锦州吉翔钼业股份有限公司2021年度监事会工作报告
一、对公司2020年度经营管理行为和业绩的基本评价
2020年，监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律法规等的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行了监督职责。监事会列席了2020年历次董事会会议，并认为：董事会认真执行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司及股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。
监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地监督，认为公司经营班子认真执行了董事会的各项决议，取得了良好的经营业绩，经营中未出现违规操作行为。
二、监事会的工作情况
召开会议的次数：9次
| 监事会会议情况 | 监事会会议议题 |
| 2020年3月19日 召开了第四届 监事会第十次会议 | 1、审议《关于公司符合实施发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易条件的议案》 2、审议《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易具体方案的议案》 2.1、审议《发行股份及支付现金购买资产的方案》 2.1.1、审议《标的资产》 2.1.2、审议《标的资产交易价格》 2.1.3、审议《交易对价支付方式》 2.1.4、审议《发行股份种类和面值》 2.1.5、审议《发行方式和发行对象》 2.1.6、审议《定价基准日、定价原则、发行价格》 2.1.7、审议《发行股份数量》 2.1.8、审议《发行股份的锁定期安排》 2.1.9、审议《发行前公司滚存未分配利润的处置安排》 2.1.10、审议《发行股份上市地点》 2.1.11、审议《业绩承诺与补偿安排》 2.1.12、审议《超额奖励安排》 |
| 2020年4月14日 召开了第四届 监事会第十一次会议 | 1、审议《关于公司符合实施发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易条件的议案》 2、审议《关于调整后公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易具体方案的议案》 2.1、审议《发行股份及支付现金购买资产的方案》 2.1.1、审议《标的资产》 2.1.2、审议《标的资产交易价格》 2.1.3、审议《交易对价支付方式》 2.1.4、审议《发行股份种类和面值》 2.1.5、审议《发行方式和发行对象》 2.1.6、审议《定价基准日、定价原则、发行价格》 2.1.7、审议《发行股份数量》 2.1.8、审议《发行股份的锁定期安排》 2.1.9、审议《发行前公司滚存未分配利润的处置安排》 2.1.10、审议《发行股份上市地点》 2.1.11、审议《业绩承诺与补偿安排》 2.1.12、审议《超额奖励安排》 2.2、审议《发行股份募集配套资金的方案》 2.2.1、审议《发行股份种类和面值》 2.2.2、审议《发行方式和发行对象》 2.2.3、审议《定价基准日、定价依据、发行价格》 2.2.4、审议《发行股份数量》 2.2.5、审议《发行股份的锁定期安排》 2.2.6、审议《募集资金用途》 2.2.7、审议《发行股份上市地点》 2.2.8、审议《发行前公司滚存未分配利润的处置安排》 3、审议《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易重组方案调整的议案》 4、审议《关于<锦州吉翔钼业股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）>及其摘要的议案》 5、审议《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》 6、审议《关于本次交易预计构成重大资产重组及关联交易、不构成重组上市的议案》 6.1、审议《本次交易预计构成重大资产重组及关联交易》 6.2、审议《本次交易不构成重组上市》 7、审议《关于公司签署附生效条件的<锦州吉翔钼业股份有限公司与中天引控科技股份有限公司股东关于发行股份并支付现金购买资产协议>的议案》 |
| 8、审议《关于公司签署<锦州吉翔钼业股份有限公司附条件生效的非公开发行股份认购协议>的议案》 9、审议《关于公司签署附生效条件的<锦州吉翔钼业股份有限公司与中天引控科技股份有限公司相关股东关于发行股份并支付现金购买资产之业绩承诺补偿协议>的议案》 10、审议《关于公司引进战略投资者的议案》 11、审议《关于公司签署附生效条件的<锦州吉翔钼业股份有限公司与陈国宝之战略合作协议>的议案》 12、审议《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性说明的议案》 13、审议《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第四十四条及其适用意见的相关规定的议案》 14、审议《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第四十三条规定的议案》 15、审议《关于公司股票价格波动未达到<关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知>第五条相关标准的说明的议案》 16、审议《关于本次交易相关主体不存在依据<关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定>第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组情形说明的议案》 | |
| 2020年4月29日 召开了第四届 监事会第十二次会议 | 1、审议《关于2019年度监事会工作报告的议案》 2、审议《关于2019年度财务决算报告的议案》 3、审议《关于2019年年度报告及年度报告摘要的议案》 4、审议《关于续聘公司2020年度外部审计机构的议案》 5、审议《关于2019年度内部控制自我评价报告的议案》 6、审议《关于公司2020年度预算的议案》 7、审议《关于会计政策变更的议案》 8、审议《关于2019年度计提资产减值准备及资产报废的议案》 9、审议《关于2020年第一季度报告及摘要的议案》 10、审议《关于2019年度利润分配预案的议案》 |
| 2020年6月12日 召开了第四届 监事会第十三次会议 | 1、审议《关于公司符合实施发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易条件的议案》 2、审议《关于调整后公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易具体方案的议案》 2.1、审议《发行股份及支付现金购买资产的方案》 |
| 8、审议《关于公司签署<锦州吉翔钼业股份有限公司附条件生效的非公开发行股份认购协议之补充协议>的议案》 9、审议《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性说明的议案》 10、审议《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第四十四条及其适用意见的相关规定的议案》 11、审议《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第四十三条规定的议案》 12、审议《关于本次重大资产重组符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条规定的议案》 13、审议《关于锦州吉翔钼业股份有限公司发行股份购买资产定价的依据及公平合理性说明的议案》 14、审议《关于批准本次交易相关审计报告、评估报告及备考审阅报告的议案》 15、审议《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的相关性以及评估定价公允性之意见的议案》 16、审议《公司控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员关于重大资产重组摊薄即期回报填补措施的承诺的议案》 17、审议《关于公司重大资产重组摊薄即期回报及填补回报措施的议案》 | |
| 2020年8月12日 召开了第四届 监事会第十四次会议 | 1、审议《关于回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》 |
| 2020年8月18日 召开了第四届 监事会第十五次会议 | 1、审议《关于调整回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》 |
| 2020年8月27日 召开了第四届 监事会第十六次会议 | 1、审议《关于2020年半年度报告及半年报摘要议案》 2、审议《关于2020年半年度计提资产减值准备的公告》 |
| 2020年10月19日 召开了第四届 监事会第十七次会议 | 1、审议《关于公司终止重大资产重组的议案》 2、审议《关于签署<关于终止发行股份并支付现金购买资产协议及业绩补偿协议之协议>的议案》 3、审议《关于签署<关于终止非公开发行股份认购协议及战略合作协议之协议>的议案》 |
| 2020年10月30日 召开了第四届 监事会第十八次会议 | 1、审议《关于2020年第三季度报告的议案》 |
| 2020年12月3日 召开了第四届 监事会第十九次会议 | 1、审议《关于回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》 |
同时不断加强自身学习，丰富专业知识，提升监督水平，为维护公司和广大股东利益而努力工作。
锦州吉翔钼业股份有限公司监事会
2021年4月29日