,340,668.69 | 17,589,512.73 |
| 服务费 | 4,209,999.76 | 7,610,775.82 |
| 绿化、排污费 | 8,282,298.21 | 3,032,336.64 |
| 其他 | 4,882,466.00 | 12,259,163.87 |
| 合计 | 184,296,862.58 | 172,229,382.06 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 研发材料费 | 4,054,979.60 | |
| 职工薪酬 | 42,484,942.05 | 26,120,578.71 |
| 资产折旧与摊销 | 8,644,020.02 | |
| 其他 | 3,378,552.07 | 45,790.56 |
| 合计 | 58,562,493.74 | 26,166,369.27 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 9,767,993.20 | 6,353,384.84 |
| 利息收入 | -3,767,757.30 | -2,810,058.16 |
| 汇兑损益 | 6,493,415.39 | -2,945,304.87 |
| 银行手续费 | 1,548,925.99 | 1,995,053.35 |
| 贴现支出 | 902,434.66 | |
| 合计 | 14,042,577.28 | 3,495,509.82 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 与资产相关的政府补助 | 61,640,575.82 | 54,622,419.97 |
| 与收益相关的政府补助 | 2,115,932.50 | 1,558,440.98 |
| 代扣个人所得税手续费返还 | 214,432.52 | 76,330.22 |
| 合计 | 63,970,940.84 | 56,257,191.17 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 139.16 | 591,367.93 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 3,270,151.72 | |
| 理财产品收益 | 35,303,488.91 | 54,333,207.46 |
| 处置金融工具取得的投资收益 | -10,589,476.95 | |
| 合计 | 27,984,302.84 | 54,924,575.39 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 坏账损失 | -3,505,716.28 | 5,432,380.47 |
| 合计 | -3,505,716.28 | 5,432,380.47 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | ||
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -10,451,335.63 | -2,612,048.31 |
| 三、长期股权投资减值损失 | ||
| 四、投资性房地产减值损失 | ||
| 五、固定资产减值损失 | -84,436,913.97 | |
| 六、工程物资减值损失 | ||
| 七、在建工程减值损失 | ||
| 八、生产性生物资产减值损失 |
| 九、油气资产减值损失 | ||
| 十、无形资产减值损失 | ||
| 十一、商誉减值损失 | ||
| 十二、其他 | ||
| 合计 | -94,888,249.60 | -2,612,048.31 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置收益 | 1,417,072.68 | 2,335,040.28 |
| 合计 | 1,417,072.68 | 2,335,040.28 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | |||
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | 12,579,624.62 | 34,480,274.03 | 12,579,624.62 |
| 罚没收入 | 4,165,937.78 | 6,071,218.93 | 4,165,937.78 |
| 无法支付款项 | 327,414.20 | 1,159,587.18 | 327,414.20 |
| 其他 | 1,014,003.64 | 174,245.86 | 1,014,003.64 |
| 合计 | 18,086,980.24 | 41,885,326.00 | 18,086,980.24 |
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 财政奖励资金 | 12,279,624.62 | 29,746,259.17 | 与收益相关 |
| 新增"四上"单位补助 | 10,000.00 | 与收益相关 | |
| 拆迁补偿款及土地改良补助 | 4,724,014.86 | 与收益相关 | |
| 可转债发行奖励 | 300,000.00 | 与收益相关 |
其他说明：
□适用√不适用
75、 营业外支出
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 572,044.60 | ||
| 其中：固定资产处置损失 | 572,044.60 | ||
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | 4,100,800.00 | 176,000.00 | 4,100,800.00 |
| 罚款支出 | 24,001.53 | 120,167.51 | 24,001.53 |
| 土地改良支出 | 1,834,862.39 | ||
| 其他 | 100,647.52 | 349,646.49 | 100,647.52 |
| 合计 | 4,225,449.05 | 3,052,720.99 | 4,225,449.05 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 172,716,439.77 | 124,868,727.51 |
| 递延所得税费用 | -9,878,061.61 | 13,029,599.98 |
| 合计 | 162,838,378.16 | 137,898,327.49 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 1,052,047,508.72 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 263,011,877.18 |
| 子公司适用不同税率的影响 | |
| 调整以前期间所得税的影响 | |
| 非应税收入的影响 | |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 557,495.57 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 16,317,569.88 |
| 安全生产、节能节水、环境保护专用设备投资额减免额 | -855,215.70 |
| 技术开发费加计扣除的影响 | -5,541,334.65 |
| 享受优惠税率影响 | -105,811,049.81 |
| 非应税收入的影响 | -4,840,964.31 |
| 所得税费用 | 162,838,378.16 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收回银行承兑汇票和信用证保证金 | 43,104,445.09 | 85,561,428.87 |
| 利息收入 | 4,845,948.82 | 4,461,860.56 |
| 除税费返还外的其他政府补助收入 | 15,279,353.80 | 31,114,399.17 |
| 收保证金 | 2,765,424.34 | 519,015.50 |
| 违约金、罚款、赔偿收入等 | 2,847,878.80 | 6,071,218.93 |
| 其他 | 455,440.44 | 1,156,020.21 |
| 合计 | 69,298,491.29 | 128,883,943.24 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付期间费用 | 253,556,492.69 | 247,755,093.61 |
| 支付银行承兑汇票保证金 | 9,779,279.17 | 43,104,445.09 |
| 支付员工借款 | 9,150,000.00 | |
| 支付冻结存款 | 7,180,000.00 | |
| 对外捐赠 | 4,100,800.00 | |
| 其他 | 705,031.78 | 2,073,857.17 |
| 合计 | 284,471,603.64 | 292,933,395.87 |
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种:人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收回资金拆借款 | 51,000,000.00 | |
| 收回用于结算工程设备款的银行承兑汇票保证金 | 59,189,499.75 | 33,822,924.99 |
| 收到投标保证金 | 14,380,790.83 | |
| 收回用于购买设备的押金保证金 | 2,100,000.00 | |
| 合计 | 112,289,499.75 | 48,203,715.82 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付资金拆借款 | 150,000,000.00 | |
| 支付用于结算工程设备款的银行承兑汇票保证金 | 84,381,570.27 | 59,189,499.75 |
| 退回工程单位投标保证金 | 2,499,693.68 | |
| 合计 | 236,881,263.95 | 59,189,499.75 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收回银行借款质押保证金 | 8,610,854.88 | 9,357,466.08 |
| 合计 | 8,610,854.88 | 9,357,466.08 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付用于回购公司股票的资金 | 75,107,395.89 | |
| 支付银行借款质押保证金 | 5,100,862.50 | 8,610,854.88 |
| 支付土地改良支出 | 1,834,862.39 | |
| 合计 | 80,208,258.39 | 10,445,717.27 |
无
79、 现金流量表补充资料
(1). 现金流量表补充资料
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 889,209,130.56 | 762,331,122.96 |
| 加：资产减值准备 | 98,393,965.88 | -2,820,332.16 |
| 信用减值损失 | ||
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 418,675,726.15 | 323,145,199.63 |
| 使用权资产摊销 | ||
| 无形资产摊销 | 19,390,447.60 | 17,855,091.93 |
| 长期待摊费用摊销 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -1,417,072.68 | -2,335,040.28 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 572,044.60 | |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 15,948,609.70 | 5,863,190.72 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -27,984,302.84 | -54,924,575.39 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -13,860,338.89 | -2,576,559.73 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 3,982,277.28 | 15,606,159.71 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 11,184,871.23 | -18,006,100.55 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -334,614,189.61 | -428,291,092.90 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 241,402,991.79 | -128,589,811.41 |
| 其他 | 3,034,811.93 | -576,920.79 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,323,346,928.10 | 487,252,376.34 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 212,720,724.76 | 203,254,967.63 |
| 减：现金的期初余额 | 203,254,967.63 | 804,045,197.84 |
| 加：现金等价物的期末余额 | 136,049,179.10 | 350,928,824.58 |
| 减：现金等价物的期初余额 | 350,928,824.58 | 422,934,242.64 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -205,413,888.35 | -672,795,648.27 |
(2). 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用√不适用
(3). 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用√不适用
(4). 现金和现金等价物的构成
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | ||
| 其中：库存现金 | 212,720,724.76 | 203,254,967.63 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 19,384.29 | 39,500.83 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 212,701,340.47 | 203,215,466.80 |
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | 136,049,179.10 | 350,928,824.58 |
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 可随时赎回并使用的活期理财 | 136,049,179.10 | 350,928,824.58 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 348,769,903.86 | 554,183,792.21 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 94,160,849.44 | 用于开具银行承兑汇票 |
| 货币资金 | 7,180,000.00 | 诉讼冻结存款 |
| 货币资金 | 5,100,862.50 | 质押用于银行借款 |
| 货币资金 | 310,925.00 | 缴存的劳务工资保证金 |
| 应收票据 | 281,068,204.32 | 用于开具银行承兑汇票、开立信用证 |
| 存货 | ||
| 固定资产 | 81,994,319.35 | 抵押用于银行借款 |
| 无形资产 | 63,506,232.42 | 抵押用于银行借款 |
| 合计 | 533,321,393.03 |
无
82、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
√适用□不适用
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | - | - | |
| 其中：美元 | 1,277,633.27 | 6.5249 | 8,336,429.32 |
| 欧元 | 1,043.63 | 8.0250 | 8,375.13 |
| 港币 | 165.80 | 0.8416 | 139.54 |
| 日元 | 4,479.00 | 0.0632 | 283.07 |
| 印度卢比 | 9,220.00 | 0.1122 | 1,034.48 |
| 英镑 | 201.00 | 8.8903 | 1,786.95 |
| 泰铢 | 17.00 | 0.2179 | 3.70 |
| 应收账款 | - | - | |
| 其中：美元 | 11,316,804.28 | 6.5249 | 73,841,016.27 |
| 其他应付款 | |||
| 其中：美元 | 40.15 | 6.5249 | 261.97 |
| 短期借款 | |||
| 其中：美元 | 467,720.00 | 6.5249 | 3,051,826.23 |
| 名称 | 主要经营地 | 记账本位币 |
| 美国泰山公司 | 美国 | 美元 |
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 与资产相关 | 37,800,000.00 | 递延收益/其他收益 | 5,400,000.00 |
| 与资产相关 | 25,384,700.00 | 递延收益/其他收益 | 6,481,200.00 |
| 与资产相关 | 23,646,000.00 | 递延收益/其他收益 | 3,378,000.00 |
| 与资产相关 | 23,100,000.00 | 递延收益/其他收益 | 3,300,000.00 |
| 与资产相关 | 17,708,333.45 | 递延收益/其他收益 | 2,499,999.96 |
| 与资产相关 | 13,487,506.60 | 递延收益/其他收益 | 1,798,334.16 |
| 与资产相关 | 12,969,127.00 | 递延收益/其他收益 | 3,383,250.72 |
| 与资产相关 | 11,642,868.14 | 递延收益/其他收益 | 3,582,420.84 |
| 与资产相关 | 11,603,135.80 | 递延收益/其他收益 | 1,667,923.32 |
| 与资产相关 | 11,561,367.26 | 递延收益/其他收益 | 1,460,383.20 |
| 与资产相关 | 10,516,385.00 | 递延收益/其他收益 | 2,294,484.00 |
| 与资产相关 | 7,919,491.79 | 递延收益/其他收益 | 1,508,474.52 |
| 与资产相关 | 7,725,000.00 | 递延收益/其他收益 | 7,725,000.00 |
| 与资产相关 | 5,761,226.47 | 递延收益/其他收益 | 4,320,920.16 |
| 与资产相关 | 5,599,999.88 | 递延收益/其他收益 | 800,000.04 |
| 与资产相关 | 5,473,065.89 | 递延收益/其他收益 | 1,239,184.68 |
| 与资产相关 | 4,414,089.76 | 递延收益/其他收益 | 4,414,089.82 |
| 与资产相关 | 3,583,333.22 | 递延收益/其他收益 | 500,000.04 |
| 与资产相关 | 3,390,250.00 | 递延收益/其他收益 | 573,000.00 |
| 与资产相关 | 2,967,204.26 | 递延收益/其他收益 | 3,560,644.44 |
| 与资产相关 | 1,720,833.41 | 递延收益/其他收益 | 1,720,833.46 |
| 与资产相关 | 567,567.54 | 递延收益/其他收益 | 32,432.46 |
| 与收益相关 | 12,279,624.62 | 营业外收入 | 12,279,624.62 |
| 与收益相关 | 1,140,300.00 | 其他收益 | 1,140,300.00 |
| 与收益相关 | 549,485.30 | 其他收益 | 549,485.30 |
| 与收益相关 | 315,740.00 | 其他收益 | 315,740.00 |
| 与收益相关 | 300,000.00 | 营业外收入 | 300,000.00 |
| 与收益相关 | 85,000.00 | 其他收益 | 85,000.00 |
| 与收益相关 | 16,203.32 | 其他收益 | 16,203.32 |
| 与收益相关 | 9,203.88 | 其他收益 | 9,203.88 |
(3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值
□适用√不适用
其他说明：
无
3、 反向购买
□适用√不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用□不适用
1. 合并范围增加
| 公司名称 | 股权取得方式 | 股权取得时点 | 出资额 | 出资比例 |
| 南京锦诚 | 新设子公司 | 2020-6-15 | 55,000,000.00 | 100% |
| 哈密金诚 | 新设子公司 | 2020-8-13 | 10,000,000.00 | 100% |
| 公司名称 | 股权处置方式 | 股权处置时点 | 处置日净资产 | 期初至处置日 净利润 |
| 南京金能 | 注销清算 | 2020-10-20 | 50,000,000.00 | 34,581,768.18 |
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用□不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 青岛西海岸金能 | 青岛 | 青岛 | 投资 | 100.00 | 设立 | |
| 金能化学 | 青岛 | 青岛 | 生产、销售 | 100.00 | 设立 | |
| 南京锦诚 | 南京 | 南京 | 贸易 | 100.00 | 设立 | |
| 哈密金诚 | 哈密 | 哈密 | 贸易 | 100.00 | 设立 | |
| 青岛金能研究院 | 青岛 | 青岛 | 研发 | 100.00 | 设立 | |
| 泰山公司 | 美国 | 美国 | 贸易 | 100.00 | 设立 | |
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用√不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
□适用√不适用
4、 重要的共同经营
□适用√不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用√不适用
6、 其他
□适用√不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用□不适用
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下。
(一) 信用风险
信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
1. 信用风险管理实务
(1) 信用风险的评价方法
公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的信息，包括基于历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信息。公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。
当触发以下一个或多个定量、定性标准时，公司认为金融工具的信用风险已发生显著增加：
1) 定量标准主要为资产负债表日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例；
2) 定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化并将对债务人对公司的还款能力产生重大不利影响等。
(2) 违约和已发生信用减值资产的定义
当金融工具符合以下一项或多项条件时，公司将该金融资产界定为已发生违约，其标准与已发生信用减值的定义一致：
1) 债务人发生重大财务困难；
2) 债务人违反合同中对债务人的约束条款；
3) 债务人很可能破产或进行其他财务重组；
4) 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步。
2. 预期信用损失的计量
预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口。公司考虑历史统计数据(如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等)的定量分析及前瞻性信息，建
立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。
3. 金融工具损失准备期初余额与期末余额调节表详见本附注。
4. 信用风险敞口及信用风险集中度
本公司的信用风险主要来自货币资金和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了以下措施。
(1) 货币资金
本公司将银行存款和其他货币资金存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。
(2) 应收款项
本公司定期对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经认可的且信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大坏账风险。
由于本公司的应收账款风险点分布于多个合作方和多个客户，截至2020年12月31日，本公司应收账款的34.90%(2019年12月31日：31.37%)源于余额前五名客户，本公司不存在重大的信用集中风险。
本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面价值。
(二) 流动性风险
流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动性风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。
为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融资方式适当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。
金融负债按剩余到期日分类
| 项 目 | 期末数 | ||||
| 账面价值 | 未折现合同金额 | 1年以内 | 1-3年 | 3年以上 | |
| 银行借款 | 604,272,459.06 | 619,812,142.99 | 619,812,142.99 | ||
| 应付票据 | 320,915,450.23 | 320,915,450.23 | 320,915,450.23 | ||
| 应付账款 | 1,357,430,527.09 | 1,357,430,527.09 | 1,357,430,527.09 | ||
| 其他应付款 | 69,847,054.89 | 69,847,054.89 | 69,847,054.89 | ||
| 应付债券 | 859,443,382.94 | 1,179,436,528.06 | 65,902,478.40 | 131,804,956.80 | 981,729,092.86 |
| 小 计 | 3,211,908,874.21 | 3,547,441,703.26 | 2,433,907,653.60 | 131,804,956.80 | 981,729,092.86 |
| 项 目 | 期初数 | ||||
| 账面价值 | 未折现合同金额 | 1年以内 | 1-3年 | 3年以上 | |
| 银行借款 | 83,499,261.92 | 84,490,983.06 | 84,490,983.06 | ||
| 应付票据 | 326,686,381.90 | 326,686,381.90 | 326,686,381.90 | ||
| 应付账款 | 593,594,804.53 | 593,594,804.53 | 593,594,804.53 | ||
| 其他应付款 | 60,206,758.95 | 60,206,758.95 | 60,206,758.95 | ||
| 应付债券 | 1,138,508,698.47 | 1,643,562,087.71 | 88,500,374.26 | 174,403,488.24 | 1,380,658,225.21 |
| 小 计 | 2,202,495,905.77 | 2,708,541,016.15 | 1,153,479,302.70 | 174,403,488.24 | 1,380,658,225.21 |
对本公司的利润总额和股东权益产生重大的影响。
2. 外汇风险
外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司面临的汇率变动的风险主要与本公司外币货币性资产和负债有关。对于外币资产和负债，如果出现短期的失衡情况，本公司会在必要时按市场汇率买卖外币，以确保将净风险敞口维持在可接受的水平。本公司期末外币货币性资产和负债情况详见本附注82.外币货币性项目之说明。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | 1576023179.10 | 1576023179.10 | ||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | 1576023179.10 | 1576023179.10 | ||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| （4）理财产品 | 1576023179.10 | 1576023179.10 | ||
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | ||||
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| （六）应收款项融资 | 190,948,924.45 | 190,948,924.45 | ||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 1766972103.55 | 1766972103.55 | ||
| （六）交易性金融负债 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债 | ||||
| 券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
□适用√不适用
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益。
□适用√不适用
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用√不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
4、 其他关联方情况
√适用□不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 秦庆平、王咏梅 | 实际控制人 |
| 齐河瑞普置业有限公司 | 王咏梅持股98.00% |
| 青岛金能置业有限公司 | 王咏梅持股80.00%，秦庆平持股19.80% |
| 齐河县金瑞房地产开发有限公司 | 齐河瑞普持股100.00% |
| 青岛金能人才服务有限公司 | 金能置业持股100.00% |
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用√不适用
本公司作为承租方：
□适用√不适用
关联租赁情况说明
□适用√不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用√不适用
本公司作为被担保方
□适用√不适用
关联担保情况说明
□适用√不适用
(5). 关联方资金拆借
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆出 | ||||
| 青岛金能置业有限公司 | 15,000.00 | 2020年10月22日 | 2021年10月21日 | |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 870.94 | 817.62 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 其他应收款 | 青岛金能置业有限公司 | 100,276,710.50 | 5,013,835.53 | ||
(2). 应付项目
□适用√不适用
7、 关联方承诺
□适用√不适用
8、 其他
□适用√不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用√不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用√不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用√不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用√不适用
5、 其他
□适用√不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用√不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用□不适用
公司及控股子公司为被告的案件：
| 序号 | 原告 | 被告 | 案由 | 诉讼请求 | 现状 |
| 1 | 金能科技 | 常州市范群干燥设备有限公司 | 买卖合同纠纷 | 判令被告退款并承担违约金共计137.92万元、返还旧设备或折价赔偿129.52万元 | 2021年5月7日开庭 |
| 2 | 金能化学 | 常州市范群干燥设备有限公司 | 买卖合同纠纷 | 请求判令更换合格设备 | 一审调解中 |
| 3 | 常州市范群干燥设备有限公司 | 金能化学 | 买卖合同纠纷 | 请求判令被告支付原告货款718.00万元 |
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
√适用□不适用
截至本财务报告批准报出日，本公司不存在需要披露的重要承诺事项。
3、 其他
□适用√不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用√不适用
2、 利润分配情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 拟分配的利润或股利 | 368,872,524.84 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 |
5、 终止经营
□适用√不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
□适用√不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用√不适用
(4). 其他说明
□适用√不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用√不适用
8、 其他
√适用□不适用
截至资产负债表日，秦庆平持有本公司的134,400,000股股票及秦璐持有本公司的66,050,000股股票处于质押状态。
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内 | 425,834,880.05 |
| 1年以内小计 | 425,834,880.05 |
| 2至3年 | 2,587,957.27 |
| 3年以上 | 1,453,170.53 |
| 合计 | 429,876,007.85 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 | |
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 价值 | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 价值 | |
| 按单项计提坏账准备 | 4,041,127.80 | 0.94 | 4,041,127.80 | 100.00 | 5,147,030.53 | 1.07 | 5,147,030.53 | 100.00 | ||
| 按组合计提坏账准备 | 425,834,880.05 | 99.06 | 21,291,744.00 | 5.00 | 404,543,136.05 | 476,173,388.99 | 98.93 | 23,910,441.06 | 5.02 | 452,262,947.93 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 425,834,880.05 | 99.06 | 21,291,744.00 | 5.00 | 404,543,136.05 | 476,173,388.99 | 98.93 | 23,910,441.06 | 5.02 | 452,262,947.93 |
| 合计 | 429,876,007.85 | / | 25,332,871.80 | / | 404,543,136.05 | 481,320,419.52 | / | 29,057,471.59 | / | 452,262,947.93 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 山东长虹橡胶科技有限公司 | 1,688,720.00 | 1,688,720.00 | 100.00 | 涉及诉讼 |
| 潍坊晟恒新能源有限公司 | 1,002,741.00 | 1,002,741.00 | 100.00 | 涉及诉讼 |
| 山东国风橡塑有限公司 | 899,237.27 | 899,237.27 | 100.00 | 涉及诉讼 |
| 天津诺曼地橡胶有限公司 | 450,429.53 | 450,429.53 | 100.00 | 涉及诉讼 |
| 合计 | 4,041,127.80 | 4,041,127.80 | 100.00 | / |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 425,834,880.05 | 21,291,744.00 | 5.00 |
| 合计 | 425,834,880.05 | 21,291,744.00 | 5.00 |
(3). 坏账准备的情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 单项计提坏账准备 | 5,147,030.53 | 930,791.54 | 175,111.19 | 4,041,127.80 | ||
| 按组合计提坏账准备 | 23,910,441.06 | -2,618,697.06 | 21,291,744.00 | |||
| 合计 | 29,057,471.59 | -2,618,697.06 | 930,791.54 | 175,111.19 | 25,332,871.80 | |
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 175,111.19 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 58,271,248.45 | 1,486,578.83 |
| 合计 | 58,271,248.45 | 1,486,578.83 |
其他说明：
□适用√不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用√不适用
(2). 重要逾期利息
□适用√不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
应收股利
(4). 应收股利
□适用√不适用
(5). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用√不适用
(6). 坏账准备计提情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内 | 60,754,543.83 |
| 1年以内小计 | 60,754,543.83 |
| 1至2年 | 68,039.76 |
| 2至3年 | 1,000,000.00 |
| 3年以上 | 335,741.61 |
| 合计 | 62,158,325.20 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 资金拆借款 | 59,933,543.83 | |
| 押金保证金 | 1,830,800.00 | 1,240,800.00 |
| 员工备用金 | 308,981.37 | 682,941.61 |
| 应收暂付款 | 85,000.00 | 121,556.66 |
| 合计 | 62,158,325.20 | 2,045,298.27 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 558,719.44 | 558,719.44 | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 3,328,357.31 | 3,328,357.31 | ||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 3,887,076.75 | 3,887,076.75 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 单项计提坏账准备 | 128,915.61 | 128,915.61 | ||||
| 按组合计提坏账准备 | 429,803.83 | 3,328,357.31 | 3,758,161.14 | |||
| 合计 | 558,719.44 | 3,328,357.31 | 3,887,076.75 | |||
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用√不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 青岛金能置业有限公司 | 资金拆借款 | 59,933,543.83 | 1年以内 | 96.42 | 2,996,677.19 |
| 青岛双星化工材料采购有限公司 | 押金保证金 | 1,000,000.00 | 2-3年 | 1.61 | 500,000.00 |
| 张家港宏昌钢板有限公司 | 押金保证金 | 540,000.00 | 1年以内 | 0.87 | 27,000.00 |
| 李辉 | 员工备用金 | 148,039.76 | [注] | 0.24 | 8,607.95 |
| 丁志刚 | 员工备用金 | 128,915.61 | 3年以上 | 0.21 | 128,915.61 |
| 合计 | / | 61,750,499.20 | / | 99.35 | 3,661,200.75 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 6,312,987,291.38 | 6,312,987,291.38 | 3,141,533,664.14 | 3,141,533,664.14 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 30,089,181.86 | 30,089,181.86 | ||||
| 合计 | 6,312,987,291.38 | 6,312,987,291.38 | 3,171,622,846.00 | 3,171,622,846.00 |
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 青岛西海岸金能 | 3,089,812,264.14 | 3,221,453,627.24 | 6,311,265,891.38 | |||
| 南京金能 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | ||||
| 泰山公司 | 1,721,400.00 | 1,721,400.00 | ||||
| 合计 | 3,141,533,664.14 | 3,221,453,627.24 | 50,000,000.00 | 6,312,987,291.38 |
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 齐河齐控新能源投资中心合伙企业(有限合伙) | 30,089,181.86 | 30,089,321.02 | 139.16 | ||||||||
| 小计 | 30,089,181.86 | 30,089,321.02 | 139.16 | ||||||||
| 合计 | 30,089,181.86 | 30,089,321.02 | 139.16 | ||||||||
其他说明：
无
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 6,019,254,132.52 | 4,723,730,901.02 | 7,316,954,174.82 | 6,257,980,652.38 |
| 其他业务 | 855,334,718.72 | 839,193,421.51 | 96,381,656.62 | 91,330,748.28 |
| 合计 | 6,874,588,851.24 | 5,562,924,322.53 | 7,413,335,831.44 | 6,349,311,400.66 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 234,997,942.35 | |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 139.16 | 591,367.93 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 3,270,151.72 | 3,843,902.37 |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 理财产品收益 | 30,334,002.54 | 28,691,411.14 |
| 处置金融工具取得的投资收益 | -10,589,476.95 | |
| 合计 | 258,012,758.82 | 33,126,681.44 |
无
6、 其他
□适用√不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：1币种：CNY
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 4,687,224.40 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 76,319,929.62 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 1,204,443.87 | |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 35,303,488.91 | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 930,791.54 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,281,906.57 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 214,432.52 | |
| 所得税影响额 | -17,479,638.03 | |
| 少数股东权益影响额 | ||
| 合计 | 102,462,579.40 |
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 13.70 | 1.28 | 1.07 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 12.12 | 1.13 | 0.94 |
| 备查文件目录 | 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表 |
| 备查文件目录 | 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 |
| 备查文件目录 | 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 |