中信证券股份有限公司关于惠达卫浴股份有限公司
2020年度持续督导报告书
保荐机构名称:中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称:惠达卫浴 |
保荐代表人姓名:韩昆仑 | 联系电话:010-60833500 |
保荐代表人姓名:梁勇 | 联系电话:010-60833012 |
结束后,中信证券根据有关规定的要求向上海交易所报送了现场检查报告。
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度情况(包括防止关联方占用公司资源的制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度等)情况发行上市之前,公司已建立健全了三会议事规则、《独立董事工作制度》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理办法》、《募集资金管理制度》等各项规章制度。保荐代表人对惠达卫浴的公司治理及内部控制制度的建立和执行情况进行了督导,注意到:
(1)公司实际控制人及其关联方不存在占用公司资金的情形;
(2)公司建立了防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度并有效执行;
(3)公司内部机构设置和权责分配科学合理;
(4)对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规;
(5)公司风险评估和控制措施得到有效执行。
3、募集资金专户情况
公司建立募集资金管理制度,对募集资金专户存储、募集资金的使用、募集资金投向变更、募集资金使用情况的监督等内容进行了明确规定;公司较好执行了这些规章制度。
(1)首次公开发行股票募集资金
2020年度,公司募集资金投资项目使用募集资金54,234,031.85元,累计使用募集资金840,486,508.74元。截至2020年12月31日,募集资金余额为10,819,514.84元。
截至2020年12月31日,公司募集资金存储情况如下:
单位:元
开户单位 | 银行名称 | 账户性质 | 账号 | 余额 | 项目 | 备注 |
惠达卫浴股份有限公司 | 中国农业银行股份有限公司唐山丰南支行 | 募集资金专户 | 50704001040021971 | 年产280万件卫生陶瓷生产线 | 已注销 | |
惠达卫浴股份有限公司 | 中国银行股份有限公司唐山市丰南支行 | 募集资金专户 | 100270256329 | 营销网络扩建及品牌建设项目 | 已注销 | |
惠达卫浴股份有限公司 | 交通银行股份有限公司唐山分行卫国路支行 | 募集资金专户 | 132260000012017000245 | 19.64 | 研发设计中心建设 |
惠达卫浴股份有限公司 | 平安银行股份有限公司石家庄分行 | 募集资金专户 | 15000074853748 | 10,819,495.20 | 信息化建设 | |
惠达卫浴股份有限公司 | 招商银行股份有限公司唐山分行营业部 | 募集资金专户 | 311900043610503 | 年产300万平米全抛釉砖生产线项目 | 已销户 | |
惠达卫浴股份有限公司 | 中国农业银行股份有限公司唐山丰南支行 | 农民工工资预储金专户 | 50704001040023472 | 研发设计中心建设 | ||
惠达卫浴股份有限公司 | 中国建设银行股份有限公司唐山丰南双湖锦苑支行 | 13050162120000000709 | 年产280万件卫生陶瓷生产线 | 已注销 | ||
惠达智能家居(重庆)有限公司 | 中国银行股份有限公司重庆荣昌支行 | 募集资金专户 | 110260936866 | 年产80万件智能卫浴生产线项目 | 已注销 |
合计 | 10,819,514.84 |
单位:元
开户单位 | 存放银行 | 银行账户账号 | 存款方式 | 余额 |
惠达卫浴股份有限公司 | 招商银行股份有限公司唐山丰南支行 | 311900043610105 | 活期存款 | 82,002,736.13 |
合计 | 82,002,736.13 |
8、对上市公司配合持续督导工作情况的说明和评价
公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员以及其他相关工作人员均积极配合保荐机构的持续督导工作,不存在不配合或配合不力的情形,有效协助了持续督导工作的顺利完成。
二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
保荐人对公司2020年度信息披露文件进行了事前或事后审阅,对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了核查,公司已按照监管部门的相关规定进行信息披露,依法公开对外发布各类公告,确保各项重大信息披露及时、准确、真实、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经保荐机构审慎核查,惠达卫浴2020年度未发生应向中国证监会和上海证券交易所报告的重要事项。
四、其他事项
惠达卫浴2020年度未发生应向中国证监会和上海证券交易所报告的其他事项。
(以下无正文)