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普莱柯:普莱柯审计委员会2020年度履职情况报告 下载公告
公告日期:2021-04-29

普莱柯生物工程股份有限公司审计委员会2020 年度履职情况报告普莱柯生物工程股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会按照中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》和公司相关制度的要求,本着勤勉尽责的原则,认真履行职责,充分发挥了审查和监督的作用,为完善内部控制、提高财务报告质量发挥了重要作用。现就2020年度审计委员会工作情况向董事会作如下报告:

一、审计委员会基本情况

2020年2月26日公司第四届董事会选举第四届董事会专门委员会组成人员为宋永军先生、独立董事魏刚先生和张波先生,其中魏刚先生担任主任委员。第三届审计委员会委员邹欣女士不再担任委员职务。委员具体个人情况如下:

魏刚先生,英国Cardiff大学商学院财务金融学博士,拥有中国注册会计师、香港注册会计师、英国特许注册会计师(ACCA)以及美国特许金融分析师(CFA)资格。曾在中国中化集团、国家电网、三星欧洲集团等单位任职。现任鼎德华夏农业科技集团有限公司执行董事等职务。

张波先生,清华大学法律硕士,曾任北京市京大律师事务所律师、昆吾九鼎投资管理有限公司投资总监。现任上海荣泰健康科技股份有限公司董事等职务。

宋永军先生,高级工程师。曾任濮阳市制药厂技术员,濮阳市植物生长素厂厂长助理、濮阳泓天威药业有限公司总经理助理与副总经理、洛阳惠中兽药有限公司副总裁和公司董事会秘书等职务。现担任公司董事、副总经理职务。

二、董事会审计委员会会议召开情况

报告期内,董事会审计委员会共召开4次内部会议,委员出席情况如下表:

委员姓名职务报告期内应参加会亲自出席次数委托出席次数缺席次数
议次数
魏 刚审计委员会主任委员、独立董事4400
张 波审计委员会委员、独立董事4400
宋永军审计委员会委员、董事4400

报告期内,董事会审计委员会认真审核了公司 2019 年年度审计报告、2020年第一季度财务报告、2020 年半年度财务报告、 2020 年第三季度财务报告以及其他专项报告,并将各报告及其审核结果提交董事会审议。报告期内,审计委员会委员认为公司财务报告严格按照《企业会计准则》的规定编制,公允的反映了公司财务状况以及公司的经营成果及现金流量,且公司不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。

3、监督和指导公司内部审计工作

报告期内,董事会审计委员会审阅了公司年度内部审计工作计划和审计部提交的审计工作报告,以及监督内部审计工作按计划实施的情况。2020年度,根据相关法律法规的要求,结合公司的实际情况,指导公司审计部对公司的财务管理、销售管理、采购管理、关联交易、工程项目、子公司管理等事项进行了检查和专项审计,对于各业务部门在制度执行过程中存在的问题,提出了整改意见,并持续跟踪整改情况。公司内部审计工作有序开展,公司内部控制风险得到有效控制,为公司的发展提供了良好的监督环境。报告期内,未发现公司内部控制存在重大缺陷的情形。

4、评估内部控制有效性

报告期内,公司继续完善相关内部控制制度,建立和修订了一系列公司治理和管理制度,使公司的内部控制体系逐步得到完善,保证公司的经营合法合规,对公司的规范运作和健康发展起到良好的积极作用。

审计委员会督促并指导审计部完成内部控制评价工作,审计委员会认真审议了公司的内部控制评价报告,认为公司的内部控制运行情况符合相关法律法规和公司制度的要求。

5、协调管理层、审计部及相关部门和外部审计机构的沟通

报告期内,审计委员会与外部审计机构就2019年年报审计及2020年年报、内控审计预审的工作计划及时间安排进行了协商。在审计期间,审计委员会与管

理层、审计部和外部审计机构注册会计师进行了充分的沟通,确保审计工作顺利完成。

四、总体评价

2020年度,我们按照上市相关法规监管的要求,在监督及评估外部审计机构工作、审核公司的财务报告、指导内部审计工作、完善公司内控体系等方面,切实履行了董事会审计委员会的职责,有效监督了公司的审计工作。

2021年,审计委员会继续秉承严谨客观、独立公正的原则,认真、勤勉地履行职责,切实有效地监督外部审计工作、指导公司内部审计工作,确保公司内部控制的有效性和财务报告的真实性、完整性和准确性,切实维护公司和全体股东的权益。

审计委员会委员:魏刚、张波、宋永军

2021 年 4 月28日


  附件:公告原文
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