青岛海容商用冷链股份有限公司 2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法
青岛海容商用冷链股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法
青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住人才，充分调动核心管理人员与核心骨干的积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，公司制订了《青岛海容商用冷链股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）。为保证公司本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订本办法。
一、考核目的
制订本办法的目的是加强公司本激励计划执行的计划性，量化公司本激励计划设定的具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确保公司实现本激励计划的各项业绩指标；同时引导激励对象提高工作绩效，提升工作能力，客观、公正评价员工的绩效和贡献，为本激励计划的执行提供客观、全面的评价依据。
二、考核原则
（一）坚持公平、公正、公开的原则，严格按照本办法考核评估激励对象；
（二）考核指标与公司中长期发展战略、年度经营目标结合；与激励对象工作业绩、工作能力和工作态度结合。
三、考核范围
本办法适用于参与公司本激励计划的所有激励对象，包括公司（含全资子公司、控股子公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术、管理及业务人员。
四、考核机构
（一）董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”）负责本激励
计划的组织、实施工作；
（二）公司人力资源部、财务管理部门组成考核小组负责具体考核工作。考核工作小组对薪酬委员会负责及报告工作；
（三）公司人力资源部、财务管理部门等相关部门负责相关考核数据的收集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责，公司内审部门监督；
（四）公司董事会负责考核结果的审核。
五、绩效考评评价指标及标准
（一）公司层面业绩考核要求
1、股票期权的业绩考核目标：
本激励计划的考核年度为2021-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次。首次授予股票期权的各年度业绩考核目标如下表所示：
| 行权期 | 业绩考核目标 |
| 第一个行权期 | 以2020年营业收入或净利润为基数，2021年营业收入或净利润增长率不低于20%； |
| 第二个行权期 | 以2020年营业收入或净利润为基数，2022年营业收入或净利润增长率不低于40%； |
| 第三个行权期 | 以2020年营业收入或净利润为基数，2023年营业收入或净利润增长率不低于60%； |
| 行权期 | 业绩考核目标 |
| 第一个行权期 | 以2020年营业收入或净利润为基数，2022年营业收入或净利润增长率不低于40%； |
| 第二个行权期 | 以2020年营业收入或净利润为基数，2023年营业收入或净利润增长率不低于60%； |
本激励计划的考核年度为2021-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次。首次授予限制性股票的各年度业绩考核目标如下表所示：
| 行权期 | 业绩考核目标 |
| 第一个解除限售期 | 以2020年营业收入或净利润为基数，2021年营业收入或净利润增长率不低于20%； |
| 第二个解除限售期 | 以2020年营业收入或净利润为基数，2022年营业收入或净利润增长率不低于40%； |
| 第三个解除限售期 | 以2020年营业收入或净利润为基数，2023年营业收入或净利润增长率不低于60%； |
| 行权期 | 业绩考核目标 |
| 第一个解除限售期 | 以2020年营业收入或净利润为基数，2022年营业收入或净利润增长率不低于40%； |
| 第二个解除限售期 | 以2020年营业收入或净利润为基数，2023年营业收入或净利润增长率不低于60%； |
| 考核评级 | 优良 | 合格 | 不合格 |
| 行权比例 | 100% | 70% | 0% |
优良、合格，则上一年度激励对象个人绩效考核“达标”，激励对象可按照本激励计划规定的比例分批次行权，当期未行权部分由公司注销；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为不合格，则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”，公司将按照本激励计划的规定，取消该激励对象当期股票期权计划行权额度，由公司注销。
2、限制性股票个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“优良”、“合格”、“不合格”三个等级，分别对应解除限售比例如下表所示：
| 考核评级 | 优良 | 合格 | 不合格 |
| 解除限售比例 | 100% | 70% | 0% |
解除限售资格及行权/解除限售数量。
（二）绩效考核结果作为股票期权行权/限制性股票解除限售的依据。
九、考核结果管理
（一）考核结果的反馈及应用
1、被考核对象有权了解自己的考核结果，员工直接主管应在考核工作结束后5个工作日内将考核结果通知被考核对象。
2、如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源部沟通解决。如无法沟通解决，被考核对象可向薪酬委员会申诉，薪酬委员会需在10个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。
3、考核结果作为股票期权行权/限制性股票解除限售的依据。
（二）考核记录归档
1、考核结束后，人力资源部应保留绩效考核所有考核记录档案。考核结果作为保密资料归案保存。
2、为保证绩效记录的有效性，绩效记录上不允许涂改，若要重新修改或重新记录，须由当事人签字。
3、绩效考核记录保存期10年。对于超过保存期限的文件与记录，由公司董事会薪酬委员会统一销毁。
十、附则
（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。
（二）本办法中的有关条款，如与国家有关法律、行政法规、规范性文件、本股权激励计划草案相冲突，由按照国家有关法律、行政法规、规范性文件、本股权激励计划草案的规定执行。本办法中未明确规定的，则按照国家有关法律、行政法规、规范性文件、本股权激励计划执行。
（三）本办法自股东大会审议通过之日并自本股权激励计划生效后实施。
青岛海容商用冷链股份有限公司
董事会2021年4月23日