公司代码：688118 公司简称：普元信息
普元信息技术股份有限公司
2020年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 重大风险提示
本公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”。
三、 公司全体董事出席董事会会议。
四、 众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
五、 公司负责人刘亚东、主管会计工作负责人杨玉宝及会计机构负责人（会计主管人员）关亚琴
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
六、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2020年度利润分配预案为：公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数，向股权登记日登记在册的全部股东派发现金红利，每10股派发现金红利人民币3.00元（含税）。截至2021年4月6日，公司总股本95,400,000股，回购专用证券账户中股份总数为82,035股，以此计算合计拟派发现金红利总额为28,595,389.50元（含税），占公司2020年度合并报表归属上市公司股东净利润的91.17%，公司不进行资本公积转增股本，不送红股。
公司2020年度利润分配预案已经公司第三届董事会第十八次会议审议通过，尚需公司股东大会审议通过。
七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项
□适用 √不适用
八、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告存在一些基于对未来政策和经济走势的主观假设和判断而做出的预见性陈述，受诸多可变因素影响，实际结果或趋势可能会与这些预见性陈述出现差异。
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
九、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
十、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
十一、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否
十二、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 7
第三节 公司业务概要 ...... 12
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 30
第五节 重要事项 ...... 42
第六节 股份变动及股东情况 ...... 68
第七节 优先股相关情况 ...... 79
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 80
第九节 公司治理 ...... 87
第十节 公司债券相关情况 ...... 90
第十一节 财务报告 ...... 91
第十二节 备查文件目录 ...... 197
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 普元信息、公司、本公司、母公司 | 指 | 普元信息技术股份有限公司 |
| 君度德瑞 | 指 | 宁波梅山保税港区君度德瑞股权投资管理中心（有限合伙），本公司股东 |
| 网宿晨徽 | 指 | 上海网宿晨徽股权投资基金合伙企业（有限合伙），本公司股东 |
| 芜湖鲲程 | 指 | 芜湖鲲程一号股权投资合伙企业（有限合伙），本公司股东 |
| 千泉投资 | 指 | 上海千泉投资咨询有限公司，本公司股东 |
| 合业众源 | 指 | 上海合业众源投资咨询有限公司，本公司股东 |
| 创明泽志 | 指 | 上海创明泽志投资咨询有限公司，本公司股东 |
| 普元智慧 | 指 | 北京普元智慧数据技术有限公司，本公司全资子公司 |
| 普齐信息 | 指 | 广州普齐信息技术有限公司，本公司全资子公司 |
| 普元宁波 | 指 | 普元金融科技（宁波）有限公司，本公司全资子公司 |
| 苏州普元 | 指 | 苏州普元数字科技有限公司，本公司全资子公司 |
| 国家发改委 | 指 | 国家发展和改革委员会 |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 本报告期、报告期 | 指 | 2020年度 |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元；本报告中未标明为其他币种的，均为人民币 |
| 中间件 | 指 | 中间件（Middleware），位于操作系统、网络和数据库之上，应用软件之下，是提供系统软件与应用软件连接的软件，主要作用是为应用软件在不同的技术之间共享资源，管理计算资源和网络通信。 |
| 软件基础平台 | 指 | 亦称软件基础设施，是中间件经过不断演进扩展后形成的一系列产品的统称。软件基础平台为应用软件提供标准、灵活、可复用的技术组件与服务，使应用软件开发、部署、运行和维护能够独立于特定的计算机硬件和操作系统，并支持应用软件的敏捷交付与稳定可靠运行。 |
| 数字中台 | 指 | 数字中台是融合技术、聚合数据、赋能应用创新的超级大脑，以智能的数字技术（包括云计算、大数据、物联网、移动、人工智能等）为底座，以企业内外的数据为生产资源，以标准化数字服务为产出物，使能企业业务创新与高效运营，使能企业数字化转型。 |
| 技术中台 | 指 | 技术中台是通过对基础设施和各类中间件能力的抽象整合，以服务的形式对外提供可靠的、分布式的、动态伸缩、便捷的通用基础能力的支撑，满足业务中台、数据中台服务专注于自己业务领域逻辑开发，减少对于通用基础服务能力的依赖，为前台、业务中台、数据中台的建设提供支撑。 |
| 业务中台 | 指 | 业务中台将企业的业务规则、流程、逻辑与业务进行隔离，整合封装成服务、组件等前台友好的可复用共享的能力，将一切业务数据化，实现业务在线化，提高整体业务的灵活性和响应速度，实现后台资源到前台敏捷复用能力的转化。 |
| 数据中台 | 指 | 数据中台是在数字化转型过程中，从后台及业务中台将数据汇入，进行数据的共享融合、组织处理、建模分析、管理治理和服务应用，统一数据标准口径，以API的方式提供服务。数据中台为前台业务部门提供决策快速响应、精细化运营及应用支撑等，让数据业务化，提升业务效率，更好地驱动业务发展和创新，实现数据赋能。 |
| 低代码开发平台 | 指 | 低代码开发平台（LCDP，Low-Code Development Platform）是无需编码或通过少量代码就可以快速生成应用程序的开发平台。通过可视化进行应用程序开发的方法（参考可视编程语言），使具有不同经验水平的开发人员可以通过图形化的用户界面，使用拖拽组件和模型驱动的逻辑来创建Web应用和移动应用程序。 |
| 可视化 | 指 | 利用计算机图形学和图像处理技术，将数据转换成图形或图像在屏幕上显示出来，并进行交互处理的理论、方法和技术。 |
| 分布式 | 指 | 计算机的一种算法，它研究如何把一个需要非常巨大的计算能力才能解决的问题分成许多小的部分，然后把这些部分分配给许多计算机进行处理，最后把这些计算结果综合起来得到最终的结果。 |
| 数据治理 | 指 | 信息系统建设发展到一定阶段，数据资源将成为战略资产，而有效的数据治理才是数据资产形成的必要条件，需要组织架构、原则、过程和规则，以确保数据管理的各项职能得到正确的履行。 |
| 数据分析 | 指 | 用适当的统计分析方法对收集来的大量数据进行分析，提取有用信息和形成结论，从而对数据加以详细研究和概括总结的过程。 |
| 数据集成 | 指 | 把不同来源、格式、特点性质的数据在逻辑上或物理上有机地集中，从而为企业提供全面的数据共享。 |
| AI、人工智能 | 指 | 人工智能（Artificial Intelligence）。它是研究、开发用于模拟、延伸和扩展人的智能的理论、方法、技术及应用系统的一门新的技术科学。 |
| 微服务架构 | 指 | 一项在云中部署应用和服务的技术。将应用程序按功能逻辑划分为更小的服务单位，其间通过轻量级数据通路做灵活连接组合，提供基于负载的架构弹性伸缩及更高的系统级容错能力。 |
| SOA | 指 | 面向服务架构（Service-Oriented Architecture），是一种体系架构方法，用于定义、链接和集成具有清晰边界且功能自包含的可重用组件与服务。以SOA架构实现的应用软件可以更灵活快速地响应企业业务变化，实现新旧软件资产的整合和复用，降低软件整体拥有成本。 |
| 组件 | 指 | 具有标准接口、支持复用的软件模块。 |
| CMMI5 | 指 | CMMI（Capability Maturity Model Integration）即“软件能力成熟模型集成”，是由美国软件工程学会制定的用于组织进行过程改进的成熟度模型，CMMI认证是衡量软件企业过程能力的国际通用标准。CMMI5是模型的最高级。 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司基本情况
| 公司的中文名称 | 普元信息技术股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 普元信息 |
| 公司的外文名称 | Primeton Information Technologies, Inc. |
| 公司的外文名称缩写 | Primeton |
| 公司的法定代表人 | 刘亚东 |
| 公司注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区碧波路456号4楼 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 201203 |
| 公司办公地址 | 中国（上海）自由贸易试验区碧波路456号4楼 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 201203 |
| 公司网址 | www.primeton.com |
| 电子信箱 | info@primeton.com |
| 董事会秘书（信息披露境内代表） | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 逯亚娟 | 张琴芳 |
| 联系地址 | 中国（上海）自由贸易试验区碧波路456号4楼 | 中国（上海）自由贸易试验区碧波路456号4楼 |
| 电话 | 021-58331900 | 021-58331900 |
| 传真 | 021-50801900 | 021-50801900 |
| 电子信箱 | info@primeton.com | info@primeton.com |
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 公司证券部 |
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所及板块 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所科创板 | 普元信息 | 688118 | / |
五、其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 众华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 上海市虹口区东大名路1089号北外滩来福士广场东塔楼18楼 | |
| 签字会计师姓名 | 孙立倩、孙红艳 | |
| 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 | 名称 | 民生证券股份有限公司 |
| 办公地址 | 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座2101、2104A室 | |
| 签字的保荐代表人姓名 | 王学春、梁军 | |
| 持续督导的期间 | 2019.12.04-2022.12.31 |
| 主要会计数据 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 营业收入 | 360,718,170.70 | 395,978,625.16 | -8.90 | 340,191,647.22 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 31,365,211.08 | 50,274,595.54 | -37.61 | 48,031,423.44 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 8,007,188.28 | 46,002,825.90 | -82.59 | 45,008,625.84 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 18,447,429.64 | -1,029,709.57 | 不适用 | 19,931,061.94 |
| 2020年末 | 2019年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2018年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 978,021,175.95 | 962,822,174.77 | 1.58 | 277,996,946.91 |
| 总资产 | 1,089,491,404.11 | 1,088,453,698.28 | 0.10 | 393,305,269.08 |
| 主要财务指标 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.329 | 0.695 | -52.66 | 0.719 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.329 | 0.695 | -52.66 | 0.719 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.084 | 0.636 | -86.79 | 0.674 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 3.23 | 12.91 | -9.68 | 18.31 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.83 | 11.82 | 减少10.99个百分点 | 17.16 |
| 研发投入占营业收入的比例（%） | 15.73 | 13.92 | 增加1.81个百分点 | 13.63 |
√适用 □不适用
归属于上市公司股东的净利润较上年同期减少37.61%，主要是由于受“新冠”疫情影响，公司2020年营业收入减少，毛利有所下降；同时期间费用较上年微增，导致利润减少。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年减少82.59%，比归属上市公司股东的净利润降幅高出44.98个百分点，主要原因是报告期内公司利用闲置资金进行现金管理，产生利息收入增加，导致本期非经常性收益增加所致。经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加1,947.71万元，主要系本期销售回款增加所致。基本每股收益、加权平均净资产收益率较上年同期分别减少52.66%、下降9.68个百分点，主要系本期净利润下降所致。
七、境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
八、2020年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 19,904,209.32 | 74,300,818.72 | 74,142,396.47 | 192,370,746.19 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -23,218,633.30 | 8,981,943.76 | -903,519.22 | 46,505,419.84 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | -25,743,212.07 | 2,767,849.00 | -9,715,628.59 | 40,698,179.94 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -78,563,494.27 | 4,638,008.44 | 3,127,388.63 | 89,245,526.84 |
| 非经常性损益项目 | 2020年金额 | 附注 | 2019年金额 | 2018年金额 |
| （如适用） | ||||
| 非流动资产处置损益 | 3,065.41 | 第十一节、附注七、73 | -9,612.90 | 94,109.90 |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 5,648,760.64 | 第十一节、附注七、84 | 3,830,025.27 | 3,163,520.00 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||||
| 非货币性资产交换损益 | ||||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||||
| 债务重组损益 | ||||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 19,244,073.27 | 第十一节、附注七、68、70 | 310,758.90 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价 |
| 值变动产生的损益 | ||||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 2,286,367.42 | 480,014.91 | 315,993.27 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||||
| 少数股东权益影响额 | ||||
| 所得税影响额 | -3,824,243.94 | -339,416.54 | -550,825.57 | |
| 合计 | 23,358,022.80 | 4,271,769.64 | 3,022,797.60 |
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 交易性金融资产 | 542,310,758.90 | 420,056,874.43 | -122,253,884.47 | 19,244,073.27 |
| 其他非流动金融资产 | - | 12,000,000.00 | 12,000,000.00 | - |
| 合计 | 542,310,758.90 | 432,056,874.43 | -110,253,884.47 | 19,244,073.27 |
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明
(一) 主要业务、主要产品或服务情况
1、主要业务
公司是国内领先的软件基础平台领域专业厂商，重点面向金融、电信、政务、能源、先进制造等行业建设自主可控软件基础设施的需求，依托公司自主研发的软件基础平台系列产品及完善的解决方案，帮助客户实现IT架构重塑，提升数字化转型能力。
在长期的市场竞争过程中，公司积累了丰富的行业国产化软件基础设施建设成功案例，同时形成了独具特色的软件基础平台定制化业务模式，充分满足了客户对于建设自主可控软件基础设施的差异化业务需求和技术创新发展要求。
根据客户的需求差异，公司业务模式可分为软件基础平台业务和基于软件基础平台的应用开发业务，具体如下：
| 业务类别 | 业务描述 |
| 软件基础平台业务 | 软件基础平台业务主要面向客户在软件基础设施建设中对于敏捷开发、流程再造、业务协同、数据治理等软件基础架构领域的直接需求，为客户提供公司自主研发的软件基础平台系列产品及维护服务（M.A.），平台定制服务或一体化解决方案服务。 其中，标准产品销售及维护服务（M.A.）是指将公司自主研发的系列标准软件产品有偿许可客户使用，并在产品约定的免费维护期满后，向客户提供的有偿维护升级服务；平台定制或一体化解决方案是指公司针对不同客户的需求差异，基于自有产品和技术为客户提供的个性化软件基础平台定制服务，或者基础平台一体化解决方案服务。 |
| 基于软件基础平台的应用开发业务 | 此类业务主要针对公司部分重点行业的头部客户或大中型客户在创新应用领域的建设需求，公司基于自有软件产品和技术，为客户开发直接面向终端用户的应用软件系统。 |
普元数字中台一体化解决方案
公司数字中台一体化解决方案包括业务中台、数据中台、技术中台，其中：
公司业务中台以基于流程的低代码开发为核心理念，主要依托自有业务低代码平台、流程平台、业务协同平台等产品和解决方案，帮助客户实现在业务协同、流程再造、智慧运营等领域快速交付应用的需求。
公司数据中台以智能化数据管理为核心理念，主要面向客户在数据治理、运营监管、企业数据服务等方面的需求，帮助企业建立全方位的多元数据治理体系。公司数据中台基于原大数据中台产品线发展而来，包括元数据、主数据、数据共享发布、数据交换等产品及相应解决方案。
公司技术中台以信创生态为基础，依托公司基础中间件和云应用平台产品线，包括应用服务器、消息中间件、大文件传输平台、应用开发平台、微服务应用平台、企业服务总线ESB、开发运维一体化平台、移动平台等产品及系列解决方案，主要解决客户在敏捷开发、科技管理、服务治理等方面的技术需求，支持客户建设云原生应用，实现信息化建设的自主安全可控。
(二) 主要经营模式
1、营销模式
公司重点面向行业头部客户或大中型客户的软件基础设施建设需求，采用直销为主的销售模式。
公司营销活动主要包括技术品牌推广、售前、商务三个阶段。在品牌推广阶段，公司主要通过行业会议、广告宣传、自媒体、社交营销等多种推广方式，向市场持续发布公司最新的产品技术研发成果、技术方案、成功案例等，逐步建立品牌知名度、信任度和美誉度，激发潜在客户购
买需求、建立持续合作；在售前阶段，公司一般需要通过技术方案交流、原型验证、入围选型等环节，展示公司产品或解决方案的先进性、可靠性、匹配性等优势特征；在商务阶段，公司主要通过招投标、竞争性谈判、单一来源采购等方式获取订单。
2、交付与定价模式
根据所提供的业务内容不同，公司交付的对象分为产品交付与技术服务交付。
（1）产品交付是指公司按照合同约定，向客户交付其所购买的标准软件基础平台产品，一般以交付产品介质的方式进行，软件基础平台标准产品通常以使用数量作为定价单位。
（2）技术服务交付是指公司向客户交付的平台定制服务、一体化解决方案服务以及应用开发服务，按照所交付服务的定价和结算方式不同，可分为人月计价模式和项目计价模式。人月计价技术服务的定价通常根据技术人员的工作年限、专业程度和项目经验情况分为不同的技术级别，按照级别差异约定不同的人月单价。项目计价技术服务的定价通常由合同双方根据项目实施内容、开发业务的复杂程度等因素，经过协商确定项目具体定价。
3、研发模式
公司结合多年深耕软件基础平台领域的研发及平台建设实践经验，探索出一套独特的基础平台产品管理和开发模式——iPALM模式（集成产品敏捷生命周期管理模式）。
该模式包含了“以市场为导向”、“以客户为中心”、“协同并行迭代开发”、“持续集成和自动化测试”、“量化管理和持续改进”等先进的研发管理思想和软件工程方法，贯穿了从市场分析、技术预研、产品规划、产品研发到产品维护的产品管理全生命周期。
iPALM模式应用于公司全部产品与技术研发体系，能够实现技术重复利用、产品快速交付，研发效率持续提升，产品的开发周期和质量得到有效保证，确保了产品方向既符合用户的客观需求，又能将新技术、新架构及时融入产品体系，成为公司取得技术和产品优势的重要保障。
iPALM 创新研发模式
4、采购模式
技术服务采购是公司在业务开展过程中最主要的采购内容，主要对应在为客户提供平台定制或应用开发技术服务时，产生的非核心模块开发或部分行业应用模块的开发及测试服务的采购需求。在技术服务采购管理方面，公司建立了专门的技术服务采购及供应商管理制度，包括供应商准入审核与年度复审、采购报备管理、采购合同/订单审核与日常管理、采购成本的计提与结算流程等方面。此外，公司在日常经营活动中还会发生办公用品、电脑设备等自用物资类采购，围绕市场宣传、招聘、培训、会务等活动所发生的相关采购，以及第三方软硬件采购等采购内容。对于此类采购行为，公司也建立了对应的采购管理制度，规定了发起申请、对比询价、审批、结算等采购要求与流程。
(三) 所处行业情况
1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛
公司是国内领先的软件基础平台领域专业厂商，重点面向金融、电信、政务、能源、先进制造等行业建设自主可控软件基础设施的需求，依托公司自主研发的软件基础平台系列产品及完善的解决方案，帮助客户实现IT架构重塑，提升数字化转型能力。根据《上市公司行业分类指引》和《国民经济行业分类》，公司所属的大行业分类为软件和信息技术服务业，行业代码为I65。
1.1 行业发展阶段
数字经济的发展为全球软件产业和软件贸易提供了新的活力。以移动互联、大数据为代表的数字革新深刻改变着经济运行形态和社会生活方式，前所未有地重构着世界经济发展图景,全球经济已经迈入数字经济时代。我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期，建设现代化经济体系是跨越关口的迫切要求和我国发展的战略目标。实践表明，大力发展数字经济，是加快新旧动能转换、建设现代化经济体系、推动高质量发展的有效途径。
数字中台是企业进行数字化转型的重要载体，它融合了企业的战略、技术、组织、能力、机制多维度内容，对下屏蔽下层数据库、操作系统等底层异构环境的复杂性，对上为上层的应用软件提供可靠易用的平台，帮助用户灵活、高效地开发和继承复杂的应用软件。
成熟的企业在进行数字化转型时，主要需求体现在其日常业务流程和经营数据的管理建设两个方面。相对应的，数字中台以技术中台为支撑，包括业务中台和数据中台。业务中台是基础，进行业务数字化，产生的数据不断反馈到数据中台，进行数据资产化，驱动业务创新发展，两者相辅相成，相互演进融合，形成增强闭环。
1.2 行业基本特点
中国数字经济已驶入快车道，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》提出，加快建设数字经济、数字社会、数字政府，以数字化转型整体驱动生产方式、生活方式和治理方式变革。同时，我国新基建浪潮也将助力行业数字化转型加快发展，新基建将通过建设数字转型、智能升级、融合创新的基础设施体系，面向高质量发展打造经济新引擎。新型基础设施体系在我国具有丰富的行业应用场景和广阔的市场空间，金融、电信、能源、
制造等多个国民经济重要行业领域均提出要抓住产业数字化、数字产业化赋予的机遇，深入推进企业数字化转型，而数字中台作为企业数字化转型的重要载体必将迎来重大发展机遇。根据艾媒咨询行业研究报告统计，中国数字中台市场规模预计2022年有望达到125.57亿元，且中台赛道呈现显著的扩张态势。随着传统软件服务商的布局和创新型企业的进入，各行各业的数字化转型需求被释放，数字中台行业的市场规模增长趋势明显，未来整个数字中台市场有望成长为千亿级别。
1.3 主要技术门槛
公司所在行业为技术研发型行业，行业进入需要较高的技术层次和技术进入门槛。公司持续进行自主研发投入，形成核心技术链条和储备，时刻关注技术和行业发展态势，保持最先进的技术实施效果。截至报告期末，公司已拥有82项发明专利及申请、200余件计算机软件著作权，形成了较强的知识产权壁垒。行业参与者需对客户业务深度理解，必须有长期的技术研发和客户积累以及较强的研发创新能力，这样才能面对不断发展的行业客户需求开发出与之相适应的全方位一体化的解决方案，因而行业具有较强的行业属性和较高的技术壁垒。对行业业务理解的深度、技术敏感度等方面是行业中的公司参与市场竞争的关键因素。
2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况
公司发展初期以构件化、低代码、可视化开发等创新理念，成功开发出本土先进、技术领先的应用开发平台，并逐渐发展出SOA、云应用平台、大数据中台系列产品，在与诸多国际厂商的长期竞争中，公司成功进入金融、电信、政务、能源、先进制造等多个行业领域，在技术先进性、性能优越性、产品成熟度及安全可靠性等方面得到了各行业逾千家大中型用户的认可，成为用户广泛接受的、具有竞争力的国产软件基础平台专业品牌。
在数字经济时代，数字化转型就是希望通过数字化、智能化手段，实现组织和流程的高效运转，满足客户与合作伙伴个性化、差异化、定制化需求，将数字化服务嵌入到客户的生产、生活之中，而支撑业务快速创新的中台架构是企业数字化转型的基础，是实现“研产供销服”数字化的关键。面向企业数字化转型及行业信创领域的巨大发展机遇，公司秉承持续助力客户数字化转型的愿景，聚焦广大客户IT架构重塑需求，整合升级原有基础中间件、云应用平台、大数据中台系列产品与解决方案，打造具有竞争力的数字中台一体化解决方案和综合服务。近年来，公司致力于中台方法论的建设，在数字化时代实现企业架构从业务架构到IT架构到项目实施的衔接，在业务中台、数据中台和技术中台领域为客户提供完善、先进的数字中台一体化解决方案，以实践案例支撑客户建立端到端的柔性重用能力，从而实现业务快速创新。
目前，我国行业龙头企业、政府部门等对信息化建设的稳定性、可控性要求极高，因此数字中台行业内公司的专业口碑极为重要，公司拥有长期的大型客户案例、获得客户的认可度高，贴合客户安全可靠、自主可控要求，拥有较强的竞争优势。
3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势
（1）数字经济催生行业数字化转型市场，数字中台未来空间和潜力巨大
在国际、国内宏观环境影响下，当前我国企业数字化转型已呈现显著加速趋势，全行业数字化转型迎来黄金发展期；同时，党的十九届五中全会提出了“加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局”的重大战略部署。在国家政策的大力支持下，有望进一步打开政务、金融、电信等行业软件的国产替代市场空间。
2020年9月国务院国资委办公厅下发《关于加快推进国有企业数字化转型的通知》，明确指出要探索构建适应企业业务特点和发展需求的“数据中台”“业务中台”等新型IT架构模式，通过建设敏捷高效可复用的新一代数字技术基础设施，加快形成集团级数字技术赋能平台，提升核心架构自主研发水平，加强数据标准化、元数据和主数据管理工作，为业务数字化创新提供高效数据及一体化服务支撑。以上要求彰显了数字中台建设对于企业数字化转型的重要价值。
（2）行业需求辐射效应显现，深度定制是未来方向
继互联网头部企业数字中台的落地，中台价值得以显化，金融、电信、能源、先进制造等重要行业领域的大中型企业纷纷依托数字化转型契机布局数字中台建设，数字中台将成为行业大中型企业IT建设的必不可少的“基础设施”之一。未来，随着解决方案和工具集的逐步完善与标准化，数字中台将从中大型企业向小型企业下沉，服务于腰部乃至长尾企业的数字化转型。
与国外成熟行业相比，中国不同行业、企业需求个性化相对更强、变化更快，行业、企业业务的不断场景化将使深刻理解业务场景、拥有场景能力并帮助解决企业场景的中台服务商得到市场认可，占领市场更多份额。未来，对业务场景的争夺将日渐激烈，拥有细分场景优势的服务厂商也将越来越聚焦，通过场景数据与场景深度融合形成价值闭环，以提升整体市场核心竞争力，形成行业竞争壁垒。
（3）云化、移动化发展趋势
伴随着云计算的发展，云应用平台是搭建云平台不可缺少的基石，它可以帮助用户搭建虚拟服务环境，使用户能够灵活、高效地开展云应用系统的开发、部署和运营工作，帮助企业快速利用云计算技术完成从传统结构向云计算架构的平滑迁移。
同时，随着移动应用涉及的领域不断拓展，移动软件基础平台在移动应用中的作用越来越重要，在传统的跨平台快速开发能力、后端整合能力、运维及管理能力之外，移动软件基础平台的扩展能力与整合能力也成为用户关心的关键能力。从厂商的产品策略上看，目前正在从之前的以产品为核心向以提供行业综合技术服务为核心转变。
（4）智能化、自动化发展趋势
随着机器学习与深度学习相关技术的持续发展与开放，结合人工智能的行业应用场景也逐渐丰富，企业基于人工智能技术，发展出自动化与智能化两个主要场景，一方面所有事务性业务流程将逐步自动化，通过机器自动化逻辑代替人工活动，增强企业管理能力与提高运行效率；另一
方面结合大数据和人工智能，辅助创造性工作与决策事务。从目前软件基础平台发展的策略看，需要从单点技术支持逐渐转为面向场景的支持。
(四) 核心技术与研发进展
1. 核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况
公司作为国内领先的软件基础平台领域专业厂商，持续聚焦于开放、弹性架构软件基础平台领域，具备近20年软件基础设施建设的技术积累和自主创新能力，公司密切关注基础平台领域技术的更新发展，并紧跟新一代信息技术发展动向完善自身的技术储备，将创新技术与传统技术架构有效融合，自主研发形成了一系列拥有自主知识产权的核心技术。截至报告期末，公司已经掌握了40余项具有自主知识产权的关键与主要核心技术及多项储备技术。公司核心技术均来源于持续高比例研发投入下的研发积累和创新，应用于公司各类产品与技术服务中，并通过发明专利、非专利技术、著作权等形式进行知识产权保护，截至报告期末，公司共拥有已授权发明专利27件，正在申请中的发明专利55件（含1件PCT国际专利申请），计算机软件著作权201件，其中报告期内新受理18件发明专利，新增20件计算机软件著作权。
同时，公司凭借先进的研发能力和核心技术水平，承担了多项国家、省部级重大科研攻关项目，并获得多项资质奖项。截至报告期末，公司连续10年被评为国家规划布局内重点软件企业，并拥有国家级企业技术中心、博士后科研工作站、国家高技术产业化示范工程单位、国家云计算服务创新发展试点示范单位等诸多国家级荣誉资质；此外，公司还凭借雄厚的技术实力多次获得上海市科技进步奖，产品多次入选上海市创新产品推荐目录，并作为全国信息技术标准化技术委员会云计算标准工作组成员单位、全国信息技术标准化技术委员会大数据标准工作组成员单位等参与基础软件平台技术领域多项国家标准的制订工作。截至本报告披露日，公司新增获得的重要资质奖项如下：
（1） 公司取得的主要资质荣誉情况
| 序号 | 荣誉名称 | 认定部门 | 获取时间 |
| 1 | 2015-2021全国信息技术标准化技术委员会云计算标准工作组成员单位 | 全国信息技术标准化技术委员会云计算标准工作组、全国信息技术标准化技术委员会 | 2021年 |
| 2 | 2016-2022全国信息技术标准化技术委员会大数据标准工作组成员单位 | 全国信息技术标准化技术委员会大数据标准工作组秘书处、中国电子技术标准化研究院 | 2021年 |
| 3 | 2020年度全国版权示范单位 | 国家版权局 | 2021年 |
| 4 | 全国信息技术标准化技术委员会软件与系统工程分技术委员会全权成员单位 | 全国信息技术标准化技术委员会、软件与系统工程分技术委员会 | 2020年 |
| 5 | 云计算标准和开源推进委员会所有工作组成员单位 | 中国通信标准化协会云计算标准和开源推进委员会 | 2020年 |
| 6 | 2020上海软件核心竞争力企业（规模型） | 上海市软件行业协会 | 2020年 |
| 7 | 2019年度中国基础软件杰出企业 | 计世资讯、《计算机世界》、《新金融世界》 | 2020年 |
| 8 | 2020信创企业50强 | 《互联网周刊》、eNet研究院 | 2020年 |
| 9 | 2016-2020中国大数据企业50强 | 大数据产业生态大会 | 2020年 |
| 10 | 2020数字赋能先锋企业30强 | 大数据产业生态大会组委会 | 2020年 |
| 11 | 2019-2020年度中国领先品牌 | 第八届全球云计算大会 | 2020年 |
| 12 | 2020云计算抗疫先锋企业 | 第八届全球云计算大会 | 2020年 |
| 13 | 2020中国政府数字化建设“数字中台”领域影响力企业奖 | 信息化和软件服务网、《电子产品世界》、中国电子学会 | 2020年 |
| 14 | 2020数字生态“数字中台”先锋企业 | 2020数字生态领袖论坛暨第十三届信息主管年会 | 2020年 |
| 15 | 入选IDC创新者：中国数据智能化治理 | 国际数据公司（IDC） | 2020年 |
| 16 | “金甲战友”第三方服务团队先进称号 | 上海市大数据中心 | 2020年 |
| 序号 | 项目或产品 | 奖项/认证名称 | 颁发部门 | 获取时间 |
| 1 | 普元应用服务器平台软件V7、普元数据集成平台软件V7、普元容器云平台软件V5 | 2020年度上海市第二批创新产品推荐目录 | 上海市经济和信息化委员会、上海市科学技术委员会、上海市张江高新技术产业开发区管理委员会 | 2020年 |
| 2 | 普元低代码云应用开发平台软件（EOS Platform） | 2019-2020全球优秀解决方案奖 | 第八届全球云计算大会 | 2020年 |
| 3 | 普元开发运维一体化平台软件 | AI赋能行业创新应用优秀产品奖 | 中国信息产业商会人工智能分会 | 2020年 |
| 4 | 普元DevOps研发运维一体化解决方案 | 运维创新优秀解决方案 | 金科创新社、中国银行业协会金融科技专业委员会 | 2020年 |
| 5 | 普元微服务应用平台Primeton EOS Microservices项目 | 中国信息产业创新发展明星 | 中国信息产业商会 | 2020年 |
| 6 | 普元微服务平台（Primeton EOS Microservices） | 数字化转型最佳产品 | 第十二届信息主管年会 | 2020年 |
| 7 | 普元应用服务器平台软件（Primeton AppServer） | 信息技术创新应用优秀产品 | 《中国信息化周报》 | 2020年 |
| 8 | 普元数据服务共享平台（Primeton DSP） | 数据中台领域最佳产品 | 大数据产业生态大会组委会 | 2020年 |
| 9 | 普元数据服务共享平台（Primeton DSP） | 大数据基础设施类产品认定证书 | 大数据产业生态联盟 | 2020年 |
| 10 | 普元元数据管理平台（Primeton MetaCube） | 数据治理类产品认定证书 | 大数据产业生态联盟 | 2020年 |
| 11 | 广州海关疫情防控作业信息化管理系统 | 大数据应用案例认定证书 | 大数据产业生态联盟 | 2020年 |
| 12 | 普元金融协同运营中台 | 2020年度金融科技产品创新突出贡献奖 | 《金融电子化》杂志社 | 2020年 |
| 序号 | 项目性质 | 项目名称 | 主管部门 | 项目周期 |
| 1 | 国家发改委软件产业化 | 面向领域应用的构件集成 | 国家发展和改 | 2003年至2005年 |
| 专项项目 | 及复用支撑系统产业化 | 革委员会 | ||
| 2 | 国家发改委信息产业关键产业技术产业化专项 | 面向构件的中间件研发和产业化 | 国家发展和改革委员会 | 2006年至2007年 |
| 3 | 国家电子信息产业振兴与技术改造专项项目 | 云计算软件研发及产业化 | 国家发展和改革委员会 | 2012年至2013年 |
| 4 | 上海市首批科教兴市重大产业科技攻关项目 | 普元EOS面向构件的互联网应用基础平台系列中间件 | 上海市发展和改革委员会、上海市科教兴市领导小组推进办公室 | 2003年至2007年 |
| 5 | 上海市高新技术产业化重大项目 | 业务化SOA中间件产品研发及产业化 | 上海市经济和信息化委员会 | 2009年至2010年 |
| 6 | 上海市高新技术产业化重大项目 | 云计算应用平台套件（PaaS Suite）研发及产业化 | 上海市经济和信息化委员会 | 2010年至2012年 |
| 7 | 上海市产学研合作计划项目 | 基于大数据的业务流程监控平台 | 上海市经济和信息化委员会 | 2013年至2014年 |
| 8 | 上海市软件和集成电路产业发展专项资金项目 | 基于国产软硬件的金融数据中心管理解决方案 | 上海市经济和信息化委员会 | 2014年至2016年 |
| 9 | 上海市软件和集成电路产业发展专项资金项目 | 基于容器面向DevOps应用的新一代PaaS平台 | 上海市经济和信息化委员会 | 2018年至2019年 |
| 10 | 上海市信息化发展专项资金项目 | 基于政务云的数据资源云服务支撑平台 | 上海市经济和信息化委员会 | 2018年至2019年 |
| 本年新增 | 累计数量 | |||
| 申请数（个） | 获得数（个） | 申请数（个） | 获得数（个） | |
| 发明专利 | 18 | 0 | 82 | 27 |
| 软件著作权 | 20 | 20 | 201 | 201 |
| 注册商标 | 6 | 2 | 26 | 22 |
| 合计 | 44 | 22 | 309 | 250 |
3. 研发投入情况表
单位：元
| 本年度 | 上年度 | 变化幅度（%） | |
| 费用化研发投入 | 56,750,995.08 | 55,109,635.76 | 2.98 |
| 资本化研发投入 | - | - | - |
| 研发投入合计 | 56,750,995.08 | 55,109,635.76 | 2.98 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 15.73 | 13.92 | 增加1.81个百分点 |
| 研发投入资本化的比重（%） | - | - | - |
4. 在研项目情况
√适用 □不适用
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 预计总投资规模 | 本期投入金额 | 累计投入金额 | 进展或阶段性成果 | 拟达到目标 | 技术水平 | 具体应用前景 |
| 1 | 普元低代码开发平台Primeton e-Coding | 2,500.00 | 219.74 | 219.74 | 研发中 | 建设面向中台架构的轻量级业务应用平台，以业务技术一体化方式实现企业全线业务流程与业务应用的低代码在线开发、管理与优化，赋能企业数字化转型。 | 支持在线流程、表单、服务、数据模型、业务组件、图表等开发、统一多维组织结构，以低代码的开发方式实现业务的柔性扩展能力。 | 适合各行业的快速应用开发，业务创新应用建设等场景。 |
| 2 | 普元一体化数据中台DMP | 2,200.00 | 552.08 | 1,448.31 | 研发中 | 研究大数据中台整体方案，采数、开发设计、治理及共享（应用）一体化的数据中台。 | 实现数据地图、数据血缘的自动生成与识别；提供一体化的数据采集、汇聚、分析、治理、服务等能力。 | 政务、电信等领域，对大量行为数据的持续挖掘。 |
| 3 | 普元微服务应用平台EOS MS | 5,100.00 | 913.46 | 2,662.26 | 研发中 | 在原有微服务的架构下，提升工程实施效率，降低实施成本，增加微服务架构的流程引擎及流程编排能力，提升应用、流程开发的一致性。 | 支撑互联网级的业务访问；支持业界常见分布式事务模式（TCC、Sagas等），保障数据一致性；实现系统间流量的动态调整，满足灰度等高级场景；支持流程的便捷开发、高效运行、流程分析、流程监控。 | 适合各行业IT建设，尤其是数字化转型的前沿企业。 |
| 4 | 普元移动云平台Primeton Mobile Online | 1,000.00 | 352.07 | 352.07 | 已完成 | 基于新一代云计算微服务技术升级移动中台基础能力，包括移动应用商店、推送平台、移动统计、移动门户、移动用户管理、移动网关、管理门户等；基于新的终端生态技术提 | 支持非H5的Andriod、iOS的跨端能力；H5标准能力的支撑；移动门户的个性化实现、支撑业务千人千面；支撑超大用户量的移动中台接入能力；支持准 | 适合业务移动化的升级改造，业务数字化转型的支撑，基于Andriod、MQTT等标准的物联 |
| 升移动开发工具集（基于VSCode）、移动终端能力（ReactNative、HTML5）；采用低代码（Low-Code）方式，提升面向业务的配置能力，加速客户移动业务快速交付、降低客户的生态建设复杂度；提供移动业务快速集成模式，快速整合类微应用/小程序的移动业务，提供移动业务灵活度；全面支持移动应用的DevOps和DevOps的移动化。 | 实时的消息推送；支持移动应用的DevOps能力；支持主流移动应用类型的管理能力。 | 网、边缘计算的业务实施。 | ||||||
| 5 | 普元容器云平台Primeton CaaS | 1,500.00 | 413.71 | 413.71 | 研发中 | 在原有容器云平台基础上，以应用系统为中心，提供配置、存储、镜像仓库等完整的容器运行环境，支持应用系统的弹性伸缩、高可用、负载均衡等特性；提供可视化的编辑界面和编辑YAML文件的方式进行应用系统的编排和设计，简化应用部署难度并提升灵活性。 | 支持容器的全生命周期管理；支撑业务应用的快速上线、滚动更新、灰度发布、弹性伸缩；为DevOps全周期管理提供支撑；适合微服务架构的业务应用。 | 适合云计算、容器云平台、DevOps、微服务、服务网格。 |
| 6 | 普元企业服务总线Primeton ESB | 1,000.00 | 243.33 | 243.33 | 研发中 | 在原有企业服务总线的基础上，支持微服务架构应用的服务注册、服务调用；支持在线服务开发与注册、在线配置协议转换/报文转换、在线配置服务路由；提升云环境下海量日志的采集与处理能力；支持IPv6网络环境；满足企业高性能、更复杂的企业环境的适配性。 | 支持微服务架构应用的服务注册、服务调用；支持零编码在线服务开发与注册,零编码在线配置协议转换/报文转换,零编码在线配置服务路由；支持云环境下海量日志的采集与处理能力；支持IPv6网络环境；支持部署于国产芯片、国产操作系统、应用服务器与数据库。 | 适用于政府、运营商、教育、制造、交通、金融、医疗等中间件场景。 |
| 7 | 新一代技术预研（RPA、AI、图像处理） | 2,000.00 | 380.14 | 817.27 | 研发中 | RPA（Robotic Process Automation）流程机器人预研，探索自动化技术、人工智能（Tensorflow）与原有产品的结合场景及未来可能的新产品方向。预研服务网格技术，实现云原生的技术底座能力。 | RPA流程自动化技术可覆盖公司内财务、人事系统；AI图像识别技术可准确识别移动Portal UI中的布局与控件。 | 适合智能客服、软件自动开发、财务共享、财务管理领域、云原生应用场景。 |
| 8 | 普元应用服务器平台Primeton AppServer | 1,000.00 | 483.84 | 483.84 | 研发中 | 在原有应用服务器的基础上，支持国际Jakarta EE 8标准，在技术维度支持微服务架构类应用、支持IPV6协议、支持部署在容器云、公有云、私有云等云平台能力。 | 完整支持JakartaEE 8标准，支持微服务架构应用、IPV6、容器云等云平台；兼容国内主流芯片、操作系统、数据库等。 | 适用于政府、运营商、教育、制造、金融等中间件场景。 |
| 9 | 普元DevOps公有云服务平台 | 1,000.00 | 260.70 | 260.70 | 研发中 | 为中小型企业提供IT生产的全生命周期服务，支持多租户管理，覆盖需求、设计、开发、集成、测试、发布等阶段，驱动团队敏捷协作，同时提供移动端开发、微服务开发等工具组件，让应用创新更简单。 | 强大的工作项自定义能力，满足稳态与敏态项目管理要求；可扩展的流水线编排引擎，支持多架构多语言的应用持续集成与交付；丰富的技术组件与模板，大幅提升应用开发效率；软件生产过程的全方位度量，驱动流程与技术不断优化；各阶段安全与质量控制，最大化降低软件交付风险。 | 随着企业对业务创新的要求越来越高，中小型企业的IT建设面临着工程效率、过程质量、技术运营等诸多挑战，和大型企业自行建立技术团队不一样，中小型企业最为迫切的是业务的快速推出，在IT技术层面则希望有开箱即用的服务支撑。普元DevOps Cloud Service在为此类客户提 |
| 供工程平台、开发平台、运行平台等服务化能力，屏蔽技术上的挑战与风险，让客户更聚焦业务实现。 | ||||||||
| 10 | 普元开发运维一体化平台Primeton DevOps | 400.00 | 202.94 | 337.64 | 已完成 | 在原有开发运维一体化能力基础上，增强测试管理、容器运维、移动持续集成与交付的支持等能力，与ChatOps、安全、AI领域结合，打造全周期、智能化的DevOps平台。 | 支撑各类技术的终端App的全生命周期管理；支撑不同基础设施上的应用的智能化运营。 | 适合各行业IT建设，尤其在金融、电信等拥有大规模IT团队的领域。 |
| 11 | 普元移动平台Primeton Mobile | 500.00 | 42.61 | 446.70 | 已完成 | 沉淀移动中台能力，提供包括应用商店、消息推送、统计分析等标准服务，融入终端生态技术（VSCode、ReactNative等）；提供Lowcode模式，增强产品的配置化能力，降低客户的生态应用建设复杂度。 | 非H5的Android、iOS的跨端开发；实现移动门户的千人千面配置；支持企业级的准实时消息推送。 | 适用于移动互联、物联网、边缘计算领域。 |
| 12 | 普元消息中间件Primeton MQ V7 | 380.00 | 350.29 | 350.29 | 已完成 | 在原有消息中间件的基础上，完善多种消息传输模式，多协议支持，客户端支持多语言，提供不间断、大吞吐量的消息传输服务，支持更多国产环境。 | 支持消息同步、异步传输，消息主动推送、轮询拉取，满足业务系统间通信模式的多样性；支持死信队列、虚拟主题以及镜像队列，实现多应用负载均衡、提供额外消息操作能力；支持多种消息传递协议；支持分布式部署、负载均衡以及高效的持久化技术，提供快速高效的消息传输能力；支持部署于国产芯 | 适用于政府、运营商、教育、制造、交通、金融、医疗等中间件场景。 |
| 片、国产操作系统、国产应用服务器与数据库。 | ||||||||
| 13 | 普元数据共享平台 Primeton DSP | 2,900.00 | 846.80 | 1,760.09 | 研发中 | 建立完善的数据共享服务支持场景，满足客户数据共享服务平台一站式建设。 | 新增支持Hive、HBase、Mongo等业界各类常用大数据源；满足1000+作业的并发调度要求；数据行级、列级权限的细粒度控制。 | 适合政务、企业领域的数据服务化场景。 |
| 14 | 普元大文件传输平台 Primeton BFT | 1,000.00 | 299.98 | 299.98 | 研发中 | 在原有大文件传输的基础上，建立完善的文件传输共享机制，满足客户复杂的文件传输场景，提升文件传输效率。 | 支持TB级大文件传输、加密/压缩传输、跨云端传输等能力；采用开放式架构，可快速集成客户业务应用进行文件传输；支持部署于国产芯片、国产操作系统、应用服务器与数据库。 | 适合各个行业IT建设，特别是政府、金融、电信等拥有大批量文件传输需求的行业以及物联网场景。 |
| 合计 | / | 22,480.00 | 5,561.69 | 10,095.93 | / | / | / | / |
5. 研发人员情况
单位:元 币种:人民币
| 基本情况 | ||
| 本期数 | 上期数 | |
| 公司研发人员的数量（人） | 182 | 188 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 15.20 | 14.93 |
| 研发人员薪酬合计 | 48,155,449.32 | 47,321,197.02 |
| 研发人员平均薪酬 | 260,299.73 | 281,673.79 |
| 教育程度 | ||
| 学历构成 | 数量（人） | 比例(%) |
| 硕士及以上 | 9 | 4.95 |
| 本科 | 136 | 74.72 |
| 本科以下 | 37 | 20.33 |
| 合计 | 182 | 100.00 |
| 年龄结构 | ||
| 年龄区间 | 数量（人） | 比例(%) |
| 25岁以下 | 9 | 4.95 |
| 25（含）~35岁 | 113 | 62.08 |
| 35（含）~45岁 | 54 | 29.67 |
| 45（含）岁以上 | 6 | 3.30 |
| 合计 | 182 | 100.00 |
完善的平台技术产品化能力、快速的产品更新迭代能力，是公司的重要竞争优势之一。经过近二十余年软件产品研发经验和客户平台定制实施经验的积累，公司形成了体系化、组件化的平台产品化能力。通过标准化产品结构与使用场景，提高产品化程度；通过基于技术平台和业务组件，分离技术与业务问题，降低研发复杂度；通过组件化方式建立复用，保证产品的快速组装与集成，提升产品的演进速度。
（2）专业的人才团队和持续的研发投入保障
公司自成立以来高度重视人才队伍建设，基于近20年持续专注于软件基础平台领域的研发经验，公司积累和沉淀了一支经验丰富、专业化的研发团队。专注于软件基础平台系列产品与核心技术的基础研发，是公司产品与技术创新发展的基石。
（3）研发综合实力强，参与国家、行业标准制定
公司多次承担了国家发改委、工信部高技术产业化、国家电子信息产业振兴与技术改造、上海市高新技术产业化、上海市“科教兴市”等重大专项的研发与产业化任务。2019年1月，根据国家发改委“发改高技[2019]第36号文”，公司技术研发中心被国家发改委、科技部等多部委联合认定为“国家企业技术中心”，研发综合实力获得国家级认可。公司还曾参与SCA/SDO两项重要SOA国际技术规范的制定，截至报告期末已参与34项国家、行业标准的制定工作，是国内技术标准的重要参与制定者之一。
2、产品优势
公司一直关注产品技术创新和升级改进，已取得多项国内核心技术专利，产品部分技术指标在行业内具有一定优势。公司产品定位贴近业务场景、对标主流技术，发展了SOA、基础中间件、云应用平台、大数据中台多条产品线，拥有丰富的产品组合，可满足包括敏捷开发、流程再造、业务协同、服务治理、数据治理、数据服务等在内的多类型软件基础架构建设需求。
截至本报告期末，公司已有201件产品完成著作权登记。产品和技术的性能、成熟度和安全性已在金融、电信、政务、能源、先进制造等国民经济重点领域的诸多大型、关键项目中得到验证，在技术域宽度与产品组合的丰富程度方面，拥有与国外品牌主流产品比肩的技术实力。
3、平台定制实施及服务支持优势
国内金融、电信、政务等行业领域内的大中型用户建设自主可控、安全可靠的软件基础平台，通常会有较多基础平台建设的个性化、定制化需求。公司在自研核心产品和技术基础上，结合多年的平台建设经验以及对相关行业的深入理解，以赋能方式为客户提供专业的平台产品定制及实施服务，在市场竞争中形成了差异化优势。同时，公司基于多年的定制项目开发实施经验，形成了完善的项目实施工程方法论体系，按照项目类型、项目复杂度、技术难度等维度匹配项目实施方式，能够快速形成项目开发方案和实施路线图，有效提升项目实施效率和客户满意度。
公司产品研发及技术服务团队规模近千人，在平台定制及实施领域拥有较深的积累与沉淀。公司在国内多个重点城市设立技术服务中心或分支机构，通过完善的组织、高效的流程和专业经验丰富的服务团队来支撑客户的本地化服务需求。公司通过在线服务、电话热线、驻地人员访问、
定期巡检等多种方式对本地客户的服务需求做出及时响应，从而对客户需求做到快速专业的技术支持。
4、客户优势
（1）行业覆盖广泛、品牌认可度高
公司自主研发的软件基础平台产品和技术方案在与国际品牌的长期竞争中，成功进入金融、电信、政务、能源、先进制造等多个行业领域，在技术先进性、性能优越性、产品成熟度及安全可靠性等方面得到了各行业逾千家大中型用户的认可，在市场中树立了良好的品牌形象。在金融领域，公司产品与解决方案深度应用于各类型银行客户，包括十余家大型国有银行和股份制商业银行、近百家城市商业银行、农村信用联社、农商行等，以及多家大型保险机构、交易机构、证券公司等大中型金融机构；在电信领域，公司客户已覆盖国内三大运营商中国移动、联通、电信在全国四分之三以上省市自治区；在政务领域，公司的统一架构平台、数据治理、数据交换、流程管理等产品与技术解决方案应用于各级政府政务管理、公共安全、一网通办等领域，助力用户通过数字化手段提升政府治理和服务能力；在能源领域，公司拥有电力、石油、燃气等细分行业的大型企业用户；此外，基于诸多行业大中型客户的辐射效应，公司产品和技术也越来越多地为中小企业信息化建设带来显著价值。公司软件基础平台的品牌接受度、行业辐射度呈现越来越广泛的趋势。
（2）优势行业突出、合作持续度强
公司丰富的产品组合及有竞争力的产品性能，使得公司能够持续为大中型客户提供基础平台技术解决方案，在金融、电信、政务、能源、先进制造等行业，均有较多与公司持续合作超过5年以上的大中型用户。特别是在基础软件性能、安全性、可靠性要求更高的金融、电信领域，国外厂商长期占据主导地位，公司凭借过硬的技术实力和大量的案例积累，成为国内为数不多受到金融、电信客户长期信赖的国产基础软件品牌。
5、品牌优势
公司作为国内较早进入中间件领域的企业，十几年来一直专注于软件基础平台研发，品牌优势积累丰厚。公司以提供优质的产品和服务为出发点，秉承自主研发创新的技术路线理念，技术先行带动产品品质和性能的双向提升，产品广受市场好评，良好的口碑使公司在金融、电信、政务、能源、先进制造等行业领域树立了优质的品牌形象。大型客户为保持其品牌形象、产品质量和成本优势，在选择供应商时对技术水平、产品品质和供应稳定性等提出了更高的要求，因此能够与大型企业建立长期稳定的合作关系是对公司品牌高度认可的表现。
(二) 报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施
□适用 √不适用
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
（一）公司经营概况
报告期内，受突发“新冠”疫情影响，公司多个行业项目存在招投标进程延缓、实施交付验收滞后、客户缩减预算等情形，对公司业务产生显著影响。公司秉持持续为客户创造价值的使命，在做好疫情防控的同时采取多种措施保证业务连续性不受影响，针对企业数字化转型和信创建设机遇，进一步扩大行业优势领域的业务拓展，加大数字化中台和信创产品的研发投入，尽力降低疫情对报告期内公司业绩的不利影响。
（二）报告期内具体经营成果
1、聚焦数字中台领域需求，持续加大研发投入
报告期内，公司聚焦大中型客户数字化转型过程中在数字中台建设领域的压力与挑战，整合升级原有基础中间件、云应用平台、大数据中台产品线，着力打造具有竞争力的数字中台一体化解决方案。报告期内公司继续在低代码开发、微服务架构、人工智能、移动平台、DevOps等新技术与产品结合方向加大投入，并根据软件开发过程成熟度CMMI5级标准持续对公司研发进行有效、规范地管理，获得诸多研发成果。
报告期内，公司技术中台、业务中台、数据中台领域研发工作进展顺利，公司研发费用投入占营业收入比从2019年的13.92%上升至15.73%。公司基础研发团队相继发布普元应用服务器平台软件V7，普元应用开发平台软件V8.1，普元开发运维一体化平台软件V6.0、V6.1，普元移动平台软件V8.0、V8.1，普元元数据管理软件V7，普元大文件传输平台软件V7.0，普元ESB软件V8.0，普元数据服务共享平台软件V7.0，普元消息中间件软件V7.0等多款软件基础平台产品，并获得诸多荣誉、奖项。其中，普元低代码云应用开发平台获得第八届全球云计算大会“2019-2020全球优秀解决方案奖”；普元应用服务器平台软件、普元数据集成平台软件、普元容器云平台软件入选“2020年度上海市第二批创新产品推荐目录”；普元开发运维一体化平台软件DevOps获得中国信息产业商会人工智能分会“AI赋能行业创新应用优秀产品奖”；普元数据服务共享平台获得2020年度大数据产业生态大会“数据中台领域最佳产品”奖项；普元金融协同运营中台获得《金融电子化》“2020年度金融科技产品创新突出贡献奖”等。
2、夯实纵向行业优势，拓宽横向客户群体
金融行业是公司重点耕耘的纵向行业，也是公司基础平台产品与技术应用的优势领域。经过十多年的竞争发展，公司多系列产品与解决方案深度应用于百余家大中型银行、保险、证券等各类金融机构，拥有近千个金融行业IT基础架构领域建设成功案例。
报告期内，公司努力克服疫情影响，抓住金融行业数字化转型、聚焦金融数字中台建设机遇，重点推出普元金融科技业务赋能中台软件及解决方案，帮助金融行业用户提升业务中台建设效能，规范中台应用开发过程与方法，支撑中台应用的高效交付与可靠运行。公司还发布了《金融企业
数字化中台》专著，重点分享了金融数字中台架构的理念与实现方法，为金融机构中台建设提供了有效参考。报告期内，公司金融行业收入规模占总收入比超过50%，进一步夯实了纵向行业优势。
除金融行业之外，公司丰富的软件基础平台产品组合也成为电信、政务、能源、先进制造等多个行业领域大中型客户的持续选择，基于诸多行业头部客户的辐射影响，公司为更多行业客户群体以及中小客户数字化转型建设创造价值。
3、抓住信创建设机遇，积极推进行业国产替代
作为信创产业链中的重要成员，公司持续致力于为客户提供自主可控、安全可靠的国产软件基础平台产品、技术和解决方案，其技术性能、成熟度及安全可靠性已在金融、电信、政务、能源、先进制造等国民经济重点行业的上千个大型、关键项目中得到验证，拥有良好的国产化替代基础。
报告期内，公司参与编写信创领域的标准、规范、白皮书共14项，全年新完成自有系列软件基础平台产品与信创领域79项产品适配和互认证工作，累计已完成210项信创产品适配和互认证。其中包括飞腾、海光等芯片产品，统信、麒麟等操作系统产品，华为高斯、人大金仓等数据库产品，以及浪潮、曙光等整机产品，基本覆盖整个信息技术应用创新基础软硬件生态体系，为信创领域业务拓展提供了基础保障。同时，公司在报告期内参与多个省、市级信创项目落地工作，由公司参与的全国首个信创云架构的云平台项目已正式交付上线。
基于公司在信创领域的建设成果，公司获得中国电子工业标准化技术协会信息技术应用创新工作委员会授予的“2020年度卓越贡献成员单位”荣誉称号，并被互联网周刊评选为“2020年度信创产业领军企业100强”。
4、加强品牌建设力度，持续提升公司品牌影响力
作为国产基础软件厂商，品牌推广和技术理念分享对提升公司品牌影响力至关重要。报告期内，公司以内容营销为核心，利用多种创新的市场营销手段，借助多源平台，积极推进软件基础平台产品与服务使能企业数字化转型的相关理念与实践，着力打造公司行业品牌和技术品牌。
在行业品牌方面，公司借助领域内有影响力的媒体平台，发布产品与行业实践，形成广泛的行业影响。报告期内，公司相继参加第八届全球云计算大会、第二届智能数据和区块链应用国际研讨会、2020中国金融科技年会、《中国信息化周报》信创沙龙等相关技术和行业活动，持续分享公司最新产品成果与技术实践。在技术品牌方面，公司不断创新营销方式，形成公司内外部营销资源的整合与联动，创造可多形态复用的营销内容，持续扩大社群规模，提升社群活力，在广泛的专业技术群体中，持续建立对公司的技术品牌认知，形成潜在的业务机会，促进产品销售。
报告期内，公司入选全球知名信息技术领域咨询机构IDC（国际数据公司）“中国数据智能化治理”创新者，并获得第八届全球云计算大会“2019-2020年度中国领先品牌”、“2020云计算抗疫先锋企业”，大数据产业生态大会“2016-2020中国大数据企业50强”等多个品牌奖项。
二、风险因素
(一) 尚未盈利的风险
□适用 √不适用
(二) 业绩大幅下滑或亏损的风险
□适用 √不适用
(三) 核心竞争力风险
√适用 □不适用
1、技术升级迭代不能持续保持产品技术创新的风险
作为软件基础平台领域专业厂商，随着软件基础平台相关技术升级迭代加快，公司必须尽可能准确地把握新技术发展动向和趋势，将前沿技术与公司现有技术平台、核心产品有效结合。若公司未能及时把握或结合技术发展趋势，将可能面临核心技术落后、产品升级迭代滞后和创新能力不足的风险。
2、高端技术人才相对不足的风险
软件基础平台领域属于技术密集型的高科技行业，软件基础平台研发、技术服务交付均需以技术人员尤其是高端技术人才为支撑。随着新技术的发展以及业务规模的扩张，若公司不能保持高端技术人才资源储备，并持续吸纳高端技术人才的加入，则公司产品系列、研发进度、交付效率等可能受到高端技术人才相对不足的制约。
(四) 经营风险
√适用 □不适用
1、收入季节性波动和前三季度可能存在亏损的风险
公司主要客户分布于金融、政务、电信、能源、先进制造等行业领域。基于预算管理制度的特点，主要客户通常在每年年底编制下一年IT预算，次年上半年启动项目，年中采购、年末验收和付款。公司主营业务收入和经营活动现金流受客户预算制度和预算执行的影响呈现季节性波动，一般为上半年确认收入和经营活动现金流入较少，下半年尤其是第四季度确认收入和经营活动现金流入较多。
公司收入存在显著的季节性波动，前三季度通常存在亏损的情况，不宜以单季度、半年度或者前三季度数据推测公司全年经营业绩情况。
2、人力成本上升的风险
随着业务规模的扩张和募集资金投资项目的实施，公司人员规模尤其是高端技术人员数量将进一步增加。社会用工成本尤其是软件技术人员用工成本的上升，将导致公司整体人力成本持续增加，综合毛利率下降，对未来经营管理和盈利水平造成不利影响。
(五) 行业风险
√适用 □不适用
随着软件国产化及企业信息化的不断推进，软件基础平台市场稳步增长，行业内原有竞争对手的规模和竞争力不断提高，同时市场新进入的竞争者逐步增加，在不同的业务领域公司将面对不同的竞争对手。若公司不能紧跟行业发展趋势，满足客户需求的变化，在产品研发、技术创新和客户服务等方面进一步增强实力，则未来将面临市场竞争加剧的风险。
(六) 宏观环境风险
√适用 □不适用
公司作为高新技术企业、国家规划布局内重点软件企业，如果国家对高新技术企业、重点软件企业的优惠扶持政策发生变化，或者公司无法持续符合相关优惠政策的认定标准，可能对公司日常运营产生影响。
(七) 存托凭证相关风险
□适用 √不适用
(八) 其他重大风险
□适用 √不适用
三、报告期内主要经营情况
详见本节“一、经营情况讨论与分析”。
(一)主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 360,718,170.70 | 395,978,625.16 | -8.90 |
| 营业成本 | 158,898,925.81 | 160,380,121.16 | -0.92 |
| 销售费用 | 104,986,283.88 | 105,059,331.73 | -0.07 |
| 管理费用 | 25,047,799.69 | 23,930,411.70 | 4.67 |
| 研发费用 | 56,750,995.08 | 55,109,635.76 | 2.98 |
| 财务费用 | -2,829,956.79 | -3,894,255.82 | 不适用 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 18,447,429.64 | -1,029,709.57 | 不适用 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 126,410,790.81 | -543,990,706.42 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -24,382,600.00 | 642,359,465.50 | -103.80 |
公司业务以跨行业软件基础平台定制及相关软件开发服务为主，项目型收入占比较高，且具有较为显著的季节性特征。报告期上半年，受突发“新冠”疫情影响，公司多个行业项目存在延迟复工、进场受阻、延迟招投标、推迟验收、缩减预算等情形，导致2020年公司新签订单或项目招投标进程多数延期至下半年，公司业务受到显著影响。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 软件行业 | 360,718,170.70 | 158,898,925.81 | 55.95 | -8.90 | -0.92 | 减少3.55个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 软件基础平台业务 | 254,710,551.34 | 99,779,608.16 | 60.83 | -9.31 | 7.92 | 减少6.26个百分点 |
| 基于软件基础平台的应用开发业务 | 106,007,619.36 | 59,119,317.65 | 44.23 | -7.91 | -12.96 | 增加3.24个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 华北 | 154,495,477.40 | 73,258,082.82 | 52.58 | -15.15 | -10.02 | 减少2.71个百分点 |
| 华东 | 102,374,495.61 | 41,760,394.64 | 59.21 | 2.08 | 12.45 | 减少3.76个百分点 |
| 华南 | 63,431,180.30 | 31,161,428.45 | 50.87 | -15.70 | 5.92 | 减少10.03个百分点 |
| 其他 | 40,417,017.39 | 12,719,019.90 | 68.53 | 5.38 | 2.49 | 增加0.89个百分点 |
(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用
(3). 成本分析表
单位：元
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 软件行业 | 自有人工成本 | 137,776,062.92 | 86.71 | 140,696,517.30 | 87.73 | -2.08 | - |
| 外购技术服务 | 14,606,299.29 | 9.19 | 13,755,807.10 | 8.58 | 6.18 | - | |
| 代购软硬件 | 6,516,563.60 | 4.10 | 5,892,441.46 | 3.67 | 10.59 | - | |
| 包装材料费 | 35,355.30 | 0.02 | -100.00 | ||||
| 分产品情况 | |||||||
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 软件基础平台业务 | 自有人工成本 | 82,458,252.79 | 51.89 | 82,071,955.99 | 51.17 | 0.47 | |
| 外购技术服务 | 12,202,667.85 | 7.68 | 4,493,572.22 | 2.80 | 171.56 | ||
| 代购软硬件 | 5,118,687.52 | 3.22 | 5,855,829.59 | 3.65 | -12.59 | ||
| 包装材料费 | 35,355.30 | 0.02 | -100.00 | ||||
| 基于软件基础平台的应用开发业务 | 自有人工成本 | 55,317,810.13 | 34.81 | 58,624,561.31 | 36.55 | -5.64 | |
| 外购技术服务 | 2,403,631.44 | 1.51 | 9,262,234.88 | 5.78 | -74.05 | ||
| 代购软硬件 | 1,397,876.08 | 0.88 | 36,611.87 | 0.02 | 3,718.10 | ||
前五名客户销售额8,687.68万元，占年度销售总额24.09%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0%。
公司前五名客户
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 序号 | 客户名称 | 销售额 | 占年度销售总额比例（%） |
| 1 | 客户一 | 21,068,789.36 | 5.84 |
| 2 | 客户二 | 19,296,911.12 | 5.35 |
| 3 | 客户三 | 16,612,341.60 | 4.61 |
| 4 | 客户四 | 15,534,030.70 | 4.31 |
| 5 | 客户五 | 14,364,702.56 | 3.98 |
| 合计 | / | 86,876,775.34 | 24.09 |
| 序号 | 供应商名称 | 采购额 | 占年度采购总额比例（%） |
| 1 | 供应商一 | 3,282,629.89 | 18.92 |
| 2 | 供应商二 | 1,462,264.15 | 8.43 |
| 3 | 供应商三 | 1,321,222.53 | 7.62 |
| 4 | 供应商四 | 1,075,471.68 | 6.20 |
| 5 | 供应商五 | 1,068,306.87 | 6.16 |
| 合计 | / | 8,209,895.12 | 47.33 |
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 18,447,429.64 | -1,029,709.57 | 不适用 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 126,410,790.81 | -543,990,706.42 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -24,382,600.00 | 642,359,465.50 | -103.80 |
| 科目 | 本期数 | 占本期利润总额比例 | 形成原因说明 |
| 投资收益 | 19,187,198.84 | 61.58% | 主要系利用闲置资金购买银行理财产品，获得的利息收入。 |
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 403,191,887.18 | 37.01 | 283,852,926.61 | 26.08 | 42.04 | 主要系到期的银行理财产品增加所致。 |
| 应收票据 | 7,969,254.60 | 0.73 | 2,657,440.00 | 0.24 | 199.88 | 主要系本期公司客户使用票据支付货款的金额增加所致。 |
| 其他非流动金融资产 | 12,000,000.00 | 1.10 | - | - | 不适用 | 本期新增对外投资所致。 |
| 在建工程 | 1,084,179.29 | 0.10 | - | - | 不适用 | 办公场所装修工程未验收所致。 |
| 长期待摊费用 | 85,661.65 | 0.01 | 219,808.04 | 0.02 | -61.03 | 长期待摊费用按期摊销所致。 |
| 递延所得税资产 | 4,823,332.22 | 0.44 | 3,470,716.47 | 0.32 | 38.97 | 主要系本期计提资产减值准备导致的可抵扣暂时性差异增加所致。 |
| 预收款项 | - | - | 12,999,364.32 | 1.19 | -100.00 | 执行新收入准则调整至合同负债所致。 |
| 合同负债 | 23,354,666.09 | 2.14 | - | - | 不适用 | 执行新收入准则，且本期收到的合同预收款增加所致。 |
| 其他应付款 | 8,397,853.27 | 0.77 | 16,800,343.77 | 1.54 | -50.01 | 主要系本期支付发行费用所致。 |
| 递延收益 | 540,560.76 | 0.05 | 930,000.00 | 0.09 | -41.88 | 政府补助项目本期验收，确认其他收益所致。 |
| 递延所得税负债 | 8,531.16 | 0.00 | 46,613.84 | 0.00 | -81.70 | 交易性金融资产公允价值变动减少所致。 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 2,423,556.37 | 款项性质为履约保函保证金 |
(四)行业经营性信息分析
√适用 □不适用
报告期内行业经营性信息分析详见“第三节 公司业务概要”的“一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明”的“（三）所处行业情况”。
(五)投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
2020年6月，公司投资新设全资子公司广西普元数字科技有限公司，注册资本1,000万元人民币。
2020年12月，公司对上海鸿翼软件技术股份有限公司进行股权投资，股权占比1.60%，该公司是国内专业的ECM（企业内容管理）及IDM（智能数据管理）服务商，主要为智能制造、工程设计、金融、医药、能源、政府等行业提供以非结构化数据管理为核心的企业大数据管理软件，以及完整的企业内容管理解决方案和实施服务。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 初始投资成本 | 期末账面价值 | 报告期内投资收益 | 公允价值变动情况 |
| 交易性金融资产 | 420,000,000.00 | 420,056,874.43 | 19,187,198.84 | 56,874.43 |
| 其他非流动金融资产 | 12,000,000.00 | 12,000,000.00 | ||
| 合计 | 432,000,000.00 | 432,056,874.43 | 19,187,198.84 | 56,874.43 |
详见“第三节 公司业务概要”中“一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明”的“（三）所处行业情况”。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
公司是国内领先的软件基础平台专业厂商，以创新技术为客户持续提供自主可控、安全可靠的基础软件产品及专业技术服务。面向企业数字化转型及行业信创领域的巨大发展机遇，公司以加速客户数字化转型为愿景，以助力中国信创产业为使命，扎根纵向战略行业，积极服务横向广泛的客户群，致力于发展成为具有国际竞争力的企业及政府机构数字化转型使能者，为客户提供数字中台一体化解决方案和综合服务。
为实现战略发展目标，未来公司将聚焦关键客户群体数字化转型过程中的压力与挑战，通过持续技术创新、拓展营销体系、打造优秀团队和优质的服务来推动可持续经营和财务表现。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
2021年，公司将围绕“使能数字转型、创新驱动增长”的核心目标，重塑“客户至上、奋斗为先”、“目标共识、结果导向”的经营文化，在创新研发、行业信创、营销拓展、组织管理等多方面深入发展，促进公司竞争力持续提升。
在创新研发方面，公司树立“以客户为中心”的技术发展理念，站在客户视角定义产品、解决方案及服务的价值点。2021年公司将围绕大中型客户在数字化转型过程中对于数字中台建设的具体需求，依托多年积累的软件基础平台产品研发及定制化案例实施经验，着力建设以低代码开发为核心理念的业务中台体系、以智能化数据治理为核心理念的数据中台体系和以信创生态为基础的技术中台体系，帮助客户实现应用的快速交付、全方位数据治理、建设云原生应用等目标，提升数字化转型能力。公司将继续提升云计算、大数据、人工智能等新技术领域研发水平，重点打造和推广低代码开发、主数据、数据资源目录、企业服务总线、开发运维一体化等平台产品及相应解决方案。
在信创建设方面，公司2021年将重点面向行业信创发展机遇、持续完善信创生态体系建设。行业信创作为公司战略重点方向，也将是公司未来重要的业务增长点之一。一方面公司的产品和解决方案更为丰富、更靠近行业业务，无论是对基础中间件产品需求，还是对数据治理、敏捷开发、流程再造、业务协同等需求领域，公司都有丰富的产品组合或解决方案可供选择，能够持续为多行业领域客户提供软件基础设施综合服务；另一方面公司系列产品和解决方案已广泛应用于多个行业大中型客户实践，积累了大量、丰富的国产化替代案例，为公司快速拓展行业信创业务提供了有力支撑。
在营销拓展方面，公司将持续提升纵向战略行业优势，加大横向广泛客户群体优势。金融行业是公司具有显著优势的纵向战略行业，2021年公司将通过加强金融行业协同中台、创新应用等领域解决方案能力，增加公司基础产品的纵向行业属性，持续提高行业项目交付效率、加强成本
管控，进一步扩大公司在金融行业的优势地位；对于横向广泛客户群体，加强以基础中间件为核心的技术中台产品研发和技术创新，集中研发和服务资源、打破行业及地域限制，夯实头部优质客户标杆效应，辐射和带动更多横向行业和中小客户群体。在组织管理方面，2021年公司强调以战略目标共识和经营结果实现为核心，通过股权激励政策、任职资格体系、干部培训计划等系统性制度建设和干部历练，重点推动营销与技术团队的人才储备与管理，根据业绩责任结果和岗位胜任情况选拔各级干部，逐步落实干部年轻化、专业化、职业化，打造支撑公司长期发展的组织能力和人才梯队。公司将通过重塑组织架构，加强基础研发、市场营销、项目交付的协同效率，打破市场、销售、售前、产品、交付、售后环节瓶颈，通过产品、工具、规范进行能力与经验的沉淀，持续提高市场竞争力。
(四) 其他
□适用 √不适用
五、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
1、现金分红政策的制定
依据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等规定，公司已在《公司章程》中明确了利润分配的原则及形式、现金分红政策、利润分配方案的决策程序和机制及利润分配政策的调整等事项，并制定了公司《首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市后适用的分红政策及未来三年股东分红回报规划》（以下简称“《规划》”）。根据《规划》，公司现金分红政策如下：
在具备现金分红的条件下，公司优先采用现金分红方式进行利润分配；采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。在公司累计未分配利润期末余额为正、当期可分配利润为正、公司现金流可以满足公司正常经营和可持续发展的情况下，公司在足额提取法定公积金、任意公积金以后，在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，公司每年以现金方式累计分配的利润不低于当年实现的年均可分配利润的10%。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；
（4）公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，按照前项规定处理。
公司现有现金分红政策保护了中小投资者的合法权益。
2、公司2020年度利润分配预案：
经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度合并报表归属于上市公司股东的净利润为31,365,211.08元，其中，母公司实现净利润33,675,282.23元，按母公司净利润的10%提取法定盈余公积后，2020年当年实际可供股东分配利润30,307,754.01元。截至2020年12月31日，母公司累计可供分配利润181,013,155.41元，资本公积为676,615,249.70元。
根据公司目前总体经营情况及公司所处发展阶段，公司2020年度利润分配预案为：公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向股权登记日
登记在册的全部股东派发现金红利，每10股派发现金红利人民币3.00元（含税）。截至2021年4月6日，公司总股本95,400,000股，回购专用证券账户中股份总数为82,035股,以此计算合计拟派发现金红利总额为28,595,389.50元（含税），占公司2020年度合并报表归属上市公司股东净利润的91.17%；公司不进行资本公积转增股本，不送红股。公司2020年度利润分配预案已经公司第三届董事会第十八次会议审议通过，独立董事对此预案进行审核并发表了明确同意的独立意见，监事会对此利润分配预案进行了审核并提出同意的审核意见。本预案尚需公司股东大会审议通过。
3、报告期内，公司现金分红政策的制定、执行符合《公司章程》的规定，分红标准和比例明确、清晰，现金分红决策程序和机制完备、合规、透明。独立董事尽责履职并发挥了应有的作用，中小股东的合法权益能够得到充分保护。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2020年 | 0 | 3.00 | 0 | 28,595,389.50 | 31,365,211.08 | 91.17 |
| 2019年 | 0 | 1.60 | 0 | 15,264,000.00 | 50,274,595.54 | 30.36 |
| 2018年 | 0 | 0 | 0 | 0 | 48,031,423.44 | 0.00 |
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与重大资产重组相关的承诺 | 股份限售 | 刘亚东、司建伟、杨玉宝、施俭、易爱民、周辉、陈凌、黄庆敬、刘开锋、聂拥军、焦烈焱、逯亚娟 | 截至本承诺函签署日，本人无任何减持上市公司股份的计划；本人承诺自本次重组预案公告之日起至本次重组实施完毕/本次重组终止期间无减持上市公司股份（如持有）的计划；若违反上述承诺，由此给上市公司或者投资者造成损失的，本人将向上市公司或投资者依法承担赔偿责任。 | 承诺时间：2020年9月26日，期限：自重组预案公告之日起至本次重组实施完毕/本次重组终止期间 | 是 | 是 | - | - |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 刘亚东 | （1）自公司股票在证券交易所上市之日起36个月内，本人不转让或委托他人管理本人于公司上市前直接或间接持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。 （2）公司上市后6个月内，如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末的收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限将自动延长6个月。若公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。 （3）本人在持有公司股票锁定期届满后两年内拟减持普元信息股票的， | 承诺时间：2019年5月26日，期限：自公司上市之日起36个月内及担任公司董事、监事、高级管理人员职务期间至离职后6个月内 | 是 | 是 | - | - |
| 减持价格将不低于发行价，若公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。 （4）本人在担任公司董事、监事、高级管理人员职务期间，将向公司申报所持有的公司股份及其变动情况，每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五。离职后6个月内，不转让本人持有的公司股份。若本人在担任公司董事、监事、高级管理人员的任职届满前离职的，本人承诺在原任职期内和原任职期满后6个月内，仍遵守前述规定。 （5）本人将长期持有普元信息股份，保持所持股份稳定。普元信息上市后，本人将严格遵守本人所作出的关于本人持有的普元信息股份锁定的承诺。 （6）本人所持普元信息之股份的锁定期届满后，在遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证券监督管理委员会公告[2017]9号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份减持的规定并切实履行本次发行其他各项承诺的前提下，本人将根据届时证券市场情况、本人资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持本人持有的普元信息的股份。 （7）在普元信息上市后，且本人作为普元信息主要股东期间，如本人确定减持所持普元信息股份的，将提前将拟减持数量和减持原因等信息以书面方式通知普元信息，并由普元信息按照相关法律法规及监管规则的规定履行信息披露义务，自普元信息披露本人减持意向之日起3个交易日后，本人方可实施减持。 （8）普元信息存在重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前，本人不得减持公司股份。 （9）本人所持普元信息股份锁定期届满后，如本人确定减持所持普元信息股份的，将通过二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让等相关法律法规及证券交易所规则允许的方式进行。 | |||||||
| 股份限售 | 君度德瑞、王岚 | （1）自普元信息股票在上海证券交易所上市之日起12个月内，本人/本企业不转让或者委托他人管理本人/本企业在上市前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 | 承诺时间：2019年5月26日，期限：自公司上市之 | 是 | 是 | - | - |
| （2）普元信息上市后，本人/本企业将严格遵守本人/本企业所作出的关于本人/本企业持有的普元信息股份锁定的承诺。 （3）在本人/本企业所持普元信息之股份的锁定期届满后，本人/本企业在遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证券监督管理委员会公告[2017]9号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份减持的规定并切实履行本次发行其他各项承诺的前提下，本人/本企业将根据届时证券市场情况、本人/本企业资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持本人/本企业持有的普元信息的股份。 （4）在普元信息上市后，且本人/本企业作为普元信息主要股东期间，如本人/本企业确定减持所持普元信息股份的，将提前将拟减持数量和减持原因等信息以书面方式通知普元信息，并由普元信息按照相关法律法规及监管规则的规定履行信息披露义务，自普元信息披露本人/本企业减持意向之日起3个交易日后，本人/本企业方可实施减持。 （5）在本人/本企业所持普元信息股份锁定期届满后，如本人/本企业确定减持所持普元信息股份的，将通过二级市场集中竞价交易方式、大宗交易、协议转让等方式等相关法律法规及证券交易所规则允许的方式进行。 | 日起12个月内 | ||||||
| 股份限售 | 董事杨玉宝、司建伟，高级管理人员杨玉宝、司建伟、聂拥军、焦烈焱、逯亚娟 | （1）自公司股票在上海证券交易所上市之日起12个月内，本人不转让或委托他人管理本人在公司上市前直接或间接持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。 （2）自公司股票上市后六个月内，如公司股票连续二十个交易日的收盘价（公司上市后发生除权除息事项的，价格应作相应调整，下同）均低于发行价，或者公司股票上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股份的锁定期限自动延长六个月。若公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。 （3）本人在持有公司股票锁定期届满后两年内拟减持普元信息股票的，减持价格将不低于发行价，若公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。 （4）本人在担任公司董事、监事、高级管理人员职务期间，将向公司申 | 承诺时间：2019年5月26日，期限：自公司上市之日起12个月内及担任公司董事、监事、高级管理人员职务期间至离职后6个月内 | 是 | 是 | - | - |
| 报所持有的公司股份及其变动情况，每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五。离职后6个月内，不转让本人持有的公司股份。若本人在担任公司董事、监事、高级管理人员的任职届满前离职的，本人承诺在原任职期内和原任职期满后6个月内，仍遵守上述规定。 （5）若公司存在重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前，本人不得减持公司股份。 | |||||||
| 股份限售 | 陈凌 | （1）自公司股票在上海证券交易所上市之日起12个月内，本人不转让或委托他人管理本人在公司上市前直接或间接持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。 （2）本人在担任公司董事、监事、高级管理人员职务期间，将向公司申报所持有的公司股份及其变动情况，每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五。离职后6个月内，不转让本人持有的公司股份。若本人在担任公司董事、监事、高级管理人员的任职届满前离职的，本人承诺在原任职期内和原任职期满后6个月内，仍遵守上述规定。 （3）若公司存在重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前，本人不得减持公司股份。 | 承诺时间：2019年5月26日，期限：自公司上市之日起12个月内及担任公司董事、监事、高级管理人员职务期间至离职后6个月内 | 是 | 是 | - | - |
| 股份限售 | 核心技术人员王葱权、袁义、王克强、甄强 | （1）本人自公司股票上市之日起12个月内及本人离职后6个月内不转让或委托他人管理本人于公司上市前直接或间接持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。 （2）本人自所持公司本次发行并上市前股份限售期满之日起4年内，每年转让的公司上市前股份不得超过上市时所持公司上市前股份总数的25%，减持比例可以累积使用。 （3）本人将严格遵守法律法规以及证券交易所业务规则对核心技术人员股份转让的其他规定。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失。 | 承诺时间：2019年5月26日，期限：自公司上市之日起12个月内及离职后6个月内 | 是 | 是 | - | - |
| 股份限售 | 刘剑 | （1）自公司股票在证券交易所上市之日起36个月内，本人不转让或委托他人管理本人于上市前直接或间接持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。 | 承诺时间：2019年5月26日，期限：自公司上市之 | 是 | 是 | - | - |
| （2）公司上市后6个月内，如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末的收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限将自动延长6个月。若公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。 （3）本人在持有公司股票锁定期届满后两年内拟减持公司股票的，减持价格将不低于公司股票的发行价。若公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。 （4）本人在刘亚东担任公司董事、监事、高级管理人员职务期间，每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五。在刘亚东离职后6个月内，不转让本人持有的公司股份。若刘亚东在担任公司董事、监事、高级管理人员的任职届满前离职的，本人承诺在刘亚东原任职期内和原任职期满后6个月内，仍遵守上述规定。 （5）公司存在重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前，本人不得减持公司股份。 （6）若本人违反上述承诺，本人同意实际减持股票所得收益归公司所有。 | 日起36个月内、刘亚东在职及离职后6个月内 | ||||||
| 股份限售 | 网宿晨徽、芜湖鲲程 | （1）自普元信息完成增资工商变更登记手续之日（即2019年3月27日）起三十六个月内，本企业不转让或者委托他人管理直接或间接持有的普元信息上市前已发行的股份，也不由普元信息回购该部分股份。 （2）若本企业违反上述承诺，本企业同意实际减持股票所得收益归公司所有。 | 承诺时间：2019年5月26日，期限：自2019年3月27日起36个月内 | 是 | 是 | - | - |
| 股份限售 | 公司其他首发前股东 | （1）自普元信息股票在上海证券交易所上市之日起12个月内，本企业不转让或者委托他人管理在上市前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 （2）若本企业违反上述承诺，本企业同意实际减持股票所得收益归公司所有。 | 承诺时间：2019年5月26日，期限：自公司上市之日起12个月内 | 是 | 是 | - | - |
| 分红 | 普元信息 | 公司股东分红回报规划着眼于公司长远的可持续发展，综合考虑公司实际经营情况、未来发展目标、股东意愿和要求、社会资金成本和外部融资环境等因素，平衡业务持续发展与股东综合回报二者间的关系，以三年为一个周期制定股东分红回报规划，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制，并保证公司股利分配政策的连续性和稳定性。公司股东分红回报规划制定充分考虑和听取公司股东（特别是公众投资者）、独立董事和监事的意见，实行积极、持续、稳定的利润分配政策，坚持优先 | 承诺时间：2019年5月26日，期限：长期 | 否 | 是 | - | - |
| 现金方式分配利润的基本原则。 公司当年实现盈利、且弥补以前年度亏损和依法提取公积金后，累计未分配利润为正值，现金流可以满足公司正常经营和持续发展的需求，且审计机构对公司的该年度财务报告出具无保留意见的审计报告，公司应当采取现金方式分配利润。除特殊情况外，在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%。公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。 | |||||||
| 解决同业竞争 | 刘亚东 | （1）本人目前没有在中国境内任何地方或中国境外，直接或间接发展、经营或协助经营或参与与公司及其子公司业务存在竞争的任何活动，亦没有在任何与公司及其子公司业务有直接或间接竞争的公司或企业拥有任何权益（不论直接或间接）。（2）本人保证及承诺不会直接或间接发展、经营或协助经营或参与或从事与公司及其子公司业务相竞争的任何活动。（3）本人如拟出售与公司及其子公司生产、经营相关的任何其它资产、业务或权益，公司均有优先购买的权利；本人将尽最大努力使有关交易的价格公平合理，且该等交易价格按与独立第三方进行正常商业交易的交易价格为基础确定。（4）本人将依法律、法规及公司的规定向公司及有关机构或部门及时披与公司及其子公司业务构成竞争或可能构成竞争的任何业务或权益的详情。（5）自本函签署之日起，若公司及其子公司未来开拓新的业务领域而导致本人及本人所控制的其他公司及企业所从事的业务与公司及其子公司构成竞争，本人将终止从事该业务，或由公司在同等条件下优先收购该业务所涉资产或股权，或遵循公平、公正的原则将该业务所涉资产或股权转让给无关联关系的第三方。（6）本人将不会利用公司实际控制人的身份进行损害公司及其子公司或其它股东利益的经营活动。（7）如实际执行过程中，本人违反首次公开发行时已作出的承诺，将采取以下措施：①及时、充分披露承诺未得到执行、无法执行或无法按期执行的原因；②向公司及其投资者提出补充或替代承诺，以保护公司及其投资者的权益；③将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议；④给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；⑤有违法所得的，按相关法律法规处理；⑥其他根据届时规定可以采取的其他措施。（8）本承诺函在本人作为公司控股股东及实际控制人期间有效。 | 承诺时间：2019年5月26日，期限：自承诺函出具之日起，在本人作为公司控股股东及实际控制人期间有效 | 是 | 是 | - | - |
| 解决 | 刘亚东、 | （1）本人/本企业将按照《中华人民共和国公司法》等相关法律法规、 | 承诺时间：2019 | 是 | 是 | - | - |
| 关联交易 | 君度德瑞、王岚 | 规章及其他规范性文件以及普元信息公司章程的有关规定行使股东权利和承担股东义务，在普元信息股东大会对涉及本人/本企业的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。（2）本人/本企业保证不利用关联交易非法占用普元信息的资金、资产、谋取其他任何不正当利益或使普元信息承担任何不正当的义务，不利用关联交易损害普元信息及其他股东的利益。（3）就本人/本企业及本人/本企业控制的企业与普元信息的关联交易，本人/本企业保证关联交易按照公平、公允、等价有偿和市场化的原则进行，依法与普元信息签署相关交易协议，以与无关联关系第三方进行相同或相似交易的价格为基础确定关联交易价格以确保其公允性、合理性，按照有关法律法规、规章、规范性法律文件、普元信息公司章程、内部制度的规定履行关联交易审批程序，及时履行信息披露义务和办理有关报批程序，并按照约定严格履行已签署的相关交易协议。 | 年5月26日，期限：自承诺函出具之日起，在本人/本企业为公司5%以上股东期间有效 | ||||
| 其他 | 刘亚东、公司董事、高级管理人员 | （1）公司控股股东/实际控制人刘亚东根据中国证监会相关规定对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了如下承诺：①不越权干预公司经营管理活动；②不侵占公司利益；③前述承诺是无条件且不可撤销的。若本人违反前述承诺或拒不履行前述承诺的，本人将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉，并接受中国证监会和证券交易所对公司作出相关处罚或采取相关管理措施；对普元信息或其股东造成损失的，本人将依法给予补偿。 （2）董事、高级管理人员承诺：①忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法利益；②不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；③董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束；④承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；⑤承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；⑥承诺如公司未来拟对本人实施股权激励，公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩⑦本承诺函出具日后至公司本次发行并上市实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且本人上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。 | 2019年5月26日，期限：长期 | 否 | 是 | - | - |
| 其他 | 普元信息 | 公司关于股份回购和赔偿投资者损失承诺： （1）本公司向中国证监会、上海证券交易所提交的首次公开发行股票并 | 2019年5月26日，期限：长期 | 否 | 是 | - | - |
| 在科创板上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，亦不存在以欺骗手段骗取发行注册的情形。本公司对招股说明书真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 （2）若本公司向中国证监会、上海证券交易所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将在该等违法事实被证券监管部门作出认定或处罚决定后，依法回购首次公开发行的全部新股，回购价格为发行价格加上同期银行存款利息（若普元信息股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，回购的股份包括本公司首次公开发行的全部新股及其派生股份，发行价格将相应进行除权、除息调整）；本公司将督促公司的控股股东购回其已转让的限售股股份，购回价格为转让价格加上同期银行存款利息（若普元信息股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，回购的股份包括公司首次公开发行的全部新股及其派生股份，发行价格将相应进行除权、除息调整）和购回公告前30个交易日公司股票每日加权平均价的算术平均值孰高者确定，并根据相关法律法规规定的程序实施。 | |||||||
| 其他 | 刘亚东 | 公司控股股东、实际控制人刘亚东关于股份回购和赔偿投资者损失承诺： （1）公司向中国证监会、上海证券交易所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，亦不存在以欺骗手段骗取发行注册的情形。本人对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 （2）若公司向中国证监会、上海证券交易所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将在该等违法事实被证券监管部门作出认定或处罚决定后，依法督促公司回购首次公开发行的全部新股，回购价格为发行价格加上同期银行存款利息（若普元信息股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，回购的股份包括公司首次公开发行的全部新股及其派生股份，发行价格将相应进行除权、除息调整）；本人将依法购回本人已转让的限售股股份，购回价格为发行价格加上同期银行存款利息（若普元信息股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，回 | 2019年5月26日，期限：长期 | 否 | 是 | - | - |
| 购的股份包括公司首次公开发行的全部新股及其派生股份，发行价格将相应进行除权、除息调整）和购回公告前30个交易日普元信息股票每日加权平均价的算术平均值孰高者确定，并根据相关法律法规规定的程序实施。 | |||||||
| 其他 | 普元信息、刘亚东 | 公司及控股股东、实际控制人刘亚东对欺诈发行上市的股份购回承诺：（1）保证公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形；（2）如公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，公司/本人将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序，购回公司本次公开发行的全部新股。 | 2019年5月26日，期限：长期 | 否 | 是 | - | - |
| 其他 | 刘亚东、杨玉宝、司建伟、夏子帮、焦烈焱、聂拥军、逯亚娟 | 关于稳定股价的措施和承诺： 1、启动股价稳定预案的条件自公司首次公开发行股票并上市之日起三年内，若出现连续二十个交易日公司股票收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产情形时（以下简称“启动条件”；若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与公司上一会计年度末经审计的每股净资产不具可比性的，上述股票收盘价应做相应调整），公司、控股股东、董事和高级管理人员（独立董事及依法不能持有本公司股票的董事和高级管理人员除外，以下同）应在十个交易日内协商确定采取以下部分或全部措施稳定公司股价：（1）公司回购公司股票；（2）公司控股股东增持公司股票；（3）公司董事和高级管理人员增持公司股票；（4）其他证券监管部门认可的方式。 2、未履行稳定股价措施的约束措施在启动股价稳定措施的条件满足时，如公司、控股股东、董事、高级管理人员均未采取上述稳定股价的具体措施，公司、控股股东、有增持义务的董事、高级管理人员承诺接受以下约束措施：（1）公司未履行股价稳定措施的，公司将在未履行股价稳定措施的事实得到确认的5个交易日内公告相关情况，公司将公开说明未采取稳定股价措施的具体原因。（2）控股股东未履行股价稳定措施的，公司将在事实得到确认的5个交易日内公告相关情况，控股股东将公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因。公司可等额扣留控股股东在当年及以后年度的现金分红，直至控股股东履行相应的稳定股价义务。（3）公司董事、高级管理人员未履行股价稳定措施的，公司将在事实得到确认的5个交易日内公告相关情况，负有增持股票义务的公司董事、高级管理人员将未采取上述稳定股价措施的具体原因。自违反前述承诺 | 2019年5月26日，期限：自上市之日起三年内 | 是 | 是 | - | - |
| 之日起，公司有权将上述董事、高级管理人员的薪酬予以暂时扣留，直至董事、高级管理人员履行相应的稳定股价义务。 | |||||||
| 其他 | 普元信息、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 | （1）公司向中国证监会、上海证券交易所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司对招股说明书真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 （2）若中国证监会、上海证券交易所或其他有权部门认定招股说明书所载内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形，且该等情形对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将在证券监管部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后依法赔偿投资者的损失。 | 2019年5月26日，期限：长期 | 否 | 是 | - | - |
| 其他 | 普元信息 | 关于未履行承诺约束措施的承诺： （1）本公司保证将严格履行在公司上市招股说明书中所披露的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。 （2）若本公司非因不可抗力原因导致未能履行上述全部公开承诺事项中各项义务或责任，则本公司承诺将采取以下措施予以约束：①本公司将按照有关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应责任；②本公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会投资者道歉；③若因本公司未能履行上述承诺事项导致投资者在证券交易中遭受损失，本公司将依法向投资者赔偿损失；投资者损失根据证券监管部门、司法机关认定的方式及金额确定或根据本公司与投资者协商确定。本公司将自愿按照相应的赔偿金额申请冻结自有资金，从而为本公司根据法律法规的规定及监管部门要求赔偿投资者的损失提供保障。 | 2019年5月26日，期限：长期 | 否 | 是 | - | - |
| 其他 | 刘亚东、君度德瑞、王岚 | 关于未履行承诺约束措施的承诺： （1）本人/本企业保证将严格履行在公司上市招股说明书中所披露的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。 （2）若本人/本企业非因不可抗力原因导致未能履行上述全部公开承诺事项中各项义务或责任，则本人/本企业承诺将采取以下措施予以约束：①本人/本企业将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会投资者道歉；②本人/本企业将按照有关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应责任；③若因本人/本企业未 | 2019年5月26日，期限：长期 | 否 | 是 | - | - |
| 能履行上述承诺事项导致投资者在证券交易中遭受损失，本人/本企业将依法向投资者赔偿损失；投资者损失根据证券监管部门、司法机关认定的方式及金额确定或根据发行人与投资者协商确定。本人/本企业将自愿按照相应的赔偿金额申请冻结本人/本企业所持有的相应市值的发行人股票，从而为本人/本企业根据法律法规的规定及监管部门要求赔偿投资者的损失提供保障。如果本人/本企业未承担前述赔偿责任，则本人/本企业持有的发行人上市前的股份在本人/本企业履行完毕前述赔偿责任前不得转让，同时发行人有权扣减本人/本企业所获分配的现金红利用于承担前述赔偿责任。 | |||||||
| 其他 | 董事、监事、高级管理人员 | 关于未履行承诺约束措施的承诺： （1）本人保证将严格履行在公司上市招股说明书中所披露的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。 （2）若本人非因不可抗力原因导致未能履行上述全部公开承诺事项中各项义务或责任，则本人承诺将采取以下措施予以约束：①本人将按照有关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应责任；②本人将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会投资者道歉；③若因本人未能履行上述承诺事项导致投资者在证券交易中遭受损失，本人将依法向投资者赔偿损失；投资者损失根据证券监管部门、司法机关认定的方式及金额确定或根据发行人与投资者协商确定。自本人完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影响之前，本人不得以任何方式减持所持有的发行人股份（如有）或以任何方式要求发行人为本人增加薪资或津贴；④如果本人未承担前述赔偿责任，公司有权扣减本人从公司所获分配的现金分红（如有）用于承担前述赔偿责任；⑤如本人因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有。 | 2019年5月26日，期限：长期 | 否 | 是 | - | - |
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达
到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
详见本年报“第十一节 财务报告”的“五、重要会计政策及会计估计”的“44、重要会计政策和会计估计的变更。”
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 众华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 63.60 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 5 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 众华会计师事务所（特殊普通合伙） | 21.20 |
| 保荐人 | 民生证券股份有限公司 | / |
经2020年5月15日召开的公司2019年年度股东大会审议通过，公司续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构及内部控制审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
八、破产重整相关事项
□适用 √不适用
九、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 股权激励总体情况
□适用 √不适用
(二) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十三、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 公司于2020年9月26日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金交易方案的议案》等相关议案，拟通过发行股份及支付现金方式购买上海音智达信息技术有限公司100%股权，并募集配套资金。 | 具体内容详见公司于2020年9月28日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等相关公告。 |
| 公司根据重大资产重组事项的进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务，披露了相关进展公告。 | 具体内容详见公司于2020年10月28日、2020年11月4日、2020年11月28日、2020年12月28日、2021年1月28日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于重大资产重组事项的进展公告》（公告编号：2020-022、2020-025、2020-027、2020-030、2021-003）。 |
| 2021年2月8日，公司召开的第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的议案》、《关于公司与本次重大资产重组交易方签署终止协议的议案》。鉴于本次交易推进期间市场情况发生变化，交易各方经多次积极协商与沟通，未能就交易方案及核心条款达成一致意见。为充分维护和保障广大投资者利益，经公司审慎研究并与交易各方友好协商，决定终止本次重大资产重组事项。 | 具体内容详见公司于2021年2月9日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的公告》（公告编号：2021-004）。 |
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十四、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回金额 |
| 银行理财产品 | 募集资金 | 400,000,000.00 | 330,000,000.00 | 0.00 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 295,000,000.00 | 90,000,000.00 | 0.00 |
(2) 单项委托理财情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 受托人 | 委托理财类型 | 委托理财金额 | 委托理财 起始日期 | 委托理财 终止日期 | 资金 来源 | 资金 投向 | 报酬确定方式 | 年化 收益率 | 预期收益 (如有) | 实际收益或损失 | 实际收回情况 | 是否经过法定程序 | 未来是否有委托理财计划 | 减值准备计提金额(如有) |
| 浦发银行 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2019-12-26 | 2020-3-25 | 自有资金 | 银行 | 保本浮动收益 | 3.60% | 44.00 | 44.00 | 到期收回 | 是 | 否 | |
| 招行上海分行 | 银行理财产品 | 6,000.00 | 2019-12-26 | 2020-4-3 | 自有资金 | 银行 | 保本浮动收益 | 3.65% | 59.40 | 59.40 | 到期收回 | 是 | 否 | |
| 招行上海分行 | 银行理财产品 | 3,200.00 | 2019-12-26 | 2020-4-3 | 自有资金 | 银行 | 保本浮动收益 | 3.65% | 31.68 | 31.68 | 到期收回 | 是 | 否 | |
| 招行张江支行 | 银行理财产品 | 20,000.00 | 2019-12-13 | 2020-6-15 | 募集资金 | 银行 | 保本浮动收益 | 3.60% | 364.93 | 364.93 | 到期收回 | 是 | 否 | |
| 招行张江支行 | 银行理财产品 | 20,000.00 | 2019-12-16 | 2020-6-15 | 募集资金 | 银行 | 保本浮动收益 | 3.60% | 359.01 | 359.01 | 到期收回 | 是 | 否 | |
| 招行上海分行 | 银行理财产品 | 800.00 | 2020-1-3 | 2020-4-3 | 自有资金 | 银行 | 保本浮动收益 | 3.65% | 7.28 | 7.28 | 到期收回 | 是 | 否 | |
| 浦发银行 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2020-3-27 | 2020-9-23 | 自有资金 | 银行 | 保本浮动收益 | 3.50% | 86.04 | 86.04 | 到期收回 | 是 | 否 | |
| 招行上海分行 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 2020-4-8 | 2020-5-8 | 自有资金 | 银行 | 保本浮动收益 | 3.20% | 2.63 | 2.63 | 到期收回 | 是 | 否 |
| 浦发银行 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 2020-4-7 | 2020-5-7 | 自有资金 | 银行 | 保本浮动收益 | 3.40% | 2.83 | 2.83 | 到期收回 | 是 | 否 | |
| 浦发银行 | 银行理财产品 | 6,000.00 | 2020-4-10 | 2020-10-7 | 自有资金 | 银行 | 保本浮动收益 | 3.75% | 111.88 | 111.88 | 到期收回 | 是 | 否 | |
| 浦发银行 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 2020-4-27 | 2020-5-11 | 自有资金 | 银行 | 保本浮动收益 | 2.80% | 1.09 | 1.09 | 到期收回 | 是 | 否 | |
| 浦发银行 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 2020-5-8 | 2020-8-6 | 自有资金 | 银行 | 保本浮动收益 | 3.20% | 7.91 | 7.91 | 到期收回 | 是 | 否 | |
| 浦发银行 | 银行理财产品 | 1,500.00 | 2020-6-10 | 2020-6-24 | 自有资金 | 银行 | 保本浮动收益 | 2.55% | 1.49 | 1.49 | 到期收回 | 是 | 否 | |
| 民生银行 | 银行理财产品 | 2,000.00 | 2020-6-17 | 2020-12-16 | 自有资金 | 银行 | 保本浮动收益 | 3.40% | 33.91 | 33.91 | 到期收回 | 是 | 否 | |
| 招行张江支行 | 银行理财产品 | 33,000.00 | 2020-6-22 | 2020-9-25 | 募集资金 | 银行 | 保本浮动收益 | 3.03% | 260.25 | 260.25 | 到期收回 | 是 | 否 | |
| 民生银行 | 银行理财产品 | 5,500.00 | 2020-6-24 | 2020-12-23 | 自有资金 | 银行 | 保本浮动收益 | 3.40% | 93.24 | 93.24 | 到期收回 | 是 | 否 | |
| 浦发银行 | 银行理财产品 | 2,500.00 | 2020-6-24 | 2020-7-8 | 自有资金 | 银行 | 保本浮动收益 | 2.50% | 2.43 | 2.43 | 到期收回 | 是 | 否 | |
| 招行张江支行 | 银行理财产品 | 7,000.00 | 2020-6-29 | 2020-9-30 | 募集资金 | 银行 | 保本浮动收益 | 2.98% | 53.15 | 53.15 | 到期收回 | 是 | 否 | |
| 招行 | 银行理 | 3,000.00 | 2020-7-4 | 2020-10-9 | 自有 | 银行 | 保本 | 2.98% | 24.00 | 24.00 | 到期 | 是 | 否 |
| 上海分行 | 财产品 | 资金 | 浮动收益 | 收回 | ||||||||||
| 招行上海分行 | 银行理财产品 | 3,000.00 | 2020-9-15 | 2020-12-23 | 自有资金 | 银行 | 保本浮动收益 | 2.88% | 23.67 | 23.67 | 到期收回 | 是 | 否 | |
| 招行上海分行 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2020-9-23 | 2020-12-29 | 自有资金 | 银行 | 保本浮动收益 | 2.88% | 38.27 | 38.27 | 到期收回 | 是 | 否 | |
| 招行张江支行 | 银行理财产品 | 33,000.00 | 2020-9-25 | 2020-12-25 | 募集资金 | 银行 | 保本浮动收益 | 2.93% | 241.06 | 241.06 | 到期收回 | 是 | 否 | |
| 浦发银行 | 银行理财产品 | 2,000.00 | 2020-9-30 | 2020-12-29 | 自有资金 | 银行 | 保本浮动收益 | 2.85% | 14.09 | 14.09 | 到期收回 | 是 | 否 | |
| 招行张江支行 | 银行理财产品 | 7,000.00 | 2020-9-30 | 2020-12-31 | 募集资金 | 银行 | 保本浮动收益 | 2.88% | 50.81 | 50.81 | 到期收回 | 是 | 否 | |
| 浦发银行 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2020-10-12 | 2020-11-11 | 自有资金 | 银行 | 保本浮动收益 | 2.75% | 11.46 | 11.46 | 到期收回 | 是 | 否 | |
| 招行上海分行 | 银行理财产品 | 2,000.00 | 2020-10-15 | 2020-12-31 | 自有资金 | 银行 | 保本浮动收益 | 2.83% | 11.94 | 11.94 | 到期收回 | 是 | 否 | |
| 浦发银行 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2020-11-12 | 2020-12-14 | 自有资金 | 银行 | 保本浮动收益 | 2.55% | 11.33 | 11.33 | 到期收回 | 是 | 否 | |
| 浦发银行 | 银行理财产品 | 7,000.00 | 2020-12-17 | 2021-6-15 | 自有资金 | 银行 | 保本浮动收益 | 2.70% | 93.98 | 未到期 | 是 | 否 | ||
| 民生银行 | 银行理财产品 | 2,000.00 | 2020-12-25 | 2021-6-28 | 自有资金 | 银行 | 保本浮动 | 3.00% | 30.41 | 未到期 | 是 | 否 |
| 收益 | ||||||||||||||
| 招行张江支行 | 银行理财产品 | 33,000.00 | 2020-12-31 | 2021-3-31 | 募集资金 | 银行 | 保本浮动收益 | 2.90% | 235.97 | 未到期 | 是 | 否 |
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(三) 担保情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十五、募集资金使用进展说明
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 募集资金总额 | 58,455.05 | 本年度投入募集资金总额 | 5,535.46 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 8,467.30 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例（%） | - | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额① | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额② | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 ③=②-① | 截至期末投入进度（%） ④=②/① | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 云应用平台研发升级项目 | 否 | 14,902.12 | 14,902.12 | 14,902.12 | 3,435.66 | 4,929.76 | -9,972.36 | 33.08 | - | 不适用 | 否 | 否 |
| 大数据中台研发升级项目 | 否 | 12,113.26 | 12,113.26 | 12,113.26 | 1,733.44 | 2,682.56 | -9,430.70 | 22.15 | - | 不适用 | 否 | 否 |
| 研发技术中心升级项目 | 否 | 6,413.36 | 6,413.36 | 6,413.36 | 366.36 | 854.98 | -5,558.38 | 13.33 | - | 不适用 | 否 | 否 |
| 合计 | - | 33,428.74 | 33,428.74 | 33,428.74 | 5,535.46 | 8,467.30 | -24,961.44 | - | - | - | - | - |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 公司于2019年12月12日召开第三届董事会第七次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》（公告编号：2019-002），同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币2,931.84万元，使用募集资金341.59万元置换预先支付的发行费用。众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《普元信息技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字(2019)7551号）。民生证券股份有限公司出具了《民生证券股份有限公司关于普元信息技术股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金之核查意见》。报告期内，公司无置换募投项目先期投入的情况。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 2020年12月11日，公司第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十一次会议审议通过了相关议案，同意使用额度不超过人民币4亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。2020年12月30日，公司使用募集资金购入招商银行上海分行张江支行33,000.00万元理财产品。 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 公司超募资金总额为25,026.32万元。2020年4月22日，公司第三届董事会第八次会议以及公司第三届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，使用部分超募资金计人民币7,500万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例不超过30%，用于与主营业务相关的生产经营。本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求，在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，公司保荐机构民生证券股份有限公司亦出具了无异议的核查意见。截至2020年12月31日，本公司累计使用7,500万元超募资金永久补充流动资金。 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 不适用 |
| 募集资金其他使用情况 | 不适用 |
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二) 社会责任工作情况
1. 股东和债权人权益保护情况
√适用 □不适用
公司以持续创新为客户创造价值为使命，不断积聚实力、持续创新，为社会进步发展做出自己的贡献。
（1）公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的规定，不断完善和规范公司内控体系和和治理结构，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》等，为公司各项运作提供了规范依据，促进公司健康的发展，依法召开董事会、监事会、股东大会，各项议案均履行合法审议程序，以维护全体股东，特别是中小股东的利益。
（2）公司已经根据《公司法》、《证券法》及中国证监会、上海证券交易所的相关要求，制定了《普元信息技术股份有限公司投资者关系管理办法》，董事会办公室为信息披露及投资者关系负责部门，坚持规范运作，真实、准确、完整、及时、公平地向所有股东进行信息披露。通过投资者电话专线、电子邮箱和投资者关系互动平台、接待投资者现场调研等多种方式与投资者进行沟通交流，提高了公司的透明度和诚信度。通过多种形式不断加深投资者对公司发展战略、运营情况、管理团队、未来发展等情况的了解，增强投资者对公司的认同度。同时，公司非常重视对投资者的合理回报，制定了相对稳定的利润分配政策和分红方案以回报股东。
2. 职工权益保护情况
√适用 □不适用
公司一直坚持以人为本的人才理念，实施企业人才战略，严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等相关法律法规，与所有员工签订《劳动合同》，对员工的薪酬、福利、工作时间、休假、劳动保护等员工权益进行了制度规定和有力保护。通过多种途径和方式提高员工的生活质量，为员工创造、提供广阔的发展平台和施展个人才华的机会，促进员工与企业的共同进步。
3. 供应商、客户和消费者权益保护情况
√适用 □不适用
公司建立了供应商管理制度，明确各项采购流程、采购标准和管理规范，加强资金管理和财务风险控制，构建公平诚信的采购供应体系，切实保障供应商的合法权益。公司始终秉持诚信经营、互利共赢的原则，以为客户创造价值为服务理念，与客户建立长期友好的合作关系，切实维护客户的权益，在业内赢得了良好的信誉和口碑。
4. 产品安全保障情况
√适用 □不适用
公司一直坚持为客户提供安全的产品与服务，严格把控产品安全和质量，注重产品安全责任，高度重视产品研发、测试的质量管理，建立了完善系统的质量控制体系，先后通过了CMMI5软件能力成熟度认证、ISO9001质量管理体系认证和ISO27001信息安全体系认证，确保软件产品的质量控制。
截止本报告出具之日，公司产品未发生安全事故。
5. 公共关系、社会公益事业情况
√适用 □不适用
在2020年“新冠”病毒抗疫期间，公司为所有在抗疫一线的客户提供充分的技术支持和服务保障，做到快速响应，与客户一同打好疫情攻坚战。疫情期间，公司充分发挥在智慧城市、云计算、大数据等方面的技术优势为上海疫情信息流通及“随申码”等应用场景提供数据管理与共享服务支持；同时支撑上海大数据中心协同卫健委、健康云、公安、通管局、出入境管理局及国家政务服务平台等单位疫情数据的汇集入湖、接口开发、数据运维监控；通过协助广州海关建设“疫情防控作业系统”，以信息化提升卫检效率，实现数据的统一管理、快速分析和挖掘溯源，极大提高了海关作业效率，减轻一线压力，实现联防联控，也为其他海关、各行各业的防疫工作提供了宝贵案例。公司作为以云计算产品和服务为抗疫作出社会贡献的企业，在第八届全球云计算大会上荣获第七届“云鼎奖”特别奖项“2020云计算抗疫先锋企业奖”。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
□适用 √不适用
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第六节 股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | 73,731,201 | 77.29 | -44,835,860 | -44,835,860 | 28,895,341 | 30.29 | |||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | 73,731,201 | 77.29 | -44,835,860 | -44,835,860 | 28,895,341 | 30.29 | |||
| 其中：境内非国有法人持股 | 20,635,322 | 21.63 | -14,672,822 | -14,672,822 | 5,962,500 | 6.25 | |||
| 境内自然人持股 | 53,095,879 | 55.66 | -30,163,038 | -30,163,038 | 22,932,841 | 24.04 | |||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件流通股份 | 21,668,799 | 22.71 | +44,835,860 | +44,835,860 | 66,504,659 | 69.71 | |||
| 1、人民币普通股 | 21,668,799 | 22.71 | +44,835,860 | +44,835,860 | 66,504,659 | 69.71 | |||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、普通股股份总数 | 95,400,000 | 100.00 | 95,400,000 | 100.00 | |||||
2、 普通股股份变动情况说明
√适用 □不适用
2020年6月4日首次公开发行网下配售限售股988,701股上市流通，2020年12月4日首次公开发行部分限售股43,847,159股上市流通，详情请查阅公司于2020年5月27日、2020年11月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》（公告编号：2020-012）、《普元信息技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告》（公告编号：2020-026）。
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位: 股
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 网下限售账户 | 988,701 | 988,701 | 0 | 0 | 网下配售股限售 | 2020年6月4日 |
| 宁波梅山保税港区君度德瑞股权投资管理中心（有限合伙） | 8,727,271 | 8,727,271 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 王岚 | 5,402,597 | 5,402,597 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 杨玉宝 | 3,139,170 | 3,139,170 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 天津和光股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 2,181,819 | 2,181,819 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 焦烈焱 | 1,774,091 | 1,774,091 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 聂拥军 | 1,759,274 | 1,759,274 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 司建伟 | 1,693,776 | 1,693,776 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 王克强 | 1,595,332 | 1,595,332 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 深圳市沃丰远投资管理有限公司－深圳市东土创赢投资合伙企业（有限合伙） | 1,475,414 | 1,475,414 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 袁义 | 1,269,332 | 1,269,332 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 叶嵘 | 1,158,961 | 1,158,961 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 王葱权 | 1,081,132 | 1,081,132 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 李健 | 1,000,000 | 1,000,000 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 甄强 | 995,674 | 995,674 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 刘尔洪 | 915,636 | 915,636 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 徐国良 | 900,000 | 900,000 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 周立 | 781,593 | 781,593 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 杨卫东 | 566,385 | 566,385 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 上海千泉投资咨询有限公司 | 535,544 | 535,544 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 尹锋 | 500,000 | 500,000 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 吴巍 | 438,803 | 438,803 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 上海合业众源投资咨询有限公司 | 435,616 | 435,616 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 余紫秋 | 400,000 | 400,000 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 逯亚娟 | 380,447 | 380,447 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 曹宗伟 | 370,000 | 370,000 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 李浩洁 | 353,000 | 353,000 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 张绪霖 | 334,210 | 334,210 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 上海创明泽志投资咨询有限公司 | 328,457 | 328,457 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 张宝国 | 275,000 | 275,000 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 陈勇强 | 254,000 | 254,000 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 成燕 | 200,000 | 200,000 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 关亚琴 | 178,000 | 178,000 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 王程志 | 156,404 | 156,404 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 贺通 | 126,235 | 126,235 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 张琴芳 | 123,000 | 123,000 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 帅小艳 | 122,625 | 122,625 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 李亮 | 120,000 | 120,000 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 郝振明 | 116,987 | 116,987 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 杨炜 | 100,209 | 100,209 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 程朝晖 | 100,000 | 100,000 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 骆冉 | 95,000 | 95,000 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 唐军 | 93,974 | 93,974 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 刘航 | 93,974 | 93,974 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 钱军 | 89,765 | 89,765 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 施杰 | 85,000 | 85,000 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 邓涛 | 79,271 | 79,271 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 贺向阳 | 70,000 | 70,000 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 刘相 | 70,000 | 70,000 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 顾伟 | 70,000 | 70,000 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 周海涛 | 65,000 | 65,000 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 丁向武 | 62,023 | 62,023 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 乔彦军 | 58,874 | 58,874 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 孙鸿勋 | 56,385 | 56,385 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 蒋小慰 | 56,385 | 56,385 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 王磊 | 53,171 | 53,171 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 沈培林 | 47,869 | 47,869 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 郑治国 | 42,566 | 42,566 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 晏斐 | 40,768 | 40,768 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 林地发 | 39,469 | 39,469 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 肖菁 | 38,529 | 38,529 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 李拥军 | 37,590 | 37,590 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 臧一超 | 35,000 | 35,000 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 李健民 | 34,770 | 34,770 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 孙书滨 | 33,831 | 33,831 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 胡宗山 | 31,951 | 31,951 | 0 | 0 | IPO首发原始股份限售 | 2020年12月4日 |
| 合计 | 44,835,860 | 44,835,860 | 0 | 0 | / | / |
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 5,262 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 5,009 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 不适用 |
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 不适用 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| 前十名股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 包含转融通借出股份的限售股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | |||
| 股份 状态 | 数量 | |||||||||
| 刘亚东 | 0 | 22,771,802 | 23.87 | 22,771,802 | 22,771,802 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 宁波梅山保税港区君度德瑞股权投资管理中心（有限合伙） | 0 | 8,727,271 | 9.15 | 0 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | ||
| 王岚 | 0 | 5,402,597 | 5.66 | 0 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 上海网宿晨徽股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 0 | 3,339,000 | 3.50 | 3,339,000 | 3,339,000 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | ||
| 杨玉宝 | 0 | 3,139,170 | 3.29 | 0 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 天津和光股权投资基金合伙企业（有限合伙） | -81,819 | 2,100,000 | 2.20 | 0 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | ||
| 焦烈焱 | 0 | 1,774,091 | 1.86 | 0 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 聂拥军 | 0 | 1,759,274 | 1.84 | 0 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 司建伟 | 0 | 1,693,776 | 1.78 | 0 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 王克强 | 0 | 1,595,332 | 1.67 | 0 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||||
| 种类 | 数量 | |||||||||
| 宁波梅山保税港区君度德瑞股权投资管理中心（有限合伙） | 8,727,271 | 人民币普通股 | 8,727,271 | |||||||
| 王岚 | 5,402,597 | 人民币普通股 | 5,402,597 | |||||||
| 杨玉宝 | 3,139,170 | 人民币普通股 | 3,139,170 | |||||||
| 天津和光股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 2,100,000 | 人民币普通股 | 2,100,000 |
| 焦烈焱 | 1,774,091 | 人民币普通股 | 1,774,091 |
| 聂拥军 | 1,759,274 | 人民币普通股 | 1,759,274 |
| 司建伟 | 1,693,776 | 人民币普通股 | 1,693,776 |
| 王克强 | 1,595,332 | 人民币普通股 | 1,595,332 |
| 深圳市沃丰远投资管理有限公司－深圳市东土创赢投资合伙企业（有限合伙） | 1,382,836 | 人民币普通股 | 1,382,836 |
| 袁义 | 1,269,332 | 人民币普通股 | 1,269,332 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 本公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人的情形。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 | ||
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 | |
| 可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | ||||
| 1 | 刘亚东 | 22,771,802 | 2022-12-04 | 0 | 上市之日起36个月内 |
| 2 | 上海网宿晨徽股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 3,339,000 | 2022-03-27 | 0 | 自2019年3月27日起36个月内 |
| 3 | 芜湖元祐投资管理有限公司－芜湖鲲程一号股权投资合伙企业（有限合伙） | 1,431,000 | 2022-03-27 | 0 | 自2019年3月27日起36个月内 |
| 4 | 民生证券投资有限公司 | 1,192,500 | 2021-12-06 | 0 | 上市之日起24个月内 |
| 5 | 刘剑 | 161,039 | 2022-12-04 | 0 | 上市之日起36个月内 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 刘亚东与刘剑系兄弟关系。 | ||||
截止报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表
□适用 √不适用
前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件
□适用 √不适用
(三) 截止报告期末表决权数量前十名股东情况表
□适用 √不适用
(四) 战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前十名股东
□适用 √不适用
(五) 首次公开发行战略配售情况
1. 高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与首次公开发行战略配售持有情况
□适用 √不适用
2. 保荐机构相关子公司参与首次公开发行战略配售持股情况
√适用 □不适用
单位:股
| 股东名称 | 与保荐机构的关系 | 获配的股票/存托凭证数量 | 可上市交易时间 | 报告期内增减变动数量 | 包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量 |
| 民生证券投资有限公司 | 全资子公司 | 1,192,500 | 2021年12月6日 | 0 | 1,192,500 |
| 姓名 | 刘亚东 |
| 国籍 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 主要职业及职务 | 公司董事长 |
(二) 实际控制人情况
1 法人
□适用 √不适用
2 自然人
√适用 □不适用
| 姓名 | 刘亚东 |
| 国籍 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 主要职业及职务 | 公司董事长 |
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 无 |
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份/存托凭证限制减持情况说明
□适用 √不适用
七、 存托凭证相关安排在报告期的实施和变化情况
□适用 √不适用
八、 特别表决权股份情况
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 是否为核心技术人员 | 性别 | 年龄 | 任期起始 日期 | 任期终止 日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 刘亚东 | 董事长 | 否 | 男 | 61 | 2015年6月 | 2021年6月 | 22,771,802 | 22,771,802 | 0 | 无 | 50.25 | 否 |
| 司建伟 | 董事、总经理 | 否 | 男 | 48 | 2015年6月 | 2021年6月 | 1,693,776 | 1,693,776 | 0 | 无 | 80.55 | 否 |
| 杨玉宝 | 董事、副总经理、财务总监 | 否 | 男 | 55 | 2015年6月 | 2021年6月 | 3,139,170 | 3,139,170 | 0 | 无 | 63.16 | 否 |
| 夏子帮 （已离任） | 董事 | 否 | 男 | 36 | 2017年11月 | 2020年6月 | 0 | 0 | 0 | 无 | 0 | 否 |
| 施忠 | 董事 | 否 | 男 | 53 | 2021年3月 | 2021年6月 | 0 | 0 | 0 | 无 | 0 | 否 |
| 施俭 | 独立董事 | 否 | 女 | 58 | 2019年3月 | 2021年6月 | 0 | 0 | 0 | 无 | 6.13 | 否 |
| 易爱民 | 独立董事 | 否 | 男 | 54 | 2015年6月 | 2021年6月 | 0 | 0 | 0 | 无 | 6.13 | 否 |
| 周辉 | 独立董事 | 否 | 男 | 51 | 2015年6月 | 2021年6月 | 0 | 0 | 0 | 无 | 6.13 | 否 |
| 陈凌 | 职工代表监事、监事会主席 | 否 | 女 | 39 | 2018年6月 | 2021年6月 | 0 | 0 | 0 | 无 | 26.59 | 否 |
| 黄庆敬 | 监事 | 否 | 男 | 36 | 2017年11月 | 2021年6月 | 0 | 0 | 0 | 无 | 41.86 | 否 |
| 刘开锋 | 监事 | 否 | 男 | 41 | 2019年3月 | 2021年6月 | 0 | 0 | 0 | 无 | 0 | 否 |
| 聂拥军 （已离任） | 副总经理 | 否 | 男 | 49 | 2015年6月 | 2021年1月 | 1,759,274 | 1,759,274 | 0 | 无 | 74.77 | 否 |
| 焦烈焱 | 副总经理、技术负责人 | 是 | 男 | 48 | 2015年6月 | 2021年7月 | 1,774,091 | 1,774,091 | 0 | 无 | 71.60 | 否 |
| 逯亚娟 | 副总经理、董事会秘书 | 否 | 女 | 43 | 2015年6月 | 2021年7月 | 380,447 | 380,447 | 0 | 无 | 43.86 | 否 |
| 王克强 | 核心技术人员 | 是 | 男 | 46 | 2015年6月 | 至今 | 1,595,332 | 1,595,332 | 0 | 无 | 51.72 | 否 |
| 王葱权 | 核心技术人员 | 是 | 男 | 43 | 2015年6月 | 至今 | 1,081,132 | 1,053,732 | -27,400 | 减持 | 65.27 | 否 |
| 袁义 （已离任） | 核心技术人员 | 是 | 男 | 44 | 2015年6月 | 2020年9月 | 1,269,332 | 1,269,332 | 0 | 无 | 31.45 | 否 |
| 甄强 （已离任） | 核心技术人员 | 是 | 男 | 52 | 2015年6月 | 2021年4月 | 995,674 | 995,674 | 0 | 无 | 55.79 | 否 |
| 钱军 | 核心技术人员 | 是 | 男 | 55 | 2021年1月 | 至今 | 89,765 | 89,765 | 0 | 无 | 33.66 | 否 |
| 刘相 | 核心技术人员 | 是 | 男 | 41 | 2021年1月 | 至今 | 70,000 | 0 | -70,000 | 减持 | 57.20 | 否 |
| 顾伟 | 核心技术人员 | 是 | 男 | 35 | 2021年1月 | 至今 | 70,000 | 45,000 | -25,000 | 减持 | 54.51 | 否 |
| 合计 | / | / | / | / | / | / | 36,689,795 | 36,567,395 | -122,400 | / | 820.63 | / |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 刘亚东 | 公司董事长，男，1959年生，中国国籍，无境外永久居留权，1978年至1985年间就读于中国科学技术大学近代物理系，分获学士、硕士学位，1992年毕业于美国马里兰大学物理学专业，获博士学位；曾任美国Adobe Systems,Inc.工程师、亚信科技（中国）有限公司首席运营官、上海天融创业投资有限公司董事和总经理、普元软件有限公司董事长。2003年至今，一直任职于普元信息，现任公司董事长。 |
| 司建伟 | 公司董事，男，1972年生，中国国籍，无境外永久居留权。1993年毕业于大连理工大学通讯专业，获学士学位。曾任亚信科技（中国）有限公司副总裁。2003年至今，一直任职于普元信息，现任公司董事、总经理。 |
| 杨玉宝 | 公司董事，男，注册会计师，1965年生，中国国籍，无境外永久居留权。1993年毕业于安徽财经大学财政学专业，2005毕业于香港中文大学会计专业，获硕士学位。曾任安徽省天长市乡财政所总预算会计、滁州市银花房地产集团公司副总会计师、滁州市信托投资公司总经理助理兼财务部经理、保龄宝生物技术股份有限公司财务总监、普元软件有限公司董事及财务总监。2003年至今，一直任职于普元信息，现任公司董事、副总经理、财务总监，普齐信息执行董事、总经理，普元宁波执行董事。 |
| 夏子帮 （已离任） | 原公司董事，男，1984年生，中国国籍，无境外永久居留权。2006年、2008年分别毕业于清华大学精密仪器及机械学、技术经济及管理专业，获硕士学位。曾任中信证券股份有限公司高级经理，中国民生银行股份有限公司矿产及材料金融部、总行资产经营处置部投行项目经理、西藏君度投资有限公司投资总监。自2017年11月至2020年6月担任公司董事。 |
| 施忠 | 公司董事，男，1967年生，中国国籍，无境外永久居留权。1990年毕业于中国科学技术大学管理科学专业，获学士学位；2006年毕业于长江商学院，获EMBA硕士学位。2000年6月至2004年8月，任思华科技（上海）有限公司总经理；2004年9月至2008年12月，任上海优度宽带科技有限公司总经理；2010年3月至2012年1月，任浙江东阳天世文化传播有限公司总经理；2012年1月至2016年1月，任优酷土豆集团副总裁；2016年7月至今，任上海天谭文化传媒有限公司执行董事、总经理。自2021年3月起，担任公司董事。 |
| 施俭 | 公司独立董事，女，中国注册会计师、高级会计师，1962年生，中国国籍，无境外永久居留权。2005年毕业于香港中文大学专业会计硕士专业，获硕士学位。曾任上海民族乐器三厂经营股股长、上海远洋宾馆有限公司综合会计、上海欣达工贸公司财务部经理、上海沪港审计 |
| 师事务所有限公司财务审计部经理、香港康密劳远东发展有限公司中国企业财务总监、祥和控股集团集团副总裁兼CFO、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所所长助理、上海雅运纺织化工股份有限公司独立董事、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所业务总监、上海华测导航技术股份有限公司独立董事。现任大信会计师事务所（特殊普通合伙）上海自贸试验区分所业务总监。自2019年3月起，担任公司独立董事。 | |
| 易爱民 | 公司独立董事，男，1966年生，中国国籍，无境外永久居留权。2002年毕业于北京大学，获工商管理硕士。曾任中国科学院软件工程研制中心高级工程师、亚信科技（中国）有限公司副总裁、中国汽车网技术总监、上海达内软件科技有限公司运营总监、北京软通动力科技有限公司高级副总裁、北京全息互信数据科技有限公司运营总监。自2015年6月起，担任公司独立董事。 |
| 周辉 | 公司独立董事，男，1969年生，中国国籍，无境外永久居留权。1994年毕业于长沙理工大学计算机专业，获硕士学位。曾任华为技术有限公司产品线管理副总裁、亿阳信通股份有限公司首席运营官。现任北京楚星融智咨询有限公司执行董事、北京数字冰雹信息技术有限公司董事。自2015年6月起，担任公司独立董事。 |
| 陈凌 | 公司监事，女，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2004年毕业于北京林业大学食品科学与工程专业，获学士学位。曾任四川一点味餐饮股份有限公司品控专员、威达高科技控股有限公司信控专员。2007年至今，一直任职于普元信息，现任普元信息职工代表监事、监事会主席、人事经理。 |
| 黄庆敬 | 公司监事，男，1984年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2005年毕业于华东理工大学数学与应用数学专业，获学士学位。曾任上海世范软件技术有限公司开发工程师。2007年至今，一直任职于普元信息，现任普元信息监事、信息技术部总监。 |
| 刘开锋 | 公司监事，男，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2005年毕业于华中科技大学自动控制专业，获硕士学位。曾任上海贝尔阿尔卡特股份有限公司工程师，中兴通讯股份有限公司战略合作与商业模式总监、战略市场项目经理。2014年至今，一直任职于网宿科技股份有限公司。自2019年3月起，担任普元信息监事。 |
| 聂拥军（已离任） | 原公司副总经理，男，1971年生，中国国籍，无境外永久居留权。1994年毕业于北京理工大学电子工程专业，获学士学位。曾任北京松下通信设备有限公司区域销售经理、亚信科技（中国）有限公司高级销售经理、宏智科技股份有限公司联通行业销售总监、亿阳信通股份有限公司行业营销部副总经理。2006年起任职于普元信息，2021年1月离职，离职前担任公司副总经理。 |
| 焦烈焱 | 公司副总经理、技术负责人，男，1972年生，中国国籍，无境外永久居留权。1993年毕业于国防科学技术大学机械电子工程专业，获学士学位。曾任中国白城兵器试验中心工程师、沈阳东大阿尔派软件股份有限公司工程师、杭州新利软件有限公司程序员、普元软件技术（上海）有限公司工程师；2003年至今，一直任职于普元信息，现任普元信息副总经理、技术负责人。 |
| 逯亚娟 | 公司副总经理、董事会秘书，女，1977年生，中国国籍，无境外永久居留权。2000年毕业于东北师范大学法学专业，获学士学位。曾任职于上海岱嘉医学影像系统有限公司总经理助理及法务专员、普元软件技术（上海）有限公司总经理助理。2003年至今，一直任职于普元信息，现任普元信息副总经理、董事会秘书。 |
| 王克强 | 公司核心技术人员，男，1974年生，中国国籍，无境外永久居留权。1995年毕业于杭州电子科技大学计算机软件专业，获学士学位。曾任山东和华电子信息有限公司工程师、台湾凌阳科技公司工程师、朗新科技股份有限公司工程师、普元软件技术（上海）有限公司项目经理。2003年至今，一直任职于普元信息，曾任软件产品部总经理，现任公司政企事业群总经理（分管技术）、苏州普元执行董事和总经理。 |
| 王葱权 | 公司核心技术人员，男，1977年生，中国国籍，无境外永久居留权。2000年毕业于同济大学计算机通信专业，获学士学位。曾任杭州新利 |
| 软件有限公司软件工程师、普元软件技术（上海）有限公司软件工程师。2003年至今，一直任职于普元信息，现任普元信息软件产品部总经理。 | |
| 袁义 （已离任） | 原公司核心技术人员，男，1976年生，中国国籍，无境外永久居留权。1999年毕业于中南大学管理信息系统专业，获学士学位。曾任长沙市中智信息技术开发有限公司项目经理、普元软件技术（上海）有限公司专业服务部经理。2003年起任职于普元信息，2020年9月离职，离职前担任公司信息中心总经理。 |
| 甄强 （已离任） | 原公司核心技术人员，男，1968年生，中国国籍，无境外永久居留权。1998年毕业于中国科学院数学研究所计算机软件及理论专业，获博士学位。曾任中讯通信技术有限公司通信计费产品部副经理、神州数码电信事业部二部副经理、亿阳信通电信BSS事业部总经理、普元智慧执行董事和经理。2006年至起任职于普元信息，2021年4月离职，离职前担任公司公共事业群副总经理。 |
| 钱军 | 公司核心技术人员，男，1966年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国科学院软件研究所，获博士学位。2004年7月至今，一直任职于普元信息，现任普元信息信创事业部技术负责人。 |
| 刘相 | 公司核心技术人员，男，1980年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海理工大学计算机应用专业，获硕士学位。2012年1月至今，一直任职于普元信息，现任普元信息研发中心数智研究院总经理。 |
| 顾伟 | 公司核心技术人员，男，1986年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于东南大学软件工程专业，获学士学位。2007年7月至今，一直任职于普元信息，现任普元信息研发中心数据与技术中台部总经理。 |
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
□适用 √不适用
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 刘亚东 | 北京阿尤卡健康科技有限公司 | 监事 | 2016年6月 | - |
| 北京大道智胜投资咨询有限公司 | 执行董事、经理 | 2020年5月 | ||
| 杨玉宝 | 普齐信息 | 执行董事、总经理 | 2013年7月 | - |
| 普元宁波 | 执行董事 | 2017年12月 | - | |
| 夏子帮 （已离任） | 西藏君度投资有限公司 | 投资总监 | 2017年4月 | 2020年5月 |
| 施忠 | 上海天谭文化传媒有限公司 | 执行董事、总经理 | 2016年7月 | - |
| 施俭 | 上海华测导航技术股份有限公司 | 独立董事 | 2015年1月 | 2020年12月 |
| 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所 | 业务总监 | 2015年12月 | 2020年12月 | |
| 大信会计师事务所（特殊普通合伙）上海自贸试验区分所 | 业务总监 | 2021年1月 | - | |
| 易爱民 | 翼帆数字科技（苏州）有限公司 | 监事 | 2018年5月 | - |
| 周辉 | 北京楚星融智咨询有限公司 | 执行董事 | 2011年9月 | - |
| 北京数字冰雹信息技术有限公司 | 董事 | 2015年9月 | - | |
| 刘开锋 | 网宿科技股份有限公司 | 战略与投资部总经理、基金部总经理、投资总监 | 2014年12月 | - |
| 在其他单位任职情况的说明 | 无 | |||
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 公司董事、高级管理人员的薪酬与考核由薪酬与考核委员会提出，报经董事会同意。公司董事、监事薪酬均由股东大会审议通过。独立董事对公司董事、高级管理人员的薪酬发表独立意见。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 外部董事、监事不在公司领取津贴，独立董事领取津贴。在公司任职的董事、监事不另外领取津贴，按公司薪酬体系核算领取与岗位相应的薪酬。高级管理人员领取与岗位相应的薪酬，由基本薪酬、绩效薪酬组成。 |
| 董事、监事和高级管理人员报 | 本报告期内，公司董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付与 |
| 酬的实际支付情况 | 公司披露的情况一致。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 471.03 |
| 报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计 | 244.38 |
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 逯亚娟 | 副总经理 | 聘任 | 董事会聘任 |
| 夏子帮 | 董事 | 离任 | 个人原因 |
| 施忠 | 董事 | 选举 | 临时股东大会选举 |
| 袁义 | 核心技术人员 | 离任 | 个人原因 |
| 刘亚东 | 总经理 | 离任 | 个人原因 |
| 司建伟 | 总经理 | 聘任 | 董事会聘任 |
| 聂拥军 | 副总经理 | 离任 | 个人原因 |
| 钱军 | 核心技术人员 | 聘任 | 管理层聘任 |
| 刘相 | 核心技术人员 | 聘任 | 管理层聘任 |
| 顾伟 | 核心技术人员 | 聘任 | 管理层聘任 |
| 甄强 | 核心技术人员 | 离任 | 个人原因 |
| 母公司在职员工的数量 | 488 | ||
| 主要子公司在职员工的数量 | 709 | ||
| 在职员工的数量合计 | 1,197 | ||
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 0 | ||
| 专业构成 | |||
| 专业构成类别 | 本期数 | 上期数 | |
| 生产人员 | 0 | 0 | |
| 技术服务人员 | 839 | 891 | |
| 销售人员 | 107 | 122 | |
| 研发人员 | 182 | 188 | |
| 财务人员 | 14 | 14 | |
| 行政人员 | 55 | 44 | |
| 合计 | 1,197 | 1,259 | |
| 教育程度类别 | 本期数 | 上期数 |
| 博士 | 6 | 4 |
| 硕士 | 33 | 41 |
| 本科 | 883 | 986 |
| 本科以下 | 275 | 228 |
| 合计 | 1,197 | 1,259 |
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件的规定，以及公司章程和各项议事规则等一系列规章制度，不断完善法人治理结构。公司股东大会、董事会、监事会依法运作，各职能部门分工明确、有效配合，独立董事在法人治理结构的完善、中小股东利益保护等方面发挥了积极作用，董事会下设的战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，在规范公司治理、加强日常经营管理及重大事项决策等方面提供了有力保障。
公司在报告期内制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，进一步建立健全公司内部信息披露管理制度，遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则履行信息披露义务，做好信息披露前的保密工作，并将按照监管要求将相关内幕信息知情人名单报送备案，确保广大投资者拥有获得公司信息的平等机会，最大程度地保护投资者利益。今后公司将继续按照监管部门的要求，不断完善公司治理结构，加强信息披露工作，持续提高规范运作水平，切实保障公司和股东的合法权益，实现公司持续、稳定、健康的发展。
协议控制架构等公司治理特殊安排情况
□适用 √不适用
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2019年年度股东大会 | 2020年5月15日 | www.sse.com.cn | 2020年5月16日 |
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 刘亚东 | 否 | 5 | 5 | 0 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 司建伟 | 否 | 5 | 5 | 5 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 杨玉宝 | 否 | 5 | 5 | 0 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 夏子帮(已离任) | 否 | 1 | 1 | 1 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 施俭 | 是 | 5 | 5 | 4 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 易爱民 | 是 | 5 | 5 | 5 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 周辉 | 是 | 5 | 5 | 5 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 年内召开董事会会议次数 | 5 |
| 其中：现场会议次数 | 0 |
| 通讯方式召开会议次数 | 0 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 5 |
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
内容详见公司于2021年4月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《众华会计师事务所（特殊普通合伙）关于普元信息技术股份有限公司2020年度内部控制审计报告》。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
十、 其他
□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第十一节 财务报告
一、 审计报告
√适用 □不适用
审计报告
众会字(2021)第04060号
普元信息技术股份有限公司全体股东：
一、 对财务报表出具的审计报告
（一）审计意见
我们审计了普元信息技术股份有限公司（以下简称普元信息）财务报表，包括2020年12月31日的合并及公司资产负债表，2020年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了普元信息2020年12月31日的合并及公司财务状况以及2020年度的合并及公司经营成果和现金流量。
（二）形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于普元信息，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
(三)关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们在审计中识别出的关键审计事项为：收入确认。相关信息披露详见财务报表附注五、38收入及合并财务报表项目附注七、61营业收入及营业成本。
1、事项描述
公司的主营业务收入来自于软件产品销售、软件产品维护升级服务以及平台/应用软件实施开发服务（包括项目计价和人月计价两类模式）。2020年度营业收入360,718,170.70元，鉴于营业收入是关键业绩指标之一，对财务报表具有重要性，因此，我们将收入确认识别为关键审计事项。
2、审计应对
（1）评估和测试了与收入确认相关的关键内部控制设计和运行的有效性，复核相关会计政策是否正确且一贯的运用。
（2）采取抽样的方式，检查相关收入确认的支持性文件，包括相关的销售合同（销售订单）、货物验收单、人月结算单和项目验收单等确认文件，识别与产品、服务控制权转移及履约进度相关的条款，评价收入确认时点是否符合企业会计准则的要求。
（3）选取样本对报告期内收入的发生额实施函证，并评价回函的可靠性；了解、评价相关交易背景，核实交易的真实性和准确性。
（4）通过测试资产负债表日前后收入清单，核查对应销售合同的签订时间，收入确认时间，以及相应的货物验收单、验收报告或者人月结算单等收入确认依据，以确定收入是否存在跨期现象。
(四)其他信息
普元信息管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括普元信息2020年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
（五）管理层和治理层对财务报表的责任
普元信息管理层（以下简称管理层）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估普元信息的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算普元信息、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督普元信息的财务报告过程。
（六）注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对普元信息持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致普元信息不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就普元信息中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
众华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师（项目合伙人）
中国注册会计师
中国，上海 2021年4月21日
二、 财务报表
合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 普元信息技术股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 403,191,887.18 | 283,852,926.61 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 七、2 | 420,056,874.43 | 542,310,758.90 |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 七、4 | 7,969,254.60 | 2,657,440.00 |
| 应收账款 | 七、5 | 199,484,066.60 | 208,883,368.36 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 七、7 | 45,523.28 | 64,244.96 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、8 | 3,538,928.06 | 3,689,534.79 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、9 | 23,882,108.31 | 28,593,687.59 |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 七、13 | 3,562,220.26 | 4,571,811.01 |
| 流动资产合计 | 1,061,730,862.72 | 1,074,623,772.22 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 七、19 | 12,000,000.00 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 七、21 | 8,593,469.49 | 9,170,355.09 |
| 在建工程 | 七、22 | 1,084,179.29 | - |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 七、26 | 1,173,898.74 | 969,046.46 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 七、29 | 85,661.65 | 219,808.04 |
| 递延所得税资产 | 七、30 | 4,823,332.22 | 3,470,716.47 |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 27,760,541.39 | 13,829,926.06 | |
| 资产总计 | 1,089,491,404.11 | 1,088,453,698.28 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 七、36 | 20,064,883.06 | 21,116,402.40 |
| 预收款项 | - | 12,999,364.32 | |
| 合同负债 | 七、38 | 23,354,666.09 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、39 | 41,154,970.51 | 51,839,840.50 |
| 应交税费 | 七、40 | 17,948,763.31 | 21,898,958.68 |
| 其他应付款 | 七、41 | 8,397,853.27 | 16,800,343.77 |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 110,921,136.24 | 124,654,909.67 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 七、51 | 540,560.76 | 930,000.00 |
| 递延所得税负债 | 七、30 | 8,531.16 | 46,613.84 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 549,091.92 | 976,613.84 | |
| 负债合计 | 111,470,228.16 | 125,631,523.51 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、53 | 95,400,000.00 | 95,400,000.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 |
| 资本公积 | 七、55 | 676,615,249.70 | 676,615,249.70 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 七、59 | 27,840,892.68 | 24,563,585.45 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七、60 | 178,165,033.57 | 166,243,339.62 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 978,021,175.95 | 962,822,174.77 | |
| 少数股东权益 | |||
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 978,021,175.95 | 962,822,174.77 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,089,491,404.11 | 1,088,453,698.28 |
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 402,298,689.10 | 282,824,088.82 | |
| 交易性金融资产 | 420,056,874.43 | 542,310,758.90 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 7,969,254.60 | 2,657,440.00 | |
| 应收账款 | 十七、1 | 201,559,700.85 | 209,546,026.99 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 45,523.28 | 32,660.42 | |
| 其他应收款 | 十七、2 | 6,083,194.39 | 6,879,173.60 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 23,882,108.31 | 28,593,687.59 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 3,309,657.71 | 4,476,602.03 | |
| 流动资产合计 | 1,065,205,002.67 | 1,077,320,438.35 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七、3 | 138,000,000.00 | 131,000,000.00 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 12,000,000.00 | ||
| 投资性房地产 |
| 固定资产 | 2,641,794.34 | 2,735,525.26 | |
| 在建工程 | 1,084,179.29 | - | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 1,117,821.24 | 888,345.44 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 85,661.65 | 219,808.04 | |
| 递延所得税资产 | 4,513,808.65 | 3,328,382.09 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 159,443,265.17 | 138,172,060.83 | |
| 资产总计 | 1,224,648,267.84 | 1,215,492,499.18 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 51,786,081.40 | 51,045,914.43 | |
| 预收款项 | - | 12,999,364.32 | |
| 合同负债 | 23,161,149.26 | - | |
| 应付职工薪酬 | 21,797,260.54 | 36,601,270.23 | |
| 应交税费 | 15,873,831.68 | 18,152,642.09 | |
| 其他应付款 | 130,611,555.25 | 132,356,468.81 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 243,229,878.13 | 251,155,659.88 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 540,560.76 | 930,000.00 | |
| 递延所得税负债 | 8,531.16 | 46,613.84 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 549,091.92 | 976,613.84 | |
| 负债合计 | 243,778,970.05 | 252,132,273.72 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 95,400,000.00 | 95,400,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 |
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 676,615,249.70 | 676,615,249.70 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 27,840,892.68 | 24,563,585.45 | |
| 未分配利润 | 181,013,155.41 | 166,781,390.31 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 980,869,297.79 | 963,360,225.46 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,224,648,267.84 | 1,215,492,499.18 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业总收入 | 360,718,170.70 | 395,978,625.16 | |
| 其中：营业收入 | 七、61 | 360,718,170.70 | 395,978,625.16 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 345,150,109.50 | 342,786,229.94 | |
| 其中：营业成本 | 七、61 | 158,898,925.81 | 160,380,121.16 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、62 | 2,296,061.83 | 2,200,985.41 |
| 销售费用 | 七、63 | 104,986,283.88 | 105,059,331.73 |
| 管理费用 | 七、64 | 25,047,799.69 | 23,930,411.70 |
| 研发费用 | 七、65 | 56,750,995.08 | 55,109,635.76 |
| 财务费用 | 七、66 | -2,829,956.79 | -3,894,255.82 |
| 其中：利息费用 | |||
| 利息收入 | 2,880,471.75 | 3,966,362.27 | |
| 加：其他收益 | 七、67 | 9,292,466.83 | 8,361,792.92 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、68 | 19,187,198.84 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 七、70 | 56,874.43 | 310,758.90 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七、71 | -14,787,904.12 | -8,401,753.41 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 七、72 | -1,450,444.45 | -194,008.85 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、73 | 3,065.41 | -9,612.90 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 27,869,318.14 | 53,259,571.88 | |
| 加：营业外收入 | 七、74 | 3,316,212.69 | 214,307.69 |
| 减：营业外支出 | 七、75 | 28,838.90 | 25,251.70 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 31,156,691.93 | 53,448,627.87 | |
| 减：所得税费用 | 七、76 | -208,519.15 | 3,174,032.33 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 31,365,211.08 | 50,274,595.54 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 31,365,211.08 | 50,274,595.54 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 31,365,211.08 | 50,274,595.54 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | |||
| 六、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | |||
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | |||
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收 | |||
| 益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 31,365,211.08 | 50,274,595.54 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 31,365,211.08 | 50,274,595.54 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | |||
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.329 | 0.695 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.329 | 0.695 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业收入 | 十七、4 | 360,718,170.74 | 395,978,625.05 |
| 减：营业成本 | 十七、4 | 158,898,925.81 | 160,380,121.17 |
| 税金及附加 | 1,307,172.49 | 1,123,117.64 | |
| 销售费用 | 104,128,814.74 | 103,584,632.12 | |
| 管理费用 | 24,242,405.98 | 34,695,014.63 | |
| 研发费用 | 56,637,787.54 | 47,671,041.18 | |
| 财务费用 | -2,829,481.16 | -3,890,358.52 | |
| 其中：利息费用 | - | - | |
| 利息收入 | 2,874,980.34 | 3,954,283.40 | |
| 加：其他收益 | 7,807,361.01 | 6,063,400.90 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、5 | 19,187,110.25 | - |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 56,874.43 | 310,758.90 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -13,370,980.21 | -8,133,708.70 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -1,450,444.45 | -194,008.85 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 3,065.41 | -9,612.90 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 30,565,531.78 | 50,451,886.18 | |
| 加：营业外收入 | 3,114,099.94 | 164,290.48 | |
| 减：营业外支出 | 28,838.90 | 25,251.70 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 33,650,792.82 | 50,590,924.96 | |
| 减：所得税费用 | -24,489.41 | 3,293,760.17 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 33,675,282.23 | 47,297,164.79 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 33,675,282.23 | 47,297,164.79 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 33,675,282.23 | 47,297,164.79 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 389,477,570.71 | 378,621,352.83 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 |
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 4,856,171.09 | 4,288,560.73 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 13,238,742.29 | 11,778,034.95 |
| 经营活动现金流入小计 | 407,572,484.09 | 394,687,948.51 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 38,701,122.52 | 63,289,605.50 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 273,769,477.28 | 256,608,147.22 | |
| 支付的各项税费 | 29,328,560.23 | 27,860,345.01 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 47,325,894.42 | 47,959,560.35 |
| 经营活动现金流出小计 | 389,125,054.45 | 395,717,658.08 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 18,447,429.64 | -1,029,709.57 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 1,865,000,000.00 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 19,497,957.74 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 5,539.00 | 4,990.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 1,884,503,496.74 | 4,990.00 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 3,092,705.93 | 1,995,696.42 | |
| 投资支付的现金 | 1,755,000,000.00 | 542,000,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 1,758,092,705.93 | 543,995,696.42 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 126,410,790.81 | -543,990,706.42 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 644,923,265.50 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 644,923,265.50 | ||
| 偿还债务支付的现金 | |||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 15,264,000.00 | ||
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、78 | 9,118,600.00 | 2,563,800.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 24,382,600.00 | 2,563,800.00 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -24,382,600.00 | 642,359,465.50 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 120,475,620.45 | 97,339,049.51 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 280,292,710.36 | 182,953,660.85 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 400,768,330.81 | 280,292,710.36 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 389,470,564.59 | 369,139,200.55 | |
| 收到的税费返还 | 4,856,171.09 | 4,288,560.73 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 22,148,662.95 | 99,484,095.99 | |
| 经营活动现金流入小计 | 416,475,398.63 | 472,911,857.27 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 141,167,741.96 | 145,864,937.06 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 145,728,323.81 | 132,119,048.11 | |
| 支付的各项税费 | 20,996,387.34 | 19,480,163.76 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 79,999,876.17 | 83,357,222.74 | |
| 经营活动现金流出小计 | 387,892,329.28 | 380,821,371.67 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 28,583,069.35 | 92,090,485.60 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 1,865,000,000.00 | - | |
| 取得投资收益收到的现金 | 19,497,957.74 | - | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 5,539.00 | 4,990.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 1,884,503,496.74 | 4,990.00 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 3,092,705.93 | 1,954,568.17 | |
| 投资支付的现金 | 1,765,000,000.00 | 632,000,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 1,768,092,705.93 | 633,954,568.17 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 116,410,790.81 | -633,949,578.17 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 644,923,265.50 | ||
| 取得借款收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 644,923,265.50 | ||
| 偿还债务支付的现金 | |||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现 | 15,264,000.00 |
| 金 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 9,118,600.00 | 2,563,800.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 24,382,600.00 | 2,563,800.00 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -24,382,600.00 | 642,359,465.50 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 120,611,260.16 | 100,500,372.93 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 279,263,872.57 | 178,763,499.64 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 399,875,132.73 | 279,263,872.57 |
合并所有者权益变动表2020年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 95,400,000.00 | - | - | - | 676,615,249.70 | - | - | - | 24,563,585.45 | - | 166,243,339.62 | - | 962,822,174.77 | - | 962,822,174.77 |
| 加：会计政策变更 | - | - | - | - | - | - | - | - | -90,220.99 | - | -811,988.91 | - | -902,209.90 | - | -902,209.90 |
| 前期差错更正 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 同一控制下企业合并 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、本年期初余额 | 95,400,000.00 | - | - | - | 676,615,249.70 | - | - | - | 24,473,364.46 | - | 165,431,350.71 | - | 961,919,964.87 | - | 961,919,964.87 |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | - | - | - | - | - | - | - | - | 3,367,528.22 | - | 12,733,682.86 | - | 16,101,211.08 | - | 16,101,211.08 |
| （一）综合收益总额 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 31,365,211.08 | 31,365,211.08 | 31,365,211.08 | ||
| （二）所有者投入和减少资本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．所有者投入的普通股 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （三）利润分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | 3,367,528.22 | - | -18,631,528.22 | - | -15,264,000.00 | - | -15,264,000.00 |
| 1．提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | - | - | 3,367,528.22 | - | -3,367,528.22 | - | - | - | - |
| 2．提取一般风险准备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．对所有者（或股东）的分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | -15,264,000.00 | - | -15,264,000.00 | - | -15,264,000.00 | |
| 4．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||
| （四）所有者权益内部结转 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||
| 3．盈余公积弥补亏损 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||
| 6．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||
| （五）专项储备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||
| 1．本期提取 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||
| 2．本期使用 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||
| （六）其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||
| 四、本期期末余额 | 95,400,000.00 | - | - | - | 676,615,249.70 | - | - | - | 27,840,892.68 | - | 178,165,033.57 | - | 978,021,175.95 | - | 978,021,175.95 |
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 66,780,000.00 | - | - | - | 70,684,617.38 | - | - | - | 19,833,868.97 | - | 120,698,460.56 | - | 277,996,946.91 | - | 277,996,946.91 |
| 加：会计政策变更 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 前期差错更正 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 同一控制下企业合并 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、本年期初余额 | 66,780,000.00 | - | - | - | 70,684,617.38 | - | - | - | 19,833,868.97 | - | 120,698,460.56 | - | 277,996,946.91 | - | 277,996,946.91 |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 28,620,000.00 | - | - | - | 605,930,632.32 | - | - | - | 4,729,716.48 | - | 45,544,879.06 | - | 684,825,227.86 | - | 684,825,227.86 |
| （一）综合收益总额 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 50,274,595.54 | - | 50,274,595.54 | - | 50,274,595.54 |
| （二）所有者投入和减少资本 | 28,620,000.00 | - | - | - | 605,930,632.32 | - | - | - | - | - | - | - | 634,550,632.32 | - | 634,550,632.32 |
| 1．所有者投入的普通股 | 28,620,000.00 | - | - | - | 605,930,632.32 | - | - | - | - | - | - | - | 634,550,632.32 | - | 634,550,632.32 |
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （三）利润分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | 4,729,716.48 | - | -4,729,716.48 | - | - | - | - |
| 1．提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | - | - | 4,729,716.48 | - | -4,729,716.48 | - | - | - | - |
| 2．提取一般风险准备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．对所有者（或股东）的分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （四）所有者权益内部结转 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．资本公积转增资本（或股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．盈余公积弥补亏损 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 5．其他综合收益结转留存收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 6．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （五）专项储备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．本期提取 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．本期使用 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （六）其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 四、本期期末余额 | 95,400,000.00 | - | - | - | 676,615,249.70 | - | - | - | 24,563,585.45 | - | 166,243,339.62 | - | 962,822,174.77 | - | 962,822,174.77 |
法定代表人：刘亚东 主管会计工作负责人：杨玉宝 会计机构负责人：关亚琴
母公司所有者权益变动表2020年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 95,400,000.00 | - | - | - | 676,615,249.70 | - | - | - | 24,563,585.45 | 166,781,390.31 | 963,360,225.46 |
| 加：会计政策变更 | - | - | - | - | - | - | - | - | -90,220.99 | -811,988.91 | -902,209.90 |
| 前期差错更正 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、本年期初余额 | 95,400,000.00 | - | - | - | 676,615,249.70 | - | - | - | 24,473,364.46 | 165,969,401.40 | 962,458,015.56 |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | - | - | - | - | - | - | - | - | 3,367,528.22 | 15,043,754.01 | 18,411,282.23 |
| （一）综合收益总额 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 33,675,282.23 | 33,675,282.23 |
| （二）所有者投入和减少资本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．所有者投入的普通股 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （三）利润分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | 3,367,528.22 | -18,631,528.22 | -15,264,000.00 |
| 1．提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | - | - | 3,367,528.22 | -3,367,528.22 | - |
| 2．对所有者（或股东）的分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | -15,264,000.00 | -15,264,000.00 |
| 3．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （四）所有者权益内部结转 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．资本公积转增资本（或股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．盈余公积弥补亏损 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 5．其他综合收益结转留存收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 6．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （五）专项储备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．本期提取 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．本期使用 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （六）其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 四、本期期末余额 | 95,400,000.00 | - | - | - | 676,615,249.70 | - | - | - | 27,840,892.68 | 181,013,155.41 | 980,869,297.79 |
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 66,780,000.00 | - | - | - | 70,684,617.38 | - | - | - | 19,833,868.97 | 124,213,942.00 | 281,512,428.35 |
| 加：会计政策变更 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 前期差错更正 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、本年期初余额 | 66,780,000.00 | - | - | - | 70,684,617.38 | - | - | - | 19,833,868.97 | 124,213,942.00 | 281,512,428.35 |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 28,620,000.00 | - | - | - | 605,930,632.32 | - | - | - | 4,729,716.48 | 42,567,448.31 | 681,847,797.11 |
| （一）综合收益总额 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 47,297,164.79 | 47,297,164.79 |
| （二）所有者投入和减少资本 | 28,620,000.00 | - | - | - | 605,930,632.32 | - | - | - | - | - | 634,550,632.32 |
| 1．所有者投入的普通股 | 28,620,000.00 | - | - | - | 605,930,632.32 | - | - | - | - | - | 634,550,632.32 |
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （三）利润分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | 4,729,716.48 | -4,729,716.48 | - |
| 1．提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | - | - | 4,729,716.48 | -4,729,716.48 | - |
| 2．对所有者（或股东）的分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （四）所有者权益内部结转 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．资本公积转增资本（或股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．盈余公积弥补亏损 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 5．其他综合收益结转留存收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 6．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （五）专项储备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．本期提取 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．本期使用 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （六）其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 四、本期期末余额 | 95,400,000.00 | - | - | - | 676,615,249.70 | - | - | - | 24,563,585.45 | 166,781,390.31 | 963,360,225.46 |
法定代表人：刘亚东 主管会计工作负责人：杨玉宝 会计机构负责人：关亚琴
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
普元信息技术股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）注册成立于2003年3月26日。本公司法人代表为刘亚东；注册资本为人民币9,540万元；统一社会信用代码：91310000748756174J；注册地址：中国（上海）自由贸易试验区碧波路456号4楼；本公司发行人民币普通股A股2,385万股，于2019年12月4日在上海证券交易所科创板上市。本公司总股本9,540万股，每股面值1元。
公司所处行业：软件和信息技术服务业。
公司的经营范围为计算机软件的开发和销售，计算机硬件设备及配件的销售，计算机信息系统集成，计算机专业领域内的技术咨询及服务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
营业期限：2003年03月26日至不约定期限。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
合并财务报表的合并范围包括本公司及子公司。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司以持续经营为编制基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》和其他各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。
根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号），本公司对财务报表格式进行了相应调整。
2. 持续经营
√适用 □不适用
经本公司评估，自本报告期末起的12个月内，本公司持续经营能力良好，不存在导致对本公司持续经营能力产生重大怀疑的因素。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本公司下列重要会计政策、会计估计根据企业会计准则制定。未提及的业务按企业会计准则中相关会计政策执行。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本公司营业周期为12个月。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
5.1)同一控制下的企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，认定为同一控制下的企业合并。合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。
5.2)非同一控制下的企业合并
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，认定为非同一控制下的企业合并。购买方通过一次交换交易实现的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。购买方的合并成本和购买方在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
5.3)因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的
在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。
在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等应当转为购买日所属当期收益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
6.1)合并范围
合并财务报表的合并范围包括本公司及子公司。合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。
6.2)控制依据
投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额，视为投资方控制被投资方。相关活动，系为对被投资方的回报产生重大影响的活动。
6.3)决策者和代理人
代理人仅代表主要责任人行使决策权，不控制被投资方。投资方将被投资方相关活动的决策权委托给代理人的，将该决策权视为自身直接持有。在确定决策者是否为代理人时，公司综合考虑该决策者与被投资方以及其他投资方之间的关系。1）存在单独一方拥有实质性权利可以无条件罢免决策者的，该决策者为代理人。2）除1）以外的情况下，综合考虑决策者对被投资方的决策权范围、其他方享有的实质性权利、决策者的薪酬水平、决策者因持有被投资方中的其他权益所承担可变回报的风险等相关因素进行判断。
6.4)投资性主体
当同时满足下列条件时，视为投资性主体：
1）该公司是以向投资者提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金；2）该公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报；3）该公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。
属于投资性主体的，通常情况下符合下列所有特征：
1）拥有一个以上投资；2）拥有一个以上投资者；3）投资者不是该主体的关联方；4）其所有者权益以股权或类似权益方式存在。
如果母公司是投资性主体，则母公司仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳入合并范围并编制合并财务报表；其他子公司不予以合并，母公司对其他子公司的投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益；投资性主体的母公司本身不是投资性主体，则将其控制的全部主体，包括那些通过投资性主体所间接控制的主体，纳入合并财务报表范围。
6.5)合并程序
子公司所采用的会计政策或会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整；或者要求子公司按照本公司的会计政策或会计期间另行编报财务报表。
合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表及合并所有者（股东）权益变动表分别以本公司和子公司的资产负债表、利润表、现金流量表及所有者（股东）权益变动表为基础，在抵销本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表及合并所有者（股东）权益变动表的影响后，由本公司合并编制。
本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销“归属于母公司所有者的净利润”。子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照本公司对该子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，应当按照本公司对出售方子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。
子公司所有者权益中不属于本公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。子公司当期综合收益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中综合收益总额项目下以“归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。有少数股东的，在合并所有者权益变动表中增加“少数股东权益”栏目，反映少数股东权益变动的情况。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。
本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制现金流量表时，将该子公司以及业务合并当期期初
至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表；同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制合并现金流量表时，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表本公司在报告期内处置子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制合并现金流量表时，将该子公司以及业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
6.6)特殊交易会计处理
6.6.1)购买子公司少数股东拥有的子公司股权
在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
6.6.2)不丧失控制权的情况下处置对子公司长期股权投资
在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
6.6.3)处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权时，对于剩余股权的处理
在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。
6.6.4)企业通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，且该多次交易属于一揽子交易的处理
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
判断分步处置股权至丧失控制权过程的各项交易是否属于一揽子交易的原则如下：
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明多次交易事项属于一揽子交易：
1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
7.1)合营安排的分类
合营安排分为共同经营和合营企业。
7.2)共同经营参与方的会计处理
合营方确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
合营方向共同经营投出或出售资产等(该资产构成业务的除外)，在该资产等由共同经营出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方全额确认该损失。
合营方自共同经营购买资产等(该资产构成业务的除外)，在将该资产等出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方按其承担的份额确认该部分损失。
对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，按照上述方法进行会计处理；否则，按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
8. 现金及现金等价物的确定标准
列示于现金流量表中的现金是指库存现金及可随时用于支付的存款，现金等价物是指持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金及价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
9.1)外币业务
外币业务按业务发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。
9.2）外币财务报表的折算
以非记账本位币编制的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算成记账本位币，所有者权益中除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。以非记账本位币编制的利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算成记账本位币。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益中核算。以非记账本位币编制的现金流量表中各项目的现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算成记账本位币。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
10. 金融工具
√适用 □不适用
本公司自2019年1月1日起执行的金融工具政策如下：
10.1) 金融工具的确认和终止确认
本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。
对于以常规方式购买或出售金融资产的，本公司在交易日确认将收到的资产和为此将承担的负债，或者在交易日终止确认已出售的资产，同时确认处置利得或损失以及应向买方收取的应收款项。
金融资产满足下列条件之一的，终止确认：
1）收取该金融资产现金流量的合同权利终止；2）该金融资产已转移，且本公司转移了该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬；3）该金融资产已转移，且本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是，本公司未保留对该金融资产的控制。金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。
10.2) 金融资产的分类
根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类：
1）以摊余成本计量的金融资产。2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
1）以摊余成本计量的金融资产金融资产同时符合下列条件的，本公司将其分类为以摊余成本计量的金融资产：
（1）本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标。
（2）该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具投资）金融资产同时符合下列条件的，本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：
（1）本公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标。
（2）该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照本条第1）项分类为以摊余成本计量的金融资产和按照本条第2）项分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具投资）之外的金融资产，本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，本公司可以将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（非交易性权益工具投资），并按照规定确认股利收入。该指定一经做出，不得撤销。本公司在非同一控制下的企业合并中确认的或有对价构成金融资产的，该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
10.3) 金融负债的分类
除下列各项外，本公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债：
1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。2）金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。3）不属于本条第1）项或第2）项情形的财务担保合同，以及不属于本条第1）项情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。在非同一控制下的企业合并中，本公司作为购买方确认的或有对价形成金融负债的，该金融负债按照以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。在初始确认时，为了提供更相关的会计信息，本公司可以将金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，该指定满足下列条件之一：
1）能够消除或显著减少会计错配。2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在本公司内部以此为基础向关键管理人员报告。
该指定一经做出，不得撤销。
10.4) 嵌入衍生工具
嵌入衍生工具，是指嵌入到非衍生工具（即主合同）中的衍生工具。混合合同包含的主合同属于金融工具确认和计量准则规范的资产的，本公司将该混合合同作为一个整体适用该准则关于金融资产分类的相关规定。
混合合同包含的主合同不属于金融工具确认和计量准则规范的资产，且同时符合下列条件的，本公司从混合合同中分拆嵌入衍生工具，将其作为单独存在的衍生工具处理：
1）嵌入衍生工具的经济特征和风险与主合同的经济特征和风险不紧密相关。2）与嵌入衍生工具具有相同条款的单独工具符合衍生工具的定义。3）该混合合同不是以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。
10.5) 金融工具的重分类
本公司改变管理金融资产的业务模式时，对所有受影响的相关金融资产进行重分类。本公司对所有金融负债均不得进行重分类。
本公司对金融资产进行重分类，自重分类日起采用未来适用法进行相关会计处理。重分类日，是指导致本公司对金融资产进行重分类的业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天。
10.6) 金融工具的计量
1）初始计量
本公司初始确认金融资产或金融负债，按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用应当计入初始确认金额。
2）后续计量 初始确认后，本公司对不同类别的金融资产，分别以摊余成本、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益或以公允价值计量且其变动计入当期损益进行后续计量。
初始确认后，本公司对不同类别的金融负债，分别以摊余成本、以公允价值计量且其变动计入当期损益或以其他适当方法进行后续计量。
金融资产或金融负债的摊余成本，以该金融资产或金融负债的初始确认金额经下列调整后的结果确定：
1）扣除已偿还的本金。2）加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额。3）扣除累计计提的损失准备（仅适用于金融资产）。
本公司按照实际利率法确认利息收入。利息收入根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定，但下列情况除外：
1）对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。2）对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，本公司在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。本公司按照上述政策对金融资产的摊余成本运用实际利率法计算利息收入的，若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，并且这一改善在客观上可与应用上述政策之后发生的某一事件相联系（如债务人的信用评级被上调），本公司转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。
10.7) 金融工具的减值
1）减值项目
本公司以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备：
（1）分类为以摊余成本计量的金融资产和分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
（2）租赁应收款。
（3）贷款承诺和财务担保合同。
本公司持有的其他以公允价值计量的金融资产不适用预期信用损失模型，包括以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（非交易性权益工具投资），以及衍生金融资产。
2）减值准备的确认和计量
除了对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产以及始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备的金融资产之外，本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，并按照下列情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动：
如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，处于第一阶段，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，无论本公司评估信用损失的基础是单项金融工具还是金融工具组合，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，处于第二阶段，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。无论本公司评估信用损失的基础是单项金融工具还是金融工具组合，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
对于已发生信用减值的金融资产，处于第三阶段，本公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，本公司将整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整个存续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，本公司也将预期信用损失的有利变动确认为减值利得。
对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具投资），本公司在其他综合收益中确认其损失准备，并将减值损失或利得计入当期损益，且不应减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。
本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本公司在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额应当作为减值利得计入当期损益。
本公司在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据时，本公司在组合基础上评估信用风险是否显著增加。
对于适用本项政策有关金融工具减值规定的各类金融工具，本公司按照下列方法确定其信用损失：
（1）对于金融资产，信用损失为本公司收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。
（2）对于租赁应收款项，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。
（3）对于未提用的贷款承诺，信用损失应为在贷款承诺持有人提用相应贷款的情况下，本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。
（4）对于财务担保合同，信用损失应为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计付款额，减去本公司预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。
（5）对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。
3) 信用风险显著增加
本公司通过比较金融工具在初始确认时所确定的预计存续期内的违约概率和该工具在资产负债表日所确定的预计存续期内的违约概率，来判定金融工具信用风险是否显著增加。除特殊情形外，本公司采用未来12个月内发生的违约风险的变化作为整个存续期内发生违约风险变化的合理估计，以确定自初始确认后信用风险是否已显著增加。本公司确定金融工具在资产负债表日只具有较低的信用风险的，可以假设该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
4）应收票据及应收账款减值
对于应收票据及应收账款，无论是否存在重大融资成分，本公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
当单项应收票据及应收账款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将应收票据及应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。如果有客观证据表明某项应收票据及应收账款已经发生信用减值，则本公司对该应收票据及应收账款单项计提坏账准备并确认预期信用损失。对于划分为组合的应收票据及应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
| 应收票据及应收账款组合： | |
| 组合名称 | 确定组合依据 |
| 应收票据组合1 | 银行承兑汇票 |
| 应收票据组合2 | 评估为正常的、低风险的商业承兑汇票 |
| 应收账款组合3 | 账龄组合 |
| 应收账款组合4 | 合并范围内关联方款项 |
| 组合名称 | 确定组合依据 |
| 其他应收款组合1 | 合并范围内关联方款项 |
| 其他应收款组合2 | 账龄组合 |
| 组合名称 | 确定组合依据 |
| 合同资产组合1 | 账龄组合 |
| 合同资产组合2 | 合并范围内关联方款项 |
7）长期应收款减值
对于由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成的长期应收款，无论是否存在重大融资成分，本公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。其他情形形成的长期应收款，则按照10.7 2)中的描述确认和计量减值。当单项长期应收款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将长期应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
| 组合 | 确定组合依据 |
| 长期应收款组合1 | 应收工程款 |
| 长期应收款组合2 | 应收其他长期应收款 |
本公司将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的，当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产所产生的所有利得或损失（债务工具投资），除减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益，直至该金融资产终止确认或被重分类。但是，采用实际利率法计算的该金融资产的利息计入当期损益。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出，计入当期损益。本公司将该金融资产重分类为其他类别金融资产的，对之前计入其他综合收益的累计利得或损失转出，调整该金融资产在重分类日的公允价值，并以调整后的金额作为新的账面价值。
10.9) 报表列示
本公司将分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，在“交易性金融资产”科目中列示。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的以公允价值计量且其变动计入当期损益的非流动金融资产，在“其他非流动金融资产”科目列示。
本公司将分类为以摊余成本计量的长期债权投资，在“债权投资”科目中列示。自资产负债表日起一年内到期的长期债权投资，在“一年内到期的非流动资产”科目列示。本公司购入的以摊余成本计量的一年内到期的债权投资，在“其他流动资产”科目列示。
本公司将分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的长期债权投资，在“其他债权投资”科目列示。自资产负债表日起一年内到期的长期债权投资的期末账面价值，在“一年内到期的非流动资产”科目列示。本公司购入的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的一年内到期的债权投资，在“其他流动资产”科目列示。
本公司将指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资，在“其他权益工具投资”科目列示。
本公司承担的交易性金融负债，以及本公司持有的直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，在“交易性金融负债”科目列示。
10.10) 权益工具
权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理，与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。本公司不确认权益工具的公允价值变动。本公司对权益工具持有方的分配作为利润分配处理，发放的股票股利不影响所有者权益总额。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见10.金融工具。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见10.金融工具。
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
当应收票据和应收账款同时满足以下条件时，本公司将其划分为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，相关具体会计处理方式见10.金融工具，在报表中列示为应收款项融资：
1） 合同现金流量为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付；
2） 本公司管理应收票据和应收账款的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见10.金融工具。
15. 存货
√适用 □不适用
15.1) 存货的类别
存货包括低值易耗品和项目成本。
15.2) 发出存货的计价方法
存货发出时，采用个别计价法确定发出存货的实际成本。存货在取得时，按成本进行初始计量。项目成本包括项目实施人员人工成本、外包服务成本及项目实施过程中的其他相关费用。低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销。
15.3) 确定不同类别存货可变现净值的依据
存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
15.4) 存货的盘存制度
存货盘存制度采用永续盘存制。
15.5) 低值易耗品的摊销方法
低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
本公司将拥有的、无条件（即仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项列示，将已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素作为合同资产列示。
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见10.金融工具。
17. 持有待售资产
√适用 □不适用
17.1)划分为持有待售资产的条件
同时满足下列条件的非流动资产或处置组，确认为持有待售资产：
1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；2）出售极可能发生，即公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。
确定的购买承诺，是指公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。
17.2)持有待售的非流动资产或处置组的计量
公司初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，公司在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除公司合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。
公司在资产负债表日重新计量持有待售的处置组时，首先按照相关会计准则规定计量处置组中资产和负债的账面价值，然后按照上款的规定进行会计处理。
对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中适用准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。
后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及适用准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外适用准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。
持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。
非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：
1）划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；2）可收回金额。公司终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。
18. 债权投资
(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
21.1) 共同控制、重大影响的判断标准
按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，则视为共同控制。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不视为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，则视为对被投资单位实施重大影响。
21.2) 初始投资成本确定
企业合并形成的长期股权投资，按照本附注“5.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”的相关内容确认初始投资成本；除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下述方法确认其初始投资成本：
1）以支付现金取得的长期股权投资，应当按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。2）以发行权益性证券取得的长期股权投资，应当按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。与发行权益性证券直接相关的费用，应当按照《企业会计准则第37号——金融工具列报》的有关规定确定。3）在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。4）通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
21.3) 后续计量及损益确认方法
21.3.1) 成本法后续计量
公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
21.3.2) 权益法后续计量
公司对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，投资方取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；投资方按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。投资方在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与投资方不一致的，按照投资方的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。
投资方确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，投资方负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，投资方在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
投资方计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于投资方的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。投资方与被投资单位发生的未实现内部交易损失，按照《企业会计准则第8号——资产减值》等的有关规定属于资产减值损失的，全额确认。
投资方对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，投资
方都按照金融工具政策的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。
21.3.3) 因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的处理按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
21.3.4) 处置部分股权的处理
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按本附注“金融工具”的政策核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按本附注“金融工具”的有关政策进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。在编制合并财务报表时，按照本附注“合并财务报表的编制方法”的相关内容处理。
21.3.5) 对联营企业或合营企业的权益性投资全部或部分分类为持有待售资产的处理
分类为持有待售资产的对联营企业或合营企业的权益性投资，以账面价值与公允价值减去处置费用孰低的金额列示，公允价值减去处置费用低于原账面价值的金额，确认为资产减值损失。对于未划分为持有待售资产的剩余权益性投资，采用权益法进行会计处理。已划分为持有待售的对联营企业或合营企业的权益性投资，不再符合持有待售资产分类条件的，从被分类为持有待售资产之日起采用权益法进行追溯调整。分类为持有待售期间的财务报表作相应调整。
21.3.6) 处置长期股权投资的处理
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
22. 投资性房地产
不适用
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产同时满足下列条件的，才能予以确认：
1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
2)该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋建筑物 | 年限平均法 | 20-40年 | 5.00% | 2.375%至4.75% |
| 运输设备 | 年限平均法 | 4-5年 | - | 20.00%至25.00% |
| 电子设备 | 年限平均法 | 2-5年 | - | 20.00%至50.00% |
| 办公家俱 | 年限平均法 | 2-5年 | - | 20.00%至50.00% |
回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
根据内部研究开发项目支出的性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；2）管理层具有完成该无形资产并使用或出售的意图；3）能够证明该无形资产将如何产生经济利益；4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出不在以后期间确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产。
当开发支出的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
在财务报表中单独列示的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。固定资产、无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及长期股权投资等，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。前述资产减值损失一经确认，如果在以后期间价值得以恢复，也不予转回。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。
32. 合同负债
(1). 合同负债的确认方法
√适用 □不适用
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。
33. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时，确认与累积带薪缺勤相关的职工薪酬，并以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量。在职工实际发生缺勤的会计期间确认与非累积带薪缺勤相关的职工薪酬。利润分享计划同时满足下列条件时，公司确认相关的应付职工薪酬：
1）因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务；2）因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
33.2.1)设定提存计划
公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，公司将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。
33.2.2）设定受益计划
公司对设定受益计划的会计处理包括下列四个步骤：
1）根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等做出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的归属期间。公司将设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本。2）设定受益计划存在资产的，公司将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。3）确定应当计入当期损益的金额。4）确定应当计入其他综合收益的金额。
公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。当职工后续年度的服务将导致其享有的设定受益计划福利水平显著高于以前年度时，按照直线法将累计设定受益计划义务分摊确认于职工提供服务而导致企业第一次产生设定受益计划福利义务至职工提供服务不再导致该福利义务显著增加的期间。
报告期末，公司将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为：服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额，以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
在设定受益计划下，公司在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用：
1）修改设定受益计划时。2）企业确认相关重组费用或辞退福利时。
公司在设定受益计划结算时，确认一项结算利得或损失。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：
1）公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。
2）公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
公司按照辞退计划条款的规定，合理预计并确认辞退福利产生的应付职工薪酬。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照关于设定提存计划的有关政策进行处理。
除上述情形外，公司按照关于设定受益计划的有关政策，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
1）服务成本。2）其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。3）重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。
为简化相关会计处理，上述项目的总净额应计入当期损益或相关资产成本。
长期残疾福利水平取决于职工提供服务期间长短的，公司在职工提供服务的期间确认应付长期残疾福利义务；长期残疾福利与职工提供服务期间长短无关的，公司在导致职工长期残疾的事件发生的当期确认应付长期残疾福利义务。
34. 租赁负债
□适用 √不适用
35. 预计负债
√适用 □不适用
对因产品质量保证、亏损合同等形成的现时义务，其履行很可能导致经济利益的流出，在该义务的金额能够可靠计量时，确认为预计负债。对于未来经营亏损，不确认预计负债。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费用。
于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。
36. 股份支付
√适用 □不适用
36.1）股份支付的种类
根据结算方式分为以权益结算的涉及职工的股份支付、以现金结算的涉及职工的股份支付。
36.2）权益工具公允价值的确定方法
股份支付的公允价值按最近一期公司股东向第三方投资者转让股权的定价来确定。
36.3）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
以权益结算的涉及职工的股份支付，授予后立即可行权的，按照授予日权益工具的公允价值计入成本费用和资本公积；授予后须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
以现金结算的涉及职工的股份支付，授予后立即可行权的，按照授予日本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用和相应负债；授予后须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应负债。
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
38.1.1）收入确认原则
合同开始日，本公司对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行。
满足下列条件之一时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：
1） 客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。2） 客户能够控制本公司履约过程中在建商品或服务。3）本公司履约过程中所产出的商品或服务具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
对于在某一时点履行的履约义务，在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：
3） 本公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务。4） 本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。5） 本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。6） 本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。7） 客户已接受该商品。6）其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
38.1.2）收入计量原则
本公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。
合同中存在可变对价的，本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。
合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日，本公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。
客户支付非现金对价的，本公司按照非现金对价的公允价值确定交易价格。非现金对价的公允价值不能合理估计的，参照本公司承诺向客户转让商品的单独售价间接确定交易价格。非现金对价的公允价值因对价形式以外的原因而发生变动的，作为可变对价处理。
本公司应付客户（或向客户购买本公司商品的第三方）对价的，将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付（或承诺支付）客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入，但应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的除外。
合同中包含两项或多项履约义务的，公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。
对于附有销售退回条款的销售，本公司在客户取得相关商品控制权时，按照因向客户转让商品而预期有权取得的对价金额确认收入，按照预期因销售退回将退还的金额确认为预计负债；同
时，按照预期将退回商品转让时的账面价值，扣除收回该商品预计发生的成本（包括退回商品的价值减损）后的余额，确认为一项资产，即应收退货成本，按照所转让商品转让时的账面价值，扣除上述资产成本的净额结转成本。每一资产负债表日，本公司重新估计未来销售退回情况，并对上述资产和负债进行重新计量。根据合同约定、法律规定等，本公司为所销售的商品或所建造的资产等提供质量保证。对于为向客户保证所销售的商品符合既定标准的保证类质量保证，本公司按照《企业会计准则第13号—或有事项》准则进行会计处理。对于为向客户保证所销售的商品符合既定标准之外提供了一项单独服务的服务类质量保证，本公司将其作为一项单项履约义务，按照提供商品和服务类质量保证的单独售价的相对比例，将部分交易价格分摊至服务类质量保证，并在客户取得服务控制权时确认收入。在评估质量保证是否在向客户保证所销售商品符合既定标准之外提供了一项单独服务时，本公司考虑该质量保证是否为法定要求、质量保证期限以及本公司承诺履行任务的性质等因素。本公司有权自主决定所交易商品的价格，即本公司在向客户转让商品及其他产品前能够控制该产品，则本公司为主要责任人，按照已收或应收对价总额确认收入。否则，本公司为代理人，按照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入，该金额应当按照已收或应收对价总额扣除应支付给其他相关方的价款后的净额，或者按照既定的佣金金额或比例等确认。
38.1.3）收入确认的具体方法
38.1.3.1）按时点确认的收入
本公司销售软件产品，属于在某一时点履行的履约义务。按合同约定需安装调试的在实施完成并经对方验收合格后；不需要安装的以相关的软件介质成功交付给买方，且客户已接受该商品，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，商品所有权上的主要风险和报酬已转移，商品的法定所有权已转移。本公司项目实施开发服务，属于在某一时点履行的履约义务。本公司在对用户的需求进行充分实地调查后，根据与客户签订的技术开发合同约定，为客户定制软件开发和实施服务，服务完成并经客户验收，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，开发服务所有权上的主要风险和报酬已转移，开发服务的法定所有权已转移。本公司软件销售和项目实施开发服务提供的质量保证属于服务类质量保证，本公司将其作为一项单项履约义务，按照提供商品和服务类质量保证的单独售价的相对比例，将部分交易价格分摊至服务类质量保证，并在客户取得服务控制权时确认收入。
38.1.3.2）按履约进度确认的收入
本公司与客户之间的提供人月结算的项目，由于本公司履约过程中所提供的服务具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收入款项，本公司将其作为在某一时段内履行的履约义务，按照实际提供的工作量确认收入，已提供的工作量不能合理确定的除外。
本公司对客户提供的产品维护服务通常包含承诺在合同约定期限内提供服务的履约义务，由于本公司履约的同时客户即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益，本公司将其作为在某一时段内履行的履约义务，按照履约进度（时间）确认收入，履约进度不能合理确定的除外。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
√适用 □不适用
39.1) 与合同成本有关的资产金额的确定方法
本公司与合同成本有关的资产包括合同履约成本和合同取得成本。
合同履约成本，即本公司为履行合同发生的成本，不属于其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：
1） 该成本与一份当期或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；2） 该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源；该成本预期能够收回。合同取得成本，即本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产；该资产摊销期限不超过一年的，在发生时计入当期损益。增量成本，是指本企业不取得合同就不会发生的成本（如销售佣金等）。本公司为取得合同发生的、除预期能够收回的增量成本之外的其他支出（如无论是否取得合同均会发生的差旅费等），在发生时计入当期损益，但是，明确由客户承担的除外。
39.2) 与合同成本有关的资产的摊销
本公司与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。
39.3)与合同成本有关的资产的减值
本公司在确定与合同成本有关的资产的减值损失时，首先对按照其他相关企业会计准则确认的、与合同有关的其他资产确定减值损失；然后根据其账面价值高于本公司因转让与资产相关的商品预期能够取得的剩余对价以及为转让该相关商品估计将要发生的成本这两项的差额的，超出部分应当计提减值准备，并确认为资产减值损失。
以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述差额高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不应超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
40. 政府补助
√适用 □不适用
40.1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
40.2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
40.3）同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助
对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。
40.4）政府补助在利润表中的核算
与企业日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
40.5）政府补助退回的处理
已确认的政府补助需要退回的，在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理：
初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；属于其他情况的，直接计入当期损益。
40.6）政策性优惠贷款贴息的处理
财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向企业提供贷款的，按以下方法进行会计处理：
以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
财政将贴息资金直接拨付给企业，企业应当将对应的贴息冲减相关借款费用。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(包括应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，视同可抵扣暂时性差异。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
递延所得税资产的确认以本公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。
对子公司、联营企业及合营企业投资相关的暂时性差异产生的递延所得税资产和递延所得税负债，予以确认。但本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回的，不予确认。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他的租赁为经营租赁。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
按租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额以长期应付款列示。
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
43. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第14号——收入》。本公司自2020年1月1日起施行前述准则，并根据前述准则关于衔接的规定，于2020年1月1日对财务报表进行了相应的调整。 | 第三届董事会第八次会议 | 详见44.（3）首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况。 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 283,852,926.61 | 283,852,926.61 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 542,310,758.90 | 542,310,758.90 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 2,657,440.00 | 2,657,440.00 | |
| 应收账款 | 208,883,368.36 | 209,630,582.39 | 747,214.03 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 64,244.96 | 64,244.96 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 3,689,534.79 | 3,689,534.79 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 28,593,687.59 | 28,593,687.59 | |
| 合同资产 |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 4,571,811.01 | 4,571,811.01 | |
| 流动资产合计 | 1,074,623,772.22 | 1,075,370,986.25 | 747,214.03 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 9,170,355.09 | 9,170,355.09 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 969,046.46 | 969,046.46 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 219,808.04 | 219,808.04 | |
| 递延所得税资产 | 3,470,716.47 | 3,476,907.69 | 6,191.22 |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 13,829,926.06 | 13,836,117.28 | 6,191.22 |
| 资产总计 | 1,088,453,698.28 | 1,089,207,103.53 | 753,405.25 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 21,116,402.40 | 21,116,402.40 | |
| 预收款项 | 12,999,364.32 | -12,999,364.32 | |
| 合同负债 | 14,487,437.98 | 14,487,437.98 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 51,839,840.50 | 51,839,840.50 | |
| 应交税费 | 21,898,958.68 | 22,066,500.17 | 167,541.49 |
| 其他应付款 | 16,800,343.77 | 16,800,343.77 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 124,654,909.67 | 126,310,524.82 | 1,655,615.15 |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 930,000.00 | 930,000.00 | |
| 递延所得税负债 | 46,613.84 | 46,613.84 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 976,613.84 | 976,613.84 | |
| 负债合计 | 125,631,523.51 | 127,287,138.66 | 1,655,615.15 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 95,400,000.00 | 95,400,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 676,615,249.70 | 676,615,249.70 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 24,563,585.45 | 24,473,364.46 | -90,220.99 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 166,243,339.62 | 165,431,350.71 | -811,988.91 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 962,822,174.77 | 961,919,964.87 | -902,209.90 |
| 少数股东权益 | |||
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 962,822,174.77 | 961,919,964.87 | -902,209.90 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,088,453,698.28 | 1,089,207,103.53 | 753,405.25 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 282,824,088.82 | 282,824,088.82 | |
| 交易性金融资产 | 542,310,758.90 | 542,310,758.90 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 2,657,440.00 | 2,657,440.00 | |
| 应收账款 | 209,546,026.99 | 210,293,241.02 | 747,214.03 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 32,660.42 | 32,660.42 | |
| 其他应收款 | 6,879,173.60 | 6,879,173.60 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 28,593,687.59 | 28,593,687.59 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 4,476,602.03 | 4,476,602.03 | |
| 流动资产合计 | 1,077,320,438.35 | 1,078,067,652.38 | 747,214.03 |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 131,000,000.00 | 131,000,000.00 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 2,735,525.26 | 2,735,525.26 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 888,345.44 | 888,345.44 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 219,808.04 | 219,808.04 | |
| 递延所得税资产 | 3,328,382.09 | 3,334,573.31 | 6,191.22 |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 138,172,060.83 | 138,178,252.05 | 6,191.22 |
| 资产总计 | 1,215,492,499.18 | 1,216,245,904.43 | 753,405.25 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 51,045,914.43 | 51,045,914.43 | |
| 预收款项 | 12,999,364.32 | -12,999,364.32 | |
| 合同负债 | 14,487,437.98 | 14,487,437.98 | |
| 应付职工薪酬 | 36,601,270.23 | 36,601,270.23 | |
| 应交税费 | 18,152,642.09 | 18,320,183.58 | 167,541.49 |
| 其他应付款 | 132,356,468.81 | 132,356,468.81 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 251,155,659.88 | 252,811,275.03 | 1,655,615.15 |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 930,000.00 | 930,000.00 | |
| 递延所得税负债 | 46,613.84 | 46,613.84 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 976,613.84 | 976,613.84 | |
| 负债合计 | 252,132,273.72 | 253,787,888.87 | 1,655,615.15 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 95,400,000.00 | 95,400,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 676,615,249.70 | 676,615,249.70 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 24,563,585.45 | 24,473,364.46 | -90,220.99 |
| 未分配利润 | 166,781,390.31 | 165,969,401.4 | -811,988.91 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 963,360,225.46 | 962,458,015.56 | -902,209.90 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,215,492,499.18 | 1,216,245,904.43 | 753,405.25 |
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 应纳税增值额(应纳税额按应纳税销售额乘以适用税率扣除当 | 13% |
| 期允计抵扣的进项税后的余额计算)；软件销售收入实际税负超过3%的部分即征即退 | ||
| 增值税 | 提供服务收入 | 6% |
| 增值税 | 房屋租赁收入 | 5% |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 应缴纳增值税 | 1%、7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 10%、15%、20%、25% |
| 教育费附加 | 应缴纳增值税 | 3% |
| 地方教育费附加 | 应缴纳增值税 | 2% |
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 普元信息技术股份有限公司 | 15% |
| 北京普元智慧数据技术有限公司 | 15% |
| 广州普齐信息技术有限公司 | 20% |
| 普元金融科技（宁波）有限公司、普元软件科技（天津）有限公司、苏州普元数字科技有限公司、广西普元数字科技有限公司 | 25% |
活性服务业纳税人按照当期可抵扣进项税额加计10%，抵减应纳税额，本公司及子公司北京普元智慧数据技术有限公司、西安普云信息技术有限公司、普元金融科技（宁波）有限公司，2019年4月1日至2021年12月31日按照当期可抵扣进项税额加计10%，抵减增值税应纳税额。
2.3）其他税费优惠
根据广东省实施小微企业普惠性税收减免政策的通知（粤财法[2019]6号）对增值税小规模纳税人减按50%征收资源税、城市维护建设税、房产税、城镇土地税、印花税（不含证券交易印花税）、耕地占有税和教育费附加、地方教育费附加。
3. 其他
□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
本附注期初余额系2020年1月1日余额、期末余额系2020年12月31日余额、本期发生额系2020年度发生额，上期发生额系2019年度发生额。
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 14,931.89 | 16,431.89 |
| 银行存款 | 400,753,398.92 | 280,276,278.47 |
| 其他货币资金 | 2,423,556.37 | 3,560,216.25 |
| 合计 | 403,191,887.18 | 283,852,926.61 |
| 其中：存放在境外的款项总额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 420,056,874.43 | 542,310,758.90 |
| 其中： | ||
| 债务工具投资 | 420,056,874.43 | 542,310,758.90 |
| 合计 | 420,056,874.43 | 542,310,758.90 |
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 2,673,304.60 | 1,670,000.00 |
| 商业承兑票据 | 5,295,950.00 | 987,440.00 |
| 合计 | 7,969,254.60 | 2,657,440.00 |
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内 | 157,826,910.24 |
| 1年以内小计 | 157,826,910.24 |
| 1至2年 | 54,634,521.01 |
| 2至3年 | 8,154,013.43 |
| 3至4年 | 4,731,996.93 |
| 4至5年 | 664,080.00 |
| 5年以上 | 220,000.00 |
| 合计 | 226,231,521.61 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 3,861,956.89 | 1.71 | 2,421,956.89 | 62.71 | 1,440,000.00 | |||||
| 按组合计提坏账准备 | 222,369,564.72 | 98.29 | 24,325,498.12 | 10.94 | 198,044,066.60 | 226,182,066.39 | 100.00 | 16,551,484.00 | 7.32 | 209,630,582.39 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 222,369,564.72 | 98.29 | 24,325,498.12 | 10.94 | 198,044,066.60 | 226,182,066.39 | 100.00 | 16,551,484.00 | 7.32 | 209,630,582.39 |
| 合计 | 226,231,521.61 | 100.00 | 26,747,455.01 | 11.82 | 199,484,066.60 | 226,182,066.39 | 100.00 | 16,551,484.00 | 7.32 | 209,630,582.39 |
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 客户一 | 2,901,956.89 | 1,461,956.89 | 50.38 | 与客户协商 |
| 客户二 | 960,000.00 | 960,000.00 | 100.00 | 客户经营不佳 |
| 合计 | 3,861,956.89 | 2,421,956.89 | 62.71 | / |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 157,826,910.24 | 9,438,049.23 | 5.98 |
| 1至2年 | 50,772,564.12 | 6,412,574.85 | 12.63 |
| 2至3年 | 8,154,013.43 | 2,858,797.11 | 35.06 |
| 3至4年 | 4,731,996.93 | 4,731,996.93 | 100.00 |
| 4至5年 | 664,080.00 | 664,080.00 | 100.00 |
| 5年以上 | 220,000.00 | 220,000.00 | 100.00 |
| 合计 | 222,369,564.72 | 24,325,498.12 | 10.94 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 个别计提 | 2,421,956.89 | - | - | - | 2,421,956.89 | |
| 账龄组合 | 16,551,484.00 | 12,128,060.05 | 190,397.03 | 4,544,442.96 | - | 24,325,498.12 |
| 合计 | 16,551,484.00 | 14,550,016.94 | 190,397.03 | 4,544,442.96 | - | 26,747,455.01 |
(4). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 4,544,442.96 |
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 客户一 | 货款 | 815,000.00 | 无法收回 | 内部审批 | 否 |
| 客户二 | 货款 | 515,973.32 | 无法收回 | 内部审批 | 否 |
| 客户三 | 货款 | 466,480.00 | 公司注销 | 内部审批 | 否 |
| 客户四 | 货款 | 350,000.00 | 无法收回 | 内部审批 | 否 |
| 客户五 | 货款 | 350,000.00 | 无法收回 | 内部审批 | 否 |
| 客户六 | 货款 | 337,622.64 | 无法收回 | 内部审批 | 否 |
| 客户七 | 货款 | 324,000.00 | 无法收回 | 内部审批 | 否 |
| 客户八 | 货款 | 300,000.00 | 无法收回 | 内部审批 | 否 |
| 合计 | / | 3,459,075.96 | / | / | / |
| 单位名称 | 与本公司关系 | 金额 | 占应收账款总额比例（%） | 计提的坏账准备 |
| 客户一 | 非关联方 | 18,782,252.63 | 8.30 | 1,564,042.30 |
| 客户二 | 非关联方 | 10,384,112.67 | 4.59 | 2,109,974.53 |
| 客户三 | 非关联方 | 9,411,150.43 | 4.16 | 795,687.10 |
| 客户四 | 非关联方 | 7,700,500.00 | 3.40 | 460,489.90 |
| 客户五 | 非关联方 | 6,970,779.63 | 3.08 | 553,920.18 |
| 合计 | 53,248,795.36 | 23.53 | 5,484,114.01 |
6、 应收款项融资
□适用 √不适用
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 45,523.28 | 100.00 | 64,244.96 | 100.00 |
| 1至2年 | ||||
| 2至3年 | ||||
| 3年以上 | ||||
| 合计 | 45,523.28 | 100.00 | 64,244.96 | 100.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 3,538,928.06 | 3,689,534.79 |
| 合计 | 3,538,928.06 | 3,689,534.79 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(4). 应收股利
□适用 √不适用
(5). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(6). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(7). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内 | 2,066,058.25 |
| 1年以内小计 | 2,066,058.25 |
| 1至2年 | 973,113.46 |
| 2至3年 | 392,245.69 |
| 3至4年 | 787,625.00 |
| 4至5年 | - |
| 5年以上 | 181,377.00 |
| 合计 | 4,400,419.40 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 员工暂支款备用金 | 309,595.25 | 489,109.80 |
| 投标/履约保证金 | 3,690,533.00 | 3,519,636.50 |
| 其他往来款 | 400,291.15 | 283,331.15 |
| 合计 | 4,400,419.40 | 4,292,077.45 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预 | 整个存续期预期 | 整个存续期预期 |
| 期信用损失 | 信用损失(未发生信用减值) | 信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 602,542.66 | 602,542.66 | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 237,887.18 | 237,887.18 | ||
| 本期转回 | 21,061.50 | 21,061.50 | ||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 861,491.34 | 861,491.34 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按组合计提 | 602,542.66 | 237,887.18 | 21,061.50 | 861,491.34 | ||
| 合计 | 602,542.66 | 237,887.18 | 21,061.50 | 861,491.34 | ||
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 往来单位一 | 履约保证金 | 416,000.00 | 1-2年 | 9.45 | 41,600.00 |
| 往来单位二 | 投标保证金 | 364,800.00 | 1年以内 | 8.29 | 18,240.00 |
| 往来单位三 | 履约保证金 | 360,000.00 | 3-4年 | 8.18 | 180,000.00 |
| 往来单位四 | 履约保证金 | 271,780.00 | 2-3年 | 6.18 | 81,534.00 |
| 往来单位五 | 房租押金 | 192,042.69 | 5年以内 | 4.36 | 184,576.71 |
| 合计 | / | 1,604,622.69 | / | 36.46 | 505,950.71 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | ||||||
| 在产品 | ||||||
| 库存商品 | ||||||
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 项目成本 | 25,332,552.76 | 1,450,444.45 | 23,882,108.31 | 28,787,696.44 | 194,008.85 | 28,593,687.59 |
| 合计 | 25,332,552.76 | 1,450,444.45 | 23,882,108.31 | 28,787,696.44 | 194,008.85 | 28,593,687.59 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | ||||||
| 在产品 | ||||||
| 库存商品 | ||||||
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 项目成本 | 194,008.85 | 1,450,444.45 | 194,008.85 | 1,450,444.45 | ||
| 合计 | 194,008.85 | 1,450,444.45 | 194,008.85 | 1,450,444.45 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同取得成本 | ||
| 应收退货成本 | ||
| 待认证进项税 | 3,561,414.66 | 4,571,811.01 |
| 待抵扣进项税 | 805.60 |
| 合计 | 3,562,220.26 | 4,571,811.01 |
(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
□适用 √不适用
18、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
□适用 √不适用
(2). 非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
19、 其他非流动金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 非上市公司股权投资 | 12,000,000.00 | |
| 合计 | 12,000,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 8,593,469.49 | 9,170,355.09 |
| 固定资产清理 | - | - |
| 合计 | 8,593,469.49 | 9,170,355.09 |
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 运输工具 | 电子设备 | 办公家具 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 9,164,146.10 | 1,085,793.03 | 11,900,134.02 | 1,524,541.79 | 23,674,614.94 |
| 2.本期增加金额 | - | - | 1,299,893.52 | 106,601.78 | 1,406,495.30 |
| （1）购置 | - | - | 1,299,893.52 | 106,601.78 | 1,406,495.30 |
| （2）在建工程转入 | - | - | - | - | - |
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | - | - | 675,065.61 | 37,522.82 | 712,588.43 |
| （1）处置或报废 | - | - | 675,065.61 | 37,522.82 | 712,588.43 |
| 4.期末余额 | 9,164,146.10 | 1,085,793.03 | 12,524,961.93 | 1,593,620.75 | 24,368,521.81 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 2,822,556.66 | 745,207.43 | 9,927,262.59 | 1,009,233.17 | 14,504,259.85 |
| 2.本期增加金额 | 439,878.96 | 138,869.64 | 1,191,487.18 | 210,671.53 | 1,980,907.31 |
| （1）计提 | 439,878.96 | 138,869.64 | 1,191,487.18 | 210,671.53 | 1,980,907.31 |
| 3.本期减少金额 | - | 672,592.02 | 37,522.82 | 710,114.84 | |
| （1）处置或报废 | - | - | 672,592.02 | 37,522.82 | 710,114.84 |
| 4.期末余额 | 3,262,435.62 | 884,077.07 | 10,446,157.75 | 1,182,381.88 | 15,775,052.32 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 5,901,710.48 | 201,715.96 | 2,078,804.18 | 411,238.87 | 8,593,469.49 |
| 2.期初账面价值 | 6,341,589.44 | 340,585.60 | 1,972,871.43 | 515,308.62 | 9,170,355.09 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 1,084,179.29 | |
| 工程物资 | - | |
| 合计 | 1,084,179.29 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 上海办公室装修 | 1,084,179.29 | 1,084,179.29 | ||||
| 合计 | 1,084,179.29 | 1,084,179.29 | ||||
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 11,938,766.48 | 11,938,766.48 | |||
| 2.本期增加金额 | 602,031.34 | 602,031.34 | |||
| (1)购置 | 602,031.34 | 602,031.34 | |||
| (2)内部研发 | |||||
| (3)企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | 12,540,797.82 | 12,540,797.82 | |||
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 10,969,720.02 | 10,969,720.02 | |||
| 2.本期增加金额 | 397,179.06 | 397,179.06 | |||
| （1）计提 | 397,179.06 | 397,179.06 | |||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | 11,366,899.08 | 11,366,899.08 | |||
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 1,173,898.74 | 1,173,898.74 | |||
| 2.期初账面价值 | 969,046.46 | 969,046.46 |
27、 开发支出
□适用 √不适用
28、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
29、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 装修工程费 | 123,581.70 | 110,089.75 | 13,491.95 | ||
| 邮箱服务费 | 96,226.34 | 24,056.64 | 72,169.70 | ||
| 合计 | 219,808.04 | 134,146.39 | 85,661.65 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 28,998,200.55 | 4,349,730.09 | 17,345,374.46 | 2,601,806.18 |
| 内部交易未实现利润 | ||||
| 可抵扣亏损 | - | - | - | - |
| 应付职工薪酬 | 3,157,347.56 | 473,602.13 | 5,832,099.27 | 875,101.51 |
| 合计 | 32,155,548.11 | 4,823,332.22 | 23,177,473.73 | 3,476,907.69 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | ||||
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 交易性金融资产公允价值变动 | 56,874.43 | 8,531.16 | 310,758.90 | 46,613.84 |
| 合计 | 56,874.43 | 8,531.16 | 310,758.90 | 46,613.84 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | ||
| 可抵扣亏损 | 1,790,155.52 | 1,023,931.11 |
| 合计 | 1,790,155.52 | 1,023,931.11 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2021年 | 105,297.70 | - | |
| 2022年 | - | - | |
| 2023年 | 364,393.13 | 370,740.08 | |
| 2024年 | 587,065.91 | 653,191.03 | |
| 2025年 | 733,398.78 | - | |
| 合计 | 1,790,155.52 | 1,023,931.11 | / |
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
33、 交易性金融负债
□适用 √不适用
34、 衍生金融负债
□适用 √不适用
35、 应付票据
(1). 应付票据列示
□适用 √不适用
36、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内(含1年) | 13,850,743.30 | 11,672,513.47 |
| 1至2年(含2年) | 2,383,855.22 | 4,557,389.87 |
| 2至3年(含3年) | 1,759,433.97 | 4,425,510.69 |
| 3年以上 | 2,070,850.57 | 460,988.37 |
| 合计 | 20,064,883.06 | 21,116,402.40 |
38、 合同负债
(1). 合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内(含1年) | 22,154,124.56 | 13,964,444.84 |
| 1至2年(含2年) | 964,230.87 | 214,512.67 |
| 2至3年(含3年) | 42,452.83 | 71,311.14 |
| 3年以上 | 193,857.83 | 237,169.33 |
| 合计 | 23,354,666.09 | 14,487,437.98 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 49,698,804.25 | 251,060,684.34 | 261,304,053.35 | 39,455,435.24 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 2,141,036.25 | 9,182,727.87 | 9,624,228.85 | 1,699,535.27 |
| 三、辞退福利 | - | - | - | - |
| 四、一年内到期的其他福利 | - | - | - | - |
| 合计 | 51,839,840.50 | 260,243,412.21 | 270,928,282.20 | 41,154,970.51 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 47,507,311.19 | 225,613,408.78 | 235,814,262.84 | 37,306,457.13 |
| 二、职工福利费 | - | 6,236,889.80 | 6,236,889.80 | - |
| 三、社会保险费 | 1,040,419.78 | 8,110,335.64 | 8,114,727.31 | 1,036,028.11 |
| 其中：医疗保险费 | 943,497.67 | 7,732,168.90 | 7,668,117.41 | 1,007,549.16 |
| 工伤保险费 | 22,483.82 | 138,959.15 | 147,512.56 | 13,930.41 |
| 生育保险费 | 74,438.29 | 239,207.59 | 299,097.34 | 14,548.54 |
| 四、住房公积金 | 1,150,866.00 | 10,569,247.50 | 10,607,163.50 | 1,112,950.00 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 207.28 | 530,802.62 | 531,009.90 | - |
| 六、短期带薪缺勤 | - | - | - | - |
| 七、短期利润分享计划 | - | - | - | - |
| 合计 | 49,698,804.25 | 251,060,684.34 | 261,304,053.35 | 39,455,435.24 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 2,061,621.96 | 8,823,757.63 | 9,250,110.50 | 1,635,269.09 |
| 2、失业保险费 | 79,414.29 | 358,970.24 | 374,118.35 | 64,266.18 |
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 合计 | 2,141,036.25 | 9,182,727.87 | 9,624,228.85 | 1,699,535.27 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 12,678,108.99 | 12,510,215.82 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 企业所得税 | 3,344,606.82 | 5,697,978.22 |
| 个人所得税 | 1,080,405.66 | 3,059,923.40 |
| 城市维护建设税 | 208,854.58 | 187,015.22 |
| 教育费附加 | 625,330.02 | 600,119.50 |
| 房产税 | 2,749.14 | 4,085.71 |
| 印花税 | 8,708.10 | 7,162.30 |
| 合计 | 17,948,763.31 | 22,066,500.17 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 8,397,853.27 | 16,800,343.77 |
| 合计 | 8,397,853.27 | 16,800,343.77 |
应付利息
(1). 分类列示
□适用 √不适用
应付股利
(2). 分类列示
□适用 √不适用
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 员工报销款 | 7,485,328.60 | 7,517,453.47 |
| 购置固定资产等款项 | 75,185.04 | 90,398.70 |
| 往来款 | 100,100.00 | 100,399.15 |
| 发行费用 | 394,339.63 | 8,991,392.45 |
| 其他 | 342,900.00 | 100,700.00 |
| 合计 | 8,397,853.27 | 16,800,343.77 |
46、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 租赁负债
□适用 √不适用
48、 长期应付款
项目列示
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
(2). 按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
49、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 930,000.00 | 389,439.24 | 540,560.76 | ||
| 合计 | 930,000.00 | 389,439.24 | 540,560.76 | / |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 基于容器面向DevOps应用的新一代Paas平台项目 | 500,000.00 | 389,439.24 | 110,560.76 | 与资产相关 | |||
| 基于政务云的数据资源云服务支撑平台项目 | 430,000.00 | - | 430,000.00 | 与资产相关 | |||
| 合计 | 930,000.00 | 389,439.24 | 540,560.76 |
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 95,400,000.00 | 95,400,000.00 | |||||
54、 其他权益工具
(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 676,615,249.70 | 676,615,249.70 | ||
| 合计 | 676,615,249.70 | 676,615,249.70 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 24,473,364.46 | 3,367,528.22 | 27,840,892.68 | |
| 任意盈余公积 | ||||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 24,473,364.46 | 3,367,528.22 | 27,840,892.68 |
60、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 166,243,339.62 | 120,698,460.56 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | -811,988.91 | - |
| 调整后期初未分配利润 | 165,431,350.71 | 120,698,460.56 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 31,365,211.08 | 50,274,595.54 |
| 减：提取法定盈余公积 | 3,367,528.22 | 4,729,716.48 |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 15,264,000.00 | |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 178,165,033.57 | 166,243,339.62 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 360,718,170.70 | 158,898,925.81 | 395,978,625.16 | 160,380,121.16 |
| 其他业务 | ||||
| 合计 | 360,718,170.70 | 158,898,925.81 | 395,978,625.16 | 160,380,121.16 |
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明：
无
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 698,841.28 | 723,684.48 |
| 教育费附加 | 1,201,113.69 | 1,197,600.33 |
| 资源税 | ||
| 房产税 | 24,742.26 | 49,028.52 |
| 土地使用税 | 42.30 | 42.30 |
| 车船使用税 | 2,360.00 | 360.00 |
| 印花税 | 368,962.30 | 230,269.78 |
| 合计 | 2,296,061.83 | 2,200,985.41 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 工资及社保 | 74,640,001.13 | 74,451,439.07 |
| 交通差旅及办公费等 | 22,314,700.45 | 22,489,558.30 |
| 广告、会务咨询费 | 3,104,959.33 | 4,652,666.57 |
| 房租水电费 | 2,022,709.22 | 1,762,509.22 |
| 折旧及摊销 | 623,673.87 | 635,675.88 |
| 技术服务费 | 2,280,239.88 | 1,067,482.69 |
| 合计 | 104,986,283.88 | 105,059,331.73 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 工资及社保 | 17,575,312.57 | 16,270,378.00 |
| 交通差旅及办公费等 | 1,783,929.06 | 3,218,129.30 |
| 会务咨询费 | 3,227,315.66 | 2,517,208.63 |
| 租赁水电费 | 1,744,839.82 | 1,134,665.71 |
| 折旧及摊销 | 716,402.58 | 790,030.06 |
| 合计 | 25,047,799.69 | 23,930,411.70 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 工资及社保 | 48,155,449.32 | 47,321,197.02 |
| 交通差旅及办公费等 | 3,404,738.41 | 4,302,273.40 |
| 会务咨询费 | 2,003,376.57 | 1,146,406.77 |
| 租赁水电费 | 2,185,252.28 | 1,279,504.01 |
| 折旧及摊销 | 895,173.78 | 923,617.77 |
| 技术服务费 | 107,004.72 | 136,636.79 |
| 合计 | 56,750,995.08 | 55,109,635.76 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | -2,880,471.75 | -3,966,362.27 |
| 汇兑损失 | 35.57 | |
| 银行手续费 | 50,479.39 | 72,106.45 |
| 合计 | -2,829,956.79 | -3,894,255.82 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 7,545,610.33 | 6,952,260.73 |
| 增值税加计抵减 | 1,315,375.56 | 1,113,852.97 |
| 个税手续费返还 | 431,480.94 | 295,679.22 |
| 合计 | 9,292,466.83 | 8,361,792.92 |
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | ||
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 19,187,198.84 | |
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 合计 | 19,187,198.84 |
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 56,874.43 | 310,758.90 |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 按公允价值计量的投资性房地产 | ||
| 合计 | 56,874.43 | 310,758.90 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收票据坏账损失 | ||
| 应收账款坏账损失 | -14,550,016.94 | -8,329,059.16 |
| 其他应收款坏账损失 | -237,887.18 | -72,694.25 |
| 债权投资减值损失 | ||
| 其他债权投资减值损失 | ||
| 长期应收款坏账损失 | ||
| 合同资产减值损失 | ||
| 合计 | -14,787,904.12 | -8,401,753.41 |
其他说明：
无
72、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | ||
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -1,450,444.45 | -194,008.85 |
| 三、长期股权投资减值损失 | ||
| 四、投资性房地产减值损失 | ||
| 五、固定资产减值损失 | ||
| 六、工程物资减值损失 | ||
| 七、在建工程减值损失 | ||
| 八、生产性生物资产减值损失 | ||
| 九、油气资产减值损失 | ||
| 十、无形资产减值损失 | ||
| 十一、商誉减值损失 | ||
| 十二、其他 | ||
| 合计 | -1,450,444.45 | -194,008.85 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置收益 | 3,065.41 | -9,612.90 |
| 合计 | 3,065.41 | -9,612.90 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | |||
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | 2,959,321.40 | 52,472.30 | 2,959,321.40 |
| 其他 | 356,891.29 | 161,835.39 | 356,891.29 |
| 合计 | 3,316,212.69 | 214,307.69 | 3,316,212.69 |
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 专利资助费 | 4,000.00 | 52,005.00 | 与收益相关 |
| 上海市残疾人就业服务中心奖励款 | 15,321.40 | 467.30 | 与收益相关 |
| 上市补贴 | 2,200,000.00 | 与收益相关 | |
| 企业股权投资的补贴 | 700,000.00 | 与收益相关 | |
| 博士后科技发展基金资助 | 40,000.00 | 与收益相关 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | |||
| 其中：固定资产处置损失 | |||
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | |||
| 其他 | 28,838.90 | 25,251.70 | 28,838.90 |
| 合计 | 28,838.90 | 25,251.70 | 28,838.90 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 1,175,988.06 | 3,755,977.89 |
| 递延所得税费用 | -1,384,507.21 | -581,945.56 |
| 合计 | -208,519.15 | 3,174,032.33 |
(2). 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 31,156,691.93 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 4,673,601.44 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -93,590.06 |
| 调整以前期间所得税的影响 | |
| 非应税收入的影响 | -58,415.89 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 607,734.19 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 191,560.29 |
| 研发费用加计扣除 | -3,360,561.78 |
| 所得税汇算清缴差异 | -2,168,749.68 |
| 所得税费用 | -208,519.15 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 5,259,321.40 | 2,366,172.30 |
| 利息收入 | 2,880,471.75 | 3,966,362.27 |
| 定期存款及履约保函保证金 | 2,305,370.00 | 2,057,432.20 |
| 投标保证金 | 1,255,137.50 | 2,527,425.32 |
| 员工借款和备用金 | 470,145.07 | 383,110.11 |
| 其他 | 1,068,296.57 | 477,532.75 |
| 合计 | 13,238,742.29 | 11,778,034.95 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 房租水电等办公费 | 9,325,062.40 | 7,981,606.85 |
| 差旅及招待费 | 24,214,586.67 | 25,291,613.36 |
| 市场会务费及咨询费 | 8,335,651.56 | 8,316,281.97 |
| 定期存款及履约保函保证金 | 1,168,710.12 | 1,894,216.25 |
| 技术服务费 | 2,387,244.60 | 1,204,119.48 |
| 员工备用金 | 200,182.02 | 99,879.42 |
| 投标保证金 | 1,479,559.00 | 1,549,585.04 |
| 其他 | 214,898.05 | 1,622,257.98 |
| 合计 | 47,325,894.42 | 47,959,560.35 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 发行费用 | 9,118,600.00 | 2,563,800.00 |
| 合计 | 9,118,600.00 | 2,563,800.00 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 31,365,211.08 | 50,274,595.54 |
| 加：资产减值准备 | 1,450,444.45 | 194,008.85 |
| 信用减值损失 | 14,787,904.12 | 8,401,753.41 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 1,980,907.31 | 1,825,036.90 |
| 使用权资产摊销 | ||
| 无形资产摊销 | 397,179.06 | 623,284.48 |
| 长期待摊费用摊销 | 134,146.39 | 166,760.85 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -3,065.41 | 9,612.90 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | - | - |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -56,874.43 | -310,758.90 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | - | - |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -19,187,198.84 | - |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -1,346,424.53 | -628,559.40 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -38,082.68 | 46,613.84 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 3,261,134.83 | -8,281,832.02 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -7,648,823.26 | -57,667,980.34 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -6,649,028.45 | 4,317,754.32 |
| 其他 | - | - |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 18,447,429.64 | -1,029,709.57 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | - | - |
| 一年内到期的可转换公司债券 | - | - |
| 融资租入固定资产 | - | - |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 400,768,330.81 | 280,292,710.36 |
| 减：现金的期初余额 | 280,292,710.36 | 182,953,660.85 |
| 加：现金等价物的期末余额 | - | - |
| 减：现金等价物的期初余额 | - | - |
| 现金及现金等价物净增加额 | 120,475,620.45 | 97,339,049.51 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | ||
| 其中：库存现金 | 14,931.89 | 16,431.89 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 400,753,398.92 | 280,276,278.47 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | ||
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 400,768,330.81 | 280,292,710.36 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
其他说明：
√适用 □不适用
本公司在编制现金流量表时，将其他货币资金中履约保函保证金从现金中扣除，因此2020年12月31日的现金及现金等价物余额扣除了履约保函保证金2,423,556.37元。
80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
81、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 2,423,556.37 | 履约保函保证金 |
| 应收票据 | ||
| 存货 | ||
| 固定资产 | ||
| 无形资产 | ||
| 合计 | 2,423,556.37 | / |
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 基于容器面向DevOps应用的新一代Paas平台项目 | 500,000.00 | 其他收益 | 389,439.24 |
| 专利资助费 | 4,000.00 | 营业外收入 | 4,000.00 |
| 上海市残疾人就业服务中心奖励款 | 15,321.40 | 营业外收入 | 15,321.40 |
| 增值税即征即退 | 4,856,171.09 | 其他收益 | 4,856,171.09 |
| 上海市版权示范单位资助 | 200,000.00 | 其他收益 | 200,000.00 |
| 国家企业技术中心浦东新区重点企业研发机构补贴 | 730,000.00 | 其他收益 | 730,000.00 |
| 2019年度财政扶持专项补助 | 1,370,000.00 | 其他收益 | 1,370,000.00 |
| 上市补贴 | 2,200,000.00 | 营业外收入 | 2,200,000.00 |
| 企业股权投资的补贴 | 700,000.00 | 营业外收入 | 700,000.00 |
| 博士后科技发展基金资助 | 40,000.00 | 营业外收入 | 40,000.00 |
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 广州普齐信息技术有限公司 | 广州 | 广州 | 信息技术开发，计算机软硬件、计算机消耗材料、办公设备的开发、设计、销售、技术咨询、技术服务 | 100.00 | - | 设立 |
| 北京普元智慧数据技术有限公司 | 北京 | 北京 | 技术开发、技术服务、技术咨询；基础软件服务 | 100.00 | - | 设立 |
| 西安普云信息技术有限公司 | 西安 | 西安 | 计算机软件的开发和销售；计算机硬件设备及配件的销售；计算机信息系统集成；计算机专业领域内的技术咨询及服务 | 100.00 | - | 设立 |
| 普元金融科技（宁波）有限公司 | 宁波 | 宁波 | 计算机软件的开发、销售；计算机专业领域内的技术咨询、技术服务；计算机硬件设备及配件的销售；计算机信息系统集成 | 100.00 | - | 设立 |
| 普元软件科技（天津）有限公司 | 天津 | 天津 | 软件开发，计算机技术开发、转让、咨询服务，计算机软硬件及外围设备销售，计算机系统集成 | 100.00 | - | 设立 |
| 苏州普元数字科技有限公司 | 苏州 | 苏州 | 计算机软件的开发和销售；计算机硬件设备及配件的销售；计算机信息系统集成；计算机领域内的技术咨询及技术服务 | 100.00 | - | 设立 |
| 广西普元数字科技有限公司 | 南宁 | 南宁 | 计算机软件的开发和销售，计算机硬件设备及配件的销售，计算机信息系统集成，计算机专业领域内的技术咨询、技术服务。 | 100.00 | - | 设立 |
无
(2). 重要的非全资子公司
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
□适用 √不适用
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的主要金融工具包括货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、其他流动资产、应付账款、其他应付款，各项金融工具的详细说明见七、合并财务报表项目注释。公司从事风险管理的基本策略是确认、分析公司面临的各种风险，建立适当的风险管理体系，及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定范围内。公司的经营活动面临与金融工具相关的风险主要包括：信用风险、流动风险和市场风险，公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。
1、信用风险
信用风险，是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
本公司的信用风险主要来自银行存款和应收款项。本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。同时，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行业务而导致本公司金融资产产生的损失。为降低信用风险，本公司对于
采用信用交易的客户进行信用评估，专人负责确定信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。
2、流动性风险
流动性风险，是指在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司实时监控短期和长期资金需求，确保维持充裕的现金储备。本公司的财务部门管理公司的资金，通过日常监控现金余额及对于未来12个月的现金流量滚动预测，确保拥有充足的现金以偿还到期债务。因此本公司管理层认为不存在重大流动性风险，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
2.1本公司各项金融负债以未折现剩余合同义务的到期期限列示如下：
| 项目 | 期末余额 | |||
| 1年以内 | 1-5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 应付账款 | 20,064,883.06 | - | - | 20,064,883.06 |
| 其他应付款 | 8,397,853.27 | - | - | 8,397,853.27 |
| 项目 | 期初余额 | |||
| 1年以内 | 1-5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 应付账款 | 21,116,402.40 | - | - | 21,116,402.40 |
| 其他应付款 | 16,800,343.77 | - | - | 16,800,343.77 |
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | 432,056,874.43 | 432,056,874.43 | ||
| 1.以公允价值计量且变 | ||||
| 动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | 420,056,874.43 | 420,056,874.43 | ||
| （2）权益工具投资 | 12,000,000.00 | 12,000,000.00 | ||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | ||||
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 432,056,874.43 | 432,056,874.43 | ||
| （六）交易性金融负债 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
| 金融资产/金融负债 | 公允价值层次 | 估值技术及主要输入参数 | 重要不可观察输入参数 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产-债务工具 | 第三层次 | 公司的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产-债务工具主要为银行理财产品，采用预期收益率预测未来现金流。 | 预期收益率 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产-权益工具 | 第三层次 | 本公司第三层次公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产-权益工具系非上市公司股权，被投资企业经营环境和经营状况、财务状况未发生重大变化，所以本公司按照投资成本作为公允价值的最佳估计数。 |
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 上海邦瑞信息技术有限公司 | 其他 |
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 上海邦瑞信息技术有限公司 | 房屋建筑物 | 2,011,916.64 | 2,011,916.64 |
报告期内，公司向上海邦瑞信息技术有限公司租赁位于上海张江碧波路456号A401-A406室作为办公场所。
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 643.81 | 750.01 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 其他应收款 | 上海邦瑞信息技术有限公司 | 192,042.69 | 184,576.71 | 192,042.69 | 146,168.17 |
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 拟分配的利润或股利 | 28,595,389.50 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 |
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
6.1.1报告分部的确定依据与会计政策
企业以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部。经济特征不相似的经营分部，分别确定为不同的经营分部。具有相似经济特征的两个或多个经营分部同时满足下列条件的，可以合并为一个经营分部：各单项产品或劳务的性质相同或相似；生产过程的性质相同或相似；产品或劳务的客户类型相同或相似；销售产品或提供劳务的方式相同或相似；生产产品或提供劳务受法律、行政法规的影响相同或相似。
报告分部是指符合经营分部定义，按规定应予披露的经营分部。报告分部的确定以经营分部为基础，而经营分部的划分通常是以不同的风险和报酬为基础，而不论其是否重要。通常情况下，符合重要性标准的经营分部才能确定为报告分部。
经营分部满足下列条件之一的，将其确定为报告分部：该经营分部的分部收入占所有分部收入合计的10%或者以上；该分部的分部利润(亏损)的绝对额，占所有盈利分部利润合计额或者所有亏损分部亏损合计额的绝对额两者中较大者的10%或者以上。
经营分部未满足上述10%重要性标准的，可以按照下列规定确定报告分部：企业管理层如果认为披露该经营分部信息对会计信息使用者有用，那么可以将其确定为报告分部。在这种情况下，
无论该经营分部是否满足10%的重要性标准，企业都可以直接将其指定为报告分部；将该经营分部与一个或一个以上具有相似经济特征、满足经营分部合并条件的其他经营分部合并，作为一个报告分部。对经营分部10%的重要性测试可能会导致企业拥有大量未满足10%数量临界线的经营分部，在这种情况下，如果企业没有直接将这些经营分部指定为报告分部，可以将一个或一个以上具有相似经济特征、满足经营分部合并条件的一个以上的经营分部合并成一个报告分部；不将该经营分部直接指定为报告分部，也不将该经营分部与其他未作为报告分部的经营分部合并为一个报告分部的，企业在披露分部信息时，将该经营分部的信息与其他组成部分的信息合并，作为其他项目单独披露。
企业的经营分部达到规定的10%重要性标准确认为报告分部后，确定为报告分部的经营分部的对外交易收入合计额占合并总收入或企业总收入的比重达到75%的比例。如果未达到75%的标准，企业必须增加报告分部的数量，将其他未作为报告分部的经营分部纳入报告分部的范围，直到该比重达到75%。此时，其他未作为报告分部的经营分部很可能未满足前述规定的10%的重要性标准，但为了使报告分部的对外交易收入合计额占合并总收入或企业总收入的总体比重能够达到75%的比例要求，也将其确定为报告分部。
6.1.2根据目前公司内部组织结构、管理要求、内部报告要求，无经济特征不相似的经营分部，无需设置经营分部，无分部报告。
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内 | 157,809,894.84 |
| 1年以内小计 | 157,809,894.84 |
| 1至2年 | 54,634,521.01 |
| 2至3年 | 8,154,013.43 |
| 3至4年 | 4,731,996.93 |
| 4至5年 | 664,080.00 |
| 5年以上 | 220,000.00 |
| 合计 | 226,214,506.21 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 2,901,956.89 | 1.28 | 1,461,956.89 | 50.38 | 1,440,000.00 | |||||
| 按组合计提坏账准备 | 223,312,549.32 | 98.72 | 23,192,848.47 | 10.39 | 200,119,700.85 | 226,170,441.76 | 100.00 | 15,877,200.74 | 7.02 | 210,293,241.02 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 208,460,217.70 | 92.15 | 23,192,848.47 | 11.13 | 185,267,369.23 | 213,977,255.96 | 94.61 | 15,877,200.74 | 7.42 | 198,100,055.22 |
| 合并范围内关联方 | 14,852,331.62 | 6.57 | 14,852,331.62 | 12,193,185.80 | 5.39 | 12,193,185.80 | ||||
| 合计 | 226,214,506.21 | 100.00 | 24,654,805.36 | 10.90 | 201,559,700.85 | 226,170,441.76 | 100.00 | 15,877,200.74 | 7.02 | 210,293,241.02 |
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 客户一 | 2,901,956.89 | 1,461,956.89 | 50.38 | 与客户协商 |
| 合计 | 2,901,956.89 | 1,461,956.89 | 50.38 | / |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 147,261,408.36 | 8,806,232.22 | 5.98 |
| 1至2年 | 47,778,718.98 | 6,034,452.21 | 12.63 |
| 2至3年 | 7,804,013.43 | 2,736,087.11 | 35.06 |
| 3至4年 | 4,731,996.93 | 4,731,996.93 | 100.00 |
| 4至5年 | 664,080.00 | 664,080.00 | 100.00 |
| 5年以上 | 220,000.00 | 220,000.00 | 100.00 |
| 合计 | 208,460,217.70 | 23,192,848.47 | 11.13 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 单项计提 | - | 1,461,956.89 | 1,461,956.89 | |||
| 账龄组合 | 15,877,200.74 | 11,669,693.66 | 190,397.03 | 4,544,442.96 | 23,192,848.47 | |
| 合计 | 15,877,200.74 | 13,131,650.55 | 190,397.03 | 4,544,442.96 | 24,654,805.36 | |
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 4,544,442.96 |
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 客户一 | 货款 | 815,000.00 | 无法收回 | 内部审批 | 否 |
| 客户二 | 货款 | 515,973.32 | 无法收回 | 内部审批 | 否 |
| 客户三 | 货款 | 466,480.00 | 公司注销 | 内部审批 | 否 |
| 客户四 | 货款 | 350,000.00 | 无法收回 | 内部审批 | 否 |
| 客户五 | 货款 | 350,000.00 | 无法收回 | 内部审批 | 否 |
| 客户六 | 货款 | 337,622.64 | 无法收回 | 内部审批 | 否 |
| 客户七 | 货款 | 324,000.00 | 无法收回 | 内部审批 | 否 |
| 客户八 | 货款 | 300,000.00 | 无法收回 | 内部审批 | 否 |
| 合计 | / | 3,459,075.96 | / | / | / |
| 单位名称 | 与本公司关系 | 金额 | 占应收账款总额比例（%） | 计提的坏账准备 |
| 客户一 | 非关联方 | 18,782,252.63 | 8.30 | 1,564,042.30 |
| 北京普元智慧数据技术有限公司 | 子公司 | 13,729,955.56 | 6.07 | - |
| 客户二 | 非关联方 | 10,384,112.67 | 4.59 | 1,012,213.23 |
| 客户三 | 非关联方 | 9,411,150.43 | 4.16 | 795,687.10 |
| 客户四 | 非关联方 | 7,700,500.00 | 3.40 | 460,489.90 |
| 合计 | 60,007,971.29 | 26.52 | 3,832,432.53 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 6,083,194.39 | 6,879,173.60 |
| 合计 | 6,083,194.39 | 6,879,173.60 |
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内 | 1,976,058.25 |
| 1年以内小计 | 1,976,058.25 |
| 1至2年 | 1,106,368.50 |
| 2至3年 | 471,269.69 |
| 3至4年 | 700,250.00 |
| 4至5年 | |
| 5年以上 | 2,658,708.22 |
| 合计 | 6,912,654.66 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 员工暂支款备用金 | 309,595.25 | 489,109.80 |
| 投标/履约保证金 | 3,421,158.00 | 3,340,261.50 |
| 其他往来款 | 3,181,901.41 | 3,618,871.41 |
| 合计 | 6,912,654.66 | 7,448,242.71 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 569,069.11 | 569,069.11 | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 239,329.66 | 239,329.66 | ||
| 本期转回 | 21,061.50 | 21,061.50 | ||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 829,460.27 | 829,460.27 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 账龄组合 | 569,069.11 | 239,329.66 | 21,061.50 | 829,460.27 | ||
| 合计 | 569,069.11 | 239,329.66 | 21,061.50 | 829,460.27 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 广州普齐信息技术有限公司 | 关联方往来 | 2,834,831.22 | 5年以上 | 41.01 | |
| 往来单位一 | 履约保证金 | 416,000.00 | 1-2年 | 6.02 | 41,600.00 |
| 往来单位二 | 投标保证金 | 364,800.00 | 1年以内 | 5.28 | 18,240.00 |
| 往来单位三 | 履约保证金 | 360,000.00 | 3-4年 | 5.21 | 180,000.00 |
| 往来单位四 | 履约保证金 | 271,780.00 | 2-3年 | 3.93 | 81,534.00 |
| 合计 | / | 4,247,411.22 | / | 61.45 | 321,374.00 |
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 138,000,000.00 | 138,000,000.00 | 131,000,000.00 | 131,000,000.00 | ||
| 对联营、合营企业投资 | ||||||
| 合计 | 138,000,000.00 | 138,000,000.00 | 131,000,000.00 | 131,000,000.00 | ||
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 北京普元智慧数据技术有限公司 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | ||||
| 广州普齐信息技术有限公司 | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 | ||||
| 西安普云信息技术有限公司 | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 | - | |||
| 普元金融科技（宁波）有限公司 | 5,000,000.00 | - | 5,000,000.00 | |||
| 苏州普元数字科技有限公司 | 30,000,000.00 | - | 30,000,000.00 | |||
| 普元软件科技（天津）有限公司 | 60,000,000.00 | - | 60,000,000.00 | |||
| 广西普元数字科技有限公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | ||||
| 合计 | 131,000,000.00 | 10,000,000.00 | 3,000,000.00 | 138,000,000.00 |
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 360,718,170.74 | 158,898,925.81 | 395,978,625.05 | 160,380,121.17 |
| 其他业务 | ||||
| 合计 | 360,718,170.74 | 158,898,925.81 | 395,978,625.05 | 160,380,121.17 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | ||
| 权益法核算的长期股权投资收益 | ||
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | -88.59 | |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 19,187,198.84 | |
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 合计 | 19,187,110.25 |
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 3,065.41 | 第十一节、附注七、73 |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 5,648,760.64 | 第十一节、附注七、84 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 19,244,073.27 | 第十一节、附注七、68、70 |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 2,286,367.42 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -3,824,243.94 | |
| 少数股东权益影响额 | ||
| 合计 | 23,358,022.80 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 3.23% | 0.329 | 0.329 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 0.83% | 0.084 | 0.084 |
第十二节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告 |
| 备查文件目录 | 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 |
| 备查文件目录 | 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正文及 公告的原稿 |