证券代码：603456 证券简称：九洲药业 公告编号：2021-029
浙江九洲药业股份有限公司关于公司2020年度募集资金存放与使用情况
的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者权益，浙江九洲药业股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，将本公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告公告如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江九洲药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕2457号）核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司和联席主承销商招商证券股份有限公司采用非公开发行方式向宝盈基金管理有限公司、鹏华基金管理有限公司、创金合信基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、南方基金管理有限公司、申万菱信基金管理有限公司非公开发行人民币普通股（A股）股票13,793,103股，每股面值1元，发行价为每股人民币58.00元，募集资金总额799,999,974.00元，坐扣主承销商中信证券股份有限公司的保荐承销费16,500,000.00元后的募集资金783,499,974.00元。另扣除联席主承销商承销费、律师费、审计验资费、法定信息披露等其他发行费用5,837,624.27元后，公司本次募集资金净额为777,662,349.73元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（天健验〔2015〕477号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
| 项 目 | 序号 | 金 额 | |
| 募集资金净额 | A | 77,766.23 | |
| 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | 52,158.91 |
| 截至期初募集资金用于暂时补充流动资金的余额 | B2 | 25,000.00 | |
| 募集资金用于现金管理取得的理财收益 | B3 | 700.25 | |
| 利息收入扣除手续费后净额 | B4 | 142.67 | |
| 节余募集资金永久补充流动资金 | B5 | 4.60 | |
| 本期发生额 | 项目投入 | C1 | 4,002.67 |
| 募集资金本期累计用于暂时补充流动资金 | C2 | 20,000.00 | |
| 本期累计赎回用于暂时补充流动资金的募集资金 | C3 | 25,000.00 | |
| 利息收入扣除手续费后净额 | C4 | 26.63 | |
| 截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 56,161.58 |
| 截至期末募集资金用于暂时补充流动资金的余额 | D2=B2+C2-C3 | 20,000.00 | |
| 募集资金用于现金管理取得的理财收益 | D3=B3 | 700.25 | |
| 利息收入扣除手续费后净额 | D4=B4+C4 | 169.30 | |
| 节余募集资金永久补充流动资金 | D5=B5 | 4.60 | |
| 应结余募集资金 | E=A-D1-D2+D3+D4-D5 | 2,469.61 | |
| 实际结余募集资金 | F | 2,469.61 | |
| 差异 | G=E-F | 0.00 | |
股票取得的募集资金在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2015年12月4日分别与中国工商银行股份有限公司台州椒江支行、中国农业银行股份有限公司台州椒江支行、中国银行台州市分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。2016年6月30日，公司召开了第五届董事会第十六次会议，审议通过了 《关于变更部分募集资金投资项目实施主体由分公司变为全资子公司暨对全资子公司增资的议案》，同意公司将非公开发行项目之一“CMO 多功能生产基地建设项目”的实施主体由公司下属临海分公司变更为全资子公司浙江瑞博制药有限公司。为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司子公司浙江瑞博制药有限公司在中国农业银行股份有限公司台州椒江支行开立了银行账号为19910101040086899的募集资金专户。公司、浙江瑞博制药有限公司、保荐机构中信证券股份有限公司与中国农业银行股份有限公司台州椒江支行于2016年7月21日，签订了《募集资金四方监管协议》。公司原先在中国农业银行股份有限公司台州椒江支行开立的银行账号为 19910101040688868 的募集资金专户将不再继续使用。公司将该专户中的余额17,583.09元用于永久补充公司流动资金，并将该募集资金专户作销户处理。
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司原先在中国银行台州市分行开立的银行账号为362369932731的募集资金专户将不再继续使用。公司将该专户中的余额12,420.99元用于永久补充公司流动资金，并将该募集资金专户作销户处理。
2018年8月20日，公司召开了第六届董事会第十次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司使用“CRO/CMO研发中心建设项目”未使用的募集资金余额（含银行存款利息、理财收益等）向该募投项目的实施主体浙江海泰医药科技有限公司（以下简称“海泰医药”）进行分批增资。
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司子公司海泰医药在中国农业银行股份有限公司杭州下沙支行开立了银行账号为19033101040021559的募集资金专户。公司、海泰医药、保荐机构中信证券股份有限公司与中国农业银行股份有限公司杭州下沙支行于2018年9月7日，签订了《募集资金四方监
管协议》。公司原先在中国工商银行股份有限公司台州椒江支行开立的银行账号为1207011129200066886的募集资金专户将不再继续使用。公司将该专户中的余额15,976.74元用于永久补充公司流动资金，并将该募集资金专户作销户处理。2020年11月3日，公司因聘请华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）担任公司2020年非公开发行股票的保荐机构，公司2015年非公开发行股票持续督导工作由华泰联合证券承接。2020年11月27日，公司、保荐机构华泰联合证券、浙江瑞博制药有限公司（以下简称“瑞博制药”）、瑞博（杭州）医药科技有限公司（以下简称“瑞博杭州”）分别与中国农业银行股份有限公司台州椒江支行、中国农业银行股份有限公司杭州下沙支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。具体内容详见公司分别于2020年11月3日、2020年11月27日披露的相关公告（公告编号：2020-093号、2020-104号）。
(二) 募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，公司（含下属子公司）有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
| 户名 | 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备注 |
| 浙江瑞博制药有限公司 | 中国农业银行股份有限公司台州椒江支行 | 19910101040086899 | 19,780,553.85 | |
| 瑞博（杭州）医药科技有限公司【注】 | 中国农业银行股份有限公司杭州下沙支行 | 19033101040021559 | 4,915,554.10 | |
| 合 计 | 24,696,107.95 |
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经鉴证，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，九洲药业公司董事会编制的2020年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及相关格式指引规定，如实反映了九洲药业公司募集资金2020年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：浙江九洲药业股份有限公司2020年度募集资金存放和使用符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
浙江九洲药业股份有限公司董事会
2021年4月28日
附件：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
2020年度
| 编制单位：浙江九洲药业股份有限公司 | 单位：人民币万元 | |||||||||||
| 募集资金总额 | 77,766.23 | 本年度投入募集资金总额：4,002.67 | ||||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 无 | 已累计投入募集资金总额： 2015年1月至2015年11月，本公司以自筹资金先行投入募投项目，累计投入8,647.46万元；2015年12月4日公司召开了五届十一次董事会审议通过了以募集资金8,647.46万元置换预先投入的自筹资金，2015年使用募集资金844.11万元用于募投项目建设，将21,766.24万元补充流动资金；2016年使用募集资金2,672.12万元用于募投项目建设；2017年使用762.34万元用于募投项目建设；2018年使用募集资金4,033.47万元用于募投项目建设；2019年度使用募集资金13,433.17万元用于募投项目建设；2020年度使用募集资金4,002.67万元用于募投项目建设；以上合计使用募集资金56,161.58万元。 | ||||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 无 | |||||||||||
| 承诺投资 项目 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后 投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度 投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度(%) (4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| CMO多功能生产基地建设项目 | 否 | 46,000.00 | 46,000.00 | 46,000.00 | 3,205.54 | 24,482.08 | -21,517.92 | 53.22 | [注1] | 否 | ||
| CRO/CMO 研发中心建设项目 | 否 | 10,000.00 | 10,000.00 | 10,000.00 | 797.13 | 9,913.26 | -86.74 | 99.13 | [注2] | 否 | ||
| 补充流动资金 | 否 | 21,766.24 [注3] | 21,766.24 | 21,766.24 | 21,766.24 | 100.00 | ||||||
| 合 计 | － | 77,766.24 | 77,766.24 | 77,766.24 | 4,002.67 | 56,161.58 | -21,604.66 | － | － | － | － | |
| 未达到计划进度原因（分具体项目） | [注4] | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2015年1月至2015年11月，本公司以自筹资金先行投入募投项目，累计投入8,647.46万元；2015年12月4日召开了五届董事会十一次会议审议通过了以募集资金8,647.46万元置换预先投入的自筹资金。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | [注5] | |||||||||||
| 对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 | 无 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 无 | |||||||||||