| 证券代码：688013 | 证券简称：天臣医疗 | 公告编号：2024-018 |
天臣国际医疗科技股份有限公司关于2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194号）及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2023年12月第二次修订）》（上证函〔2023〕3871号）等有关规定，天臣国际医疗科技股份有限公司（以下简称“天臣医疗”、“公司”或“本公司”）董事会编制了2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到账时间
天臣医疗经中国证券监督管理委员会《关于同意天臣国际医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2020号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）2,000.00万股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币18.62元∕股，股款以人民币缴足，计人民币372,400,000.00元，扣除承销费等发行费用（不含本次公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项额）人民币48,605,308.54元，本公司募集资金净额为人民币323,794,691.46元。上述资金于2020年9月23日到位，经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中天运[2020]验字第90052号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
本年度公司对募集资金项目共投入28,023,844.26元，其中“营销网络及信息化建设项目”本期投入2,666,116.81元、“研发及实验中心建设项目”本期投入11,606,289.96元、“生产自动化技术改造项目”本期投入7,761,769.67元、“天臣医疗研发及生产基地一期建设项目”期投入5,989,667.82元；公司收到闲置募集资金投资
收益6,989,830.88元，收到利息收入扣除手续费净额404,939.35元，截至2023年12月31日募集资金账户余额为284,992,294.90元。具体使用情况如下：
单位：人民币元
| 项目 | 金额 |
| 募集资金账户期初余额 | 305,621,368.93 |
| 减：募集资金本年投入 | 28,023,844.26 |
| 加：收到理财产品获取的投资收益 | 6,989,830.88 |
| 加：利息收入扣除手续费净额 | 404,939.35 |
| 等于：募集资金账户期末余额 | 284,992,294.90 |
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194号）等法律法规，结合公司的实际情况，制定了《天臣国际医疗科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。根据《天臣国际医疗科技股份有限公司募集资金管理制度》，公司对募集资金采取了专户存储管理，与上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行、苏州银行股份有限公司江苏自贸试验区苏州片区支行、中国工商银行股份有限公司苏州工业园区支行、中国建设银行股份有限公司苏州城中支行及保荐机构国投证券股份有限公司（原名“安信证券股份有限公司”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。2023年度，公司严格按照监管协议以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，行使相应的权利并履行了相关义务，未发生任何违法违规情形。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日止，募集资金余额284,992,294.90元，其中，银行活期存款27,492,294.90元，银行理财产品257,500,000.00元。
截至2023年12月31日止，募集资金专用账户活期银行存款余额如下：
单位：人民币元
| 银行账户名称 | 银行账户 | 存款类型 | 结存余额 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行 | 89010078801100004892 | 活期存款 | 61.41 |
| 苏州银行股份有限公司江苏自贸试验区苏州片区支行 | 51514500000869 | 活期存款 | 23,477,882.14 |
| 中国建设银行股份有限公司苏州城中支行 | 32250198823600005700 | 活期存款 | 1,410,745.11 |
| 中国工商银行股份有限公司苏州工业园区支行 | 1102020319001036137 | 活期存款 | 2,603,606.24 |
| 合计 | 27,492,294.90 |
截至2023年12月31日止，募集资金专用账户银行理财产品余额如下：
单位：人民币元
| 银行名称 | 产品名称 | 产品类型 | 金额 | 到期日 | 预计年化收益率 | 期限/天 |
| 苏州银行股份有限公司江苏自贸试验区苏州片区支行 | 结构性存款 | 保本浮动收益型 | 48,000,000.00 | 2024-2-22 | 2.80% | 108 |
| 中国工商银行股份有限公司苏州工业园区支行 | 定期存款 | 保本固定收益类型 | 143,000,000.00 | 2024-1-26 | 2.75% | 90 |
| 中国建设银行苏州分行 | 大额存单 | 保本固定收益类型 | 66,500,000.00 | 2026-2-28 | 3.10% | 1,096 |
| 合计 | 257,500,000.00 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司2023年度募集资金项目共投入28,023,844.26元，其中“营销网络及信息化建设项目”本期投入2,666,116.81元、“研发及实验中心建设项目”本期投入11,606,289.96元、“生产自动化技术改造项目”本期投入7,761,769.67元、“天臣医疗研发及生产基地一期建设项目”期投入5,989,667.82元。具体使用情况参见“募集资金使用情况表”（见附表1）。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2023年度，公司不存在集资金投资项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年12月31日止，公司不存在募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年9月21日召开第一届董事会第二十八次会议、第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司计划使用不超过人民币3.12亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过起12个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。独立董事对本次事项发表了明确同意的独立意见。保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。公司于2023年9月20日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司计划使用不超过人民币3.00亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过起12个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。独立董事对本次事项发表了明确同意的独立意见。保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。
截至2023年12月31日止，公司使用闲置募集资金购买理财产品总金额为25,750.00万元，具体情况如下：
单位：人民币万元
| 银行名称 | 产品名称 | 收益类型 | 投资金额 | 投资日 | 到期日 | 投资期限/天 | 投资收益 | 截止期末剩余投资金额 |
| 苏州银行股份有限公司江苏自贸试验区苏州片区支行 | 结构性存款 | 保本浮动收益类型 | 7,200.00 | 2022-12-30 | 2023-4-7 | 102 | 63.70 | 全部赎回 |
| 苏州银行股份有限公司江苏自贸试验区苏州片区支行 | 结构性存款 | 保本浮动收益型 | 7,300.00 | 2023-4-8 | 2023-7-16 | 99 | 61.32 | 全部赎回 |
| 苏州银行股份有限公司江苏自贸试验区苏州片区支行 | 结构性存款 | 保本浮动收益类型 | 7,200.00 | 2023-7-24 | 2023-11-2 | 101 | 57.42 | 全部赎回 |
| 中国工商银行股份有限公司苏州工业园区支行 | 结构性存款 | 保本浮动收益类型 | 14,800.00 | 2022-10-18 | 2023-1-18 | 92 | 139.73 | 全部赎回 |
| 银行名称 | 产品名称 | 收益类型 | 投资金额 | 投资日 | 到期日 | 投资期限/天 | 投资收益 | 截止期末剩余投资金额 |
| 中国工商银行股份有限公司苏州工业园区支行 | 结构性存款 | 保本浮动收益类型 | 14,000.00 | 2023-1-20 | 2023-4-24 | 94 | 108.88 | 全部赎回 |
| 中国工商银行股份有限公司苏州工业园区支行 | 通知存款 | 保本固定收益类型 | 500.00 | 2023-4-25 | 2023-7-25 | 92 | 2.21 | 全部赎回 |
| 中国工商银行股份有限公司苏州工业园区支行 | 定期存款 | 保本固定收益类型 | 14,000.00 | 2023-4-25 | 2023-7-25 | 91 | 106.75 | 全部赎回 |
| 中国工商银行股份有限公司苏州工业园区支行 | 定期存款 | 保本固定收益类型 | 13,500.00 | 2023-7-26 | 2023-10-26 | 92 | 102.60 | 全部赎回 |
| 中国建设银行苏州分行 | 结构性存款 | 保本浮动收益类型 | 6,800.00 | 2022-12-1 | 2023-2-28 | 89 | 56.37 | 全部赎回 |
| 苏州银行股份有限公司江苏自贸试验区苏州片区支行 | 结构性存款 | 保本浮动收益型 | 4,800.00 | 2023-11-06 | 2024-2-22 | 108 | - | 4,800.00 |
| 中国工商银行股份有限公司苏州工业园区支行 | 定期存款 | 保本固定收益型 | 14,300.00 | 2023-10-26 | 2024-1-26 | 90 | - | 14,300.00 |
| 中国建设银行苏州分行 | 大额存单 | 保本固定收益型 | 6,650.00 | 2023-2-28 | 2026-2-28 | 1,096 | - | 6,650.00 |
| 合计 | 111,050.00 | 698.98 | 25,750.00 |
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2023年度，公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况
2023年度，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
生产自动化技术改造项目和营销网络及信息化建设项目已于2023年12月按期建设完成，达到了预定目标并结项。为最大效益使用募集资金，公司决定将扣除尚未支付的尾款后节余募集资金用于永久补充流动资金。根据《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第1号——规范运作》相关规定，单个或者全部募投项目完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于1,000万元的，可以免于履行董事会审议程序，且无需监事会、保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见。因此本次事项无需董事会审议，亦无需独立董事、监事会、保荐机构发表意见。
（八）募集资金使用的其他情况
2023年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2023年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
特此公告。
天臣国际医疗科技股份有限公司
董事会2024年4月27日
附表1：
募集资金使用情况表编制单位：天臣国际医疗科技股份有限公司
单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 32,379.47 | 本年度投入募集资金总额 | 2,802.39 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 25,173.02 | 已累计投入募集资金总额 | 6,695.42 | |||||||||
| 变更用途的募集资金 总额比例 | 77.74% | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 研发及实验中心建设项目 | 是 | 17,104.05 | 4,076.84 | 4,076.84 | 1,160.63 | 3,956.55 | -120.29 | 97.05 | 不适用 | - | 不适用 | 否 |
| 生产自动化技术改造项目 | 是 | 8,231.83 | 2,071.00 | 2,071.00 | 776.18 | 1,371.89 | -699.11 | 66.24 | 2023年12月 | 注1 | 不适用 | 否 |
| 营销网络及信息化建设项目 | 是 | 7,043.59 | 1,058.61 | 1,058.61 | 266.61 | 768.01 | -290.60 | 72.55 | 2023年12月 | 注2 | 不适用 | 否 |
| 天臣医疗研发及生产基地一期建设项目 | 是 | 0.00 | 25,173.02 | 25,173.02 | 598.97 | 598.97 | -24,574.05 | 2.38 | 不适用 | - | 不适用 | 否 |
| 合计 | 32,379.47 | 32,379.47 | 32,379.47 | 2,802.39 | 6,695.42 | -25,684.05 | - | |||||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不存在 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不存在 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 2022年10月24日，公司召开第一届董事会第三十一次会议、第一届监事会第二十三次会议，并于2022年11月10日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整募投项目投资金额并新增 | |||||||||||
| 募投项目的议案》，公司新增募投项目“天臣医疗研发及生产基地一期建设项目”，新增募集资金投资项目实施地点。 | |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不存在 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不存在 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不存在 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 公司于2022年9月21日召开第一届董事会第二十八次会议、第一届监事会第二十一次会议，同意公司计划使用不超过人民币3.12亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过起12个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。 公司于2023年9月20日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，同意公司计划使用不超过人民币3.00亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过起12个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。 |
| 募集资金其他使用情况 | 无 |
注1：生产自动化技术改造项目已于2023年12月完成建设，达到了预定目标并结项。为最大效益使用募集资金，公司决定将扣除尚未支付的尾款后节余募集资金用于永久补充流动资金。根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》相关规定，单个或者全部募投项目完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于1,000万元的，可以免于履行董事会审议程序，且无需监事会、保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见。因此本次事项无需董事会审议，亦无需独立董事、监事会、保荐机构发表意见。由于项目投入使用时间较短，无法评估产生的实际效益。注2：营销网络及信息化建设项目已于2023年12月按期建设完成，达到了预定目标并结项。为最大效益使用募集资金，公司决定将扣除尚未支付的尾款后节余募集资金用于永久补充流动资金。根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》相关规定，单个或者全部募投项目完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于1,000万元的，可以免于履行董事会审议程序，且无需监事会、保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见。因此本次事项无需董事会审议，亦无需独立董事、监事会、保荐机构发表意见。由于项目投入使用时间较短，无法评估产生的实际效益。
附表2：
变更募集资金投资项目情况表编制单位：天臣国际医疗科技股份有限公司
单位：人民币万元
| 变更后的项目 | 对应的原项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额 | 截至期末计划累计投入金额（1） | 本年度投入金额 | 截至期末实际累计投入金额(2) | 投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 研发及实验中心建设项目 | 研发及实验中心建设项目 | 4,076.84 | 4,076.84 | 1,160.63 | 3,956.55 | 97.05 | 不适用 | - | 不适用 | 否 |
| 生产自动化技术改造项目 | 生产自动化技术改造项目 | 2,071.00 | 2,071.00 | 776.18 | 1,371.89 | 66.24 | 2023年12月 | 注1 | 不适用 | 否 |
| 营销网络及信息化建设项目 | 营销网络及信息化建设项目 | 1,058.61 | 1,058.61 | 266.61 | 768.01 | 72.55 | 2023年12月 | 注2 | 不适用 | 否 |
| 天臣医疗研发及生产基地一期建设项目 | 研发及实验中心建设项目、生产自动化技术改造项目、营销网络及信息化建设项目 | 25,173.02 | 25,173.02 | 598.97 | 598.97 | 2.38 | 不适用 | - | 不适用 | 否 |
| 合计 | 32,379.47 | 32,379.47 | 2,802.39 | 6,695.42 | - | |||||
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） | 2022年10月24日，公司召开第一届董事会第三十一次会议、第一届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整募投项目投资金额并新增募投项目的议案》，并于2022年10月26日发布了《关于调整募投项目投资金额并新增募投项目的公告》；独立董事认为本次调整募投项目投资金额并新增募投项目是基于公司实际情况，并结合行业未来发展做出的审慎判断，本次变更符合公司战略发展方向，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形，也有利于提高募集资金使用效率，该事项的审批履行了必要程序，符合相关法律法规要求；国投证券股份有限公司（原名“安信证券股份有限公司”）于2022年10月25日出具了《国投证券股份有限公司（原名“安信证券股份有限公司”）关于天臣国际医疗科技股份有限公司调整募投项目投资金额并新增募投项目的核查意见》，认为公司本次调整募投项目投资金额并新增募投项目的事项已经过公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的程序，该事项符合相关法律法规要求；上述议案于2022年11月10日通过了股东大会审议。 | |||||||||
| 未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） | 不存在 |
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不存在 |
注1：生产自动化技术改造项目已于2023年12月完成建设，达到了预定目标并结项。为最大效益使用募集资金，公司决定将扣除尚未支付的尾款后节余募集资金用于永久补充流动资金。根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》相关规定，单个或者全部募投项目完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于1,000万元的，可以免于履行董事会审议程序，且无需监事会、保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见。因此本次事项无需董事会审议，亦无需独立董事、监事会、保荐机构发表意见。由于项目投入使用时间较短，无法评估产生的实际效益。注2：营销网络及信息化建设项目已于2023年12月按期建设完成，达到了预定目标并结项。为最大效益使用募集资金，公司决定将扣除尚未支付的尾款后节余募集资金用于永久补充流动资金。根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》相关规定，单个或者全部募投项目完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于1,000万元的，可以免于履行董事会审议程序，且无需监事会、保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见。因此本次事项无需董事会审议，亦无需独立董事、监事会、保荐机构发表意见。由于项目投入使用时间较短，无法评估产生的实际效益。