中芯国际：中芯国际2021年第一次临时股东大会决议公告

证券代码：688981 证券简称：中芯国际 公告编号：2021-026

中芯国际集成电路制造有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

? 本次会议是否有被否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

（一） 股东大会召开的时间：2021年6月25日

（二） 股东大会召开的地点：中国上海浦东新区祖冲之路1136号长荣桂冠酒店2楼宴会厅

（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

1、出席会议的股东和代理人人数	103
普通股股东人数	103
其中：A股股东人数	100
境外上市外资股股东人数	3
2、出席会议的股东所持有的表决权数量	2,296,794,944
普通股股东所持有表决权数量	2,296,794,944
其中：A股股东所持有表决权数量	514,872,074
境外上市外资股股东所持有表决权数量	1,781,922,870
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%）	29.070483

普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%）	29.070483
其中：A股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%）	6.516725
境外上市外资股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%）	22.553758

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）

普通股	2,237,438,660	97.415691	35,320,351	1.537810	24,035,933	1.046499
其中：A股	491,652,990	95.490320	140,151	0.027220	23,078,933	4.482460
境外上市外资股	1,745,785,670	97.972011	35,180,200	1.974283	957,000	0.053706

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
普通股	2,237,450,660	97.416213	35,312,351	1.537462	24,031,933	1.046325
其中：A股	491,664,990	95.492650	140,151	0.027221	23,066,933	4.480129
境外上市外资股	1,745,785,670	97.972011	35,172,200	1.973834	965,000	0.054155

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
普通股	2,237,450,660	97.416213	35,312,351	1.537462	24,031,933	1.046325
其中：A股	491,664,990	95.492650	140,151	0.027221	23,066,933	4.480129
境外上市外资股	1,745,785,670	97.972011	35,172,200	1.973834	965,000	0.054155

4、 议案名称：批准及确认根据2021年科创板限制性股票激励计划的条款建议授出400,000股限制性股票予本公司执行董事周子学博士。审议结果：通过表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
普通股	2,237,450,660	97.416213	35,317,851	1.537702	24,026,433	1.046085
其中：A股	491,664,990	95.492650	140,151	0.027221	23,066,933	4.480129
境外上市外资股	1,745,785,670	97.972011	35,177,700	1.974143	959,500	0.053846

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
普通股	2,237,486,697	97.417782	35,281,814	1.536133	24,026,433	1.046085
其中：A股	491,701,027	95.499650	104,114	0.020221	23,066,933	4.480129
境外上市外资股	1,745,785,670	97.972011	35,177,700	1.974143	959,500	0.053846

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）

普通股	2,237,450,660	97.416213	35,317,851	1.537702	24,026,433	1.046085
其中：A股	491,664,990	95.492650	140,151	0.027221	23,066,933	4.480129
境外上市外资股	1,745,785,670	97.972011	35,177,700	1.974143	959,500	0.053846

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
普通股	2,237,493,797	97.418091	35,275,214	1.535846	24,025,933	1.046063
其中：A股	491,702,627	95.499960	102,514	0.019911	23,066,933	4.480129
境外上市外资股	1,745,791,170	97.972320	35,172,700	1.973862	959,000	0.053818

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
普通股	2,259,329,760	98.368806	35,316,251	1.537632	2,148,933	0.093562
其中：A股	513,544,090	99.742075	138,551	0.026910	1,189,433	0.231015
境外上市外资股	1,745,785,670	97.972011	35,177,700	1.974143	959,500	0.053846

9、 议案名称：批准及确认根据2021年科创板限制性股票激励计划的条款建议授出360,000股限制性股票予本公司子公司董事Zhou Meisheng（周梅生）博士。审议结果：通过表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
普通股	2,259,329,760	98.368806	35,316,251	1.537632	2,148,933	0.093562
其中：A股	513,544,090	99.742075	138,551	0.026910	1,189,433	0.231015
境外上市外资股	1,745,785,670	97.972011	35,177,700	1.974143	959,500	0.053846

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
普通股	2,259,329,760	98.368806	35,316,251	1.537632	2,148,933	0.093562
其中：A股	513,544,090	99.742075	138,551	0.026910	1,189,433	0.231015
境外上市外资股	1,745,785,670	97.972011	35,177,700	1.974143	959,500	0.053846

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）

普通股	2,259,329,760	98.368806	35,310,751	1.537392	2,154,433	0.093802
其中：A股	513,544,090	99.742075	138,551	0.026910	1,189,433	0.231015
境外上市外资股	1,745,785,670	97.972011	35,172,200	1.973834	965,000	0.054155

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
普通股	2,259,329,760	98.368806	35,310,751	1.537392	2,154,433	0.093802
其中：A股	513,544,090	99.742075	138,551	0.026910	1,189,433	0.231015
境外上市外资股	1,745,785,670	97.972011	35,172,200	1.973834	965,000	0.054155

议案 序号	议案名称	同意		反对		弃权
		票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
1	批准关于本公司《2021年科创板限制性股票激励计划（草案）》的议案	491,652,990	95.490320	140,151	0.027220	23,078,933	4.482460
2	批准关于本公司《2021年科创板限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案	491,664,990	95.492650	140,151	0.027221	23,066,933	4.480129

3	批准关于提请股东大会授权董事会办理2021年科创板限制性股票激励计划相关事宜的议案	491,664,990	95.492650	140,151	0.027221	23,066,933	4.480129
4	批准及确认根据2021年科创板限制性股票激励计划的条款建议授出400,000股限制性股票予本公司执行董事周子学博士。	491,664,990	95.492650	140,151	0.027221	23,066,933	4.480129
5	批准及确认根据2021年科创板限制性股票激励计划的条款建议授出400,000股限制性股票予本公司执行董事Chiang Shang-Yi（蒋尚义）博士。	491,701,027	95.499650	104,114	0.020221	23,066,933	4.480129
6	批准及确认根据2021年科创板限制性股票激励计划的条款建议授出400,000股限制性股票予本公司执行董事Zhao Haijun（赵海军）博士。	491,664,990	95.492650	140,151	0.027221	23,066,933	4.480129
7	批准及确认根据2021年科创板限制性股票激励计划的条款建议授出400,000股限制	491,702,627	95.499960	102,514	0.019911	23,066,933	4.480129

	性股票予本公司执行董事梁孟松博士。
8	批准及确认根据2021年科创板限制性股票激励计划的条款建议授出360,000股限制性股票予本公司执行董事高永岗博士。	513,544,090	99.742075	138,551	0.026910	1,189,433	0.231015
9	批准及确认根据2021年科创板限制性股票激励计划的条款建议授出360,000股限制性股票予本公司子公司董事Zhou Meisheng（周梅生）博士。	513,544,090	99.742075	138,551	0.026910	1,189,433	0.231015
10	批准及确认根据2021年科创板限制性股票激励计划的条款建议授出320,000股限制性股票予本公司子公司董事Zhang Xin（张昕）先生。	513,544,090	99.742075	138,551	0.026910	1,189,433	0.231015
11	批准及确认根据2021年科创板限制性股票激励计划的条款建议授出160,000股限制性股票予本公司子公司董事林新发先生。	513,544,090	99.742075	138,551	0.026910	1,189,433	0.231015
12	批准及确认根据2021年科创	513,544,090	99.742075	138,551	0.026910	1,189,433	0.231015

板限制性股票激励计划的条款建议授出100,000股限制性股票予本公司子公司董事王永博士。

（三） 关于议案表决的有关情况说明

1、议案1-12项为普通决议案，已获得出席会议的股东或代理人所持有效表决权股份总数的1/2以上通过。

2、议案1-12项对A股中小投资者进行了单独计票。

3、激励对象Zhang Xin（张昕）先生、林新发先生、王永博士其本人及其联系人已分别对议案10、11、12回避表决。

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所律师：王立先生、杨继伟先生

2、 律师见证结论意见：

公司本次股东大会的召集及召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、本次股东大会的表决程序及表决结果，均符合《证券法》及《上市公司股东大会规则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《章程》的规定，股东大会决议合法、有效。

特此公告。

中芯国际集成电路制造有限公司董事会

2021年6月26日