南威软件股份有限公司 2016 年第三季度报告
公司代码：603636 公司简称：南威软件
南威软件股份有限公司
2016 年第三季度报告
二○一六年十月二十七日
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目录
一、 重要提示..................................................................................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................................................................. 3
三、 重要事项..................................................................................................................................... 7
四、 附录........................................................................................................................................... 17
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人吴志雄、主管会计工作负责人郑金聪及会计机构负责人（会计主管人员）曾志勇
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 1,169,496,287.19 1,232,276,482.31 -5.09
归属于上市公司
853,558,247.58 849,115,065.50 0.52
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
-166,950,185.67 -116,842,912.50 -42.88
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 260,268,302.88 198,508,772.80 31.11
归属于上市公司
23,857,119.24 31,715,042.97 -24.78
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经 25,927,926.72 25,156,095.71 3.07
常性损益的净利
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润
加权平均净资产
2.81 3.93 减少 1.11 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.24 0.32 -25.00
（元/股）
稀释每股收益
0.24 0.32 -25.00
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -25,370.03 -50,513.30
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一 1,491,750.00 3,530,500.00
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
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交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
112,375.51 -5,913,339.05
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其
48,048.29 42,258.82
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 -268,838.23 320,414.39
少数股东权益影响额
-15.19 -128.34
（税后）
合计 1,357,950.35 -2,070,807.48
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 8,404
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 持有有限售条 质押或冻结情况
比例(%) 股东性质
（全称） 量 件股份数量 股份状态 数量
境内自然
吴志雄 57,504,250 57.50 57,404,250 质押 36,101,615
人
天津市凯信金
鹏股权投资基 境内非国
5,214,250 5.21 0 未知
金合伙企业 有法人
（有限合伙）
中信盈时资产
管理有限公司
－中信盈时君 1,238,950 1.24 0 未知 0 未知
隆 1 号资产管
理计划
境内自然
陈碧兰 956,600 0.96 0 未知
人
华宝信托有限
责任公司－
“ 华 宝 丰 938,200 0.94 0 未知 0 未知
进”16 号单一
资金信托
境内自然
杨元善 934,800 0.93 0 未知
人
境内自然
赵本巧 780,700 0.78 0 未知
人
境内自然
徐蚕儿 772,810 0.77 0 未知
人
境内自然
杨桂芳 715,815 0.72 0 未知
人
中信盈时资产
管理有限公司
－中信盈时沣 655,000 0.66 0 未知 0 未知
元 1 号资产管
理计划
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
天津市凯信金鹏股权投资基金合伙
5,214,250 人民币普通股 5,214,250
企业（有限合伙）
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中信盈时资产管理有限公司－中信
1,238,950 人民币普通股 1,238,950
盈时君隆 1 号资产管理计划
陈碧兰 956,600 人民币普通股 956,600
华宝信托有限责任公司－“华宝丰
938,200 人民币普通股 938,200
进”16 号单一资金信托
杨元善 934,800 人民币普通股 934,800
赵本巧 780,700 人民币普通股 780,700
徐蚕儿 772,810 人民币普通股 772,810
杨桂芳 715,815 人民币普通股 715,815
中信盈时资产管理有限公司－中信
655,000 人民币普通股 655,000
盈时沣元 1 号资产管理计划
中信盈时资产管理有限公司－中信
644,241 人民币普通股 644,241
盈时沣元 2 号资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的说 公司未知上述股东是否存在关联关系或是否属于一致行动
明 人。
表决权恢复的优先股股东及持股数
公司无优先股。
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 本报告期合并资产负债表较期初金额变动幅度较大的项目
变动幅度
项目 本期金额 期初金额 变动原因
（%）
主要系购买理财产品、项目建
货币资金 122,207,109.43 495,745,640.69 -75.35
设及经营管理支出所致
主要系参与投标支付的保证金
其他应收款 38,309,702.12 28,306,339.13 35.34
增加所致
存货 267,028,987.38 196,501,073.48 35.89 主要系在建项目投入增加所致
主要系报告期购入理财产品所
其他流动资产 187,989,380.96 20,618,176.72 811.77
致
主要系公司展厅项目投入增加
在建工程 6,020,757.45 2,948,562.82 104.19
所致
主要系募投项目及新兴业态的
开发支出 46,079,986.78 26,186,257.26 75.97
研发投入增加所致
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主要系子公司待摊销房租及装
长期待摊费用 1,778,454.37 564,730.84 214.92
修费用增加所致
主要系报告期无形资产摊销、
递延所得税资
19,744,195.13 13,101,018.41 50.71 交易性金融资产等会计事项增
产
加递延所得税资产所致
主要系票据到期支付及银行汇
应付票据 22,120,968.79 47,802,071.25 -53.72
票支付方式减少所致
应付账款 100,698,894.82 76,662,446.29 31.35 主要系本期购入材料增加所致
主要系报告期支付上年度年终
应付职工薪酬 7,007,179.20 16,331,108.70 -57.09
奖所致
主要系报告期支付上年度计提
应交税费 820,958.66 7,032,683.38 -88.33
的企业所得税所致
其他应付款 9,169,199.90 25,526,565.49 -64.08 主要系项目退还保证金所致
主要系政府补助按期确认收入
递延收益 687,500.00 2,650,000.00 -74.06
所致
3.1.2本报告期合并利润表较上年同期变动幅度较大的项目
变动幅度
项目 本期金额 上年同期金额 变动原因
（%）
主要系报告期项目验收增加所
营业总收入 260,268,302.88 198,508,772.80 31.11
致
主要系营业成本增加及管理费
营业总成本 248,514,338.48 180,157,006.48 37.94
上升所致
主要系收入增长带来的成本增
营业成本 173,309,911.44 126,969,537.63 36.50
加所致
主要系新增的子公司尚属投入
管理费用 53,532,818.21 37,680,189.82 42.07
期，投入费用较大所致
主要系报告期定存业务减少，
财务费用 -2,069,454.21 -6,923,477.96 70.11
银行利息收入减少所致
主要系应收款项增加，计提坏
资产减值损失 5,577,425.91 3,160,829.13 76.45
账损失增加所致
公允价值变动 主要系报告期末持有交易性金
-3,963,784.69 -69,752.00 -5,582.68
收益 融资产公允价值变动所致
主要系出售交易性金融资产亏
投资收益 -1,969,242.77 707,467.39 -378.35
损所致
主要系新业态子公司处于投入
营业利润 5,820,936.94 18,989,481.71 -69.35 期发生亏损、理财收益减少等
原因综合所致
主要系报告期内政府补助收入
营业外收入 10,855,620.49 15,713,681.06 -30.92
减少所致
主要系新业态子公司处于投入
利润总额 16,615,397.95 34,217,825.75 -51.44 期发生亏损、理财收益减少等
原因综合所致
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主要系母公司享受所得税税收
所得税费用 -3,328,075.27 3,865,347.68 -186.10 优惠政策减少当期所得税费用
所致
主要系报告期新兴业态子公司
投入增加、现金理财收益减少
净利润 19,943,473.22 30,352,478.07 -34.29
及政府补助减少等原因综合所
致
主要系报告期非全资子公司亏
少数股东损益 -3,913,646.02 -1,362,564.90 -187.23
损所致
3.1.3本报告期合并现金流量表项目较上年同期变动幅度较大的项目
变动幅度
项目 本期金额 上年同期金额 变动原因
（%）
收到其他与经
主要系今年项目分包业务招标
营活动有关的 72,756,723.95 53,298,808.82 36.51
保证金增加所致
现金
支付给职工以
主要系公司引进高端人才以及
及为职工支付 75,138,929.55 57,230,280.65 31.29
提高职工薪酬所致
的现金
支付其他与经 主要系加大对新业态子公司经
营活动有关的 107,579,094.43 76,259,469.41 41.07 营投入及参与投标项目增加导
现金 致投标保证金流出增加所致
经营活动产生
的现金流量净 -166,950,185.67 -116,842,912.50 -42.88 主要系本期项目采购增加所致
额
收回投资收到 主要系报告期投资理财业务赎
301,840,068.29 108,139,589.11 179.12
的现金 回所致
取得投资收益
23,914,906.53 9,624,127.65 148.49 主要系取得基金分红所致
收到的现金
投资活动现金 主要系报告期投资赎回增加所
325,755,297.61 117,764,989.50 176.61
流入小计 致
投资活动产生
主要系报告期理财业务赎回增
的现金流量净 -199,992,456.57 -295,195,260.66 32.25
加所致
额
吸收投资收到 主要系上期少数股东增加投资
2,670,000.00 10,000,000.00 -73.30
的现金 所致
筹资活动产生
主要系上期少数股东投入资本
的现金流量净 -7,232,549.24 -4,204,102.98 -72.04
金所致
额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
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南威软件股份有限公司 2016 年第三季度报告
1、配股公开发行证券进展情况
报告期内，公司启动了向原股东配售股份的再融资工作。
公司于2016年7月5日召开第二届董事会第二十五次会议、2016年7月22日召开2016年第一次临
时股东大会审议通过《关于公司2016年度配股方案的议案》，公司拟按照每10股配售不超过3股的
比例向全体股东配售股份，本次配股方案尚需中国证监会审核批准后方可实施。本次配股方案如
顺利实施，公司股份总数将相应增加。本次配股拟募集资金规模预计不超过人民币83,679.55万元，
扣除发行费用后将全部用于公司智慧城市综合管理平台研发及PPP项目、电子证照共享服务平台
建设项目、大数据处理与开发平台项目和北京运营中心建设等4个项目的建设投入。
公司于2016年10月20日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知
书》（162448号），目前配股申请处于反馈意见落实阶段。公司本次配股发行A股股票事项尚需
获得中国证监会的核准，公司将根据本次配股相关事项的进展情况，及时履行信息披露义务。
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺 承诺时间及 是否有履 是否及时
承诺背景 承诺方 承诺内容
类型 期限 行期限 严格履行
在锁定期满后的 12 个月内，在不影响控股地位的前提下，本人减持股
份数量不超过本人持有公司股份总数的 10%；在锁定期满后的 24 个
股份 月内，本人减持股份数量累计不超过本人持有公司股份总数 20%。本 锁定期满后
吴志雄 是 是
限售 人在减持所持有的公司股份前，应提前三个交易日予以公告，并于 6 24 个月内
个月内完成，并按照上海证券交易所的规则及时、准确、完整地履行
信息披露义务。
在直接或间接控制南威软件期间，本人或本人控制的其他企业将不从
事与南威软件构成竞争或可能构成竞争的业务；如南威软件将来拓展
作为南威软
解决 的业务范围与本人或本人控制的其他企业构成竞争或可能构成竞争，
与首次公开发 件的控股股
同业 吴志雄 则本人或本人控制的其他企业将停止从事该等业务，或将该等业务纳 是 是
行相关的承诺 东或实际控
竞争 入南威软件，或将该等业务转让给无关联的第三方；如本人或本人控
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| 公告日期:2016-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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