证券代码：688025 证券简称：杰普特 公告编号：2021-029
深圳市杰普特光电股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1797号核准，并经上海证券交易所同意，深圳市杰普特光电股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2019年10月28日采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行了普通股（A股）股票23,092,144股，发行价为每股人民币43.86元。截至2019年10月28日，本公司共募集资金1,012,821,435.84元，扣除发行费用97,785,759.07元后，募集资金净额为915,035,676.77元。
上述募集资金净额已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具瑞华验字[2019]484900025号《验资报告》验证。
（二）本年度使用金额及期末余额
截至2020年12月31日，本公司募集资金专户应有余额为人民币477,999,402.74元，其中募集资金存款专户余额人民币292,999,402.73元，保本型理财产品185,000,000.00元，募集资金专户利息收入1,941,355.37元，募集资金专户结构性理财收入10,811,399.18元，扣除手续费6,360.31元。
2020年度公司募集资金使用具体情况如下：
单位：人民币元
| 项目 | 金额 |
截至2019年
月
日募集资金账户余额
| 截至2019年12月31日募集资金账户余额 | 604,661,190.20 |
| 减：募投项目支出金额 | 139,346,362.76 |
| 加：募集资金专户利息收入 | 1,877,022.40 |
| 加：募集资金专户结构性理财收入 | 10,811,399.18 |
| 减：募集资金专户手续费支出 | 3,846.28 |
| 截至2020年12月31日募集资金账户余额 | 477,999,402.74 |
上述募集资金监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司上述三方监管协议及四方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 账户类别 | 账户余额 |
| 兴业银行股份有限公司深圳分行 | 337080100100686910 | 活期存款 | 28,413,914.30 |
| 上海浦发银行股份有限公司深圳分行 | 79100078801000000773 | 活期存款 | 130,937,952.41 |
| 北京银行股份有限公司深圳分行 | 20000030960300031288016 | 活期存款 | 29,383,906.60 |
| 中国民生银行股份有限公司深圳分行 | 631519345 | 活期存款 | 80,331,083.27 |
| 中国银行股份有限公司深圳龙华支行 | 741973024981 | 活期存款 | 6,466,526.61 |
| 753672851199注 | 活期存款 | 9.64 | |
| 中国银行股份有限公司惠州仲恺支行 | 683472525826 | 活期存款 | 17,466,009.90 |
| 合 计 | 292,999,402.73 |
| 存放银行 | 产品名称 | 存款类型 | 余额 | 到期日 | 预计年化收益率 | 存款期限 |
| 北京银行深圳分行 | 北京银行单位结构性存款（DFJ2012223） | 结构性存款 | 6,500.00 | 2021-03-30 | 3.00% | 92天 |
| 兴业银行股份有限公司深圳分行 | 兴业银行企业金融人民币结构性存款 | 结构性存款 | 7,000.00 | 2021-01-12 | 2.95% | 90天 |
| 中国银行股份有限公司深圳龙华支行 | 中国银行挂钩型结构性存款（CSDV202005875B） | 结构性存款 | 2,510.00 | 2021-01-12 | 4.80% | 90天 |
| 中国银行股份有限公司深圳龙华支行 | 中国银行挂钩型结构性存款（CSDV202005876B） | 结构性存款 | 2,490.00 | 2021-01-12 | 4.35% | 90天 |
| 合计 | 18,500.00 | |||||
（一）募投项目的资金使用情况
本年度募集资金实际使用情况，详见“附件：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
为顺利推进募集资金投资项目（以下简称“募投项目”），本公司已使用自筹资金在公司范围内预先投入部分募投项目，截至2019年11月30日止，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资额为31,707,915.40元。
上述以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于2019年12月13日出具瑞华核字[2019] 48490025号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。
（三）对暂时闲置募集资金的现金管理情况
为提高募集资金使用效益，2020年11月26日，经公司第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十三次会议审议同意，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，本公司使用最高不超过人民币3亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售有保本约定的投资产品（包括但不限于协定存款、通知存款、结构性存款、大额存单等）。
上述事项已经公司董事会和监事会审议通过，公司独立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序；中国国际金融股份有限公司已于2020年11月26日出具了《中国国际金融股份有限公司关于深圳市杰普特光电股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
（四）募集资金使用的其他情况
2021年1月6日第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于深圳市杰普特光电股份有限公司部分募集资金投资项目延期的议案》，综合考虑当前募投项目的实施进度等因素，公司决定对部分募投项目达到预定可使用状态的日期进行延期，本次延期未改变募投项目的内容、投资用途、投资总额和实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。本次对部分募投项目延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
本公司2020年度募投项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
本公司2020年度募投项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2020年度，公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《管理制度》和相关上市公司临时公告格式指引的规定及时、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年4月19日出具《关于深圳市杰普特光电股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》（致同专字（2021）第441A007653号），认为：公司董事会编制的《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》有关规定及相关格式指引的规定，与实际存放及使用情况相符。
七、保荐机构核查意见
中国国际金融股份有限公司于2021年4月19日出具《中国国际金融股份有限公司关于深圳市杰普特光电股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见》，认为：公司2020年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳市杰普特光电股份有限公司募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。综上，中金公司对公司2020年度募集资金存放与使用情况事项无异议。
八、上网披露的公告附件
（一）中国国际金融股份有限公司关于深圳市杰普特光电股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见；
（二）致同会计师事务所（特殊普通合伙）关于深圳市杰普特光电股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况鉴证报告。
特此公告。
深圳市杰普特光电股份有限公司
董事会2021年4月20日附表1：募集资金使用情况对照表
| 附表1： | |||||||||||||||||
| 2020年度募集资金使用情况对照表 | |||||||||||||||||
| 编制单位：深圳市杰普特光电股份有限公司 | 金额单位：人民币元 | ||||||||||||||||
| 募集资金总额 | 915,035,676.77 | 本年度投入募集资金总额 | 139,346,362.76 | ||||||||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 449,783,794.93 | ||||||||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | - | ||||||||||||||||
| 承诺投资项目 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 (3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度(%) (4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |||||
| 光纤激光器扩产建设项目 | 否 | 123,710,000.00 | 不适用 | 123,710,000.00 | 39,555,428.11 | 47,425,315.52 | -76,284,684.48 | 38.34 | 2021/6/30 | 不适用 | 不适用 | 否 | |||||
| 激光光学智能装备扩产建设项目 | 否 | 112,760,000.00 | 不适用 | 112,760,000.00 | 35,022,678.77 | 46,622,860.35 | -66,137,139.65 | 41.35 | 2021/9/30 | 不适用 | 不适用 | 否 | |||||
| 半导体激光器扩产建设项目 | 否 | 92,530,000.00 | 不适用 | 92,530,000.00 | 14,416,905.76 | 18,186,056.34 | -74,343,943.66 | 19.65 | 2022/6/30 | 不适用 | 不适用 | 否 | |||||
| 半导体激光加工及光学检测设备研发生产建设项目 | 否 | 157,590,000.00 | 不适用 | 157,590,000.00 | 18,647,066.79 | 23,264,097.45 | -134,325,902.55 | 14.76 | 2022/6/30 | 不适用 | 不适用 | 否 | |||||
| 超快激光器研发生产建设项目 | 否 | 83,330,000.00 | 不适用 | 83,330,000.00 | 11,973,029.31 | 15,740,081.16 | -67,589,918.84 | 18.89 | 2021/12/31 | 不适用 | 不适用 | 否 | |||||
| 研发中心建设项目 | 否 | 72,330,000.00 | 不适用 | 72,330,000.00 | 19,731,254.02 | 25,759,707.34 | -46,570,292.66 | 35.61 | 2022/12/31 | 不适用 | 不适用 | 否 | |||||
补充流动资金
| 补充流动资金 | 否 | 272,785,676.77 | 不适用 | 272,785,676.77 | - | 272,785,676.77 | - | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | - | 915,035,676.77 | - | 915,035,676.77 | 139,346,362.76 | 449,783,794.93 | -465,251,881.84 | - | - | - | - | - |
| 募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因 | 受工程建设延误、新冠疫情、采购周期延长等原因影响，公司激光/光学智能装备扩产建设项目、半导体激光器扩产建设项目、半导体激光加工及光学检测设备研发生产建设项目达到预定可使用状态的时间延期，具体延期原因、延期项目可行性、必要性及预计经济效益详见公司2021年1月7日公告的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2019年11月30日之前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币31,707,915.40元，此部分预先投入的资金已以募集资金置换。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||||
| 暂时闲置募集资金投资产品情况 | 2019年11月29日，经第二届董事会第十次会议审议，通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币4亿元（包含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，可循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。 2020年11月26日，经第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过3亿元（包含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，可循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。 截至2020年12月31日，公司将部分暂时闲置募集资金购买银行结构性存余额为人民币18,500.00万元。 | |||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 无 | |||||||||||