鹏起科技2016年年度报告

2016 年年度报告
公司代码：600614    900907                      公司简称：鹏起科技   鹏起 B 股
                鹏起科技发展股份有限公司
                    2016 年年度报告
                                    重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、
     准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法
     律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计
     报告。
四、 公司负责人张朋起、主管会计工作负责人孙潇桐           及会计机构负责人（会计主
     管人员）王迪诣声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
    公司2016年度利润分配预案为，以截止2016年12月31日的总股本1,752,773,758
股为基数，拟对公司全体股东每10股派发现金红利0.20元(含税)，共分配利润
35,055,475.16元。2016年度不进行送红股和资本公积金转增股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
    本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质
承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
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八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、   重大风险提示
√适用 □不适用
    本公司可能面临的重大风险主要包括宏观经济及产业政策变动风险、运营风险、
核心技术人员流失风险、业务整合和管理融合的风险等。敬请查阅本报告第四节 三、
（四）可能面对的风险。
十、 其他
□适用 √不适用
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                                                         目录
第一节     释义....................................................................................................................4
第二节     公司简介和主要财务指标 ...............................................................................4
第三节     公司业务概要 ...................................................................................................8
第四节     经营情况讨论与分析 ..................................................................................... 11
第五节     重要事项 .........................................................................................................27
第六节     普通股股份变动及股东情况 .........................................................................39
第七节     优先股相关情况 .............................................................................................47
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 .....................................................48
第九节     公司治理 .........................................................................................................55
第十节     公司债券相关情况 .........................................................................................58
第十一节   财务报告 .........................................................................................................59
第十二节   备查文件目录 ...............................................................................................175
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                                   第一节         释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
                                   常用词语释义
鹏起科技、公司、本公司        指                    鹏起科技发展股份有限公司
       鼎立股份               指     上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司（公司原名）
       洛阳鹏起               指                       洛阳鹏起实业有限公司
    鼎立控股集团              指                    鼎立控股集团股份有限公司
       丰越环保               指                    郴州丰越环保科技有限公司
       宝通天宇               指                  成都宝通天宇电子科技有限公司
      乾中新材料              指                      洛阳乾中新材料有限公司
       淮安置业               指                    鼎立置业（淮安）有限公司
       上海置业               指                    鼎立置业（上海）有限公司
  胶带橡胶、上海胶带          指                       上海胶带橡胶有限公司
       梧州稀土               指            广西有色金属集团梧州稀土开发有限公司
       中凯稀土               指                    山东中凯稀土材料有限公司
       浙江中电               指                    浙江中电设备股份有限公司
       江苏清拖               指                    江苏清拖农业装备有限公司
       小贷公司               指            上海浦东新区长江鼎立小额贷款有限公司
       上交所                 指                         上海证券交易所
      中国证监会              指                      中国证券监督管理委员会
   元、万元、亿元             指              人民币元、人民币万元、人民币亿元
   报告期、本报告期           指        会计期为 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
                        第二节     公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
     公司的中文名称                        鹏起科技发展股份有限公司
     公司的中文简称                                鹏起科技
     公司的外文名称                  PENGQI TECHNOLOGY DEVELOPMENT CO.,LTD
   公司的外文名称缩写                            PENGQICO.,LTD
     公司的法定代表人                                张朋起
二、 联系人和联系方式
                                    董事会秘书                            证券事务代表
      姓名                            姜卫星
    联系地址        上海市杨浦区国权路39号财富广场（金座）18楼
      电话                        021-35071889
      传真                        021-35080120
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              电子信箱                      [e-mail]
          三、 基本情况简介
                     公司注册地址                            上海浦东航津路1929号1幢第六层
                 公司注册地址的邮政编码
                     公司办公地址                      上海市杨浦区国权路39号财富广场（金座）18楼
                 公司办公地址的邮政编码
                       公司网址                                      www.600614.com
                       电子信箱                                    [e-mail]
          四、 信息披露及备置地点
                公司选定的信息披露媒体名称       《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》
                                                         、《证券日报》、《香港商报》
          登载年度报告的中国证监会指定网站的网址                 www.sse.com.cn
                  公司年度报告备置地点                         公司董事会办公室
          五、 公司股票简况
                                                   公司股票简况
              股票种类        股票上市交易所         股票简称              股票代码         变更前股票简称
                A股           上海证券交易所         鹏起科技              600614               鼎立股份
                B股           上海证券交易所         鹏起B股               900907               鼎立B股
          六、 其他相关资料
          公司聘请的会              名称                         北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）
          计师事务所              办公地址                北京市朝阳区东大桥路关东店北街 1 号国安大厦
          （境内）             签字会计师姓名                                徐冉、渠军芳
                                    名称                                 西南证券股份有限公司
          报告期内履行
                                  办公地址                深圳市福田区深南大道 6023 号创建大厦四楼东侧
          持续督导职责
                         签字的财务顾问主办人姓名                            赵炜、杨浩杰
          的财务顾问
                               持续督导的期间                              2014 年至 2016 年
          七、 近三年主要会计数据和财务指标
          (一) 主要会计数据
                                                                               单位：元      币种：人民币
                                                                            本期比上年同期
       主要会计数据                2016年                 2015年                                     2014年
                                                                                增减(%)
    营业收入                2,326,799,646.11       1,716,567,052.06                  35.55      1,270,003,769.59
归属于上市公司股东的净利润         91,692,345.26          47,079,211.18                  94.76        76,883,737.84
归属于上市公司股东的扣除非        174,215,800.37          32,636,780.69               433.80          33,665,565.67
    经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额        547,185,164.76        -287,000,420.65         不适用              -244,114,366.91
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                                                                             本期末比上年同
                                    2016年末              2015年末                                   2014年末
                                                                             期末增减（%）
归属于上市公司股东的净资产       4,617,154,151.67       4,533,983,433.55           1.83             2,487,424,672.62
          总资产                 7,921,123,141.76       8,304,949,114.88          -4.62             6,291,464,890.40
          (二)      主要财务指标
                  主要财务指标                  2016年   2015年               本期比上年同期增减(%)        2014年
              基本每股收益（元／股）              0.05    0.05                          0                   0.13
              稀释每股收益（元／股）              0.05    0.05                          0                   0.13
    扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.10       0.03                        233.33                0.06
            加权平均净资产收益率（%）             2.00    1.83                  增加0.17个百分点            6.49
    扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率      3.80    1.27                  增加2.53个百分点            2.84
                      （%）
          报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
          □适用 √不适用
          八、 境内外会计准则下会计数据差异
          (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
               的净资产差异情况
          □适用 √不适用
          (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
              的净资产差异情况
          □适用 √不适用
          (三) 境内外会计准则差异的说明：
          □适用 √不适用
          九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                                单位：元      币种：人民币
                                      第一季度           第二季度            第三季度             第四季度
                                    （1-3 月份）       （4-6 月份）        （7-9 月份）        （10-12 月份）
         营业收入                479,415,943.32       674,865,090.64       527,191,864.06      645,326,748.09
 归属于上市公司股东的净利润         49,061,579.66      75,531,060.94       71,057,685.53       -103,957,980.87
归属于上市公司股东的扣除非经
                                    47,856,068.97      73,769,796.70       67,727,888.53       -15,259,353.07
    常性损益后的净利润
 经营活动产生的现金流量净额      -108,827,730.26       56,027,579.40       17,300,280.24       582,685,035.38
          季度数据与已披露定期报告数据差异说明
          □适用√不适用
          十、 非经常性损益项目和金额
          √适用 □不适用
                                                                                   单位:元     币种:人民币
                 非经常性损益项目                     2016 年金额      附注（如       2015 年金额     2014 年金额
                                                        6 / 175
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           非流动资产处置损益                 -33,596,305.08             44,261,448.24    -3,455,603.30
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收
返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业     68,996,532.25             12,456,498.00    37,463,938.06
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用
费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成
本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净
资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益                                               50,000.00       340,000.00
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项
资产减值准备
债务重组损益                                    -396,613.24                               1,046,461.41
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值
部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并
日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损
益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业        127,884.64               -3,594,410.00    -2,344,650.00
务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产
生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的
投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地
产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益
进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入                                                                   600,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出            257,144.41               -1,151,043.02    24,905,891.52
其他符合非经常性损益定义的损益项目            -145,614,382.49            -33,264,372.57
少数股东权益影响额                              -161,406.27                -8,707.28       -609,488.70
所得税影响额                                   27,863,690.67             -4,306,982.88    -14,728,376.8
                                                 7 / 175
                                             2016 年年度报告
                   合计                       -82,523,455.11               14,442,430.49   43,218,172.17
       十一、 采用公允价值计量的项目
       √适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
       项目名称                期初余额           期末余额          当期变动        对当期利润的影响金额
 交易性金融资产-期货          2,023,300.00      5,151,070.67        3,127,770.67                -298,929.33
交易性金融负债-黄金租赁     292,274,420.00                 0.00   -292,274,420.00                          0.00
         合计               294,297,720.00      5,151,070.67      -289,146,649.33               -298,929.33
                                    第三节        公司业务概要
       一、     报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
            （一）公司所从事的主要业务及经营模式
           报告期内，公司因实施资产剥离，减少了胶带、农机、稀土等业务，目前从事的主要业务有
       军工、环保、房地产等业务。
           1、军工业务
           子公司洛阳鹏起实业有限公司以军工业务为主，主要为钛及钛合金金属铸造、精密机械加工
       和激光焊接。公司的钛及钛合金精密铸造件是根据客户需求定制化生产的非标准化产品，主要采
       用熔模精密铸造和石墨型精密铸造等工艺方法，其代表性产品有航空、航天用异型薄壁类铸件、
       大型筋板类铸件、薄壁筒状结构铸件、舰船用大尺寸复杂结构泵阀等。精密机械加工业务是钛及
       钛合金精密铸造业务向产业链下游的延伸，其根据客户需要对铸造成型的铸造件进行精密机械加
       工，成品为精密加工件。激光焊接是利用高能量密度的激光束作为热源的一种高效精密焊接方法，
       公司主要用于焊接钛合金薄壁材料等，目前公司已掌握钛合金筒体精密成型技术、三角结构舵芯
       焊接质量及变形控制技术、转折面钛合金蒙皮激光诱导成型技术、复合材料增强压力容器焊接技
       术等激光焊接的核心技术。
           钛及钛合金产品在军事领域、民用领域应用领域广泛，现阶段，公司钛及钛合金精密铸造的
       结构件主要应用于航空航天、舰船等军事领域，对产品质量有较高的要求。因此，采购部门在钛
       锭等主要原材料的采购中执行严格的质量标准。鹏起实业制定了《合格供方管理规定》，在企业
       基本信息、生产能力、技术水平、财务状况、信用水平、管理水平等方面对供应商进行综合考评。
       通过筛选的企业纳入其合格供应商范围，采购部对合格供应商实行动态管理，从源头严格把关，
       保证原材料品质符合军品的质量要求。
           鹏起实业主要产品钛及钛合金精密铸件为非标准化产品。客户提交订单，在订单中规定产品
       数量、交货日期、产品单价等信息。鹏起实业生产部门依据订单安排生产计划、购置原材料、设
       计工艺、组织生产。鹏起实业技术部门参与生产全过程，为生产提供技术支持，保证产品质量。
       军工产品对产品质量要求较高，有较高的行业进入壁垒，下游客户选定供应商后一般不会轻易更
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换，因此鹏起实业具有客户稳定度高、客户集中度高的特点。
    2、环保业务
    子公司郴州丰越环保科技有限公司是一家有色金属资源综合回收利用企业，利用湿法和火法
两种工艺，主要从有色金属尾矿中分离的低品位矿和有色金属冶炼废渣中综合回收铟、锌、锡、
银、铅、镉、锑、镓、锗、金等多种有色金属，以及金属回收过程中产生的含硫烟气制成的硫酸、
渣料等副产品。丰越环保生产的主要原材料是低品位矿和冶炼废渣。其中低品位矿主要是复杂、
难选、多金属低品位矿，冶炼废渣主要是含有多种金属成分的有色金属冶炼固体废渣，如铅、锌、
金、银等冶炼的废渣等。
    丰越环保作为集生产、研发、销售为一体的有色金属资源综合回收利用企业，形成了对有色
金属的尾矿以及冶炼废渣等废弃资源回收再利用的成熟生产工艺，在多年的行业积累中设立了多
种金属的综合回收系统，对有色金属的综合利用程度较高。丰越环保通过工艺改进，实现了回收
过程中产生的废渣、废气在生产系统内部多次循环利用，这既极大了提高了金属的综合回收率，
实现了经济效益最大化，又尽可能减少了废物的外排，将对环境的影响降到最低。
    3、房地产业务
    公司房地产业务主要集中在江苏淮安。位于江苏淮安的鼎立香榭丽花苑、徐杨小区、城东花
园、紫金花苑等项目以普通住宅为主，均已开发完成，处于持续销售之中。报告期内，公司主要
注重于消化库存，加快资金回笼。
    （二）行业情况说明
    1、军工业务
    钛及钛合金精密铸造和精密加工是国家当前鼓励发展的高技术领域。《当前优先发展的高技
术产业化重点领域指南》（2011 年度）将“高性能镁、铝、钛合金材料”列为当前优先发展的高
技术产业化重点领域。工业和信息化部发布的《有色金属工业“十二五”发展规划》，提出要大
力发展有色金属的深加工。钛合金由于合金元素的作用而呈现多样化的特性，往往具有比纯钛更
高的强度、耐热性、耐腐蚀性，在航空、航天、舰船、核能等高科技领域，具有广泛的用途。钛
合金由于加工抗力大，加工温度范围窄等原因，生产难度大，产品技术含量高。
    鹏起实业主营业务为钛及钛合金精密铸造、精密机械加工和激光焊接，产品主要应用于军工
领域。进入 21 世纪以来，我国不断加大国防投入，军费开支持续增长，钛及钛合金铸造件、精密
机械加工件在国内军事领域的应用将更加普及，需求量也将稳步增长，行业具有较为广阔的市场
前景。此外下游军工企业的采购量随着国防预算开支的增长而增长，受国民经济周期性波动的影
响较小，不具有明显的周期性特征。军工行业的生产经营受区域性、季节性因素影响较小，不具
有明显的区域性和季节性特征。
    2、环保业务
    资源综合回收利用行业属于循环经济的范畴，其涵盖的范围十分广泛。国家发改委编制的
《“十二五”资源综合利用指导意见》以及《中国资源综合利用年报 2012》等行业发展指导性文
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件将资源综合利用划分为矿产资源综合利用、产业废物资源利用、农林废弃物综合利用、再生资
源的回收利用等几大方向。丰越环保当前所从事的主要是有色金属尾矿及有色金属冶炼废渣的回
收利用，分属于矿产资源综合利用和产业废物资源利用的范畴。我国在金属矿产资源开发利用产
生的尾矿及金属冶炼过程中产生的废渣数量巨大。随着我国矿产资源开采力度的不断加大，尾矿
及矿渣排出量将不断提高，为包括有色金属资源在内的矿产资源综合回收利用行业提供了充足的
原材料。近年来，面临日益严峻的资源环境局面，国家有关部门围绕节能减排的目标，以循环经
济理念为指导，不断加大推动力度，资源综合利用规模日益扩大，技术装备水平不断提高，政策
措施逐步完善，实现了经济效益、社会效益和环境效益的有机统一，资源综合利用水平取得了长
足进步。
    2016 年是“十三五”规划的开局之年，在中国中央政府大力倡导“创新、协调、绿色、开放、
共享”五大发展理念以及全国人大通过修订后的《环境保护法》将进一步强化环境保护的战略地
位，环保及相关产业将迎来历史性的发展空间，据测算，“十三五”全社会环保投资将达到 17
万亿元，环保产业也有望成为拉动经济增长重要支柱。在利好政策的不断刺激下，“十三五”环
保产业有望成为拉动经济增长重要支柱，不可再生资源回收行业也迎来发展黄金期。
    3、房地产行业
    2016 年住房市场回暖基础不稳，波动风险较大，分化趋势严重。在整体经济趋势没有重大变
化和没有重大举措出台的情况下，有鉴于 2015 年商品住房销售接近 2013 年的峰值，改善性需求
大幅释放，商品住房销售增长比较乏力，库存压力缓解有限。
二、      报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
    1、公司于 2016 年下半年剥离上海胶带橡胶有限公司 90%股权、上海胶带投资管理有限公司
100%股权及鹏起科技账上的胶带固定资产、江苏清拖农业装备有限公司 51%股权、鼎立置业（上
海）有限公司 100%股权及相应之所有权利和利益减少了胶带、农机、部分房地产等资产。
    剥离广西鼎立稀土新材料产业园管理有限公司 65%股权、广西鼎立稀土新材料科技有限公司
100%股权、山东中凯稀土材料有限公司 45%股权、广西有色金属集团梧州稀土开发有限公司 10%
股权、浙江中电设备股份有限公司 41%股权。山东中凯稀土材料有限公司 45%股权工商变更手续尚
在办理中。
       2、公司于 2017 年 2 月，以 2.99 亿元人民币现金收购成都宝通天宇 51%股权，增加了电子
信息类资产。
三、      报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    1、军工业务：从事军品生产具有严格的行业准入限制，该市场具有一定的封闭性，不对外
公开开放，终端客户只会在取得相应资质的单位中寻找供应商，并且产品一旦定型后，供应商也
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随之确定。洛阳鹏起实业已全面获得国军标质量管理体系认证、保密资格认证、武器装备生产许
可证等军工领域准入门槛的“军工四证”。具有稳定的军工客户群体，具备较强的市场竞争能力。
鹏起实业掌握了成熟的钛及钛合金精密铸造生产工艺、精密机械加工工艺和激光焊接技术，公司
坚持技术领先，积极加强产品研发和关键技术攻关工作，以技术进步提升产品市场竞争力，在专
利技术、科技成果方面成绩斐然，公司在钛合金铸造等方面申请专利 31 项，其中 20 项已被授权，
其余已被专利局受理。同时还荣获河南省科技型中小企业荣誉称号；荣获国家高新技术企业认定；
荣获河南省国防科工局武器装备科研生产许可管理先进单位。
   2、环保业务：丰越环保以有色尾矿和废渣为原料，在去除原料中所含砷、镉等有害元素的同
时，又能变废为宝提取有价值金属，致力做到环保、科技一体化，综合回收品种包括铟、锌、锡、
银、铅、镉、锑、镓、锗、金等多种有色金属。丰越环保注重技术改造和科技创新工作，在环保、
技术、生产工艺等方面拥有 14 项专利技术，有色金属多品种综合回收能力在国内同行业处于领先
水平，竞争优势明显。企业荣获湖南省企业质量信用等级评委会认定的“湖南省质量信用 A 级企
业”，取得湖南省高新技术企业认证。
    有色金属资源综合利用企业一般分布在有色金属矿产资源及有色金属冶炼企业较为集中的地
区。接近原材料产地将有助于降低于原材料的运输成本，产生集聚效应。丰越环保地处有“中国
有色金属之乡”之称的湖南省郴州市，具有明显的地缘优势。
                         第四节       经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    2016 年是“十三五”规划的开局之年，也是供给侧结构性改革的攻坚之年。面对复杂的国内
外经济形势，在积极的财政政策、适应性的货币政策和房地产政策的作用下，中国经济在持续筑
底中企稳回升。
    公司根据自身发展情况并结合当前宏观经济形势，以股东价值最大化为原则，继续推进公司
产业转型，进一步优化公司产业结构，强化公司集团化管理的能力和优势，在成本、效率、技术
等方面追求卓越，创造公司的长期竞争力，推动公司逐步实现做大做强的目标。
    （一）2016 年公司总体经营情况
    2016 年总体经营情况如下：截至 2016 年底，公司总资产为 79.21 亿元，较上年同期减少 4.62%，
归属于母公司的净资产为 46.17 亿元，较上年同期增加 1.83%。2016 年度实现营业收入 23.27 亿
元，较上年同期增长 35.55%，实现归属于母公司股东的净利润 9,169.23 万元，比上年同期增加
94.76%。
    相比于 2015 年度，因剥离橡胶、农机、房地产等相关业务，2016 年底公司资产规模有所下
降，而公司利润增长的主要原因为：1、公司于 2015 年 11 月收购完成洛阳鹏起实业有限公司 100%
的股权，2016 年度完整合并了该公司的全年利润；2、子公司郴州丰越环保科技有限公司的 2016
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年业绩有较大幅度增长；3、因公司业务战略调整的需要，2016 年启动了辅业剥离工作，本年度
资产处置产生了较大损失，降低了本年度的业绩增长幅度。
  （二）产业调整优化情况
    1、剥离辅助业务
    报告期内，公司继续优化产业布局，下半年对外出售上海胶带橡胶有限公司 90%股权、上海
胶带投资管理有限公司 100%股权及鹏起科技账上的胶带固定资产、江苏清拖农业装备有限公司 51%
股权、广西鼎立稀土新材料产业园管理有限公司 65%股权、广西鼎立稀土新材料科技有限公司 100%
股权、山东中凯稀土材料有限公司 45%股权、广西有色金属集团梧州稀土开发有限公司 10%股权、
浙江中电设备股份有限公司 41%股权、鼎立置业（上海）有限公司 100%股权。
    上述出售的子公司涉及胶带、农机、稀土、房地产等业务板块，部分企业经营亏损，拖累了
公司整体效益，相关股权整体转让，将终止其亏损对公司效益的影响。上述辅业剥离后将降低公
司运营成本，提高管理效率和运作效率。资产处置所得款项能增加公司的现金流，可优化公司财
务结构。同时辅业的剥离有利于进一步优化公司产业结构，有利于公司集中资源，增强公司核心
竞争力，促进公司主营业务持续发展，有利于提高公司经济效益，符合公司整体利益和发展战略。
    2、投资设立洛阳乾中新材料有限公司
    2016 下半年，鹏起实业与洛阳申坤商贸中心共同设立洛阳乾中新材料有限公司，拟投资建设
航空航天等军用、民用大型复杂薄壁高强度铸造铝合金精密构件先进制造项目，是鹏起实业现有
业务的外延拓展，符合国家产业结构发展方向和规划，顺应公司战略发展的要求，扩大公司的生
产经营规模，进一步提升公司整体盈利能力。
    3、收购宝通天宇 51%股份
    上半年，公司为加强产业升级启动了资产收购工作，并于 2017 年初以现金方式收购成都宝通
天宇电子科技有限公司 51%股权。宝通天宇主要从事射频及微波组产品的研发、生产和销售，能
够为客户提供专业化、定制化和个性化的产品服务，是一家具备创新自主研发能力的企业。公司
的主要产品包括射频微波产品、软件无线电及数字通信产品和电源产品三大类，广泛应用于国防
军工、地空通信、卫星导航和空管电子等领域。
    本次收购后，公司将进入射频及微波装备、无线电监测系统等领域，具备电子产品生产、销
售、研究与技术开发的能力，在为公司注入具有良好盈利能力资产的同时，公司将进一步丰富和
拓展业务范围和产品线，增强军工业务整体装配能力，促进公司的持续发展。
    （三）各业务生产经营情况
    1、军工业务
    自十三五规划中“军民融合”的政策出台后，国家进一步鼓励民营军工企业发挥民营资本优
势进入军品市场，加速民用技术和军用技术的融合。
    （1）2016 年是洛阳鹏起实业纳入本公司的第一个完整会计年度，也是洛阳鹏起实现飞速发
展的一年，通过抢抓机遇、开拓市场、科学规划、突破技术瓶颈、扩大生产规模来拓展稳定销售
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客户，凭借自身过硬的科技实力和灵敏的市场嗅觉，在传统的钛合金项目上，与原有合作单位开
展了更加广泛和深入的合作，在航空航天、船舶、海洋、电子、卫星、兵器等领域新开发近三十
家客户。2016 年度洛阳鹏起实现营业收入 35,823.85 万元，利润总额 19,451.39 万元，实现净利
润 16,572.10 万元，较 2015 年增长 89.01%，完成了年度经营目标，为鹏起实业下一步的快速发
展奠定了良好基础。
    （2）洛阳乾中新材料公司项目建设稳步推进，投产前各项准备工作正在进行。目前依次完成
了环评批复、用地规划证、土地证、建设工程规划证、施工许可证等相关证照办理；厂房建设方
面先后完成了 1#厂房主体钢结构工程、消防工程、辅房土建工程及粗装饰、反重力区设备基础、
落砂区设备基础等配套设备基础施工；主体生产设备—反重力浇注设备已入厂安装，并成功进行
了首炉浇铸，其它设备也陆续进场进行安装调试。同时乾中新材料公司的职能部门建设、制度建
设及组织架构搭建正在落实。公司将继续积极推进该项目的各项建设，争取早日投产。
    2、环保业务
    2016 年丰越公司按照年初确定的 “增创优势、增产增收、稳健管理、稳步发展”工作目标，
公司全体员工发扬开拓进取、转变观念、勇于创新的精神，通过强化队伍建设、抓好市场营销、
确保安全生产、开源节流，克服了市场行情不稳等困难，圆满完成了年初制定的各项经济指标。
本年度实现销售收入 179,731.73 万元，较上年增长 27.38%；实现净利润 22,487.45 万元，较上
年增长 19.23%。
    3、房地产业务
    2016 年 12 月，公司出售了鼎立置业（上海）有限公司 100%股权。目前房地产业务主要集中
在江苏淮安。位于江苏淮安的鼎立香榭丽花苑、徐杨小区、城东花园、紫金花苑等项目以普通住
宅为主，均已开发完成，处于持续销售之中。报告期内，公司采用多样化的销售策略，加大销售
力度，加快资金回笼。
    （四）完成董、监事会换届改选工作
     2016 年 5 月，公司第八届董事会、监事会、经营层高管任期届满，公司认真部署各项换届
工作并确保其有序开展，严格审查候选人任职资格并履行相应的选举程序，全面完成了换届选举
工作，较好地实现了新老届次的顺利衔接。
二、报告期内主要经营情况
    截至 2016 年底，公司总资产为 79.21 亿元，较上年同期减少 4.62%，归属于母公司的净资产
为 46.17 亿元，较上年同期增加 1.83%。2016 年度实现营业收入 23.27 亿元，较上年同期增长 35.55%，
实现归属于母公司股东的净利润 9,169.23 万元，比上年同期增加 94.76%。
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               (一) 主营业务分析
                                       利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                                          单位:元     币种:人民币
                           科目                         本期数                   上年同期数          变动比例（%）
                        营业收入                     2,326,799,646.11          1,716,567,052.06           35.55
                        营业成本                     1,646,570,735.70          1,321,420,647.46           24.61
                        销售费用                       17,389,255.51              16,814,380.68           3.42
                        管理费用                      190,561,682.87             174,979,306.35           8.91
                        财务费用                      165,160,888.09             142,745,574.98           15.70
                经营活动产生的现金流量净额            547,185,164.76            -287,000,420.65           不适用
                投资活动产生的现金流量净额            282,877,688.23            -521,213,357.83           不适用
                筹资活动产生的现金流量净额            -311,775,905.96          1,007,242,098.80           不适用
                        研发支出                       77,684,103.21              43,445,895.19           78.81
               1. 收入和成本分析
               √适用 □不适用
               (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                                           单位:万元 币种:人民币
                                                 主营业务分行业情况
                                                                   营业收入比上        营业成本比上年
    分行业           营业收入      营业成本      毛利率（%）                                              毛利率比上年增减（%）
                                                                   年增减（%）           增减（%）
     医药                 0.00          0.00         不适用                     100                 100    减少 7.55 个百分点
     橡胶             2,406.51       2,870.71          -19.29                 -0.76               1.86     减少 3.07 个百分点
  房地产开发          2,397.85       1,763.13           26.47                -27.47            -29.98      增加 2.63 个百分点
   农机制造          11,000.46      11,798.44           -7.25                -28.45            -14.50     减少 17.49 个百分点
 有色金属冶炼       157,469.91     113,284.95           28.06                 11.60               7.70     增加 2.60 个百分点
有色金属延压加工     34,973.25      12,524.36           64.19              1,832.97           1,103.16    增加 21.72 个百分点
                                                 主营业务分产品情况
                                                                         营业收入比上    营业成本比
    分产品            营业收入       营业成本         毛利率（%）                                      毛利率比上年增减（%）
                                                                         年增减（%）     上年增减（%）
     医药                  0.00               0.00      不适用                    100               100    减少 7.55 个百分点
     橡胶              2,406.51        2,870.71           -19.29                -0.76             1.86     减少 3.07 个百分点
  房地产开发           2,397.85        1,763.13            26.47               -27.47          -29.98     增加 2.63 个百分点
   农机制造           11,000.46       11,798.44            -7.25               -28.45          -14.50     减少 17.49 个百分点
   有色金属          157,469.91      113,284.95            28.06                11.60             7.70     增加 2.60 个百分点
钛合金加工产品        34,973.25       12,524.36            64.19             1,832.97         1,103.16    增加 21.72 个百分点
                                                 主营业务分地区情况
                                                                         营业收入比    营业成本比上
    分地区           营业收入        营业成本         毛利率（%）                                         毛利率比上年增减（%）
                                                                         上年增减（%） 年增减（%）
    江苏省            13,398.30       13,561.57           -1.22%              -28.27           -16.89     减少 13.86 个百分点
    上海市             2,406.51        2,870.71          -19.29%               -0.76              1.86     减少 3.05 个百分点
                                                              14 / 175
                                                      2016 年年度报告
  浙江省                  0.00             0.00       不适用             -100.00              -100.00     减少 7.55 个百分点
  湖南省            157,469.91        113,284.95        28.06%             11.60                7.70      增加 2.60 个百分点
  河南省             34,973.25         12,524.36        64.19%          1,832.97             1,103.15    增加 21.72 个百分点
              主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
              √适用 □不适用
              1、本年度无医药业务，主要是因为公司已于 2015 年 3 月剥离了医药板块。
              2、军工板块业务收入较上年大幅增加，主要是因为公司于 2015 年 11 月收购完成洛阳鹏起 100%
              的股权，本年度完整合并了该公司的全年收入。
              (2). 产销量情况分析表
              √适用 □不适用
                                                                         生产量比上年        销售量比上      库存量比上年
     主要产品              生产量          销售量         库存量
                                                                           增减（%）         年增减（%）       增减（%）
    橡胶（m2）            957,188.62     939,284.78     152,417.01          43.18%             55.16%          218.43%
    橡胶（条）                           108,458.00                        -100.00%            -72.59%         -100.00%
   拖拉机（台）             1,524.00       1,541.00           131.00       -14.19%             -29.18%         -33.16%
   房地产（㎡）                            6,600.59      14,888.93                             -29.26%         -30.72%
  有色金属（吨）           104,816.4      105,760.2       2,278.55          19.22%             16.88%          -29.29%
钛合金加工产品（件）       33,741.00      54,181.00       8,408.00         -59.03%             -40.28%         423.86%
              产销量情况说明
              1、 橡胶（条）生产量及库存量降为 0，是因为本年没有开展三角带的生产，销售去年库存所致。
              (3). 成本分析表
                                                                                                        单位：万元
                                                    分行业情况
                                                      本期占总                     上年同期      本期金额较
                                                                     上年同期金                                   情况
    分行业           成本构成项目       本期金额      成本比例                     占总成本      上年同期变
                                                                         额                                       说明
                                                        (%)                        比例(%)       动比例(%)
   一、医药          主营业务成本                                     6,484.92        4.92         -100%
   二、橡胶          主营业务成本       2,870.71       2.01           2,818.21        2.14         1.86%
                      1、材料成本       2,135.08       1.50           2,094.61        1.59         1.93%
                      2、人工成本        344.98        0.24            342.75         0.26         0.65%
                      3、制造费用        390.65        0.27            380.84         0.29         2.58%
三、房地产开发       主营业务成本       1,763.12       1.25           2,517.86        1.91        -29.98%
                    1、土地及拆迁补      493.40        0.35            703.35         0.53        -29.85%
                         偿成本
                      2、前期费用        158.59        0.11            228.22         0.17        -30.51%
                      3、建安成本        933.95        0.66           1,331.88        1.01        -29.88%
                      4、基础配套        70.49         0.05            101.01         0.08        -30.21%
                    5、其他间接费用      106.69        0.08            153.39         0.12        -30.45%
                                                          15 / 175
                                                      2016 年年度报告
  四、农机制造        主营业务成本     11,798.44       8.29          13,799.97     10.47      -14.50%
  （一）拖拉机制造    1、直接材料      10,015.74       7.04          11,716.18      8.89      -14.51%
                      2、人工费用       650.53         0.46           763.14        0.58      -14.76%
                      3、制造费用       546.31         0.38           642.66        0.49      -14.99%
     （二）          工业性作业成本     296.22         0.21           346.38        0.26      -14.48%
     （三）             配件成本        214.34         0.15           248.40        0.19      -13.71%
     （四）             其他业务         75.30         0.05            83.21        0.06       -9.51%
 五、有色金属冶炼     主营业务成本     113,284.95     79.64          105,181.47    79.78       7.70%
                      1、材料成本      96,217.96      67.64          89,629.10     67.98       7.35%
                      2、人工成本       2,102.02       1.48           1,998.70      1.52       5.17%
                      3、制造费用      14,964.97      10.52          13,553.67     10.28       10.41%
六、有色金属延压加    主营业务成本     12,524.36       8.81           1,040.96      0.79      1103.15%
    工
                      1、材料成本      10,080.39       7.09           771.47        0.59      1206.65%
                      2、人工成本       2,099.09       1.48           112.04        0.08      1773.52%
                      3、制造费用       344.88         0.24           157.45        0.12      119.04%
                                                    分产品情况
                                                     本期占总                     上年同期   本期金额较
                                                                     上年同期金                              情况
     分产品           成本构成项目      本期金额     成本比例                     占总成本   上年同期变
                                                                         额                                  说明
                                                       (%)                        比例(%)    动比例(%)
  一、橡胶产品          材料成本        2,135.08       1.50           2,094.61      1.59       1.93%
                        人工费用        344.98         0.24           342.75        0.26       0.65%
                        制造费用        390.65         0.27           380.84        0.29       2.58%
    二、药材          主营业务成本                                    6,484.92      4.92       -100%
   三、拖拉机         1、材料成本      10,015.74       7.04          11,716.18      8.89      -14.51%
                      2、人工费用       650.53         0.46           763.14        0.58      -14.76%
                      3、制造费用       546.31         0.38           642.66        0.49      -14.99%
四、商品房开发产品   1、土地及拆迁成    493.40         0.35           703.35        0.53      -29.85%
                            本
                     2、前期开发费      158.59         0.11           228.22        0.17      -30.51%
                      3、建安成本       933.95         0.66           1,331.88      1.01      -29.88%
                      4、配套费用        70.49         0.05           101.01        0.08      -30.21%
                     5、其他间接费用    106.69         0.08           153.39        0.12      -30.45%
    五、其他          主营业务成本      585.86         0.41           677.99        0.51      -13.59%     拖拉机业务
                                                                                                            其他成本
  六、有色金属        1、材料成本      96,217.96      67.64          89,629.10     67.98       7.35%
                      2、人工费用       2,102.02       1.48           1,998.70      1.52       5.17%
                      3、制造费用      14,964.97      10.52          13,553.67     10.28       10.41%
七、钛合金加工产品    1、材料成本      10,080.39       7.09           771.47        0.59      1206.65%
                      2、人工费用       2,099.09       1.48           112.04        0.08      1773.52%
                      3、制造费用       344.88         0.24           157.45        0.12      119.04%
               成本分析其他情况说明
               √适用 □不适用
                                                          16 / 175
                                        2016 年年度报告
1、有色金属延压加工业务较上年大幅增加，主要是因为公司于 2015 年 11 月收购完成洛阳鹏起
100%的股权，今年完整合并了该公司的全年数据。
2、本年度无医药业务，主要是因为公司已于 2015 年 3 月剥离了医药板块。
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
    前五名客户销售额 74,634.55 万元，占年度销售总额 32.08%；其中前五名客户销售额中关联
方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
    前五名供应商采购额 90,180.37 万元，占年度采购总额 42.37%；其中前五名供应商采购额中
关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
2. 费用
√适用 □不适用
   项目               2016 年                   2015 年              变动比例
 销售费用               17,389,255.51          16,814,380.68           3.42%
 管理费用              190,561,682.87        174,979,306.35            8.91%
 财务费用              165,160,888.09        142,745,574.98           15.70%
3. 研发投入
研发投入情况表
√适用□不适用
                                                                                  单位：元
          本期费用化研发投入                               77,684,103.21
          本期资本化研发投入
             研发投入合计                                  77,684,103.21
 研发投入总额占营业收入比例（%）                               3.34
          公司研发人员的数量
研发人员数量占公司总人数的比例（%）                            14.35
    研发投入资本化的比重（%）
情况说明
□适用 √不适用
4. 现金流
√适用 □不适用
             项目                  2016 年度               2015 年度            变动比例
经营活动产生的现金流量净额       547,185,164.76           -287,000,420.65       不适用
                                            17 / 175
                                                        2016 年年度报告
             投资活动产生的现金流量净额         282,877,688.23               -521,213,357.83        不适用
             筹资活动产生的现金流量净额        -311,775,905.96             1,007,242,098.80         不适用
               期末现金及现金等价物余额       868,849,371.35        350,562,424.32    147.84%
             （1）本年经营性现金流量为正，主要是因为有色金属板块收入及预收款项增加，而库存及预付款
             项减少、洛阳鹏起收入增加且本年合并全年数据而去年只合并了 12 月份的数据所致。比去年增加，
             主要是因为去年丰越环保新厂建成后需要备货，因此采购较多所致。
             （2）本年投资性现金流量为正，主要是因为本年收到处置胶带、拖拉机、稀土、部分房地产股权
             及固定资产款项所致，比去年增加，是因为去年支付了收购丰越环保的股权款所致。
             （3）本年筹资性现金流量为负，主要是因为归还较多的银行借款，比去年减少，是因为去年收到
             了定向增发丰越环保、洛阳鹏起的募集资金所致。
             (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
             □适用 √不适用
             (三) 资产、负债情况分析
             √适用□不适用
             1. 资产及负债状况
                                                                                                    单位：万元
                              本期期末数                   上期期末数     本期期末金额
  项目名称      本期期末数    占总资产的   上期期末数      占总资产的     较上期期末变                  情况说明
                              比例（%）                    比例（%）      动比例（%）
 货币资金        122,172.47       15.42%    86,649.09           10.43%          41.00%   主要是因为本期环保、军工业务经营
                                                                                         性现金流入较多以及收到了剥离子公
                                                                                         司的款项所致。
以公允价值计        515.11         0.07%       202.33            0.02%         154.59%   主要是原因为本期丰越环保增加购买
量且其变动计                                                                             套期保值业务所致。
入当期损益的
 金融资产
 应收票据           119.69         0.02%       525.72            0.06%         -77.23%   主要原因为原较多使用票据进行结算
                                                                                         的胶带橡胶、江苏清拖，本期出售后
                                                                                         不再合并所致
 应收账款        15,084.26         1.90%    10,017.69            1.21%          50.58%   主要原因为本期子公司洛阳鹏起增加
                                                                                         信用期内的应收账款导致
 预付款项        25,180.67         3.18%    48,663.27            5.86%         -48.26%   主要原因为本期子公司丰越环保结算
                                                                                         了较多的预付材料采购款
其他应收款       57,443.13         7.25%     8,980.78            1.08%         539.62%   主要原因为本期处置子公司江苏清
                                                                                         拖、胶带橡胶、上海置业后，增加的
                                                                                         暂未到期的应收股权款所致
   存货          175,938.68       22.21%   260,711.05           31.39%         -32.52%   主要原因为本期子公司处置子公司上
                                                                                         海置业引起的开发成本的减少所致
                                                            18 / 175
                                                  2016 年年度报告
划分为持有待   26,618.75    3.36%                          0.00%               主要是因为期末将尚未完成过户的符
  售的资产                                                                     合条件的长期股权投资重分类至持有
                                                                               待售资产所致
其他流动资产    7,377.13    0.93%    10,676.84             1.29%    -30.91%    主要原因为子公司丰越环保期末留底
                                                                               进项税减少导致
可供出售金融                0.00%       737.45             0.09%    -100.00%   主要是因为本期对金湖浩股权投资全
    资产                                                                       额计提了减值准备所致
长期股权投资    2,271.38    0.29%     9,916.95             1.19%    -77.10%    主要原因为本期将已签订转让协议且
                                                                               受到 51%股权转让款但尚未办理过户
                                                                               的梧州稀土、浙江中电、山东中凯、
                                                                               广西稀土科技、广西产业园划分为持
                                                                               有待售资产导致
  在建工程      2,669.58    0.34%    10,156.80             1.22%    -73.72%    主要原因为子公司丰越环保在建车间
                                                                               已完工及将尚未完成过户的符合条件
                                                                               的稀土板块类资产重分类至持有待售
                                                                               资产所致
  无形资产     22,929.92    2.89%    30,447.14             3.67%    -24.69%    主要原因为处置子公司江苏清拖、胶
                                                                               带橡胶导致
长期待摊费用    1,661.19    0.21%     1,164.22             0.14%     42.69%    主要原因为子公司丰越环保新增了余
                                                                               热发电项目和鹏起实业新增装修费导
                                                                               致
递延所得税资    1,276.53    0.16%     2,722.71             0.33%    -53.12%    主要原因为处置子公司上海置业转销
     产                                                                        了递延所得税资产导致
  短期借款     134,437.47   16.97%   165,992.37           19.99%    -19.01%    主要是因为本期归还较多的短期借款
                                                                               以及处置部分子公司股权所致。
以公允价值计                0.00%    29,227.44             3.52%    -100.00%   主要是因为子公司丰越环保黄金租赁
量且其变动计                                                                   业务重分类为短期借款所致。
入当期损益的
  金融负债
  应付账款     24,324.87    3.07%    36,865.80             4.44%    -34.02%    主要原因为子公司丰越环保支付了较
                                                                               多的到期账款所致
  预收款项     10,344.70    1.31%     2,173.61             0.26%    375.92%    要原因为本期子公司丰越环保收到客
                                                                               户较多预收款导致
  应交税费      5,789.74    0.73%     3,548.74             0.43%     63.15%    主要原因为本期应交所得税增加所致
  应付利息         87.16    0.01%       151.59             0.02%    -42.50%    主要是因为本期借款减少所致
其他应付款     21,751.79    2.75%     9,645.91             1.16%    125.50%    主要原因为本期新增的暂收股权转让
                                                                               款
一年内到期的    3,900.00    0.49%       227.91             0.03%    1611.18%   主要原因本期子公司丰越环保一年内
非流动负债                                                                     到期的长期借款重分类导致
其他流动负债    8,524.87    1.08%       607.59             0.07%    1303.06%   主要原因为本期子公司丰越环保增加
                                                                               了对托克国际的具有融资性质的预收
                                                                               账款
长期借款       48,600.00    6.14%    35,882.60             4.32%     35.44%    主要原因为本期子公司洛阳鹏起增加
                                                      19 / 175
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递延收益       10,749.24        1.36%   16,968.04            2.04%       -36.65%   主要是因为本期处置了胶带业务的资
                                                                                   产，从而将原分期摊销的递延收益一
                                                                                   次性计入营业外收入所致
           2. 截至报告期末主要资产受限情况
           √适用□不适用
                      项目                  期末账面价值                 受限原因
                   货币资金               420,697,239.00              票据或借款保证金
                      存货                202,543,352.53                 借款质押
                   固定资产               444,660,201.10                 借款抵押
                   无形资产                64,784,369.77                 借款抵押
                      合计               1,132,685,162.40                    /
           3. 其他说明
           □适用√不适用
           (四) 行业经营性信息分析
           √适用 □不适用
               参见本报告第三节“公司业务概要”：报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、及行业
           情况说明，以及第四节“经营情况讨论与分析”三、公司关于未来发展的讨论与分析。
           (五) 投资状况分析
           1、 对外股权投资总体分析
           √适用 □不适用
               2016 年公司继续深入推进公司战略转型，完善、调整、优化当前公司产业布局，在 2015 年
           收购洛阳鹏起实业的基础上，2016 年 11 月由洛阳鹏起实业与洛阳申坤商贸中心（有限合伙）共
           同投资 6,000 万元投资设立洛阳乾中新材料有限公司。2017 年 2 月，以 2.99 亿元现金收购成都
           宝通天宇电子科技有限公司 51%股权。
           (1) 重大的股权投资
           √适用 □不适用
               ① 投资设立洛阳乾中新材料有限公司
               2016 年 11 月 3 日，公司召开九届七次董事会审议通过了《关于子公司洛阳鹏起实业有限公
           司与洛阳申坤商贸中心（有限合伙）公司投资设立洛阳乾中新材料有限公司的议案》，决定由洛
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阳鹏起实业与洛阳申坤商贸中心（有限合伙）共同投资 6,000 万元设立洛阳乾中新材料有限公司，
其中鹏起实业投资 3,600 万元占 60%，申坤商贸投资 2,400 万元占 40%。均以现金出资，资金自筹。
公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过了该项投资。洛阳乾中新材料有限公司主要投资建设航
空航天等军用、民用大型复杂薄壁高强度铸造铝合金精密构件先进制造项目，是鹏起实业现有业
务的外延拓展。该项目目前处于建设之中，尚未投产。
    该事项详见 2017 年 11 月 4 日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证
券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《上海鼎立科技发展（集团）
股份有限公司对外投资暨关联交易的公告》（编号：临 2016—086）。
    ② 现金收购宝通天宇 51%股份
    2017 年 2 月 17 日，公司召开了第九届董事会第十次会议，审议通过了《关于购买成都宝通
天宇电子科技有限公司 51%股权的议案》，会议同意现金收购成都宝通天宇电子科技有限公司 51%
股权。根据评估结果并经交易各方协商一致，本次收购宝通天宇 51%股权的交易价格为 29,900 万
元。
    宝通天宇主要从事射频及微波组产品的研发、生产和销售，能够为客户提供专业化、定制化
和个性化的产品服务，是一家集研制、生产、销售于一体的高科技民营企业。公司的主要产品包
括射频及微波部件、无线电监测系统及高速数据链等产品，广泛应用于地空通信、卫星导航、空
管电子和国防军工等领域。
    本次交易后，公司将进入射频及微波装备、无线电监测系统等领域，具备电子产品生产、销
售、研究与技术开发的能力，在为公司注入具有良好盈利能力资产的同时，公司将进一步丰富和
拓展业务范围和产品线，增强军工业务整体装配能力。
    详见公司 2017 年 2 月 18 日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证
券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《鹏起科技发展股份有限公司
购买资产公告》（编号：临 2017—009）。
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
参考第十一节财务报告七 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(六) 重大资产和股权出售
√适用 □不适用
       1、公司于 2016 年 11 月 3 日召开了第九届董事会第七次会议，逐项审议通过了《关于向鼎
立控股集团股份有限公司出售资产的议案》，公司决定将广西鼎立稀土新材料产业园管理有限公
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         司 65%股权、广西鼎立稀土新材料科技有限公司 100%股权、山东中凯稀土材料有限公司 45%股权、
         广西有色金属集团梧州稀土开发有限公司 10%股权、浙江中电设备股份有限公司 41%股权出售给鼎
         立控股集团股份有限公司，本次交易价格总计为 18,330 万元。2016 年 11 月 3 日，鹏起科技、上
         海融乾实业有限公司与鼎立控股就本次关联交易事项签署了股权转让协议。上述资产出售事宜在
         2016 年 11 月 21 日召开的鹏起科技 2016 年度第二次临时股东大会上审议通过。详见 2016 年 11
         月 4 日、2016 年 11 月 12 日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日
         报》、《香港商报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的相关公告。
             2、公司于 2016 年 11 月 3 日召开了第九届董事会第七次会议，逐项审议通过了《关于向深
         圳市乾通汇鑫投资合伙（有限合伙）出售资产的议案》，公司决定将上海胶带橡胶有限公司 90%
         股权、上海胶带投资管理有限公司 100%股权及鹏起科技账上的胶带固定资产出售给深圳市乾通汇
         鑫，本次交易价格总计为 25,600 万元。上述资产出售事宜在 2016 年 11 月 21 日召开的鹏起科技
         2016 年度第二次临时股东大会上审议通过。详见 2016 年 11 月 4 日、2016 年 11 月 12 日披露于《中
         国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易所
         网站 www.sse.com.cn 的相关公告。
             3、公司于 2016 年 12 月 2 日召开了第九届董事会第八次会议，审议通过了《关于出售鼎立置
         业（上海）有限公司 100%股权的议案》，会议同意鼎立置业（淮安）有限公司将鼎立置业（上海）
         有限公司 100%股权及相应之所有权利和利益出售给上海跃奇置业有限公司。经交易双方协商，以
         评估值为基础，按照人民币 63,000 万元的总价款向跃奇置业出售鼎立置业上海 100%股权及相应
         之所有权利和利益。详见 2016 年 12 月 3 日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
         报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的相关公告。
         (七) 主要控股参股公司分析
         √适用□不适用
                      主要子公司分析                                       单位:万元
                                             控股比
序号     公司名称          经营范围                       注册资本     总资产          净资产       净利润
                                             例(%）
       洛阳鹏起实业   钛合金精密铸造、精
 1                                            100         27,000.00   197,568.36    158,331.30      16,246.14
         有限公司       密机械加工业务
                      硫酸生产与销售，国
       郴州丰越环保   家政策允许范围内的
 2                                            100         25,000.00   459,278.26    227,676.38      21,836.19
       科技有限公司   有色金属资源综合利
                      用及环境治理服务
       鼎立置业（淮
 3                      房地产开发销售        100         12,521.48    64,469.88       35,551.82   -23,044.66
       安）有限公司
                                                      22 / 175
                                          2016 年年度报告
    上海浦东新区
                    发放贷款及相关的咨
4   长江鼎立小额                         20       10,000.00      13,531.87   11,356.21        999.90
                          询活动
    贷款有限公司
      注：郴州丰越及洛阳鹏起数据已按照公允价值进行调整
      (八) 公司控制的结构化主体情况
      □适用 √不适用
      三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
      (一)      行业格局和趋势
      √适用 □不适用
             1、军工行业
          近年来，国家对发展民营军工业务高度重视，军民融合上升为国家战略。军民融合发展关乎
      国家安全和发展全局，实现国防科技工业军民融合深度发展，国防建设将获得更大的支撑力，经
      济建设将拥有更强的牵引力，既是兴国之举，又是强军之策。2013 年以来，政府高层高度重视，
      不断加强政策支持，2016 年政治局审议通过《关于经济建设和国防建设融合发展的意见》，再次
      明确军民融合上升为国家战略，并提出要加紧推进国家和地方军民融合领导机构建设，编制好经
      济建设和国防建设融合发展“十三五”规划，构建军民融合法治保障体系等。
          中国军工行业在发展进程中形成了“小核心、大协作、寓军于民”的产业格局。将重大项目
      的系统设计、关键技术和系统集成等研制生产能力，作为军工高科技企业集团发展的主体，形成
      “小核心”。一般配套和加工能力要立足全社会布局，形成基于国民经济基础的“大协作”。一
      方面，原有军工体系中的非系统级生产企业将通过集团公司资产运作平台陆续进入资本市场，并
      借助资本市场的力量进一步做大做强；另一方面，具有技术优势的一些民营企业也将逐步进入配
      套产品供应商的行列。这种产业体系突出了主营业务，强化了军品基业，提高了资源的利用率，
      形成了整体上的优化。
          鹏起实业是钛及钛合金精密铸造行业内少数的民营企业之一，在工艺技术、客户资源、经营
      机制、生产效率等方面具有一定的竞争优势。目前，国内从事军工领域的钛及钛合金精密铸造业
      务的企业数量较少，而新进入企业具有较高的进入壁垒，行业处于不完全竞争的状态。因此，预
      计在未来一段时间内，鹏起实业仍将保持有利的行业竞争地位。
          2、环保行业
          在经济新常态下，生态文明建设、保护环境也进入了一个新常态。经济发展和环境保护的新
      常态必将对未来一段时期我国的环保产业发展产生积极而深远地影响，我国环保行业在国家政策
      扶持、市场内需拉动的环境下快速发展。相关中央经济工作会议提出必须推动形成绿色低碳循环
      发展新方式，为环保产业的发展提出了不竭的动力，当前我国环保产业发展正处于难得的历史机
      遇。
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    丰越环保作为有色金属资源综合回收企业，有色金属的整体市场状况也与之戚戚相关。2016
年，受益于国内供给侧改革和需求改善，有色金属价格有所上涨。预计未来这个趋势还会持续，
有色金属整体供需面会得到持续改善，有色金属行业将迎来了良好发展机遇。
    3、房地产行业
    从消费层次需求来看，我国正处在一个周期较长的中间发展过程，面临城镇化带来的强大需
求。除了资本市场亟须走向成熟，未来的行业趋势还要求开发商完善产业链，更要走产业化、科
技化道路，服务更多人的消费需求。尽管该行业竞争在加剧，但它告别了粗放的高速增长阶段，
进入精细、高效率、可持续的增长阶段，转型成为每个企业的必然选择。所以房地产仍将是支柱
型产业。2016-2017 年房地产市场调控应锁定三大目标：去库存，实现销售大幅增长；防风险，
保持房价增幅在合理水平，防止大起大落，防止违约风险；促投资：房地产投资恢复到正常水平。
(二)    公司发展战略
√适用 □不适用
    公司将密切关注宏观经济政策变化，围绕科学发展主题，顺应市场变化，同时以股东价值最
大化为原则，基于自身能力和机会，洞察那些有前途的行业并加入其中，强化公司集团化管理的
能力和优势，在成本、效率、技术等方面追求卓越，创造公司的长期竞争力，推动企业持续健康
较快发展。
(三)    经营计划
√适用 □不适用
    2017 年是公司飞速发展的关键年，公司继续保持战略定力、深化转型升级，坚持目标导向、
提高质量效益，向管理标准化、精细化、程序化迈进，确保全年各项任务圆满完成。
    1、加快宝通天宇业务整合，支持其快速发展
    2017 年 2 月，公司成功收购了宝通天宇 51%的股份，宝通天宇将纳入公司的合并范围，公司
进入射频及微波装备、无线电监测系统等领域，具备电子产品生产、销售、研究与技术开发的能
力，公司将进一步丰富和拓展业务范围和产品线，增强军工业务整体装配能力。
    宝通天宇纳入公司平台统一管理后，公司将以上市公司的规范化管理，完善其治理结构；通
过派驻行政、财务等人员加强对宝通天宇的生产经营、财务的监督和管理；通过员工培训和文化
交流，提高宝通天宇员工的文化认同感；保持宝通天宇现有管理团队和核心技术团队的稳定，并
为其生产经营提供必要的支持。
    公司将支持宝通天宇把握住通用通信、电子对抗类电子产品市场的发展机遇，利用公司的技
术优势，保持优势竞争地位。整合研发与营销，以技术创新为先导，兼具质量优越、成本领先核
心竞争优势，将宝通天宇打造成为国内具有品牌影响力的通用通信设备制造商。
    2、抓住军民融合发展机遇，加快鹏起实业发展
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    在国家倡导军民融合，民营军工企业发展提速的大环境下，鹏起实业秉承“虚怀军工、实业
兴邦”的企业宗旨，提升企业软实力，确保鹏起实业各项经济指标持续快速增长。企业软实力主
要体现在品牌、研发上，2017 年鹏起实业将继续加大研发投入，努力开拓更大更广阔的市场，以
优质的产品质量赢得客户信赖，争取好的市场口碑，扩大公司产品的市场占有率，最终实现品牌
价值和利润的双丰收。同时制定高效合理的工作制度和流程，明确岗位职责，各部门紧密结合，
充分沟通，大力提升工作效率。在生产方面，制定科学的生产计划，紧凑生产过程，控制工期和
质量，最大限度提升客户满意度。
    3、推进乾中新材料项目建设，争取尽快投产
    目前乾中新材料的厂房建设和主体生产设备安装已基本完成，逐步进入调试和试运行阶段。
公司将积极推进该项目的建设，争取尽快正式投产运营。该项目投产后能使公司的综合实力再上
新台阶，缓解公司大型铝合金铸件产能不足的压力，最大限度满足客户对大型复杂高强度铝合金
薄壁件的需求。
    4、丰越环保稳步提升环保业务
    丰越环保以有色金属资源综合回收为主营业务，拥有多项环保、技术、生产工艺等发明创新
专利技术，具有核心技术竞争力优势，加之地处“中国有色金属之乡”的郴州，原材料具有来源
广、资源丰富、成本低等优势。公司应抓住国内环保行业发展的历史机遇，坚持“环保、科技、
创新、发展”理念的指导，以科学发展观为动力，以循环经济为依托，以技术工艺不断创新提升
为突破口，积极承担环保责任和社会责任，推进企业新型工业化进程，将业务领域加快辐射到国
内其它等有色金属矿资源丰富的区域，逐步将公司打造成覆盖全国性的重金属防治及资源综合利
用服务企业，在造福于社会环境的同时，稳步提升公司的盈利能力和市场影响力。
    5、房地产业务加快资金回笼
    房地产市场经过前几年的突飞猛进之后，步入全面调整阶段。公司自去年下半年对外处置上
海嘉定高尔夫别墅项目后，目前剩余房地产项目主要是位于江苏淮安的普通住宅商品房，公司将
积极探索行之有效的销售模式，提升销售力度，加快资金回笼，并逐步有序退出该行业。
    6、拓展融资渠道，满足公司发展的资金需求。
    充分发挥上市公司融资功能，积极推进资本市场新的再融资相关工作，实现分层次、多元化
融资，优化公司财务结构，降低财务成本。同时加强与银行等各类金融机构的沟通与联系，不断
挖掘融资潜力，创新融资渠道，强化资金管理，确保资金链安全。
    2017 年度，公司将继续以维护公司、股东利益最大化为着眼点；以加强公司各投资项目的规
范管理，防范、控制投资风险为前提；以继续加强基础性制度建设、强化内部控制、防范化解投 资
风险为手段；以确保投资安全并稳健获取投资回报为目的；通过不断提升公司的运行效率和整体
竞争力，保证公司的持续、稳定、健康发展，逐步实现公司做好、做优、做强、做大的目标。
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(四)    可能面对的风险
√适用 □不适用
    1、宏观经济及产业政策变动风险
    国内宏观经济的波动，可能会导致相关产业的政策发生变化，对本公司所经营的业务也会产
生不确定性的影响。公司须积极围绕国家、行业、区域政策的相关变化，加强对政策的研究，及
时做出科学合理的经营决策。
    2、运营风险
   （1）产品研发风险：2017 年公司需要投入较大经费用于新技术研究和新产品开发，由于技术
新、指标要求高等影响，研发攻关能否按计划完成存在风险；
   （2）产品质量风险：军工产品对精确性和可靠性方面要求高，技术开发难度大，由于技术吃
不透和考核验证不充分造成的产品质量风险增大。而受制造水平和管理水平所限，一些由于低层
次质量问题造成的产品质量风险仍不容忽视。
公司将进一步完善顶层设计，加强创新人才队伍建设，通过引进、培养等方式提 高高端领军创新
人才比例；继续加大创新技术装备投入，进一步提升创新所需的硬件条件；加强与用户沟通协调
和相关市场开发力度。公司继续加大技术改造、技术革新投入力度，从根本上提高产品的制造保
证能力。以“质量提升工程”为牵引，全面提升质量保证能力，做好质量风险处置预案。
    3、核心技术人员流失风险
    公司目前经营的部分业务属于技术密集型和人才密集型行业，核心技术团队的稳定是其保持
行业内竞争地位的关键。公司重视人才的引进和培养，其薪酬体系完备、奖惩机制合理，因此凝
聚了一批技术专家和业务骨干。公司为核心技术人员提供有市场竞争力的薪酬，创造良好的科研
环境，并与核心技术人员签订长期劳动合同和竞业禁止合同，防止人才流失。但相关行业内对技
术人员争夺激烈，不排除公司核心技术人员流失的可能性。
    4、业务整合和管理融合的风险
    公司收购宝通天宇 51%股权后，宝通天宇成为公司控股子公司。宝通天宇与公司原有业务在
业务领域、业务模式、组织架构、企业文化和管理制度等方面存在一定差异，双方需要在战略规
划、资源配置、管理等层面逐渐融合。整合能否顺利实施以及整合效果能否达到并购预期存在一
定的不确定性。
(五)    其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况
    和原因说明
√适用 □不适用
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                                           2016 年年度报告
   根据国防科技工业局、中国人民银行、中国证券监督管理委员会科工财审（2008）702 号《军
工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》，对于涉密信息，在本报告中采用代称、打包
或者汇总等方式进行了脱密处理。
                                    第五节         重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
    1、根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发〔2012〕
37 号）以及上海证监局和上海证券交易所的要求，公司于 2012 年 7 月 27 日召开的七届第二十三
次董事会对《公司章程》中涉及利润分配政策的相关内容进行了修订，进一步强化了回报股东意
识，健全了现金分红政策的相关机制。并在 2012 年 8 月 7 日召开的 2012 年第一次临时股东大会
上审议通过。
    2、公司 2016 年度利润分配预案为，以截止 2016 年 12 月 31 日的总股本 1,752,773,758 股为
基数，拟对公司全体股东每 10 股派发现金红利 0.20 元(含税)，共分配利润 35,055,475.16 元。
2016 年度不进行送红股和资本公积金转增股本。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方
     案或预案
                                                                   单位：元     币种：人民币
                                                                分红年度合并     占合并报表中
          每 10 股送   每 10 股派   每 10 股     现金分红的数   报表中归属于     归属于上市公
 分红
            红股数     息数(元)     转增数           额         上市公司普通     司普通股股东
 年度
            （股）     （含税）     （股）         （含税）     股股东的净利     的净利润的比
                                                                    润               率(%)
2016 年                  0.20                   35,055,475.16   91,692,345.26       38.23
2015 年                  0.10                   17,527,737.58   47,079,211.18       37.23
2015 年
半年度
2014 年                  0.35                   26,812,742.81   76,883,737.84       34.87
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润
     分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
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               二、承诺事项履行情况
               (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或
                    持续到报告期内的承诺事项
               √适用 □不适用
                                                                                                如未能
                                                                                                及时履
                                                                                是否                     如未能及
                                                                     承诺时            是否及   行应说
                承诺                           承诺                             有履                     时履行应
  承诺背景              承诺方                                       间及期            时严格   明未完
                类型                           内容                             行期                     说明下一
                                                                       限                履行   成履行
                                                                                  限                     步计划
                                                                                                的具体
                                                                                                原因
                解决   鼎立控股     1、鼎立控股集团所控制的其        2014 年     否      是
                关联   集团股份     他企业将遵循市场交易的公         4 月 11
                交易   有限公司     开、公平、公正的原则，按照       日起开
                                    公允、合理的市场价格进行关       始履行，
                                    联交易，并依据有关法律、法       为长期
                                    规及规范性文件的规定履行           承诺
                                    关联交易决策程序，依法履行
                                    信息披露义务。鼎立控股集团
                                    及所控制的其他企业将不通
                                    过与上市公司的关联交易取
                                    得任何不正当利益或使上市
                                    公司承担任何不正当的义务
                解决   鼎立控股     将来不以任何方式（包括但不       2014 年     否      是
                同业   集团股份     限于投资、并购、联营、合资、     4 月 11
                竞争   有限公司、   合伙、承包或租赁经营、购买       日起开
与重大资产重           曹亮发、曹   上市公司股票或参股），在中       始履行，
组相关的承诺             文法       国境内/境外直接或间接从事        为长期
                                    与鹏起科技相同、相似或在任         承诺
                                    何方面构成竞争的业务；不向
                                    其他业务与鹏起科技相同、类
                                    似或在任何方面构成竞争的
                                    公司、企业或其他机构、组织
                                    或个人提供专有技术或提供
                                    销售渠道、客户信息等商业秘
                                    密等；不以任何形式支持除鹏
                                    起科技外的他人从事与鹏起
                                    科技目前及今后进行的主营
                                    业务构成竞争或可能构成竞
                                            争的业务。
                解决   张朋起、宋   1、就本人/企业及所控制的其       2015 年     否      是
                关联   雪云、北京   他企业与上市公司（包括上市       11 月 9
                交易   申子和股      公司现在及将来所控制的企        日期开
                                                          28 / 175
                                     2016 年年度报告
         权投资合   业）之间将来无法避免或有合 始履行，
       伙企业（有   理原因而发生的关联交易事    为长期
       限合伙）、   项，本人/企业及所控制的其     承诺
         深圳市前   他企业将遵循市场交易的公
         海朋杰投   开、公平、公正的原则，按照
         资合伙企   公允、合理的市场价格进行交
       业（有限合   易，并依据有关法律、法规及
           伙）     规范性文件的规定履行关联
                    交易的决策程序，依法履行信
                    息披露义务。2、本人/企业及
                    所控制的其他企业将不通过
                    与上市公司的关联交易取得
                    任何不正当利益或使上市公
                    司承担任何不正当的义务。3、
                    如违反上述承诺与上市公司
                    进行交易而给上市公司造成
                    损失，由本人/企业承担赔偿
                    责任。4、本人/企业承诺自本
                    企业盖章之日及授权代表签
                    署之日起生效，具有不可撤销
                              的效力。
解决   张朋起、宋   1、本次重大资产重组事项完       2015 年    否   是
同业   雪云、北京   成后，将来不以任何方式（包      11 月 9
竞争     申子和股   括但不限于投资、并购、联营、    日期开
         权投资合   合资、合作、合伙、承包或租      始履行，
       伙企业（有   赁经营、购买上市公司股票或      为长期
       限合伙）、   参股），在中国境内/境外直         承诺
         深圳市前    接或间接从事与鹏起科技相
         海朋杰投   同、相似或在任何方面构成竞
         资合伙企   争的业务；不向其他业务与鹏
       业（有限合   起科技相同、类似或在任何方
           伙）     面构成竞争的公司、企业或其
                    他机构、组织或个人提供专有
                    技术或提供销售渠道、客户信
                    息等商业秘密等；不以任何形
                     式支持除鹏起科技以外的第
                     三方从事与鹏起科技目前及
                     今后进行的主营业务构成竞
                    争或可能构成竞争的业务；2、
                    本人/企业确认本承诺函旨在
                    保障鹏起科技之权益而作出；
                    3、如本人/企业未履行在本承
                     诺函中所作的承诺而鹏起科
                    技造成损失的，本人将赔偿鹏
                                         29 / 175
                                                      2016 年年度报告
                                       起科技的实际损失。
               盈利   曹亮发、曹   利润承诺方对丰越环保未来          2014 年 是      是
               预测   文法、黄     三年的净利润水平及盈利补          4 月 11
               及补   雷、深圳广   偿方案做出如下承诺：盈利承        日起开
               偿     纳投资、深   诺期间为交割日当年度及其          始履行，
                      圳同晟投     后 2 个完整年度。具体承诺如       承诺时
                      资           下：2014 年 1.22 亿元，2015       间至丰
                                   年 1.8 亿元，2016 年 2.2 亿元。   越环保
                                   净利润以扣除非经常性损益          三年盈
                                   后的数据确定，并经公司确定        利承诺
                                   的年度审计机构的审计报告          期满。
                                   确认。若丰越环保在盈利承诺
                                   期间内实现的实际利润未能
                                   达到盈利承诺数，则利润承诺
                                   方需要对利润的不足部分进
                                   行补偿。具体补偿方式分为现
与再融资相关                       金补偿与股份补偿两种。
的承诺         盈利   张朋起、宋   利润承诺方对洛阳鹏起未来          2015 年 是      是
               预测   雪云、北京   三年的净利润水平及盈利补          11 月 20
               及补   申子和股     偿方案做出如下承诺：盈利承        日起开
               偿     权投资合     诺期间为交割日当年度及其          始履行，
                      伙企业、深   后 2 个完整年度。具体承诺如       承诺时
                      圳市前海     下：2015 年 8000 万元，2016       间至洛
                      朋杰投资     年 1.5 亿元，2017 年 2.2 亿元。   阳鹏起
                      合伙企业     净利润以扣除非经常性损益          三年盈
                      等原洛阳     后的数据确定，并经公司确定        利承诺
                      鹏起实业     的年度审计机构的审计报告          期满。
                      原股东       确认。若洛阳鹏起在盈利承诺
                                   期间内实现的实际利润未能
                                   达到盈利承诺数，则利润承诺
                                   方需要对利润的不足部分进
                                   行补偿。具体补偿方式分为现
                                   金补偿与股份补偿两种。
               其他   鼎立控股     公司第一大股东鼎立控股集          2008 年 否      是
                      集团股份     团股份有限公司承诺，若鹏起        6 月 24
                      有限公司     科技股票二级市场价格低于          日起开
                                   20 元（公司因分红、配股、转       始履行，
其他对公司中                       增等原因导致股份或权益变          为长期
小股东所作承                       化时，将按相应比例调整该价        承诺
诺                                 格），鼎立集团不通过二级市
                                   场减持所持有的本公司股份。
               其他   鼎立控股     计划六个月内，鼎立控股集团        2016 年    是   否   由于避   经公司
                      集团股份     股份有限公司拟通过上海证          2月1日               免敏感   2016 年第
                      有限公司     券交易所交易系统增持公司          起开始 6             期内交   一次临时
                                                          30 / 175
                                    2016 年年度报告
                    股份，增持总金额为 8000 万 个月内                      易公司     股东大会
                    元到 1.5 亿元人民币之间，该 履行                       股票以     审议通
                    等增持计划将通过证券公司、                             及公司     过，本次
                    基金管理公司定向资产管理                               股票停     增持计划
                    等方式实施。                                           牌等因     期限延至
                                                                           素，未能   公司股票
                                                                           如期履     复牌后六
                                                                           行增持     个月内。
                                                                           计划。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或
     项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
√已达到 □未达到 □不适用
    1、2014 年 10 月，公司以非公开发行股票的方式收购了丰越环保 100%的股权。本公司在本
次重大资产重组时，丰越环保原部分股东承诺丰越环保三年实现利润：2014 年 1.22 亿元，2015
年 1.8 亿元，2016 年 2.2 亿元。
    根据北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于鹏起科技发展股份有限公司盈利
承诺实现情况的专项审核报告》（京永专字（2017）第 310048 号）显示，郴州丰越环保 2016 年
度实际实现扣除非经常性损益后的净利润 22,405.84 万元，达到了盈利承诺目标。丰越环保 2014
年、2015 年、2016 年三年合计实现扣除非经常性损益后的净利润 54,299.01 万元，上述利润承诺
方的三年利润承诺期已满，完成了 2014 年、2015 年、2016 年盈利承诺的盈利总体目标。
    2、2015年11月，公司以非公开发行股票的方式收购了鹏起实业100%的股权。本公司在本次重
大资产重组时，鹏起实业原股东方承诺鹏起实业三年实现利润：2015年0.8亿元，2016年1.5亿元，
2017年2.2亿元。
    根据华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于洛阳鹏起实业有限公司盈利承诺实
现情况的专项审核报告》会专字[2017]1528 号显示，鹏起实业 2016 年度实际实现扣除非经常性
损益后净利润 15,984.02 万元，达到了盈利承诺目标。
    3、2017年2月，公司以现金方式收购了宝通天宇51%的股权。本公司在本次收购中，宝通天宇
原股东方承诺宝通天宇三年实现利润：2016年3000万元，2017年5800万元，2018年8500万元。
    根据华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于洛阳鹏起实业有限公司盈利承诺实
现情况的专项审核报告》会专字[2017]1371 号显示，宝通天宇 2016 年度实际实现扣除非经常性
损益后净利润 3,070.65 万元，达到了盈利承诺目标。
                                        31 / 175
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三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                              单位：万元      币种：人民币
                                                                     现聘任
              境内会计师事务所名称                     北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）
              境内会计师事务所报酬
            境内会计师事务所审计年限
                                                    名称                          报酬
 内部控制审计会计师事务所     北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）
          财务顾问                      西南证券股份有限公司
保荐人
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)     导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
                                         32 / 175
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(二)    公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处
    罚及整改情况
√适用 □不适用
    2016 年 11 月 2 日，上海证券交易所网站公布了《关于对上海鼎立科技发展（集团）股份有
限公司董事曹文法予以通报批评的决定》（纪律处分决定书〔2016〕48 号）。
    因曹文法作为本公司董事， 2016 年 1 月 14 日至 2016 年 4 月 5 日期间，多次通过上海证券
交易所集中竞价交易系统减持公司股票，其中部分减持行为违反了关于董事、监事、高级管理人
员在定期报告披露前 30 日内禁止买卖公司股票的规定，且未将上述减持事项通知上市公司并及时
公告。鉴于上述情况，经上海证券交易所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第 17.3
条以及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，对公司董事曹文法予以通
报批评。曹文法减持股份情况详见公司 2016 年 8 月 27 日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的公告。
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
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员工持股计划情况
√适用 □不适用
    公司分别于 2015 年 8 月 28 日和 2015 年 9 月 9 日召开的第八届董事会第二十三次会议和 2015
年第二次临时股东大会审议通过了《上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司 2015 年员工持股计
划（草案）》及摘要。后因公司在股东大会批准的有效期内未能及时实施本次员工持股计划，本
次计划在 2016 年 3 月予以终止。
    详见 2015 年 8 月 29 日、2015 年 9 月 10 日、2015 年 10 月 24 日、2015 年 12 月 19 日、2016
年 3 月 9 日及 2016 年 3 月 23 日披露于《中国证券报》《上海证券报》、《证券时报》、《证券
日报》、《香港商报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的相关公告。
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)    资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
    公司于 2016 年 11 月 3 日召开了第九届董事会第七次会议，逐项审议通过了《关于向鼎立控
股集团股份有限公司出售资产的议案》。
    公司将广西鼎立稀土新材料产业园管理有限公司 65%股权、广西鼎立稀土新材料科技有限公
司 100%股权、山东中凯稀土材料有限公司 45%股权、广西有色金属集团梧州稀土开发有限公司 10%
股权、浙江中电设备股份有限公司 41%股权出售给鼎立控股集团股份有限公司，本次交易价格总
计为 18,330 万元。上述资产出售事宜在 2016 年 11 月 21 日召开的鹏起科技 2016 年度第二次临时
股东大会上审议通过。
    截至 2016 年 12 月 31 日，鼎立控股集团股份有限公司已按照股权转让协议相关条款支付合同
总价的 51%。广西鼎立稀土新材料科技有限公司 100%股权变更手续已于 2017 年 1 月 20 日完成；
广西鼎立稀土新材料产业园管理有限公司 65%变更手续已于 2017 年 2 月 7 日完成；广西有色金属
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                                       2016 年年度报告
集团梧州稀土开发有限公司 10%股权变更手续已于 2017 年 1 月 19 日已完成；浙江中电设备股份
有限公司 41%股权变更手续已于 2017 年 2 月 20 日完成；山东中凯稀土材料有限公司股权变更手
续正在办理中，公司将尽快完成上述资产处置工作。
    本次交易尚未支付合同 49%的转让价款，按照相关股权转让协议约定，鼎立控股集团股份有
限公司应于 2017 年 12 月 31 日前支付完毕。详见 2016 年 11 月 4 日、2016 年 11 月 12 日、2017
年 1 月 3 日披露于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的公告。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
     2016 年 11 月 3 日，公司召开九届七次董事会审议通过了《关于子公司洛阳鹏起实业有限公
司与洛阳申坤商贸中心（有限合伙）公司投资设立洛阳乾中新材料有限公司的议案》，决定由洛
阳鹏起实业与洛阳申坤商贸共同投资 6000 万元设立洛阳乾中新材料有限公司，其中鹏起实业投资
3600 万元占 60%，申坤商贸投资 2400 万元占 40%。均以现金出资，资金自筹。公司 2016 年第二
次临时股东大会审议通过了该项投资。洛阳乾中新材料有限公司主要投资建设航空航天等军用、
民用大型复杂薄壁高强度铸造铝合金精密构件先进制造项目，是鹏起实业现有业务的外延拓展。
    该事项详见 2017 年 11 月 4 日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证
券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《上海鼎立科技发展（集团）
股份有限公司对外投资暨关联交易的公告》（编号：临 2016—086）。
    洛阳乾中新材料公司项目建设稳步推进，投产前各项准备工作正在进行。目前依次完成了环
评批复、用地规划证、土地证、建设工程规划证、施工许可证等相关证照办理；厂房建设方面先
后完成了 1#厂房主体钢结构工程、消防工程、辅房土建工程及粗装饰、反重力区设备基础、落砂
区设备基础等配套设备基础施工；主体生产设备—反重力浇注设备已入厂安装，并成功进行了首
炉浇铸，其它设备也陆续进场进行安装调试。同时乾中新材料公司的职能部门建设、制度建设及
组织架构搭建正在逐步落实。公司将继续积极推进该项目的各项建设，争取早日投产。
                                           35 / 175
                                             2016 年年度报告
     3、 临时公告未披露的事项
     □适用 √不适用
     (四) 关联债权债务往来
     1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
     □适用 √不适用
     2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
     □适用√不适用
     3、 临时公告未披露的事项
     √适用 □不适用
                                                                          单位：元     币种：人民币
                                                                         关联方向上市公司
                                      向关联方提供资金
                                                                             提供资金
         关联方          关联关系
                                     期初            期末        期初                       期末
                                            发生额                            发生额
                                     余额            余额        余额                       余额
鼎立控股集团股份有限公司 参股股东                           15,040,671.15 78,826,585.96 93,867,257.11
常州长宁药业有限公司     其他                                  3,000,000.00 -3,000,000.00
许宝星                   其他                                   387,449.99                  387,449.99
               合计                                         18,428,121.14 75,826,585.96 94,254,707.10
关联债权债务形成原因                    鼎立控股集团股份有限公司为本公司提供资金的期末余额中有
                                    93,483,000.00 元为收到处置稀土类资产的股权款，因股权尚未完
                                    成过户，款项尚未结算。
关联债权债务对公司的影响
     (五) 其他
     □适用 √不适用
     十五、重大合同及其履行情况
     (一)      托管、承包、租赁事项
     1、 托管情况
     □适用 √不适用
     2、 承包情况
     □适用 √不适用
     3、 租赁情况
     □适用 √不适用
                                                 36 / 175
                                             2016 年年度报告
      (二)     担保情况
      √适用 □不适用
                                                                        单位: 万元    币种: 人民币
                                 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
               担保               担保
               方与               发生                     担保是
                                                                                是否存 是否为
               上市   被担   担保 日期 担保 担保 担保 否已经 担保是 担保逾                       关联
   担保方                                                                       在反担 关联方
               公司   保方   金额 (协议 起始日 到期日 类型 履行完 否逾期 期金额                  关系
                                                                                  保   担保
               的关               签署                       毕
               系                  日)
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担
保）
                                     公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                           52,718.27
报告期末对子公司担保余额合计（B）                                        163,615.11
                                  公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                          163,615.11
担保总额占公司净资产的比例(%)                                              35.31
                                                    其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提                              7,500.00
供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）                                            7,500.00
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明                                    1、截至报告期末，公司为子公司的担保均在年度担保授权额度
                                                内，担保明细如下：（1）给上海胶带担保4,000万；（2）给胶
                                                带淮安担保3,500万；（3）给丰越环保担保117,243.95万；（4）
                                                给广西稀土科技担保4,871.16万；（5）给江苏清拖担保1,000万；
                                                （6）给洛阳鹏起担保33,000.00万。
                                                2、经2016年11月3日董事会决议、2016年11月21日的股东大会批
                                                准，公司剥离上海胶带、胶带淮安、江苏清拖、广西稀土科技，
                                                由于本公司对该4家的担保发生在上述董事会决定之前，因此本
                                                次仍将对该4家的担保统计在对子公司的担保范围中。
      (三)     委托他人进行现金资产管理的情况
      1、 委托理财情况
      □适用 √不适用
                                                  37 / 175
                                    2016 年年度报告
2、 委托贷款情况
□适用 √不适用
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
(四)    其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
    公司在经营活动中遵纪守法，遵守商业道德，维护客户的合法权益，保障劳动者的健康和安
全，并积极承担保护环境和节约资源的责任。公司的社会责任体现在以下几个方面：
    1、正确树立企业社会责任观，促进企业健康稳步发展企业履行社会责任，是企业竞争力、经
营理念和道德的体现，也是企业取得市场认可的通行证。上市公司作为现代社会的一个重要成员，
应更加主动承担社会责任，在追求经济效益、保护股东利益的同时，积极维护债权人和职工的合
法权益，诚信对待供应商、客户，积极从事环境保 护等公益事业，从而促进公司与全社会的协调、
和谐发展。
    2、坚持维护和谐稳定的劳动关系，保障公司员工的福利公司遵循按劳分配、同工同酬的原则，
出台相应激励机制，坚持维护劳动关系和谐稳定，关心员工生活，保障公司员工的福利，依法保
障员工权益。公司严格按照国家政策及文件精神认真执行各项社会保险制度，充分保障职工的切
身利益，按国家规定为员工办理各类劳动保险
    3、提高能源利用效率，树立节能环保意识公司坚持遵循国家有关法规和政策、厉行节约、生
态优化、经济高效、循环利用、节能减排的原则，加强宣传和教育，将“节能降耗、挖潜增效”
作为一项长期的系统工程来推进，不断提高能源利用效率，树立节能环保意识，降低成本，增加
企业竞争力。
                                        38 / 175
                                    2016 年年度报告
    4、建立安全生产管理长效机制，强化安全生产宣传教育公司始终坚持“以人为本，关爱生命”
的理念，按照“安全第一，预防为主”的方针，不断提高安全生产管理水平，强化安全生产宣传
教育，提高员工安全生产技能以及自我保护能力、群体防护意识。
    5、保证信息披露的合规性，公平的对待每一位投资者为保证上市公司信息披露的准确性和真
实性，公司根据《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》等规章制度的规定，
依法履行信息披露义务，同时通过投资者咨询专线以及公司网站等渠道热情接待投资者来访和咨
询，保证所有的投资者平等地获得公司的信息。
(三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
                    第六节      普通股股份变动及股东情况
一、    普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
                                                                             单位：股
                                        39 / 175
                                                        2016 年年度报告
                             本次变动前                     本次变动增减（＋，－）                   本次变动后
                                                            公
                                                  发
                                                            积
                                          比例    行   送           限售股                                        比例
                            数量                            金                       小计           数量
                                          (%)     新   股          上市流通                                       (%)
                                                            转
                                                  股
                                                            股
 一、有限售条件股份      493,698,462      28.17                  -161,768,038    -161,768,038   331,930,424       18.94
    1、国家持股
  2、国有法人持股
  3、其他内资持股        493,698,462      28.17                  -161,768,038    -161,768,038   331,930,424       18.94
    4、外资持股
二、无限售条件流通股    1,259,075,296     71.83                  161,768,038     161,768,038    1,420,843,334     81.06
         份
  1、人民币普通股       1,017,789,196     58.06                  161,768,038     161,768,038    1,179,557,234     67.29
2、境内上市的外资股      241,286,100      13.77                                                 241,286,100       13.77
3、境外上市的外资股
      4、其他
 三、普通股股份总数     1,752,773,758     100                                                   1,752,773,758     100
         2、 普通股股份变动情况说明
         √适用 □不适用
                （1）2015 年 1 月 26 日，公司完成了非公开发行 47,490,000 股（收购丰越环保募集配套资金）
         并完成股份登记手续。因公司于 2015 年半年度实施了 10 转 10 的公积金转增股本方案，该部分股
         份增至 94,980,000 股，并于 2016 年 1 月 26 日上市流通。公司总股本保持不变。详情参见公司
         2016 年 1 月 21 日披露于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的公告。
              （2）丰越环保原股东曹亮发、曹文法、黄雷、深圳广纳投资、深圳市同晟投资等盈利承诺方
         完成了 2015 年度盈利承诺的盈利目标，其因本次交易取得的公司股份的 30%予以解锁。2016 年
         10 月 20 日，66,788,038 股限售股份上市流通。公司总股本保持不变。详情参见 2016 年 10 月 17
         日披露于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的公告。
              （3）报告期内，公司股份总数没有发生变化。
         3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响
         （如有）
         □适用 √不适用
         4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
         □适用 √不适用
         (二) 限售股份变动情况
         √适用 □不适用
                                                                                                           单位: 股
    股东名称             年初限售股        本年解除限       本年增加         年末限售股     限售原因       解除限售日期
                                                             40 / 175
                                                 2016 年年度报告
                          数          售股数        限售股数          数
      曹亮发           52,020,998   52,020,998                                  发行股份购   2016 年 10 月
                                                                                  买资产        20 日
      曹亮发           86,701,662                                  86,701,662   发行股份购   2017 年 10 月
                                                                                  买资产        20 日
      曹文法           3,207,730    3,207,730                                   发行股份购   2016 年 10 月
                                                                                  买资产        20 日
      曹文法           5,346,216                                   5,346,216    发行股份购   2017 年 10 月
                                                                                  买资产        20 日
       黄雷            5,135,648    5,135,648                                   发行股份购   2016 年 10 月
                                                                                  买资产        20 日
       黄雷            8,559,414                                   8,559,414    发行股份购   2017 年 10 月
                                                                                  买资产        20 日
深圳广纳创新投资企业   3,855,838    3,855,838                                   发行股份购   2016 年 10 月
    （有限合伙）                                                                  买资产        20 日
深圳广纳创新投资企业   6,426,398                                   6,426,398    发行股份购   2017 年 10 月
    （有限合伙）                                                                  买资产        20 日
深圳市同晟金泉投资合   2,567,824    2,567,824                                   发行股份购   2016 年 10 月
伙企业（有限合伙）                                                                买资产        20 日
深圳市同晟金泉投资合   4,279,708                                   4,279,708    发行股份购   2017 年 10 月
伙企业（有限合伙）                                                                买资产        20 日
东海基金相关资产管理   13,600,000   13,600,000                                  发行股份募   2016 年 1 月 26
    计划                                                                    集配套资金        日
国联安基金相关资金信   47,980,000   47,980,000                                  发行股份募   2016 年 1 月 26
      托计划                                                                    集配套资金        日
宝盈基金相关资产管理   19,400,000   19,400,000                                  发行股份募   2016 年 1 月 26
    计划                                                                    集配套资金        日
财通基金相关资产管理   14,000,000   14,000,000                                  发行股份募   2016 年 1 月 26
    计划                                                                    集配套资金        日
      张朋起           19,999,169                                  19,999,169   发行股份购   2018 年 11 月
                                                                                  买资产        20 日
      宋雪云           31,212,344                                  31,212,344   发行股份购   2018 年 11 月
                                                                                  买资产        20 日
北京申子和股权投资合   31,212,344                                  31,212,344   发行股份购   2018 年 11 月
伙企业（有限合伙）                                                                买资产        20 日
深圳市前海朋杰投资合   50,629,792                                  50,629,792   发行股份购   2018 年 11 月
伙企业（有限合伙）                                                                买资产        20 日
      张小平           11,152,997                                  11,152,997   发行股份购   2018 年 11 月
                                                                                  买资产        20 日
      张力丹           6,679,763                                   6,679,763    发行股份购   2018 年 11 月
                                                                                  买资产        20 日
       陈斌            11,152,997                                  11,152,997   发行股份购   2018 年 11 月
                                                                                  买资产        20 日
                                                     41 / 175
                                                2016 年年度报告
东营玉昊隆光电科技有    3,349,911                                 3,349,911     发行股份购   2018 年 11 月
      限公司                                                                      买资产        20 日
       王兵             1,043,086                                 1,043,086     发行股份购   2018 年 11 月
                                                                                  买资产        20 日
      邓建敏            5,195,371                                 5,195,371     发行股份购   2018 年 11 月
                                                                                  买资产        20 日
上海融川投资管理中心   15,606,172                                 15,606,172    发行股份购   2018 年 11 月
    （有限合伙）                                                                  买资产        20 日
三捷投资集团有限公司    6,679,763                                 6,679,763     发行股份购   2018 年 11 月
                                                                                  买资产        20 日
       刘奇             6,679,763                                 6,679,763     发行股份购   2018 年 11 月
                                                                                  买资产        20 日
上海珀麓投资管理中心    5,889,281                                 5,889,281     发行股份募   2018 年 12 月
    （有限合伙）                                                                集配套资金      17 日
       王兵             2,002,355                                 2,002,355     发行股份募   2018 年 12 月
                                                                                集配套资金      17 日
       陈斌             2,473,498                                 2,473,498     发行股份募   2018 年 12 月
                                                                                集配套资金      17 日
      周希俭            3,533,568                                 3,533,568     发行股份募   2018 年 12 月
                                                                                集配套资金      17 日
       王芳             6,124,852                                 6,124,852     发行股份募   2018 年 12 月
                                                                                集配套资金      17 日
       合计            493,698,462   161,768,038                  331,930,424       /             /
          二、     证券发行与上市情况
          (一)     截至报告期内证券发行情况
          □适用 √不适用
          截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
          □适用 √不适用
          (二)     公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
          √适用 □不适用
               1、报告期内，公司股份总数没有发生变化。
               2、2016 年 8 月 8 日，鼎立控股集团将其持有的鹏起科技 133,000,000 股（全部为无限售流
          通股，占上市公司股本总额的 7.59%）协议转让给张朋起。张朋起受让鼎立控股集团 1.33 亿股鹏
          起科技的股权后，鹏起科技的第一大股东发生了变化。本次权益变动前，张朋起持有鹏起科技
          19,999,169 股股份，占上市公司总股本的 1.14%。张朋起、宋雪云、北京申子和股权投资合伙企
          业（有限合伙）和深圳市前海朋杰投资合伙企业（有限合伙）为一致行动关系，合计持有上市公
          司 7.59%股权。本次权益变动后，张朋起将持有鹏起科技 152,999,169 股股份，占鹏起科技总股
          本的 8.73%。张朋起及其一致行动人，合计持有上市公司 15.18%股权，成为鹏起科技第一大股东。
                                                    42 / 175
                                          2016 年年度报告
         原控股股东鼎立控股集团出让该部分股权后，其持有鹏起科技的持股比例由原来的 19.01%降
   至 11.43%，将不再是鹏起科技的控股股东。详见公司于 2016 年 8 月 9 日、2016 年 8 月 12 日、2016
   年 8 月 13 日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商
   报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的公告。
         3、公司因剥离资产，公司资产及负债情况相应变动，详见第十一节财务报告。
   (三)      现存的内部职工股情况
   □适用 √不适用
   三、      股东和实际控制人情况
   (一) 股东总数
   截止报告期末普通股股东总数(户)                                                          59,347
   年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                            55,091
   (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                       单位:股
                                          前十名股东持股情况
                                                            持有有限售     质押或冻结情况
   股东名称                         期末持股数      比例                                            股东
                    报告期内增减                            条件股份数   股份
   （全称）                             量          (%)                             数量            性质
                                                                量       状态
鼎立控股集团股      -137,999,474   200,276,020      11.43                       200,274,000     境内非国
                                                                         质押
份有限公司                                                                                      有法人
张朋起               133,000,000   152,999,169       8.73   19,999,169          152,990,000     境内自然
                                                                         质押
                                                                                                人
曹亮发               -30,000,000   143,403,324       8.18   86,701,662           87,000,000     境内自然
                                                                         质押
                                                                                                人
深圳市前海朋杰                       50,629,792      2.89   50,629,792           50,000,000     其他
投资合伙企业（有                                                         质押
限合伙）
宋雪云                               31,212,344      1.78   31,212,344           31,210,000     境内自然
                                                                         质押
                                                                                                人
北京申子和股权                       31,212,344      1.78   31,212,344           30,000,000     其他
投资合伙企业（有                                                         质押
限合伙）
中国证券金融股                       29,886,872      1.71                                       其他
                                                                         未知
份有限公司
中国建设银行股                       19,609,735      1.12                                       其他
份有限公司－融
通领先成长混合                                                           未知
型证券投资基金
（LOF）
                                              43 / 175
                                         2016 年年度报告
宝盈基金－平安                     18,000,000       1.03                                         其他
银行－宝盈奥狮
                                                                        未知
定增 1 号特定多客
户资产管理计划
中央汇金资产管                     15,926,600       0.91                                         其他
                                                                        未知
理有限责任公司
                                   前十名无限售条件股东持股情况
                                              持有无限售条件流通股的数                股份种类及数量
                    股东名称
                                                        量                     种类            数量
鼎立控股集团股份有限公司                                     200,276,020   人民币             200,276,020
                                                                           普通股
张朋起                                                       133,000,000   人民币             133,000,000
                                                                           普通股
曹亮发                                                        56,701,662   人民币              56,701,662
                                                                           普通股
中国证券金融股份有限公司                                      29,886,872   人民币              29,886,872
                                                                           普通股
中国建设银行股份有限公司－融通领先成长混                      19,609,735   人民币              19,609,735
合型证券投资基金（LOF）                                                    普通股
宝盈基金－平安银行－宝盈奥狮定增 1 号特定                     18,000,000   人民币              18,000,000
多客户资产管理计划                                                         普通股
中央汇金资产管理有限责任公司                                  15,926,600   人民币              15,926,600
                                                                           普通股
BANK J SAFRA SARASIN LTD, HONG KONG BRANC                     12,719,550   境内上              12,719,550
H                                                                          市外资
                                                                             股
华润深国投信托有限公司－韬蕴 2 号集合资金                     11,000,084   人民币              11,000,084
信托计划                                                                   普通股
中国建设银行股份有限公司－融通互联网传媒                      10,699,913   人民币              10,699,913
灵活配置混合型证券投资基金                                                 普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明              深圳市前海朋杰投资合伙企业（有限合伙）、北京申子和股
                                              权投资合伙企业（有限合伙）、宋雪云、张朋起为一致行动
                                              人。其余公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行
                                              动。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
   前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
   √适用 □不适用
                                                                                        单位：股
                                                        有限售条件股份可上市交易情
                                   持有的有限售条                   况
   序号     有限售条件股东名称                                                            限售条件
                                     件股份数量         可上市交易时   新增可上市交
                                                            间         易股份数量
                                             44 / 175
                                     2016 年年度报告
1      曹亮发                       86,701,662      2017-10-20                 满足盈利
                                                                               承诺，分三
                                                                               年解禁
2      深圳市前海朋杰投资合伙       50,629,792      2018-11-20                 限售三年
       企业（有限合伙）
3      北京申子和股权投资合伙       31,212,344      2018-11-20                 限售三年
       企业（有限合伙）
4      宋雪云                       31,212,344      2018-11-20                 限售三年
5      张朋起                       19,999,169      2018-11-20                 限售三年
6      上海融川投资管理中心         15,606,172      2018-11-20                 限售三年
       （有限合伙）
7      陈斌                         11,152,997      2018-11-20                 限售三年
8      张小平                       11,152,997      2018-11-20                 限售三年
9      黄雷                          8,559,414      2017-10-20                 满足盈利
                                                                               承诺，分三
                                                                               年解禁
10     刘奇                          6,679,763      2018-11-20                 限售三年
上述股东关联关系或一致行动      深圳市前海朋杰投资合伙企业（有限合伙）、北京申子和股权
的说明                          投资合伙企业（有限合伙）、宋雪云、张朋起为一致行动人。
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、    控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1    法人
□适用 √不适用
2    自然人
□适用 √不适用
3    公司不存在控股股东情况的特别说明
√适用 □不适用
     1、2016 年 8 月 8 日，鼎立控股集团将其持有的鹏起科技 133,000,000 股（全部为无限售流
通股，占上市公司股本总额的 7.59%）协议转让给张朋起。本次协议转让于 2016 年 8 月 11 日在
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股份过户登记手续。张朋起受让鼎立控股集团
1.33 亿股鹏起科技的股权后，鹏起科技的第一大股东发生了变化。本次权益变动前，张朋起持有
鹏起科技 19,999,169 股股份，占上市公司总股本的 1.14%。张朋起、宋雪云、申子和、朋杰投资
为一致行动关系，合计持有上市公司 7.59%股权。本次权益变动后，张朋起将持有鹏起科技
152,999,169 股股份，占鹏起科技总股本的 8.73%。张朋起及其一致行动人，合计持有上市公司
15.18%股权，成为鹏起科技第一大股东。
                                         45 / 175
                                        2016 年年度报告
     2、原控股股东鼎立控股集团出让该部分股权后，其持有鹏起科技的持股比例由原来的 19.01%
降至 11.43%，将不再是鹏起科技的控股股东。
     3、本次股份转让完成后，鹏起科技的前三大股东变化如下：
    序号           本次转让前持股比例                          本次转让后持股比例
     1             鼎立集团              19.01%           张朋起及其一致行动人      15.18%
     2              曹亮发                9.89%                 鼎立集团            11.43%
     3        张朋起及其一致行动人        7.59%                 曹亮发               9.89%
     4、鹏起科技大股东的持股比例从上表可见，前三大股东持股比例均没有超过 20%，不存在单
一股东或股东及其一致行动人持股比例达到 50%以上，亦不存在单一股东或股东及其一致行动人
实际可支配的股份表决权超过 30%的情形，公司各主要股东所持有股份表决权不足以单方面审议
通过或否定股东大会决议；鹏起科技董事会目前共有九名董事，除三名独立董事之外，前三大股
东各有两名董事席位，公司不存在任何股东足以控制董事会半数以上成员的选任或足以控制董事
会决议形成的情形。因此鹏起科技在本次权益变动后，不存在相关法律、法规及规范性文件中规
定的控股股东及实际控制人。
4    报告期内控股股东变更情况索引及日期
√适用 □不适用
     详见 2016 年 8 月 9 日、2016 年 8 月 12 日、2016 年 8 月 13 日披露于《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn
的相关公告。
5    公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用
(二) 实际控制人情况
1    法人
□适用 √不适用
2    自然人
□适用 √不适用
3    公司不存在实际控制人情况的特别说明
√适用 □不适用
    详见上述“公司不存在控股股东情况的特别说明”。
4    报告期内实际控制人变更情况索引及日期
√适用 □不适用
                                            46 / 175
                                         2016 年年度报告
    详见 2016 年 8 月 9 日、2016 年 8 月 12 日、2016 年 8 月 13 日披露于《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn
的相关公告。
5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用
6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、    其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
                                                               单位：万元    币种：人民币
               单位负责
法人股东                                                    注册资   主要经营业务或管理活动
               人或法定   成立日期        组织机构代码
  名称                                                        本             等情况
               代表人
鼎立控股    许宝星        1998 年 10   91330000710957974W   53,388   实业投资，资产管理，科
集团股份                  月 27 日                                   技成果转让的相关技术咨
有限公司                                                             询服务，企业资产重组、
                                                                     收购、兼并的咨询服务，
                                                                     经济信息咨询服务。
情况说明
六、    股份限制减持情况说明
□适用√不适用
                              第七节        优先股相关情况
□适用 √不适用
                                             47 / 175
                                                           2016 年年度报告
                                  第八节        董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                单位：股
                                                                                                                   报告期内从   是否在公
                                  任期起始     任期终止                                 年度内股份    增减变动原   公司获得的   司关联方
 姓名    职务(注)   性别   年龄                            年初持股数     年末持股数
                                    日期         日期                                   增减变动量        因       税前报酬总   获取报酬
                                                                                                                   额（万元）
张朋起   董事长      男      49    2016 年 5   2019 年 5   19,999,169     152,999,169   133,000,000   协议转让       53.9         否
                                    月 18 日    月 17 日
许宝星    董事       男      75    2016 年 5   2019 年 5                                                             54.7         否
                                    月 18 日    月 17 日
许明景   董事,总     男      50   2016 年 02   2019 年 5                                                             34.4         否
           经理                     月 25 日    月 17 日
孙潇桐   董事, 财    男      35   2016 年 03   2019 年 5                                                             21.98        否
         务总监                     月 08 日    月 17 日
曹文法     董事      男      50    2016 年 5   2019 年 5   10,691,430     9,782,230      -909,200     上交所交易     10.56        否
                                    月 18 日    月 17 日                                              系统减持
 曹剑     董事       女      37    2016 年 5   2019 年 5                                                             5.52         否
                                    月 18 日    月 17 日
 魏嶷    独立董事    男      68    2016 年 5   2019 年 5                                                              12          否
                                    月 18 日    月 17 日
严法善   独立董事    男      66    2016 年 5   2019 年 5                                                              12          否
                                    月 18 日    月 17 日
童兆达   独立董事    男      69    2016 年 5   2019 年 5                                                              12          否
                                    月 18 日    月 17 日
曹丽萍   监事会主    女      31   2016 年 11   2019 年 5                                                             6.96         否
         席、职工                   月 30 日    月 17 日
                                                               48 / 175
                                                              2016 年年度报告
            监事
邵开海      监事      男      58     2016 年 5    2019 年 5                                                                     是
                                      月 18 日     月 17 日
李启利      监事      男      52     2016 年 5    2019 年 5                                                       26.6          否
                                      月 18 日     月 17 日
姜卫星   董事会秘     男      46     2016 年 5    2019 年 5                                                       21.72         否
           书                         月 18 日     月 17 日
任国权   原董事、     男      51     2013 年 5    2016 年 2                                                         4           否
         总经理                       月 16 日     月 26 日
 王晨    原董事、     男      39     2013 年 5    2016 年 3                                                       19.46         否
         财务总监                     月 16 日     月9日
陈水华   原监事会     女      39     2013 年 5    2016 年 5                                                        20           否
           主席                       月 16 日     月 15 日
 金农    原职工监     男      49     2016 年 5   2016 年 11                                                       18.28         否
           事                         月 18 日     月 30 日
徐丽菊   原监事       女      37     2013 年 5    2016 年 5                                                       4.89          否
                                      月 16 日     月 15 日
喻柏林   原副总经     男      45     2013 年 5    2016 年 5                                                        22           否
           理                         月 16 日     月 15 日
魏志雄   原副总经     男      52     2013 年 5    2016 年 5                                                       26.24         否
           理                         月 16 日     月 15 日
 合计        /         /       /         /            /       30,690,599     162,781,399   132,090,800   /       387.21         /
  姓名                                                            主要工作经历
张朋起   1990 年 7 月毕业于华北航天工业学院电子工程系后参加工作,就职于航空航天部第六一三研究所,历任海南宇航电光技术有限公司总经理助理,
         威海泓源实业公司总经理,洛阳逐原经贸有限公司总经理,洛阳彤鼎精密机械有限公司总经理。2013 年至今任子公司洛阳鹏起实业有限公司总
         经理，现任鹏起科技发展股份有限公司董事长。
许宝星   历任浙江省东阳市第七建筑工程有限公司董事长、总经理,鼎立控股集团股份有限公司董事长,现任鹏起科技发展股份有限公司董事。
许明景   历任浙江省东阳市第七建筑工程公司业务经理,浙江省东阳市第七建筑工程有限公司副总经理,鼎立建设集团股份有限公司总经理,现任鼎立
         控股集团股份有限公司董事,鼎立建设集团股份有限公司董事长,鹏起科技发展股份有限公司董事、总经理。
                                                                  49 / 175
                                                              2016 年年度报告
孙潇桐   2006 年 9 月-2010 年 5 月,在加拿大供职于 ComputershareInvestorServiceofCanada,先后担任上市公司股东税务部职员、投资服务部副主管
         及副经理等职。2010 年 7 月-2013 年 7 月在北京东方瑞择光电技术有限公司担任财务总监、副总经理,2013 年 11 月-至今在山东圣泉房地产开
         发有限公司任董事长兼总经理。现任鹏起科技发展股份有限公司董事、财务总监。
曹文法   1989 年 7 月从湖南大学毕业后参加工作。1989 年 8 月-2003 在广东佛山鹰牌公司工作。2003-2007 年 3 月在郴州卓越公司任副总经理。2007
         年 4 月-至今在郴州丰越环保科技有限公司任副董事长，现任鹏起科技发展股份有限公司董事。
曹剑     1999 年 7 月从郴州商校财会审计专业毕业后参加工作。1999 年 9 月~2000 年 7 月,就职于郴州市纺织品公司任会计;2001 年 6 月~2004 年 7 月,
         就职于中国建行股份有限公司郴州市分行;2005 年 3 月~2007 年 6 月,就职于郴州卓越有色金属冶炼有限公司;2007.6~至今,先后任郴州丰越环
         保科技有限公司财务经理、财务总监、董事。现任鹏起科技发展股份有限公司董事。
魏嶷     曾任安徽滁县大王中学教师,德国波鸿鲁尔大学经济系作为访问学者,同济大学中德学院经济与管理系系主任,德累斯登银行基金教席主任教
         授,现任上海同济大学经济与管理学院教授、博士生导师, 现任鹏起科技发展股份有限公司独立董事。
严法善   1987 年 4 月至今担任复旦大学经济学院教授、博士生导师，现任鹏起科技发展股份有限公司独立董事。
童兆达   2006 年-至今在福建省长汀金龙稀土有限公司任总工程师、顾问，现任鹏起科技发展股份有限公司独立董事。
曹丽萍   2006 年任职广西融安相融公司财务，2007 年至 2015 年在郴州丰越环保科技有限公司财务部工作，现任鹏起科技发展股份有限公司监事会主
         席、职工监事。
邵开海   1980 年到 1999 年在东阳市商业局工作,2000 年到鼎立控股集团股份有限公司财务部工作，现任鹏起科技发展股份有限公司监事。
李启利   2002 年~2013 年任贵州安吉航空精密铸造有限责任公司副总经理;2013 年 5 月至今任子公司洛阳鹏起实业有限公司副总经理，现任鹏起科技发
         展股份有限公司监事。
姜卫星   1993 年大学毕业后进入鹏起科技发展股份有限公司参加工作。先后在计算机中心、董事会办公室、党委办公室、子公司行政部等部门工作。
         历任公司党委办公室主任、五届监事会监事、证券事务代表等职务。现任鹏起科技发展股份有限公司董事会秘书。
任国权   历任浙江省东阳市第七建筑工程有限公司副总经理，浙江鼎立建筑集团副总经理，鼎立建设集团股份有限公司副董事长。2016 年 2 月已离职。
王晨     1995 年起在鼎立建设集团股份有限公司工作，先后担任财务部副部长，审计部部长，总经理助理，副总经理，2005 年进入鹏起科技发展股份
         有限公司工作，2016 年 3 月辞去董事、财务总监职务。
陈水华   2000 年 7 月大学毕业后进入三九企业集团财务部工作。2001 年 3 月起调入鹏起科技发展股份有限公司，历任海外发展部主管、财务部部长助
         理、副部长、审计部部长、总经理助理、公司第八届监事会监事长。2016 年 5 月 15 日任届期满不再担任监事职务。
金农     2005 年起，任鹏起科技发展股份有限公司行政管理部部长、办公室主任等职务。2016 年 11 月 30 日离任。
徐丽菊   1999 年起在鼎立建设集团股份有限公司上海分公司工作，2007 至今在鹏起科技发展股份有限公司工作，公司第七届、第八届监事会监事。2016
         年 5 月 15 日期满离任。
喻柏林   2003 年起进入本公司工作，历任企业管理部主管、部长，鹏起科技发展股份有限公司副总经理，2016 年 5 月 15 日任届期满不再担任副总经
         理职务。
魏志雄   2009 年 11 月至 2013 年 1 月在连云港市丽港稀土实业有限公司任常务副总经理、总工程师。2013 年 2 月-至今在子公司广西鼎立稀土新材料
         产业园管理有限公司任总经理，鹏起科技发展股份有限公司副总经理。2016 年 5 月 15 日任届期满不再担任副总经理职务。
                                                                  50 / 175
                                                            2016 年年度报告
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
      任职人员姓名                   股东单位名称               在股东单位担任的职务       任期起始日期    任期终止日期
许宝星                     鼎立控股集团股份有限公司           董事长                   1998-10-27
许明景                     鼎立控股集团股份有限公司           董事                     1998-10-27
许明景                     鼎立建设集团股份有限公司           董事长、总经理           2010-07-20
在股东单位任职情况的说明
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                  其他单位名称               在其他单位担任的职务        任期起始日期   任期终止日期
孙潇桐                     山东圣泉房地产开发有限公司         董事长、总经理           2013-11
魏嶷                       同济大学经济管理学院               教授
魏嶷                       上海华鑫股份有限公司               独立董事                 2012-06-21
魏嶷                       东方国际创业股份有限公司           独立董事                 2011-05-12
魏嶷                       上海普利特复合材料股份有限公司     独立董事                 2013-11-28
严法善                     中昌海运股份有限公司               独立董事                 2011-08-12
严法善                     复旦大学经济学院                   教授                     1987-04
童兆达                     福建省长汀金龙稀土有限公司         顾问
在其他单位任职情况的说明
                                                                51 / 175
                                                           2016 年年度报告
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序   公司独立董事津贴由董事会提出方案，股东大会批准后执行；公司内部董事及高管人员报酬按照公司内
                                         部的薪酬体系决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据     《公司薪资福利制度》、《公司董事激励制度》
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 387.21 万元
况
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 387.21 万元
获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                          担任的职务                         变动情形                         变动原因
任国权                           董事、总经理                       离任                           个人原因请辞
王晨                             董事、财务总监                     离任                           个人原因请辞
陈水华                           监事                               离任                           任届期满离任
金农                             职工监事                           离任                           个人原因请辞
徐丽菊                           监事                               离任                           任届期满离任
喻柏林                           副总经理                           离任                           任届期满离任
魏志雄                           副总经理                           离任                           任届期满离任
张朋起                           董事长                             选举                           董事会换届选举
许明景                           总经理                             聘任                           公司管理层换届
孙潇桐                           财务总监                           聘任                           公司管理层换届
孙潇桐                           董事                               选举                           董事会换届选举
曹剑                             董事                               选举                           董事会换届选举
曹丽萍                           监事会主席、职工监事               选举                           监事会选举
邵开海                           监事                               选举                           监事会换届选举
李启利                           监事                               选举                           监事会换届选举
                                                               52 / 175
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五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
√适用 □不适用
    2016 年 11 月 2 日，上海证券交易所网站公布了《关于对上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司董事曹文法予以通报批评的决定》（纪律处分决
定书〔2016〕48 号）。
    因曹文法作为本公司董事， 2016 年 1 月 14 日至 2016 年 4 月 5 日期间，多次通过上海证券交易所集中竞价交易系统减持公司股票，其中部分减持
行为违反了关于董事、监事、高级管理人员在定期报告披露前 30 日内禁止买卖公司股票的规定，且未将上述减持事项通知上市公司并及时公告。鉴于上
述情况，经上海证券交易所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第 17.3 条以及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规
定，对公司董事曹文法予以通报批评。曹文法减持股份情况详见公司 2016 年 8 月 27 日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证
券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的公告
                                                                   53 / 175
                                   2016 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数
                                      专业构成
                专业构成类别                                 专业构成人数
                   生产人员
                   销售人员
                   技术人员
                   财务人员
                   行政人员
                     合计
                                      教育程度
                教育程度类别                                 数量（人）
本科及以上
大专
中专及高中
高中以下
                     合计
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
    公司员工薪酬实行岗位绩效工资制。根据各岗位的劳动要素，结合管理层级、岗位责任和对
上岗人员素质、工作能力的要求及市场需求确定岗位工资。根据企业的经营状况、主要生产指标
的完成情况确定绩效工资。同时建立合理的激励竞争机制，奖勤罚懒、奖优罚劣，以吸引、保留
和激励优秀员工。公司现行的薪酬政策体现了工作岗位、工作能力与企业效益的紧密挂钩，起到
促进企业综合效益提高的积极作用。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
    围绕公司生产经营，公司建立了员工培训和再教育机制，采取内部培训与外部培训相结合的
方式，加强能力建设，提升专业素养，着眼当期需求和长远发展的综合考量。针对各专业、各工
种的差别需求特点进行开发设计，着力培养各专业适用人才，开展各类人员的岗位能力资质培训
和业务素质培训，使公司人才队伍质量稳步增长，结构更加合理。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
                                       54 / 175
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七、其他
□适用 √不适用
                                第九节        公司治理
一、    公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所
股票上市规则》及《上市公司治理准则》等法律法规、部门规章、其他规范性文件的要求，建立
了法人治理结构、内部控制体系。公司股东大会、董事会、监事会和经理层职责明确、各司其职，
有效地行使了决策权、执行权和监督权。
    （1）关于股东与股东大会
    公司认真做好股东来电、来访的接待工作，平等对待全体股东。报告期内，公司严格按照《公
司法》、《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，并为股东大会开通网络投票，为中
小投资者行使股东权力提供便捷，保护中小股东的利益。
    （2）关于董事与董事会
    报告期内，公司董事会严格按照公司章程和《董事会议事规则》等制度办事。公司董事勤勉
尽职，认真履行董事权利，维护公司利益。
    （3）关于监事与监事会
    公司监事会由 3 名监事组成，其中职工监事 1 名。报告期内，公司监事列席参加了董事会各
次会议及股东大会，认真履行自己的职责，对公司财务、运作以及董事、经理和其他高级管理人
员履行职责的合法合规性进行监督。
    （4）关于投资者关系与相关利益者
    公司十分重视投资者关系工作，通过多种渠道和方式加强与投资者沟通，公司建立投资者热
线，由专人负责投资者来电、来信、来访等工作，公司亦通过上海证券交易所投资者互动平台加
强与投资者的互动交流。对于相关重大事项，公司通过上海证券交易所投资者互动平台召开投资
者专题说明会。公司在维护股东利益的同时，与员工、银行及其他债权人等相关利益者建立了沟
通渠道，保障相关利益者的合法权利。
    （5）关于信息披露与透明度
    公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《信息披露事务管理制度》的规定，指定董事会
秘书负责公司信息披露工作。报告期内，公司严格按照法律法规、公司制度及上海证券交易所关
于信息披露的相关规定办理信息披露业务，确保所有股东及时、平等的获取信息。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
                                          55 / 175
                                         2016 年年度报告
二、     股东大会情况简介
                                                            决议刊登的指定
         会议届次                    召开日期                                决议刊登的披露日期
                                                            网站的查询索引
2015 年年度股东大会             2016 年 5 月 18 日         www.sse.com.cn    2016 年 5 月 19 日
2016 年第一次临时股东大会       2016 年 8 月 1 日          www.sse.com.cn    2016 年 8 月 2 日
2016 年第二次临时股东大会       2016 年 11 月 21 日        www.sse.com.cn    2016 年 11 月 22 日
2016 年第三次临时股东大会       2016 年 12 月 19 日        www.sse.com.cn    2016 年 12 月 20 日
股东大会情况说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司召开的 2015 年年度股东大会和 2016 年三次临时股东大会审议的相关议案均
审议通过。
三、     董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                        参加股东
                                           参加董事会情况
                                                                                        大会情况
 董事     是否独
                    本年应参              以通讯                         是否连续两     出席股东
 姓名     立董事                亲自出                  委托出   缺席
                    加董事会              方式参                         次未亲自参     大会的次
                                席次数                  席次数   次数
                      次数                加次数                            加会议        数
张朋起    否                9        9          8                        否
许宝星    否               12       12        10                         否
许明景    否               12       12        10                         否
孙潇桐    否                9        9          8                        否
曹文法    否               12       12        10                         否
曹剑      否                9        9          8                        否
严法善    是               12       12        10                         否
童兆达    是               12       10        10             2           是
魏嶷      是               12       11          9                    1   否
王晨      否                2        2          2                        否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
√适用 □不适用
独立董事童兆达先生因个人身体原因，两次董事会会议均委托独立董事魏嶷先生出席。
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
                                             56 / 175
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(三) 其他
□适用 √不适用
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存
    在异议事项的，应当披露具体情况
√适用 □不适用
       公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等四个专业委员
会，制定了董事会下设各专门委员会实施细则，各委员会均严格按照相应工作条例开展工作，在
公司的经营管理中充分发挥了其专业性作用：董事会审计委员会对 2016 年各个定期报告进行了审
查；在 2016 年度报告审计工作期间，董事会审计委员会认为公司 2016 年度财务会计报表的有关
数据基本反映了公司截至 2016 年 12 月 31 日的资产负债情况和 2016 年度的经营成果，并同意以
此财务报表为基础制作公司 2016 年度报告及 2016 年度报告摘要，提交公司董事会予以审议并如
期披露；在公司讨论制定发展战略时，战略委员会成员提出了建议；在董事、高管聘任作中，提
名委员会忠实地履行了候选人的提名工作；薪酬与考核委员会在公司薪酬考核过程中，对相关人
员的薪酬情况听取汇报并进行了核查确认。
    公司董事会下设四项专门委员会在报告期内没有对公司审议的事项提出异议。
五、      监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保
    证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、      报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
   公司每年年初制定全年经营责任制，并确定各业务系统年度工作重点以及要求，以此来明确
各部门当年的工作任务，每季度进行考核。一个管理年度结束，各高级管理人员进行年度述职，
公司按照相应的绩效考核结果对高级管理人员进行绩效工资和奖励分配。
   公司目前尚未建立股权激励机制，公司将不断完善内部激励与约束机制，逐渐建立起短期激励
与长期激励相结合的\"利益共享、风险共担\"的激励体系，推动管理层与公司、股东利益的紧密结
合。
八、      是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
                                          57 / 175
                                    2016 年年度报告
公司 2016 年度内部控制自我评价报告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、    内部控制审计报告的相关情况说明
□适用 √不适用
是否披露内部控制审计报告：是
十、    其他
□适用 √不适用
                         第十节      公司债券相关情况
□适用 √不适用
                                        58 / 175
                                    2016 年年度报告
                               第十一节 财务报告
一、    审计报告
√适用 □不适用
                                      审计报告
                                                              京永审字（2017）第 110002 号
 鹏起科技发展股份有限公司：
    我们审计了后附的鹏起科技发展股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括 2016
年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量
表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括:(1)按照企业会计准则的
规定编制财务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报
表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计
师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计
划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程
序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在
进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的
审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及
评价财务报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵
公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和现金流
量。
   北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）             中国注册会计师：徐冉
   中国北京                                         中国注册会计师：渠军芳
                                                                     二〇一七年三月十六日
                                         59 / 175
                                   2016 年年度报告
二、   财务报表
                              合并资产负债表
                            2016 年 12 月 31 日
编制单位: 鹏起科技发展股份有限公司
                                                                 单位:元    币种:人民币
              项目                 附注              期末余额              期初余额
流动资产：
  货币资金                                        1,221,724,707.53         866,490,904.18
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期                       5,151,070.67          2,023,300.00
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                             1,196,900.00          5,257,214.00
  应收账款                                           150,842,605.05        100,176,855.68
  预付款项                                           251,806,697.36        486,632,746.59
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                         574,431,331.74         89,807,789.60
  买入返售金融资产
  存货                                            1,759,386,826.73     2,607,110,540.80
  划分为持有待售的资产                              266,187,549.63
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                       73,771,341.09       106,768,446.88
    流动资产合计                                  4,304,499,029.80     4,264,267,797.73
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                                                           7,374,507.23
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                       22,713,783.87        99,169,519.32
  投资性房地产                                        8,516,282.00         9,513,681.03
  固定资产                                        1,132,734,494.72     1,304,661,135.67
  在建工程                                           26,695,761.30       101,567,957.58
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                           229,299,189.88        304,471,400.16
  开发支出
                                       60 / 175
                                   2016 年年度报告
  商誉                                            2,114,499,013.10    2,114,499,013.10
  长期待摊费用                                       16,611,891.54       11,642,231.03
  递延所得税资产                                     12,765,275.51       27,227,070.27
  其他非流动资产                                     52,788,420.04       60,554,801.76
    非流动资产合计                                3,616,624,111.96    4,040,681,317.15
      资产总计                                    7,921,123,141.76    8,304,949,114.88
流动负债：
  短期借款                                        1,344,374,691.22    1,659,923,702.75
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期                                       292,274,420.00
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                           483,600,000.00    582,030,000.00
  应付账款                                           243,248,677.37    368,658,036.05
  预收款项                                           103,447,018.60     21,736,075.14
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                        20,745,538.39     17,910,953.07
  应交税费                                            57,897,374.22     35,487,424.67
  应付利息                                               871,629.61      1,515,867.19
  应付股利                                             2,205,571.50      2,205,571.50
  其他应付款                                         217,517,899.41     96,459,085.57
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债                               71,775,200.39
  一年内到期的非流动负债                             39,000,000.00        2,279,124.00
  其他流动负债                                       85,248,675.04        6,075,894.88
    流动负债合计                                  2,669,932,275.75    3,086,556,154.82
非流动负债：
  长期借款                                           486,000,000.00    358,825,978.00
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款                                           2,000,000.00      2,000,000.00
  预计负债
  递延收益                                           107,492,415.89    169,680,397.30
  递延所得税负债                                      22,387,247.78     30,058,323.86
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                  617,879,663.67      560,564,699.16
      负债合计                                    3,287,811,939.42    3,647,120,853.98
所有者权益
  股本                                            1,752,773,758.00    1,752,773,758.00
                                       61 / 175
                                      2016 年年度报告
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                    2,556,518,849.53      2,556,518,849.53
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备                                       18,983,056.02          9,976,945.58
  盈余公积                                       32,770,164.07         29,663,846.55
  一般风险准备
  未分配利润                                    256,108,324.05        185,050,033.89
  归属于母公司所有者权益合计                  4,617,154,151.67      4,533,983,433.55
  少数股东权益                                   16,157,050.67        123,844,827.35
    所有者权益合计                            4,633,311,202.34      4,657,828,260.90
      负债和所有者权益总计                    7,921,123,141.76      8,304,949,114.88
法定代表人：张朋起 主管会计工作负责人：孙潇桐     会计机构负责人：王迪诣
                                    母公司资产负债表
                                    2016 年 12 月 31 日
编制单位:鹏起科技发展股份有限公司
                                                                         单位:元 币种:人民币
               项目                   附注              期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                              186,323,899.70        257,333,856.24
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                                                 755,465.18             755,465.18
  预付款项
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                            450,519,808.10        570,284,351.51
  存货
  划分为持有待售的资产                                   63,011,211.47
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                            1,404,824.86          2,268,999.32
    流动资产合计                                        702,015,209.31        830,642,672.25
非流动资产：
  可供出售金融资产                                                              5,876,487.37
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                       4,251,939,253.14       4,454,569,866.98
  投资性房地产                                           8,516,282.00           9,513,681.03
  固定资产                                              52,335,090.09         227,951,551.33
  在建工程                                               4,869,720.00           4,869,720.00
  工程物资
  固定资产清理
                                          62 / 175
                                   2016 年年度报告
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                             1,360,305.68      9,918,184.66
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                        4,799,679.01        5,519,996.77
  递延所得税资产                                        583,143.77          583,143.77
  其他非流动资产                                      1,000,000.00       26,914,626.84
    非流动资产合计                                4,325,403,473.69    4,745,717,258.75
      资产总计                                    5,027,418,683.00    5,576,359,931.00
流动负债：
  短期借款                                           304,000,000.00    695,080,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                            14,813,141.61     11,537,329.41
  预收款项
  应付职工薪酬                                           251,760.95        270,020.95
  应交税费                                            12,859,900.48      2,772,970.67
  应付利息                                               423,722.67        933,658.47
  应付股利                                             2,205,571.50      2,205,571.50
  其他应付款                                         267,962,132.75    386,895,890.95
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债                                                            4,071,219.84
    流动负债合计                                     602,516,229.96   1,103,766,661.79
非流动负债：
  长期借款
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                                                              61,226,253.82
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                                       61,226,253.82
      负债合计                                       602,516,229.96   1,164,992,915.61
所有者权益：
  股本                                            1,752,773,758.00    1,752,773,758.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                        2,603,519,466.57    2,603,519,466.57
  减：库存股
                                       63 / 175
                                   2016 年年度报告
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                      32,770,164.07         29,663,846.55
  未分配利润                                    35,839,064.40         25,409,944.27
    所有者权益合计                           4,424,902,453.04      4,411,367,015.39
      负债和所有者权益总计                   5,027,418,683.00      5,576,359,931.00
法定代表人：张朋起 主管会计工作负责人：孙潇桐    会计机构负责人：王迪诣
                                    合并利润表
                                  2016 年 1—12 月
                                                                    单位:元 币种:人民币
                项目                       附注         本期发生额         上期发生额
一、营业总收入                                       2,326,799,646.11 1,716,567,052.06
其中：营业收入                                       2,326,799,646.11 1,716,567,052.06
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                       2,068,993,511.20   1,741,772,543.30
其中：营业成本                                       1,646,570,735.70   1,321,420,647.46
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                       20,563,204.58       4,373,137.86
      销售费用                                         17,389,255.51      16,814,380.68
      管理费用                                        190,561,682.87     174,979,306.35
      财务费用                                        165,160,888.09     142,745,574.98
      资产减值损失                                     28,747,744.45      81,439,495.97
  加：公允价值变动收益（损失以“－”                     -298,929.33      -3,594,410.00
号填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                  -152,802,937.89     43,188,394.36
      其中：对联营企业和合营企业的投                    -7,615,369.37     -1,093,095.62
资收益
      汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                    104,704,267.69      14,388,493.12
  加：营业外收入                                       70,259,775.00      39,307,938.82
      其中：非流动资产处置利得                             71,904.33         598,820.36
  减：营业外支出                                       34,999,016.66       2,959,622.47
      其中：非流动资产处置损失                         33,668,209.41         142,580.99
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                139,965,026.03      50,736,809.47
  减：所得税费用                                       65,674,132.66      19,733,260.61
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                     74,290,893.37      31,003,548.86
  归属于母公司所有者的净利润                           91,692,345.26      47,079,211.18
                                         64 / 175
                                    2016 年年度报告
  少数股东损益                                      -17,401,451.89      -16,075,662.32
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他
综合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综
合收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                      74,290,893.37      31,003,548.86
  归属于母公司所有者的综合收益总额                    91,692,345.26      47,079,211.18
  归属于少数股东的综合收益总额                      -17,401,451.89      -16,075,662.32
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                    0.05               0.05
  （二）稀释每股收益(元/股)                                    0.05               0.05
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的
净利润为：0 元。
法定代表人：张朋起 主管会计工作负责人：孙潇桐       会计机构负责人：王迪诣
                                    母公司利润表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                   单位:元 币种:人民币
                项目                       附注       本期发生额          上期发生额
一、营业收入                                            5,203,708.16        3,154,682.63
  减：营业成本                                          1,016,951.83          930,446.08
      税金及附加                                        1,619,051.38          171,035.21
      销售费用
      管理费用                                         33,434,445.78      33,669,131.47
      财务费用                                         38,476,429.12      43,903,427.54
      资产减值损失                                     16,198,920.88      41,441,049.63
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                  134,229,302.57     108,962,990.22
      其中：对联营企业和合营企业的投资                 -7,615,369.37      -1,053,147.14
                                         65 / 175
                                   2016 年年度报告
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                       48,687,211.74      -7,997,417.08
  加：营业外收入                                         65,364,145.64       4,582,001.75
       其中：非流动资产处置利得                               6,962.24         433,070.00
  减：营业外支出                                         82,988,182.15
       其中：非流动资产处置损失                          33,497,605.07
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                   31,063,175.23      -3,415,415.33
    减：所得税费用                                                            -169,958.03
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                       31,063,175.23      -3,245,457.30
五、其他综合收益的税后净额
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                         31,063,175.23      -3,245,457.30
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)
    （二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：张朋起   主管会计工作负责人：孙潇桐        会计机构负责人：王迪诣
                                   合并现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                  单位：元 币种：人民币
              项目                  附注             本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                      2,646,320,341.98     2,097,131,455.64
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
                                         66 / 175
                                   2016 年年度报告
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                         10,034.16          320,310.58
  收到其他与经营活动有关的现金                      265,071,246.49       91,339,928.32
    经营活动现金流入小计                          2,911,401,622.63    2,188,791,694.54
  购买商品、接受劳务支付的现金                    1,744,212,704.95    2,031,112,014.36
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                     93,247,791.52       87,656,381.76
  支付的各项税费                                    115,167,817.85      163,425,936.62
  支付其他与经营活动有关的现金                      411,588,143.55      193,597,782.45
    经营活动现金流出小计                          2,364,216,457.87    2,475,792,115.19
      经营活动产生的现金流量净额                    547,185,164.76     -287,000,420.65
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                   2,023,300.00
  取得投资收益收到的现金                               2,142,627.65      1,700,000.00
  处置固定资产、无形资产和其他长                      96,402,118.24         92,500.00
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的                     431,278,811.14     64,849,329.40
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                        19,000,000.00     22,000,000.00
    投资活动现金流入小计                             550,846,857.03     88,641,829.40
  购建固定资产、无形资产和其他长                     247,519,168.80    341,126,360.44
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                       5,450,000.00    270,000,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的                                        -1,271,173.21
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                        15,000,000.00
    投资活动现金流出小计                             267,969,168.80     609,855,187.23
      投资活动产生的现金流量净额                     282,877,688.23    -521,213,357.83
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                                   673,628,400.00
  其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
  取得借款收到的现金                              2,800,282,808.58    2,886,337,679.96
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                      162,719,450.00       82,121,423.48
    筹资活动现金流入小计                          2,963,002,258.58    3,642,087,503.44
  偿还债务支付的现金                              2,990,862,746.44    2,194,216,946.64
  分配股利、利润或偿付利息支付的                    170,730,161.14      156,199,184.36
现金
                                       67 / 175
                                    2016 年年度报告
  其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                       113,185,256.96         284,429,273.64
    筹资活动现金流出小计                           3,274,778,164.54       2,634,845,404.64
      筹资活动产生的现金流量净额                    -311,775,905.96       1,007,242,098.80
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                          518,286,947.03        199,028,320.32
  加：期初现金及现金等价物余额                        350,562,424.32        151,534,104.00
六、期末现金及现金等价物余额                          868,849,371.35        350,562,424.32
法定代表人：张朋起   主管会计工作负责人：孙潇桐         会计机构负责人：王迪诣
                                   母公司现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             本期发生额            上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                            936,410.00         32,554,118.00
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                        969,237,175.72        698,333,073.56
    经营活动现金流入小计                              970,173,585.72        730,887,191.56
  购买商品、接受劳务支付的现金                             19,552.80             19,552.80
  支付给职工以及为职工支付的现金                        7,490,011.80          5,862,660.66
  支付的各项税费                                        1,337,202.47         13,670,818.42
  支付其他与经营活动有关的现金                        828,448,737.68        837,491,637.76
    经营活动现金流出小计                              837,295,504.75        857,044,669.64
  经营活动产生的现金流量净额                          132,878,080.97       -126,157,478.08
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                                1,800,000.00          1,700,000.00
  处置固定资产、无形资产和其他长                       95,563,283.29
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的                      158,956,716.71         95,926,558.64
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                          4,000,000.00         22,000,000.00
    投资活动现金流入小计                              260,320,000.00        119,626,558.64
  购建固定资产、无形资产和其他长                        4,243,734.50          6,713,049.75
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                                            393,734,692.66
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                                              270,000,000.00
    投资活动现金流出小计                                4,243,734.50        670,447,742.41
      投资活动产生的现金流量净额                      256,076,265.50       -550,821,183.77
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                                        672,988,400.00
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                                   2016 年年度报告
  取得借款收到的现金                                 462,500,000.00      995,660,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                       153,080,000.00       52,504,412.98
    筹资活动现金流入小计                             615,580,000.00    1,721,152,812.98
  偿还债务支付的现金                                 853,580,000.00      948,680,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                      51,087,815.19       62,469,193.84
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                         17,748,017.96      19,558,107.55
    筹资活动现金流出小计                              922,415,833.15   1,030,707,301.39
      筹资活动产生的现金流量净额                     -306,835,833.15     690,445,511.59
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                          82,118,513.32       13,466,849.74
  加：期初现金及现金等价物余额                        79,205,386.38       65,738,536.64
六、期末现金及现金等价物余额                         161,323,899.70       79,205,386.38
法定代表人：张朋起     主管会计工作负责人：孙潇桐              会计机构负责人：王迪诣
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                                                                                  合并所有者权益变动表
                                                                                    2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                               单位:元       币种:人民币
                                                                                                                             本期
                                                                                                    归属于母公司所有者权益
           项目                                       其他权益工具                          减：      其他                                   一般                    少数股东权益      所有者权益合计
                                    股本         优先    永续              资本公积         库存      综合     专项储备       盈余公积       风险    未分配利润
                                                                 其他                        股       收益                                   准备
                                                 股       债
一、上年期末余额              1,752,773,758.00                          2,556,518,849.53                      9,976,945.58   29,663,846.55          185,050,033.89   123,844,827.35    4,657,828,260.90
加：会计政策变更
     前期差错更正
     同一控制下企业合并
     其他
二、本年期初余额              1,752,773,758.00                          2,556,518,849.53                      9,976,945.58   29,663,846.55          185,050,033.89    123,844,827.35   4,657,828,260.90
三、本期增减变动金额（减少以                                                                                  9,006,110.44    3,106,317.52           71,058,290.16   -107,687,776.68     -24,517,058.56
“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                                   91,692,345.26   -17,401,451.89       74,290,893.37
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资
本
3．股份支付计入所有者权益的
金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                               3,106,317.52           -20,634,055.10                      -17,527,737.58
1．提取盈余公积                                                                                                              3,106,317.52            -3,106,317.52
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                         -17,527,737.58                      -17,527,737.58
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备                                                                                                9,006,110.44                                                                 9,006,110.44
1．本期提取                                                                                                   9,767,778.12                                                                 9,767,778.12
2．本期使用                                                                                                     761,667.68                                                                   761,667.68
（六）其他                                                                                                                                                           -90,286,324.79      -90,286,324.79
四、本期期末余额              1,752,773,758.00                          2,556,518,849.53                     18,983,056.02   32,770,164.07          256,108,324.05    16,157,050.67    4,633,311,202.34
                                                                                                  70 / 175
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                                                                                                                              上期
                                                                                                   归属于母公司所有者权益
           项目
                                                   其他权益工具                           减：                                                一般                    少数股东权益     所有者权益合计
                                                                                                 其他综合收
                                    股本                                  资本公积        库存                  专项储备        盈余公积      风险    未分配利润
                                                 优先   永续      其                                 益
                                                 股     债        他                      股                                                  准备
一、上年期末余额                718,588,366.00                         1,568,547,116.71           21,556.97    5,820,220.87   29,663,846.55          164,783,565.52   174,818,001.97   2,662,242,674.59
加：会计政策变更
     前期差错更正
     同一控制下企业合并
     其他
二、本年期初余额                718,588,366.00                         1,568,547,116.71           21,556.97    5,820,220.87   29,663,846.55          164,783,565.52   174,818,001.97   2,662,242,674.59
三、本期增减变动金额（减少以 1,034,185,392.00                            987,971,732.82          -21,556.97    4,156,724.71                           20,266,468.37   -50,973,174.62   1,995,585,586.31
“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                                    47,079,211.18   -16,075,662.32      31,003,548.86
（二）所有者投入和减少资本      268,107,026.00                         1,754,050,098.82          -21,556.97                                                                            2,022,135,567.85
1．股东投入的普通股             268,107,026.00                         1,752,872,081.21                                                                                                2,020,979,107.21
2．其他权益工具持有者投入资
本
3．股份支付计入所有者权益的
金额
4．其他                                                                   1,178,017.61           -21,556.97                                                                               1,156,460.64
（三）利润分配                                                                                                                                       -26,812,742.81                     -26,812,742.81
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                          -26,812,742.81                     -26,812,742.81
4．其他
（四）所有者权益内部结转        766,078,366.00                         -766,078,366.00
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他                         766,078,366.00                         -766,078,366.00
（五）专项储备                                                                                                 4,156,724.71                                                               4,156,724.71
1．本期提取                                                                                                    4,156,724.71                                                               4,156,724.71
2．本期使用
（六）其他                                                                                                                                                            -34,897,512.30     -34,897,512.30
四、本期期末余额              1,752,773,758.00                         2,556,518,849.53                        9,976,945.58   29,663,846.55          185,050,033.89   123,844,827.35   4,657,828,260.90
       法定代表人：张朋起            主管会计工作负责人：孙潇桐                 会计机构负责人：王迪诣
                                                                                                 71 / 175
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                                                                                母公司所有者权益变动表
                                                                                    2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                        单位:元        币种:人民币
                                                                                                                  本期
               项目                                              其他权益工具                                    减：库存   其他综合
                                          股本                                                   资本公积                              专项储备     盈余公积       未分配利润      所有者权益合计
                                                        优先股     永续债         其他                             股         收益
一、上年期末余额                     1,752,773,758.00                                         2,603,519,466.57                                    29,663,846.55    25,409,944.27   4,411,367,015.39
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额                     1,752,773,758.00                                         2,603,519,466.57                                    29,663,846.55    25,409,944.27   4,411,367,015.39
三、本期增减变动金额（减少以“－”                                                                                                                 3,106,317.52    10,429,120.13      13,535,437.65
号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                                                 31,063,175.23      31,063,175.23
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                                                    3,106,317.52    -20,634,055.10    -17,527,737.58
1．提取盈余公积                                                                                                                                   3,106,317.52     -3,106,317.52
2．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                                       -17,527,737.58    -17,527,737.58
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                     1,752,773,758.00                                         2,603,519,466.57                                    32,770,164.07    35,839,064.40   4,424,902,453.04
                                                                                             72 / 175
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                                                                                                                  上期
               项目                                              其他权益工具                                    减：库存   其他综合
                                          股本                                                   资本公积                              专项储备     盈余公积       未分配利润      所有者权益合计
                                                        优先股      永续债        其他                             股         收益
一、上年期末余额                      718,588,366.00                                          1,616,725,751.36                                    29,663,846.55    55,468,144.38   2,420,446,108.29
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额                       718,588,366.00                                         1,616,725,751.36                                    29,663,846.55    55,468,144.38   2,420,446,108.29
三、本期增减变动金额（减少以“－”   1,034,185,392.00                                           986,793,715.21                                                    -30,058,200.11   1,990,920,907.10
号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                                                 -3,245,457.30      -3,245,457.30
（二）所有者投入和减少资本            268,107,026.00                                          1,752,872,081.21                                                                     2,020,979,107.21
1．股东投入的普通股                   268,107,026.00                                          1,752,872,081.21                                                                     2,020,979,107.21
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                                                                    -26,812,742.81    -26,812,742.81
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                                       -26,812,742.81    -26,812,742.81
3．其他
（四）所有者权益内部结转              766,078,366.00                                           -766,078,366.00
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他                               766,078,366.00                                           -766,078,366.00
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                     1,752,773,758.00                                         2,603,519,466.57                                    29,663,846.55    25,409,944.27   4,411,367,015.39
       法定代表人：张朋起            主管会计工作负责人：孙潇桐              会计机构负责人：王迪诣
                                                                                             73 / 175
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三、    公司基本情况
1. 公司概况
√适用□不适用
    （一）公司的发行上市及股本等基本情况
    鹏起科技发展股份有限公司(以下简称 “公司”或“本公司”)原名上海胶带股份有限公司。
前身系上海胶带总厂，一九九二年四月经上海市经济委员会沪经企[1992]298 号文批准改制为上
海胶带股份有限公司(中外合资股份有限公司)，同时发行 A 股及 B 股股票，分别于一九九二年八
月和一九九二年七月在上海证券交易所上市，本公司原属行业为橡胶制品类，业务性质和主要经
营活动为开发生产销售胶带、橡胶制品、胶鞋及化工产品、化工原料及餐馆、百货零售、设备制
造，主要产品为工矿用运输带、传动带、三角带、汽车 V 带等。2001 年度，公司实施资产重组后，
主营橡胶业及医药行业。
    2003 年 6 月 13 日经上海市工商行政管理局核准换发新的营业执照，本公司更名为上海三九
科技发展股份有限公司，同时经营范围变更为“在国家鼓励和允许的范围内进行投资(投资项目另
行报批)；新药科技开发、技术服务及技术转让，生物制药、保健品、化妆品及医疗器械等产品的
研发及其服务项目的信息咨询；研制、开发、生产、销售计算机软件及配套系统，提供软件制作，
软件售后服务及相关技术咨询服务，提供网络信息技术服务(不涉及增值电信)；房地产咨询及中
介，仓储、物业开发及管理，自有房屋的出售和租赁；化工产品、化工原料、橡胶、胶带制品的
开发、生产和设备制造，销售公司自产产品；餐饮管理(涉及许可经营的凭许可证经营)。”
    2005 年度，公司实施资产重组后，主营房地产开发、医药及橡胶业。
    2006 年 6 月 26 日经上海工商行政管理局核准换发新的营业执照，本公司更名为上海鼎立科
技发展(集团)股份有限公司，同时经营范围变更为“在国家鼓励和允许的范围内进行投资(投资项
目另行报批)，研制、开发、生产销售计算机软件及配套系统，提供软件制作，软件售后服务及相
关技术的咨询服务，提供网络信息技术服务(不涉及增值电信)。以下业务限分支机构经营:新药的
科技开发、技术服务及技术转让，生物制药、保健品、化妆品及医疗器械等产品研发及其服务项
目的信息咨询；房地产咨询及中介、仓储、物业开发及管理，自有房屋的出售和租赁；化工产品
及化工原料(不含危险化学品)，橡胶、胶带制品的开发、生产和设备制造，销售公司自产产品；
餐饮管理(涉及许可经营的凭许可证经营)。”
    2006 年 8 月 23 日，本公司 2006 年第二次临时股东大会审议通过了关于定向增发 26,795,699
股股份的议案，2007 年 4 月 29 日，经中国证券监督管理委员会证监公司字[2007]81 号文核准，
本公司向鼎立建设集团股份有限公司发行 26,795,699 股购买鼎立建设集团股份有限公司持有的
鼎立置业(淮安)有限公司 90%股权、遂川通泰置业有限公司 100%股权以及东阳鼎立房地产开发有
限公司 100%股权。发行后公司的股本变更为 141,929,077.00 元。
    根据 2007 年 8 月 10 日第六届第三次董事会会议决议，以 2007 年 6 月 30 日公司总股本
141,929,077 股为基数，向全体股东每 10 股转增 7 股，共计转增股份 99,350,354 股，按每股面
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值 1 元计算，共使用资本公积 99,350,354.00 元。本次公积金转增股本实施后，公司总股本变更
为 241,279,431 股。
    根据 2007 年 7 月 16 日第六届第二次董事会及 2007 年第三次临时股东大会决议，公司向包括
鼎立建设集团股份有限公司在内不超过 10 名特定对象非公开发行股票，发行数量不超过 6,000
万股，募集资金主要用途为控股子公司鼎立置业(淮安)有限公司开发建设香榭丽花苑 2 至 5 期、
城东花园和徐杨小区商住楼项目。2008 年 7 月 16 日，中国证券监督管理委员会下发《关于核准
上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2008〕928 号文)，
核准公司非公开发行新股不超过 10,200 万股。本公司于 2008 年 8 月 15 日向鼎立建设集团股份有
限公司、东阳市正通贸易有限公司、新疆中晟达投资有限公司、浙江真金实业有限公司、江苏瑞
华投资发展有限公司、中泰信托投资有限责任公司、深圳市凯辉科技有限公司、上海中复投资管
理有限公司、杭州晓兴纺织品有限公司以及深圳市龙票资产管理有限公司发行 92,486,802 股人民
普通股(A 股)。发行后，公司总股本变更为 333,766,233 股。
    根据 2009 年 3 月 16 日召开的第六届第十七次董事会及 2009 年 4 月 8 日召开的 2008 年度股
东大会决议，以截止 2008 年 12 月 31 日总股本 333,766,233 股为基数，以资本公积向股权登记日
登记在册的全体股东定向转增股本，每 10 股转增 7 股，共计转增股份 233,636,363 股，共增加股
本 233,636,363.00 元，减少资本公积金 233,636,363.00 元。本次公积金转增股本实施后，公司
总股本变更为 567,402,596.00 元。
    根据 2014 年 5 月 12 日召开的第八届第七次董事会及 2014 年 6 月 4 日召开的 2013 年度股东
大会决议，并于 2014 年 10 月 9 日经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕1040 号文《关于
核准上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司向曹亮发等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》
的核准，获准向曹亮发等发行股份购买郴州丰越环保科技有限公司 100%股权并募集配套资金。
2014 年 10 月 20 日，向曹亮发等发行共计 151,185,770 股股份购买资产。根据大华会计师事务所
（特殊普通合伙）对本次发行股份购买资产事项出具的大华验字[2014]第 000421 号验资报告，截
止 2014 年 10 月 14 日，本公司股本变更为人民币 718,588,366.00 元。
    根据 2014 年 5 月 12 日召开的第八届第七次董事会及 2014 年 6 月 4 日召开的 2013 年度股东
大会决议，并于 2014 年 10 月 9 日经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕1040 号文《关于
核准上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司向曹亮发等发行股份购买资产并募集配套资金的批
复》 的核准，获准非公开发行不超过 58,177,800 股新募集本次发行股份购买资产的配套资金。
截止 2015 年 1 月 20 日止，本公司共募集货币资金人民币 529,988,400.00 元，根据大华会计师事
务所（特殊普通合伙）出具的大华验字[2015]000033 号验资报告，本公司股本变更为人民币
766,078,366.00 元。
    根据本公司 2015 年 9 月 9 日召开 2015 年第二次临时股东大会，审议通过《2015 年半年度资
本公积金转增股本的议案》。该资本公积金转增股本方案为：以 2015 年 12 月 31 日总股本
766,078,366 股为基数，以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股。转增后总股本将增至
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1,532,156,732 股。
    根据本公司 2015 年 5 月 23 日召开的第八届董事会第十九次会议决议、2015 年 6 月 2 日召开
的第八届董事会第二十次会议决议、2015 年 6 月 24 日召开的 2014 年度股东大会决议，并于 2015
年 11 月 3 日经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2466 号文《关于核准上海鼎立科技发展
（集团）股份有限公司向张朋起等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》的核准，获准向张
朋起等发行股份购买洛阳鹏起实业有限公司 100%股权并募集配套资金。截至 2015 年 11 月 13 日
止，本公司向张朋起等发行共计 200,593,472.00 股股份购买资产,根据北京永拓会计师事务所（特
殊普通合伙）出具的京永验字（2015）第 21124 号验资报告验证确认。经此发行后，股本变更为
人民币 1,732,750,204 元。
    根据本公司 2015 年 5 月 23 日召开的第八届董事会第十九次会议决议、2015 年 6 月 2 日召开
的第八届董事会第二十次会议决议、2015 年 6 月 24 日召开的 2014 年度股东大会决议，并于 2015
年 11 月 3 日经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2466 号文《关于核准上海鼎立科技发展
（集团）股份有限公司向张朋起等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》的核准，同意本公
司非公开发行不超过 20,023,554 股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。截止 2015 年 12
月 9 日，本公司公司的股份总数变更为 1,752,773,758.00 股，每股面值人民币 1.00 元。股本总
额为人民币 1,752,773,758.00 元。
    2016 年 6 月 8 日经上海工商行政管理局核准换发新的三证合一的营业执照，营业执照号：
913100006072277461。本公司法定代表人变更为张朋起。
    根据本公司 2016 年 12 月 29 日召开的第九届第九次董事会会议决议、2017 年 1 月 13 日召开
的 2017 年第一次临时股东大会决议，并经上海市工商行政管理局核准换发了新的营业执照，于
2017 年 1 月 16 日，本公司更名为鹏起科技发展股份有限公司。
    （二）公司注册地、总部地址
    营业执照号：913100006072277461
    公司注册地：上海市浦东新区航津路 1929 号 1 幢第六层。
    法定代表人：张朋起。
    （三）业务性质和主要经营活动
    本公司所从事的主要行业有钛合金产品、有色金属环保冶炼、房地产开发、橡胶制品及农用
机械的生产与销售。
    （四）公司基本架构
    本公司最高权力机构是股东大会,实行董事会领导下的总经理负责制。根据业务发展需要，设
立管理部、财务部、业务部、研发中心、质管部、人力资源部、审计部等职能部门。
    （五）本期合并财务报表范围及其变化情况
    1、与 2015 年相比，本公司于 2016 年 12 月 30 日完成子公司上海胶带橡胶有限公司、上海
胶带橡胶（淮安）有限公司（注）、上海冠成橡胶制品有限公司、上海鼎立胶带橡胶销售有限公
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司、上海胶带投资管理有限公司、江苏清拖农业装备有限公司、鼎立置业（上海）有限公司的转
让，因此本年度合并范围相应发生变化。
    2、本年度出资新设立洛阳申坤商贸中心（有限合伙）及洛阳乾中新材料科技有限公司。
    3、本年度子公司北京融乾科技有限公司已注销。
    注：上海胶带橡胶（淮安）有限公司原名上海胶带淮安实业有限公司，于 2016 年 12 月 20
日更名。
    （六）财务报告批准报出日
    本财务报表于 2017 年 3 月 16 日经公司董事会批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用□不适用
    1、与 2015 年相比，本公司于 2016 年 12 月 30 日完成子公司上海胶带橡胶有限公司、上海
胶带橡胶（淮安）有限公司、上海冠成橡胶制品有限公司、上海鼎立胶带橡胶销售有限公司、上
海胶带投资管理有限公司、江苏清拖农业装备有限公司、鼎立置业（上海）有限公司的转让，因
此本年度合并范围相应发生变化。
    2、本年度出资新设立洛阳申坤商贸中心（有限合伙）及洛阳乾中新材料科技有限公司。
    3、本年度子公司北京融乾科技有限公司已注销。
四、    财务报表的编制基础
1. 编制基础
    本公司财务报表以持续经营为编制基础。根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企
业会计准则-基本准则》 (财政部令第 33 号发布、财政部令第 76 号修订)、于 2006 年 2 月 15 日
及其后颁布和修订的 41 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关
规定(以下合称“企业会计准则”)，以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披
露编报规则第 15 号-财务报告的一般规定》 (2014 年修订)的披露规定编制。
根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财
务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2. 持续经营
√适用□不适用
公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、    重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
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1. 遵循企业会计准则的声明
   本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3. 营业周期
√适用□不适用
   正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司
以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准
4. 记账本位币
    本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
    1、同一控制下的企业合并
    参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同
一控制下的企业合并。通常情况下，同一控制下的企业合并是指发生在同一企业内部企业之间的
合并，除此之外，一般不作为同一控制下的企业合并。
    对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策
不同而进行的调整以外，按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并
对价的账面价值(或发行股份面值总额)与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积(股
本溢价/资本溢价)，资本公积(股本溢价/资本溢价)不足冲减的，调整留存收益。
    通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并
    在个别财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制方合
并财务报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本；初始投资成本与原持有投资的账
面价值加上合并日新增投资成本之和的差额，调整资本公积(股本溢价/资本溢价)，资本公积不足
冲减的，调整留存收益。
    在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进
行的调整以外，按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量 ；原持有投资的账面价值
加上合并日新增投资成本之和，与合并中取得的净资产账面价值的差额，调整资本公积(股本溢价
/资本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方在达到合并之前持有的长期股权投资，
在取得日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、
其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
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    2、非同一控制下的企业合并
    参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合
并。
    对于非同一控制下的企业合并，合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付
出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在合并合同中对可能影响合并
成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能
够可靠计量的，也计入合并成本。
    通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，区分个别财务报表和合并财务报表进
行相关会计处理：
    (1)在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资
成本之和，作为该项投资的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认
的其他综合收益，应当在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础
进行会计处理；因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确
认的所有者权益，应当在处置该项投资时转入处置期间的当期损益。购买日之前持有的股权投资
按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他
综合收益的累计公允价值变动应当在改按成本法核算时转入当期损益。
    (2)在合并财务报表中，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股
权在购买日的公允价值之和；对于购买日之前已经持有的被购买方的股权，按照购买日的公允价
值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差额计入当期收益；购买日之前已经持有的被购
买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动应当转为购买日当期收益，由于被投资方重
新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商
誉。本公司对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并
成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
    3、企业合并中有关交易费用的处理
本公司为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于
发生时计入当期损益；本公司作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权
益性证券或债务性证券的初始确认金额。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
       1、合并范围
    本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资单位
的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力
影响其回报金额。子公司，是指被本公司控制的主体(含企业、被投资单位中可分割的部分，以及
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企业所控制的结构化主体等)。
    2、合并财务报表的编制方法
    合并财务报表以本公司及子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料编制。
    本公司编制合并财务报表，将整个企业视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、
计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映企业整体财务状况、经营成果和现金流量。
    所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子
公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政
策、会计期间进行必要的调整。
    在编制合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资
产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。
    (1)少数股东权益和损益的列报
    子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者
权益项目下以“少数股东权益”项目列示。
    子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东
损益”项目列示。
    (2)超额亏损的处理
    在合并财务报表中，子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者
权益中所享有的份额的，其余额仍冲减少数股东权益。
    (3)当期增加减少子公司的合并报表处理
    在报告期内，因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，调整合并资产
负债表的年初余额。因非同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，不调整合
并资产负债表的年初余额。在报告期内处置子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负
债表的年初余额。
    在报告期内，因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司在合并当期的期初至报告期
末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合
并现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司自购买日至报告期末的收入、
费用、利润纳入合并利润表，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。在
报告期内处置子公司，将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公
司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
    企业因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，在合并财务报表中，对
于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余
股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的
份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司的股权投资相
关的其他综合收益、其他所有者权益变动，应当在丧失控制权时转入当期损益，由于被投资方重
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新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
   因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司的可辨认净资
产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置
价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产份额的差额，均调整合并资产负债表中的资本
公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
    (4)分步处置股权至丧失控制权的合并报表处理
   处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项
处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置
投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控
制权时一并转入丧失控制权当期的损益。不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前与丧失控制权
时，按照前述不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资与丧失对原有子公司控制权时
的会计政策实施会计处理。
   处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，表
明将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情
况下订立的；②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少
一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
个别财务报表分步处置股权至丧失控制权按照处置长期股权投资的会计政策实施会计处理。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用□不适用
   合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司合营安排分为共同
经营和合营企业。
    1、共同经营
   共同经营是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。
   本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会
计处理 ：
   (1)确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
   (2)确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
   (3)确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
   (4)按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
   (5)确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
    2、合营企业
    合营企业是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。本公司按照长期股权投资有
关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。
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8. 现金及现金等价物的确定标准
   本公司现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价
物指持有期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
   外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。
外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资
本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入
当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其
记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，
由此产生的汇兑差额计入当期损益或资本公积。
10. 金融工具
√适用□不适用
    金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
   1、金融工具的分类
   本公司基于风险管理、投资策略及持有金融资产的目的等，将持有的金融工具划分为：以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；贷款和应收款项；
可供出售金融资产；其他金融负债等。
   2、金融工具的确认依据和计量方法
   (1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产，采用公允价值进
行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当
期损益。
   (2)应收款项
   公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市
场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价
款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
   收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
   (3)可供出售金融资产
   可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述金融
资产类别以外的金融资产。可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，其折溢价采用实际利
率法摊销并确认为利息收入。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，
可供出售金融资产的公允价值变动确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当
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期损益。与可供出售金融资产相关的股利或利息收入，计入当期损益。
   对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具
挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本计量。
   (4)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债，按照公允价值进行后
续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损
益。
   (5)其他金融负债
   与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具
结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行
后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
   (6)金融负债与权益工具的区分
   如果企业不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务
符合金融负债的定义。
   如果一项金融工具须用或可用企业自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的企业
自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣
除所有负债后的资产中的剩余权益。
       3、金融资产转移的确认依据和计量方法
   金融资产转移，已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该
金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
   在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。本
公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件
的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
   (1)所转移金融资产的账面价值；
   (2)因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融
资产为可供出售金融资产的情形)之和。
   金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部
分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当
期损益：
   (1)终止确认部分的账面价值；
   (2)终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部
分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
   金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融
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负债。
   4、金融负债终止确认条件
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若
与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的
合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部
分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现
金资产或承担的新金融负债)之间的差额，计入当期损益。
    本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，
将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出
的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额，计入当期损益。
   5、金融资产和金融负债公允价值的确定方法
    (1) 金融工具存在活跃市场的，活跃市场中的市场报价用于确定其公允价值。在活跃市场上，
本公司已持有的金融资产或拟承担的金融负债以现行出价作为相应资产或负债的公允价值；本公
司拟购入的金融资产或已承担的金融负债以现行要价作为相应资产或负债的公允价值。金融资产
或金融负债没有现行出价和要价，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，则采用最近交
易的市场报价确定该金融资产或金融负债的公允价值。
    (2) 金融工具不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情
况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产的当前
公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
   6、金融资产(不含应收款项)减值准备计提
    资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价
值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。
    金融资产发生减值的客观证据，包括但不限于：
    发行方或债务人发生严重财务困难；
    债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
    债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
    债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；
    因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易；
    无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行
总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，如该组
金融资产的债务人支付能力逐步恶化，或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地
区的价格明显下降、所处行业不景气等；
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    权益工具发行方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具
投资人可能无法收回投资成本；
    权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌；
    金融资产的具体减值方法如下：
    可供出售金融资产的减值准备：
    对于可供出售金融资产采用比较各项可供出售权益工具投资资产负债表日的公允价值与其初
始投资成本的差异方式来评估减值损失，其中：若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低
于其初始投资成本超过 50%(含 50%)或低于其初始投资成本持续时间超过一年(含一年)的，则表明
其发生减值；若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过 20%(含 20%)
但尚未达到 50%的，本公司会综合考虑其他相关因素诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是
否发生减值。
    可供出售金融资产发生减值时，即使该金融资产没有终止确认，本公司将原直接计入所有者
权益的因公允价值下降形成的累计损失从所有者权益转出，计入当期损益。该转出的累计损失，
为可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊余金额、当前公允价值和原已计入损
益的减值损失后的余额。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原
减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回计入当期损益；对于可供出售权益工
具投资发生的减值损失，在该权益工具价值回升时通过权益转回；但在活跃市场中没有报价且其
公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍
生金融资产发生的减值损失，不得转回。
11. 应收款项
(1).    单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准              金额在 100 万元以上。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法      单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值
                                              低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当
                                              期损益。对于预计可收回的保证金及合并范围
                                              内关联方往来款不计提坏账，单独测试未发生
                                              减值的其它应收款项，归入相应组合计提坏账
                                              准备。
(2).    按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
账龄分析法                                  根据应收款项发生年限进行分析
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组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
             账龄                 应收账款计提比例(%)          其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                                 2.43%                         2.27%
其中：1 年以内分项，可添加行
1 年以内（含 1 年）                                    2.43%                     2.27%
1－2 年                                                5.04%                     5.47%
2－3 年                                               12.31%                    24.85%
3 年以上                                              52.96%                    58.09%
5 年以上                                                100%                      100%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).    单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                    金额在 100 万元以下,且账龄在 3 年以上；
坏账准备的计提方法                        单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低
                                          于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损
                                          益。单独测试未发生减值的应收款项，将其归入
                                          相应组合计提坏账准备。
12. 存货
√适用□不适用
    1、存货的分类
    存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在
生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、委托加工材料、低值易耗品、
在产品、自制半成品、产成品(库存商品)、开发成本、拟开发土地、开发产品等。
    2、存货的计价方法
    存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时按
加权平均法计价。
    3、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产
成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存
货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材
料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成
本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而
持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，
超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
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    期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类
别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目
的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
    以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价
准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
    4、存货的盘存制度
    采用永续盘存制。
    5、低值易耗品和包装物的摊销方法
    低值易耗品采用分期摊销法；
    包装物采用分期摊销法；
    其他周转材料采用一次转销法摊销。
    6、开发用土地的核算方法
    纯土地开发项目，其费用支出单独构成土地开发成本；
    连同房产整体开发的项目，其费用可分清负担对象的，一般按实际面积分摊记入商品房成本。
    7、公共配套设施费用的核算方法
    不能有偿转让的公共配套设施：按受益比例确定标准分配计入商品房成本；
    能有偿转让的公共配套设施：以各配套设施项目作为成本核算对象，归集所发生的成本。
    8、维修基金的核算方法
    根据开发项目所在地的有关规定，维修基金在开发产品销售(预售)时，向购房人收取或由公
司计提计入有关开发产品的开发成本，并统一上缴维修基金管理部门。
    9、质量保证金的核算方法
质量保证金根据施工合同规定从施工单位工程款中预留。在开发产品保修期内发生的维修费，冲
减质量保证金；在开发产品约定的保修期届满，质量保证金余额退还施工单位。
13. 划分为持有待售资产
√适用□不适用
    同时满足下列条件的非流动资产(不包括金融资产及递延所得税资产)或处置组应当确认为持
有待售 ：该非流动资产或处置组必须在其当前状况下仅根据出售此类非流动资产或处置组的惯常
条款即可立即出售；本公司已经就处置该非流动资产或处置组做出决议，如按规定需得到股东批
准的，应当已经取得股东大会或相应权力机构的批准；本公司已经与受让方签订了不可撤销的转
让协议；该项转让将在一年内完成。
    持有待售的资产包括单项资产和处置组。在特定情况下，处置组包括企业合并中取得的商誉
等。
    持有待售的非流动资产和持有待售的处置组中的资产不计提折旧或进行摊销，按照账面价值
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与公允价值减去处置费用后的净额孰低进行计量，并列报为“划分为持有待售的资产”。持有待
售的处置组中的负债，列报为“划分为持有待售的负债”。
   某项非流动资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的非流动资产的确认
条件，企业应当停止将其划归为持有待售，并按照下列两项金额中较低者计量：
   (1)该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售
的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额；
   (2)决定不再出售之日的再收回金额。
   终止经营 ，是指满足下列条件之一的已被企业处置或被企业划归为持有待售的、在经营和编
制财务报表时能够单独区分的组成部分：
   (1)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区。
   (2)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分。
   (3)该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。
14. 长期股权投资
√适用□不适用
   本公司长期股权投资主要包括对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资,以及对合营企
业的权益性投资。本公司能够实施重大影响的企业，为本公司的联营企业。
    1、投资成本的确定
   本公司长期股权投资在取得时按投资成本计量。投资成本一般为取得该项投资而付出的资产、
发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，并包括直接相关费用。但同一控制下的企
业合并形成的长期股权投资，其投资成本为合并日取得的被合并方在最终控制方合并财务报表中
的账面价值。
    2、后续计量及损益确认
   本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业
的投资采用权益法核算。
   采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚
未发放的现金股利或利润外，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期
损益。
   本公司长期股权投资采用权益法核算时，对长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；对长期股权投资的投资
成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进
行调整，差额计入投资当期的损益。
   采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，
分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分
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派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；被投资单位除净损
益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入
所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资
产等的公允价值为基础，并按照本公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整
后确认。
    因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照原
持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持
有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他
综合收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的当期损益。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股
权应当改按在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原
股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在终止采用权益法核算时采用与被投资
单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
    本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公
司的部分，在抵销基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属
于所转让资产减值损失的，不予以抵销。
    3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分
享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断所有参与方或参
与方组合是否集体控制该安排，如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的
相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相关活动的决策
是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能
够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。
    重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制
或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投
资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权
在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权
证、股份期权及可转换公司债券等的影响。
    当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20%(含 20%)以上但低于 50%的表决权股份时，
除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响外，均确
定对被投资单位具有重大影响；本公司拥有被投资单位 20%(不含)以下的表决权股份，一般不认
为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下能够参与被投资单位的生产经营
决策，形成重大影响。
    4、减值测试方法及减值准备计提方法
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    资产负债表日，若因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因使长期股权投资存在减
值迹象时，根据单项长期股权投资的公允价值减去处置费用后的净额与长期股权投资预计未来现
金流量的现值两者之间较高者确定长期股权投资的可收回金额。长期股权投资的可收回金额低于
账面价值时，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期
损益，同时计提相应的资产减值准备。
    除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资，如果可收回金额的计量
结果表明，该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，将差额确认为减值损失。
    采用成本法核算的长期股权投资，因被投资单位宣告分派现金股利或利润确认投资收益后，
考虑长期股权投资是否发生减值。
    长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。
15. 投资性房地产
(1).     如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
    本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建筑物
和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率列示
如下：
           类   别        预计使用寿命(年)              预计净残值率   年折旧(摊销)率
  房屋建筑物                     20                         10%            4.50%
    投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，本公司将该投资性房地产转换为固定资
产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，本公司将固定
资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
    公司对存在减值迹象的，估计其可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减
值损失。
    投资性房地产减值损失一经确认，不再转回。
当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该
项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费
后的金额计入当期损益。
16. 固定资产
(1).     确认条件
√适用 □不适用
    固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年
度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
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   (1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
   (2)该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).     折旧方法
√适用 □不适用
      类别            折旧方法      折旧年限（年）       残值率（%）    年折旧率（%）
房屋及建筑物      年限平均法       20-50               10%             1.8%-4.5%
机器设备          年限平均法       10                  10%             9%
运输设备          年限平均法       5                   10%             18%
电子设备及其他    年限平均法       5                   10%             18%
(3).     融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用□不适用
    当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产：
   (1)在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。
   (2)本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产
的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。
   (3)即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。
   (4)本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。
   (5)租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。
   融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中
较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费
用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、
印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率
法进行分摊。
    本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租入固定资产折旧。能够合理确定租
赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满
时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
17. 在建工程
√适用□不适用
   1、在建工程的类别
   本公司自行建造的在建工程按实际成本计价，实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态
前所发生的必要支出构成，包括工程用物资成本、人工成本、交纳的相关税费、应予资本化的借
款费用以及应分摊的间接费用等。本公司的在建工程以项目分类核算。
       2、在建工程结转为固定资产的标准和时点
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   在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入
账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预
定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，
并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来
的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
     3、在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
   公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。
   在建工程存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据在建工程的公允价值减去处
置费用后的净额与在建工程预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
   当在建工程的可收回金额低于其账面价值的，将在建工程的账面价值减记至可收回金额，减
记的金额确认为在建工程减值损失，计入当期损益，同时计提相应的在建工程减值准备。
   在建工程的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
有迹象表明一项在建工程可能发生减值的，企业以单项在建工程为基础估计其可收回金额。企业
难以对单项在建工程的可收回金额进行估计的，以该在建工程所属的资产组为基础确定资产组的
可收回金额。
18. 借款费用
√适用□不适用
   1、借款费用资本化的确认原则
   公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，
计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
   符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用
或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
   借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
   (1)资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、
转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
   (2)借款费用已经发生；
   (3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
     2、借款费用资本化期间
   资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化
的期间不包括在内。
   当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资
本化。
   当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借
款费用停止资本化。
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   购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，
在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
       3、暂停资本化期间
   符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月
的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使
用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为
当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
       4、借款费用资本化金额的计算方法
   专门借款的利息费用(扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投
资取得的投资收益)及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或
者可销售状态前，予以资本化。
   根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，
计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整
每期利息金额。
19. 生物资产
□适用√不适用
20. 油气资产
□适用√不适用
21. 无形资产
(1).      计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
   无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括土地使用权、
电脑软件、商标使用权、研发支出和探矿及采矿权等。
       1、无形资产的计价方法
   (1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
   外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所
发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无
形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
   债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，
并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
   在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，
非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证
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据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面
价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
   以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；
以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
   内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、
在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无
形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
   (2)后续计量
   在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
   对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无
形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
     2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
                项目                                     摊销方法
 土地使用权                      按其土地使用权规定使用年限
 电脑软件                        按其预计使用年限 5-10 年平均摊销
 商标使用权                      按其预计使用年限 10 年平均摊销
 研发支出                        研发产品批量生产后，按其预计使用年限 8 年平均摊销
 探矿及采矿权                    按照产量法进行摊销
   每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
   经复核，本期期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
     3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据：
   每期末，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。
     4、无形资产减值准备的计提
   对于使用寿命确定的无形资产，如有明显减值迹象的，期末进行减值测试。
   对于使用寿命不确定的无形资产，每期末进行减值测试。
   对无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处
置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
   当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减
记的金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。
   无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使
该无形资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值(扣除预计净残值)。
   无形资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
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有迹象表明一项无形资产可能发生减值的，公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司
难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产组的
可收回金额。
(2).      内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
   1、划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
   研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的
阶段。
   开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以
生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
   内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
   具体标准为在研发部门提交的研发立项报告经过批准后，正式开始进入开发阶段。
       2、开发阶段支出符合资本化的具体标准
   内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
   (1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
   (2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
   (3)无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形
资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
   (4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出
售该无形资产；
   (5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
22. 长期资产减值
□适用√不适用
23. 长期待摊费用
√适用□不适用
    本公司的长期待摊费用是指已经支出，但应由当期及以后各期承担的摊销期限在 1 年以上，
该等费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销
的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
       职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。
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本公司职工薪酬包括为短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。企业提供给职工
配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。
本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为职工
缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入
当期损益或相关资产成本。该负债预期在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内完全
支付。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
   本公司离职后福利计划包括设定提存计划。即指向独立的基金缴存固定费用后，企业不再承
担进一步支付义务的离职后福利计划。
   设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。
在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益
或相关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
    本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计
入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公
司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用□不适用
   本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述设定提存计划
的会计政策进行处理；除此以外的，按照上述设定受益计划的会计政策确认和计量其他长期职工
福利净负债或净资产。
25. 预计负债
√适用□不适用
   1、预计负债的确认标准
   与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
   该义务是本公司承担的现时义务；
   履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
   该义务的金额能够可靠地计量。
     2、预计负债的计量方法
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   本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
   本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等
因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
   最佳估计数分别以下情况处理：
   所需支出存在一个连续范围(或区间)，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估
计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
   所需支出不存在一个连续范围(或区间)，或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生
的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或
有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
   本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收
到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
26. 股份支付
□适用√不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用√不适用
28. 收入
√适用□不适用
   1、销售商品收入确认时间的具体判断标准
   公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的
继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利
益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
   (1)房地产销售：在房地产完工验收合格，签订了不可逆转的销售合同，及取得了公司按销售
合同约定的交房款项的付款证明并已交房时确认营业收入的实现。
   (2)橡胶、药材、农用机、稀土及有色金属等销售：公司已将商品所有权上的主要风险和报酬
转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效
控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的
成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
     2、确认让渡资产使用权收入的依据
   与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定
让渡资产使用权收入金额：
   (1)利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
   (2)使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
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29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
   与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补
助。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业
外收入；
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
   与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。与收益相关的政府
补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间计
入当期营业外收入；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
    1、确认递延所得税资产的依据
    公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差
异产生的递延所得税资产。
     2、确认递延所得税负债的依据
    公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括商誉、
非企业合并形成的交易且该交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额所形成的暂时性
差异。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用□不适用
    (1)公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计
入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
    资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣
除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
    (2)公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确
认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则
予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，
按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
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(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用□不适用
   (1)融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较
低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确
认的融资费用。
   公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。
   (2)融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额
确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入，公司发生的与出租交易相
关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
32. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用√不适用
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用√不适用
六、   税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
      税种                   计税依据                                税率
增值税             销售货物、应税劳务收入           11%、13%、17%
营业税             应纳税销售商品房、租金收入       5%
城市维护建设税     实缴流转税额                     1%-7%
教育费附加         实缴流转税额                     3%(按公司所在地政策缴纳)
土地增值税         转让房地产所取得的增值额            按 0.5%及 2%预缴，清算时按超率累进税
                                                    率 30%-60%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
                 纳税主体名称                                   所得税税率
                                         99 / 175
                                     2016 年年度报告
上海申一胶带厂有限公司                                                              25%
上海胶带投资管理有限公司                                                            25%
上海融乾实业有限公司                                                                25%
上海胶带橡胶有限公司                                                                25%
淮安盛德投资有限公司                                                                25%
淮安鼎立白马湖置业有限公司                                                          25%
广西鼎立稀土新材料产业园管理有限公司                                                25%
广西鼎立稀土新材料科技有限公司                                                      25%
上海鼎立胶带橡胶销售有限公司                                                        25%
上海胶带淮安实业有限公司                                                            15%
鼎立置业(淮安)有限公司                                                              25%
鼎立置业(上海)有限公司                                                              25%
上海冠成橡胶制品有限公司                                                            25%
江苏清拖农业装备有限公司                                                            15%
郴州丰越环保科技有限公司                                                            15%
洛阳鹏起实业有限公司                                                                15%
洛阳彤鼎精密机械有限公司                                                            25%
洛阳申坤商贸中心（有限合伙）                                                        25%
洛阳乾中新材料科技有限公司                                                          25%
北京融乾科技有限公司                                                                25%
上海鼎立有色金属材料有限公司                                                        25%
本公司                                                                              25%
2. 税收优惠
√适用□不适用
    1. 2015 年 7 月 6 日，本公司之子公司上海胶带淮安实业有限公司经省科学技术厅、江苏省
财政局、江苏省国家税务局和江苏省地方税务局认证并颁发 FR201532000334 号高新技术企业证书，
2015 年度至 2017 年度享受高新技术企业优惠税率 15%。
    2. 2013 年 9 月 25 日，本公司之子公司江苏清拖农业装备有限公司经江苏省科学技术厅、江
苏省财政局、江苏省国家税务局和江苏省地方税务局认证并颁发 GF201332000029 号高新技术企业
证书，享受高新技术企业优惠税率 15%。原高新技术企业证书目前到期，相关手续正在办理中。
    3. 2009 年 12 月，本公司之子公司郴州丰越环保科技有限公司被认定为国家级高新技术企业，
有效期 3 年。2015 年通过高新技术企业复审，并取得编号为 GR201543000066 的高新技术企业证
书，有效期 3 年。2015 年度至 2017 年度享受高新技术企业优惠税率 15%。
    2013 年 12 月 31 日，郴州丰越环保科技有限公司经湖南省经济和信息化委员会会颁发的《资
源综合利用认定证书》(湘综证书 2013 第 159 号)，认定本公司产品硫酸为国家鼓励的资源综合利
用认定产品,根据财政部、国家税务总局发布的财税(2008)47 号《关于公布资源综合利用企业所
得税优惠目录(2008 年版)的通知》(财税[2008]117 号)的相关规定，产品硫酸销售收入减按 90%
计算企业所得税应税收入总额。需要于 2017 年 5 月 31 日前进行备案。
    2012 年 6 月 29 日，郴州丰越环保科技有限公司取得湖南经济和信息化委员会颁发的《资源
综合利用认定证书》（湘综证书 2012 第 78 号），2014 年 7 月 11 日再次取得该部门颁发的《资
                                        100 / 175
                                     2016 年年度报告
源综合利用认定证书》（湘综证书 2014 第 75 号）,认定本公司产品银和锌为国家鼓励的资源综合
利用认定产品,根据财政部、国家税务总局发布的财税(2008)47 号《关于公布资源综合利用企业
所得税优惠目录(2008 年版)的通知》(财税[2008]117 号)的相关规定，本公司产品银和锌销售收
入减按 90%计算企业所得税应税收入总额。需要于 2017 年 5 月 31 日前进行备案。
    4.2015 年 11 月 16 日，本公司之子公司洛阳鹏起实业有限公司经河南省科学技术厅、河南
省财政厅、河南省国家税务局和河南省地方税务局认证并颁发 GR201541000240 号高新技术企业证
书，2015 年度至 2017 年度享受高新技术企业优惠税率 15%。
3. 其他
□适用√不适用
七、     合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                   项目                   期末余额                        期初余额
库存现金                                      411,293.38                        232,228.81
银行存款                                  800,616,175.15                    350,330,195.51
其他货币资金                              420,697,239.00                    515,928,479.86
合计                                    1,221,724,707.53                    866,490,904.18
  其中：存放在境外的款项总额
其他说明
其中受限制的货币资金明细如下：
                 项    目                   期末余额                      期初余额
  银行承兑汇票保证金                            331,440,000.00                 421,880,000.00
  借款保证金                                        46,500,000.00              18,011,434.47
  信用证保证金                                       1,957,239.00              46,317,045.39
  黄金租赁保证金                                    15,800,000.00              29,720,000.00
  保函保证金                                        25,000,000.00                        ---
                   合计                         420,697,239.00                 515,928,479.86
    本公司在编制现金流量表时，已将受限制的货币资金从期末现金及现金等价物中
扣除。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
√适用 □不适用
                                                                    单位：元   币种：人民币
                                        101 / 175
                                         2016 年年度报告
             项目                           期末余额                     期初余额
 交易性金融资产                                 5,151,070.67                   2,023,300.00
 其中：债务工具投资
       权益工具投资
       衍生金融资产                               5,151,070.67                 2,023,300.00
       其他
 指定以公允价值计量且其变动
 计入当期损益的金融资产
 其中：债务工具投资
       权益工具投资
       其他
             合计                                 5,151,070.67                 2,023,300.00
 其他说明：
 3、 衍生金融资产
 □适用 √不适用
 4、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                  单位：元   币种：人民币
            项目                           期末余额                      期初余额
银行承兑票据                                                                   5,257,214.00
商业承兑票据                                       1,196,900.00
            合计                                   1,196,900.00                5,257,214.00
 (2). 期末公司已质押的应收票据
 □适用 √不适用
 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
 □适用 √不适用
 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用 √不适用
 5、 应收账款
 (1). 应收账款分类披露
 √适用 □不适用
                                                                  单位：元   币种：人民币
 类别                         期末余额                                  期初余额
                                            102 / 175
                                                  2016 年年度报告
                            账面余额        坏账准备                      账面余额             坏账准备
                                                            账面                                                 账面
                                                  计提比                          比例                计提比
                           金额 比例(%) 金额                价值         金额                金额                价值
                                                  例(%)                            (%)                 例(%)
单项金额重大并单独计提   1,900,0 1.21% 1,900,0 100%         0.00      3,588,517. 3.09    3,588,517.5 100.00%     0.00
坏账准备的应收账款        00.00          00.00                             50       %
按信用风险特征组合计提   154,892 98.27% 4,368,7 2.82%      150,523    108,359,65 93.2    9,638,126.1 8.89% 98,721,528.
坏账准备的应收账款       ,020.91         37.04             ,283.87       4.64       5%         4
单项金额不重大但单独计   821,142 0.52% 501,821 61.11%      319,321    4,256,684. 3.66    2,801,357.3 65.81% 1,455,327.1
提坏账准备的应收账款       .91            .73                .18           51       %          3
                         157,613    /   6,770,5     /      150,842    116,204,85    /    16,028,000.     /   100,176,855
         合计
                         ,163.82         58.77             ,605.05       6.65                97                  .68
         期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
         √适用 □不适用
                                                                                  单位：元       币种：人民币
               应收账款                                            期末余额
             （按单位）           应收账款            坏账准备                  计提比例           计提理由
               李兆飞           1,900,000.00        1,900,000.00                  100%           按账面值与可
                                                                                                 收回金额差额
                 合计           1,900,000.00        1,900,000.00                   /                   /
         组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
         √适用□不适用
                                                                                  单位：元       币种：人民币
                                                                     期末余额
                 账龄
                                       应收账款                      坏账准备                   计提比例
         1 年以内
         其中：1 年以内分项
         1 年以内                       148,623,097.48                  3,611,486.22                        2.43%
         1 年以内小计                   148,623,097.48                  3,611,486.22                        2.43%
         1至2年                           2,322,287.01                    116,950.29                        5.04%
         2至3年                           3,679,636.42                    452,800.53                       12.31%
         3 年以上                           169,000.00                     89,500.00                       52.96%
         5 年以上                            98,000.00                     98,000.00                         100%
                 合计                   154,892,020.91                  4,368,737.04                        2.82%
         确定该组合依据的说明：
         组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
         □适用√不适用
         组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
         □适用√不适用
         (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
         本期计提坏账准备金额 5,130,494.32 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
         其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
                                                      103 / 175
                                          2016 年年度报告
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
                                                                                        占应收账款总
               单位名称              与本公司关系           金额             年限
                                                                                          额的比例
  中船**********公司                   非关联方          51,428,400.00      1 年以内      32.63%
  湖北********有限公司                 非关联方          30,360,185.40      1 年以内      19.26%
  北京****有限责任公司                 非关联方          22,065,295.01      1 年以内      14.00%
  湖南金旺铋业股份有限公司             非关联方          12,310,304.12      1 年以内       7.81%
  北京*******有限公司                  非关联方          10,322,350.00      1 年以内       6.55%
                 合计                                    126,486,534.53                   80.25%
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
√适用□不适用
期末应收账款中无应收持本公司 5％以上(含 5％)表决权股份的股东单位款项。
公司本年度无以应收款项为标的进行证券化交易的情况。
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用□不适用
                                                                          单位：元     币种：人民币
                               期末余额                                      期初余额
    账龄
                        金额              比例(%)                  金额                  比例(%)
1 年以内          229,604,175.00                  91.18%       446,557,444.44                   91.76%
1至2年             13,674,923.51                    5.43%       14,283,176.47                      2.94%
                                             104 / 175
                                             2016 年年度报告
2至3年                  7,290,946.27                    2.90%         6,238,145.94                   1.28%
3 年以上                1,236,652.58                    0.49%        19,553,979.74                   4.02%
    合计         251,806,697.36            100.00%   486,632,746.59                             100.00%
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
不适用
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用□不适用
             单位名称             与本公司关系                金额        年限          未结算原因
  济源市瑞源贸易有限公司               非关联方        16,625,480.72     1 年以内    合同尚未执行完毕
  郴州市天盈化工贸易有限公司           非关联方        14,971,386.87     1 年以内    合同尚未执行完毕
  郴州俊腾矿业有限公司                 非关联方        14,469,986.73     1 年以内    合同尚未执行完毕
  资兴市优程矿业有限公司               非关联方        11,823,189.19     1 年以内    合同尚未执行完毕
  郴州市金煌矿业有限公司               非关联方        10,989,756.78     1 年以内    合同尚未执行完毕
               合计                                    68,879,800.29
其他说明
√适用□不适用
    期末预付款项中无预付持本公司 5％以上(含 5％)表决权股份的股东单位款项。
    期末预付款项中无预付给关联方的款项。
7、 应收利息
(1).       应收利息分类
□适用 √不适用
(2).       重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用√不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用√不适用
其他说明：
                                                  105 / 175
                                                                2016 年年度报告
             □适用 √不适用
             9、 其他应收款
             (1). 其他应收款分类披露
             √适用 □不适用
                                                                                                   单位：元       币种：人民币
                                            期末余额                                                         期初余额
      类别               账面余额               坏账准备                                 账面余额                坏账准备
                                                                    账面                                                             账面
                                   比例                 计提比                                     比例                  计提比
                        金额                   金额                 价值                金额                   金额                  价值
                                   (%)                   例(%)                                     (%)                   例(%)
单项金额重大并单独 535,721,499.98 89.16%   20,246,890.16 3.78% 515,474,609.82       61,850,000.00 55.81%    9,425,000.00 15.24%   52,425,000.00
计提坏账准备的其他
应收款
按信用风险特征组合 60,716,398.02 10.11%    2,918,255.29    4.81%    57,798,142.73   42,184,321.47 38.06%    5,953,661.00 14.11%   36,230,660.47
计提坏账准备的其他
应收款
单项金额不重大但单   4,394,200.10 0.73%    3,235,620.91 73.63%       1,158,579.19   6,795,854.49    6.13%   5,643,725.36 83.05%    1,152,129.13
独计提坏账准备的其
他应收款
       合计        600,832,098.10    /     26,400,766.36    /      574,431,331.74 110,830,175.96     /      21,022,386.36   /     89,807,789.60
             期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
             √适用 □不适用
                                                                                                    单位：元          币种：人民币
                                                                                       期末余额
            其他应收款                                                                     计提
                                                       其他应收款             坏账准备                                  计提理由
            （按单位）                                                                     比例
    上海跃奇置业有限公司                      300,000,000.00                                            根据协议，应于 2017 年 6 月
                                                                                                                    30 日前支付
深圳市乾通汇鑫投资合伙（有限合伙）                125,000,000.00                                            根据协议，应于 2017 年 12
                                                                                                                  月 31 日前支付
 淮安市白马湖生态旅游开发有限公司                 20,000,000.00                                             根据协议约定，公司如未能
                                                                                                              摘牌，退还全部保证金
      靖西县金湖浩矿业有限公司                     18,850,000.00 18,850,000.00                     100%     按账面值与可收回金额差额
      上海胶带投资管理有限公司                     14,563,153.07                                            按账面值与可收回金额差额
                合计                              478,413,153.07 18,850,000.00                      /                     /
          注：以上为前五名的数据
             组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
             √适用□不适用
                                                                                                    单位：元          币种：人民币
                                                                                     期末余额
                        账龄                       其他应收款                        坏账准备                      计提比例
             1 年以内
             其中：1 年以内分项
             1 年以内                                   49,561,704.22                  1,125,267.83                              2.27%
             1 年以内小计                               49,561,704.22                  1,125,267.83                              2.27%
             1至2年                                      8,267,015.11                    452,077.91                              5.47%
             2至3年                                      1,888,468.43                    469,255.79                             24.85%
                                                                     106 / 175
                                              2016 年年度报告
          3 年以上                          304,339.71              176,783.21                58.09%
          5 年以上                          694,870.55              694,870.55                  100%
                     合计                60,716,398.02            2,918,255.29                 4.81%
          确定该组合依据的说明：
          组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
          □适用√不适用
          组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
          □适用 √不适用
          (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
          本期计提坏账准备金额 10,929,024.86 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
          其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
          □适用 √不适用
          (3). 本期实际核销的其他应收款情况
          □适用 √不适用
          其中重要的其他应收款核销情况：
          □适用 √不适用
          其他应收款核销说明：
          □适用 √不适用
          (4). 其他应收款按款项性质分类情况
          □适用 √不适用
          (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
          √适用 □不适用
                                                                          单位：元     币种：人民币
                                                                        占其他应收款
                                                                                         坏账准备
       单位名称             款项的性质     期末余额           账龄      期末余额合计
                                                                                         期末余额
                                                                        数的比例(%)
    上海跃奇置业有公司   股权转让款 300,000,000.00           1 年以内     49.93%
  深圳市乾通汇鑫投资合伙 股权转让款 125,000,000.00           1 年以内     20.80%
      （有限合伙）
淮安市白马湖生态旅游开发 土地投标保证 20,000,000.00          5 年以上      3.33%
          有限公司           金
靖西县金湖浩矿业有限公司   往来款      18,850,000.00         5 年以上     3.14%        18,850,000.00
山东中凯稀土材料有限公司   往来款      14,900,000.00         1 年以内     2.48%          298,000.00
            合计               /      478,750,000.00             /        79.68%       19,148,000.00
          (6). 涉及政府补助的应收款项
          □适用 √不适用
                                                 107 / 175
                                                         2016 年年度报告
                (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
                □适用√不适用
                (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
                □适用√不适用
                其他说明：
                √适用□不适用
                     期末其他应收款中应收其他关联方款项情况
                                                                                            占其他应收款总额的
                              单位名称                 与本公司关系             金额
                                                                                                   比例
                   靖西县金湖浩矿业有限公司              子公司(注)        18,850,000.00          3.14%
                   山东中凯稀土材料有限公司              联营企业          14,900,000.00          2.48%
                                合计                                       33,750,000.00          5.62%
                注：根据委托管理协议，本公司不具有以上公司的管理权，不纳入合并范围。
                     期末其他应收款无应收持本公司 5％以上(含 5％)表决权股份的股东单位款项。
                     期末未发生终止确认的其他应收款项的情况。
                    期末未发生以其他应收款项为标的进行证券化的交易的情况。
                10、     存货
                (1). 存货分类
                √适用 □不适用
                                                                                    单位：元      币种：人民币
                            期末余额                                              期初余额
  项目
             账面余额       跌价准备          账面价值          账面余额          跌价准备         账面价值
  原材料    570,412,156.10                 570,412,156.10     705,441,502.23      4,145,775.27    701,295,726.96
  在产品    649,180,342.22 16,756,058.74 632,424,283.48       728,491,004.79     12,670,178.26    715,820,826.53
库存商品    41,219,356.99    6,810,155.53  34,409,201.46      65,985,031.32       9,591,517.87    56,393,513.45
  周转材料   18,237,090.74                  18,237,090.74     48,746,571.63                       48,746,571.63
消耗性生物
    资产
建造合同形
成的已完工
未结算资产
开发成本    210,071,808.96                 210,071,808.96     978,665,062.83                      978,665,062.83
开发产品    38,433,168.73     436,463.46   37,996,705.27      56,211,189.69        583,228.59     55,627,961.10
委托代销商                                                      923,143.10                          923,143.10
      品
发出商品    221,548,290.72                 221,548,290.72     17,292,893.69       1,942,448.49    15,350,445.20
拟开发土地 34,287,290.00                   34,287,290.00      34,287,290.00                       34,287,290.00
    合计   1,783,389,504.46 24,002,677.73 1,759,386,826.73   2,636,043,689.28    28,933,148.48   2,607,110,540.80
                                                             108 / 175
                                           2016 年年度报告
     (2). 存货跌价准备
     √适用 □不适用
                                                                    单位：元     币种：人民币
                                       本期增加金额              本期减少金额
    项目           期初余额                                                             期末余额
                                       计提         其他      转回或转销     其他
原材料             4,145,775.27                               4,145,775.27                     0.00
在产品            12,670,178.26    10,132,695.43              6,046,814.95            16,756,058.74
库存商品           9,591,517.87       795,663.13              3,577,025.47             6,810,155.53
开发产品             583,228.59                                 146,765.13               436,463.46
发出商品           1,942,448.49                               1,942,448.49                     0.00
    合计          28,933,148.48    10,928,358.56             15,858,829.31            24,002,677.73
     (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
     □适用√不适用
     (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
     □适用 √不适用
     其他说明
     □适用√不适用
     11、 划分为持有待售的资产
     √适用 □不适用
                                                                    单位：元     币种：人民币
               项目                期末账面价值      公允价值   预计处置费用     预计处置时间
     广西稀土科技新材料有限        156,462,751.62                               2017 年 2 月底前
     公司
     广西鼎立稀土产业园管理         46,713,586.54                               2017 年 2 月底前
     有限公司
     长期股权投资                   63,011,211.47                               2017 年 6 月底前
               合计                266,187,549.63                                       /
     其他说明：
           注 1：根据 2016 年 11 月 3 日与鼎立控股集团股份有限公司签订的股权转让协议，将本公司
     持有广西鼎立稀土新材料科技有限公司 100%的股份全部转让给鼎立控股集团股份有限公司，转让
     价为 8,800.00 万元。约定在协议签署后十个工作日内，受让方向转让方支付履约金 440 万元；受
     让方于 2016 年 12 月 31 日前支付合同总价的 51%即人民币 4,048.00 万元，剩余款项于 2017 年 12
     月 31 日前支付，转让方在协议生效之日起 30 日内完成股权转让变更登记手续。至 2016 年 12 月
     31 日已收到股权款 4,488.00 万元，且股权变更手续已于 2017 年 1 月 20 日完成，符合划分为持
     有待售的处置组条件。
                                              109 / 175
                                      2016 年年度报告
    注 2：根据 2016 年 11 月 3 日与鼎立控股集团股份有限公司签订的股权转让协议，将本公司
持有广西鼎立稀土新材料产业园管理有限公司 65%的股份全部转让给鼎立控股集团股份有限公司，
转让价为 2,800.00 万元。约定在协议签署后十个工作日内，受让方向转让方支付履约金 140 万元；
受让方于 2016 年 12 月 31 日前支付合同总价的 51%即人民币 1,288.00 万元，剩余款项于 2017 年
12 月 31 日前支付，转让方在协议生效之日起 30 日内完成股权转让变更登记手续。至 2016 年 12
月 31 日已收到股权款 1,428.00 万元，且股权变更手续已于 2017 年 1 月 20 日完成，符合划分为
持有待售的处置组条件。
    注 3：根据 2016 年 11 月 3 日与鼎立控股集团股份有限公司签订的股权转让协议，将本公司
持有广西有色金属集团梧州稀土开发有限公司 10%的股份、山东中凯稀土材料有限公司 45%的股份
以及浙江中电设备股份有限公司 41%的股份全部转让给鼎立控股集团股份有限公司，转让价为
6,730.00 万元。约定在协议签署后十个工作日内，受让方向转让方支付履约金 336.50 万元；受
让方于 2016 年 12 月 31 日前支付合同总价的 51%即人民币 3,095.80 万元，剩余款项于 2017 年 12
月 31 日前支付，转让方在协议生效之日起 30 日内完成股权转让变更登记手续。至 2016 年 12 月
31 日已收到股权款 3,432.30 万元，其中广西有色金属集团梧州稀土开发有限公司股权变更手续
已于 2017 年 1 月 19 日已完成、浙江中电设备股份有限公司股权变更手续已于 2017 年 2 月 20 日
完成、山东中凯稀土材料有限公司股权变更手续正在办理中，符合划分为持有待售的处置组条件。
     划分为持有待售的资产账面价值明细：
                       项目                                                     账面价值
   划分为持有待售的资产：
   货币资金                                                                17,821,902.82
   预付账款                                                                 1,723,761.50
   其他应收款                                                              41,987,049.36
   存货                                                                     1,384,615.38
   其他流动资产                                                             3,529,541.80
   长期股权投资                                                            63,011,211.47
   固定资产                                                                 1,045,150.00
   在建工程                                                                85,040,081.68
   无形资产                                                                16,241,578.50
   递延所得税资产                                                             265,486.92
   其他非流动资产                                                          34,137,170.20
   合计                                                                   266,187,549.63
                                         110 / 175
                                                2016 年年度报告
         12、 一年内到期的非流动资产
         □适用 √不适用
         13、 其他流动资产
         √适用 □不适用
                                                                            单位：元        币种：人民币
                     项目                               期末余额                           期初余额
             待抵扣增值税进项税                     11,397,221.28                      99,463,781.03
                 预交营业税                          3,278,744.35                       3,947,300.60
                 预交城建税                           144,199.43                         406,988.31
               预交教育费附加                          85,257.50                         223,485.55
               预交企业所得税                        7,967,321.22                        121,899.75
               预交个人所得税                         175,048.34                          60,904.76
                   预付利息                           723,548.97                        2,544,086.88
             超短期理财产品（注）                   50,000,000.00
                     合计                           73,771,341.09                      106,768,446.88
         其他说明
         注：此款项为本公司之子公司丰越环保购买的超短期人民币理财，可随时变现。
         14、 可供出售金融资产
         (1). 可供出售金融资产情况
         √适用 □不适用
                                                                            单位：元        币种：人民币
                                     期末余额                                    期初余额
          项目                                         账面
                          账面余额       减值准备                账面余额        减值准备              账面价值
                                                       价值
   可供出售债务工具：
   可供出售权益工具： 21,000,000.00 21,000,000.00 0.00 23,800,385.34             16,425,878.11 7,374,507.23
       按公允价值计量的
     按成本计量的       21,000,000.00 21,000,000.00 0.00 23,800,385.34           16,425,878.11 7,374,507.23
          合计         21,000,000.00 21,000,000.00 0.00 23,800,385.34            16,425,878.11 7,374,507.23
         (2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
         □适用 √不适用
         (3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
         √适用 □不适用
                                                                                             单位：元 币
                                                                                               种：人民币
                                                                                                             在被   本
被投资
                          账面余额                                          减值准备                         投资   期
单位
                                                                                                             单位   现
                                                     111 / 175
                                                                    2016 年年度报告
                                    本                                                                                                  持股   金
                                    期      本期                                             本期           本期                        比例   红
                       期初                                 期末              期初                                         期末         (%)    利
                                    增      减少                                             增加           减少
                                    加
深圳市富文投资有     3,000,000.00                        3,000,000.00      3,000,000.00                                 3,000,000.00      10
限公司
靖西县金湖浩矿业    18,000,000.00                        18,000,000.00    12,123,512.63   5,876,487.37                  18,000,000.00     51
有限公司
常州长宁药业有限     1,498,019.86        1,498,019.86
公司
上海米丘大地景观     1,026,176.83        1,026,176.83                      1,026,176.83                  1,026,176.83
设计有限公司
深圳市九升进出口      276,188.65          276,188.65                         276,188.65                   276,188.65
销售有限公司
      合计          23,800,385.34        2,800,385.34    21,000,000.00    16,425,878.11   5,876,487.37   1,302,365.48   21,000,000.00    /
                   (4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
                   √适用 □不适用
                                                                                                    单位：元        币种：人民币
                                                        可供出售权益          可供出售债务
                   可供出售金融资产分类                                                                                      合计
                                                             工具                 工具
              期初已计提减值余额                        16,425,878.11                                                   16,425,878.11
              本期计提                                    5,876,487.37                                                   5,876,487.37
              其中：从其他综合收益转入
              本期减少                                   1,302,365.48                                                    1,302,365.48
              其中：期后公允价值回升转回                     /
              期末已计提减值金余额                      21,000,000.00                                                   21,000,000.00
                   (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备
                      的相关说明：
                   □适用 √不适用
                   其他说明
                   □适用 √不适用
                   15、 持有至到期投资
                   (1). 持有至到期投资情况：
                   □适用 √不适用
                   (2). 期末重要的持有至到期投资：
                   □适用 √不适用
                   (3). 本期重分类的持有至到期投资：
                   □适用√不适用
                   其他说明：
                   □适用 √不适用
                                                                         112 / 175
                                                                   2016 年年度报告
                16、 长期应收款
                (1) 长期应收款情况：
                □适用 √不适用
                (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
                □适用√不适用
                (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
                □适用√不适用
                其他说明
                □适用 √不适用
                17、 长期股权投资
                √适用□不适用
                                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                            本期增减变动
                                                                                                                                                          减值
                                                                     其他
                       期初                                                    其他                      计提                             期末            准备
   被投资单位                       追加   减少   权益法下确认的     综合              宣告发放现金股
                       余额                                                    权益                      减值            其他             余额            期末
                                    投资   投资     投资损益         收益                利或利润
                                                                               变动                      准备                                             余额
                                                                     调整
一、合营企业
小计
二、联营企业
广西有色金属公司    46,976,354.94                  -7,559,315.14                                                  -39,417,039.80
梧州稀土开发有限
公司
浙江中电设备股份    37,800,000.00                                                                                 -37,800,000.00
有限公司
上海浦东新区长江    22,513,987.02                   1,999,796.85                        -1,800,000.00                                22,713,783.87
鼎立小额贷款有限
公司
山东中凯稀土材料    19,267,062.55                  -2,055,851.08                                                  -17,211,211.47
有限公司
小计               126,557,404.51                  -7,615,369.37                        -1,800,000.00             -94,428,251.27     22,713,783.87
      合计         126,557,404.51                  -7,615,369.37                        -1,800,000.00             -94,428,251.27     22,713,783.87
                注：其他减少为划分为持有待售资产。
                其他说明
                     联营企业投资
                                                                                                            注册资本 对企业活动是 统一社会信
                   被投资单位名称                      企业类型 注册地           法人代表      业务性质
                                                                                                                (万元)     否具有战略性          用代码
                                                                                               稀土矿业
    广西有色金属公司梧州稀土开发有限公司          有限责任公司 岑溪市             吴福初                    5,000.00            否
                                                                                                权投资                                       156894H
    上海浦东新区长江鼎立小额贷款有限公司          有限责任公司 上海市             树昭宇        金融业     10,000.00            否
    浙江中电设备股份有限公司                      股份有限公司 杭州市                 朱超      商贸业      1,000.00            否
                                                                                                                                             788883X
    山东中凯稀土材料有限公司                      有限责任公司 淄博市             陈亚林        制造业      5,000.00            否
                                                                                                                                             141683W
                                                                      113 / 175
                                             2016 年年度报告
           续：
                                                                                         (金额单位：万元)
                                          本企业在被
                               本企业持              期末资产    期末负债 期末净资产 本期营业
       被投资单位名称                     投资单位表                                                本期净利润
                               股比例     决权比例     总额       总额        总额      收入总额
广西有色金属公司梧州稀土开发
                               25.99%      25.99%     4,279.19     775.50    3,503.69    2,935.83    -2,908.55
有限公司
上海浦东新区长江鼎立小额贷款
                               20.00%      20.00%    13,531.87   2,175.67 11,356.20      2,211.83       999.90
有限公司
浙江中电设备股份有限公司       41.00%      41.00%     1,002.27        ---    1,002.27         ---           ---
山东中凯稀土材料有限公司       45.00%      45.00%    34,701.44 30,876.73     3,824.71         ---      -456.86
   18、 投资性房地产
   投资性房地产计量模式
   (1). 采用成本计量模式的投资性房地产
                                                                            单位：元     币种：人民币
              项目                房屋、建筑物        土地使用权         在建工程              合计
   一、账面原值
     1.期初余额                   20,194,070.00                                          20,194,070.00
     2.本期增加金额
     （1）外购
     （2）存货\固定资产\在
   建工程转入
     （3）企业合并增加
     3.本期减少金额
     （1）处置
     （2）其他转出
       4.期末余额                 20,194,070.00                                          20,194,070.00
   二、累计折旧和累计摊销
       1.期初余额                 10,680,388.97                                          10,680,388.97
       2.本期增加金额                997,399.03                                             997,399.03
     （1）计提或摊销                 997,399.03                                             997,399.03
       3.本期减少金额
     （1）处置
     （2）其他转出
       4.期末余额                 11,677,788.00                                          11,677,788.00
   三、减值准备
       1.期初余额
       2.本期增加金额
     （1）计提
       3、本期减少金额
       （1）处置
       （2）其他转出
       4.期末余额
                                                 114 / 175
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           四、账面价值
             1.期末账面价值               8,516,282.00                                 8,516,282.00
             2.期初账面价值               9,513,681.03                                 9,513,681.03
           (2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
           □适用 √不适用
           其他说明
           □适用 √不适用
           19、 固定资产
           (1).      固定资产情况
           √适用 □不适用
                                                                          单位：元    币种：人民币
                                                                       电子设备及其
         项目              房屋及建筑物    机器设备         运输工具                     合计
                                                                           他
一、账面原值：
    1.期初余额            917,592,532.65 613,191,802.98 40,616,779.26 23,650,412.17 1,595,051,527.06
    2.本期增加金额        141,538,897.15 67,573,032.82 1,326,289.16 11,032,232.96 221,470,452.09
      （1）购置           116,026,819.97 48,773,155.60 1,326,289.16 11,032,232.96 177,158,497.69
      （2）在建工程转入    25,512,077.18 18,799,877.22                                 44,311,954.40
      （3）企业合并增加
     3.本期减少金额       269,140,305.23 145,682,546.47 11,541,369.45 3,952,323.87 430,316,545.02
      （1）处置或报废     162,356,978.96 42,407,009.92 1,545,922.30      612,803.34 206,922,714.52
      （2）其他           106,783,326.27 103,275,536.55 9,995,447.15 3,339,520.53 223,393,830.50
    4.期末余额            789,991,124.57 535,082,289.33 30,401,698.97 30,730,321.26 1,386,205,434.13
二、累计折旧
    1.期初余额             83,703,718.72 166,517,256.57 25,065,154.98 15,104,261.12   290,390,391.39
    2.本期增加金额         37,885,573.23 46,904,822.58 3,911,140.69 1,736,898.68       90,438,435.18
      （1）计提            37,885,573.23 46,904,822.58 3,911,140.69 1,736,898.68       90,438,435.18
    3.本期减少金额         30,982,240.28 71,819,366.95 15,423,193.74 9,133,086.19     127,357,887.16
      （1）处置或报废       7,798,201.56 11,092,445.51     553,234.54   624,776.47     20,068,658.08
      （2）其他            23,184,038.72 60,726,921.44 14,869,959.20 8,508,309.72     107,289,229.08
    4.期末余额             90,607,051.67 141,602,712.20 13,553,101.93 7,708,073.61    253,470,939.41
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
      （1）计提
   3.本期减少金额
     （1）处置或报废
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值        699,384,072.90 393,479,577.13 16,848,597.04 23,022,247.65 1,132,734,494.72
                                                      115 / 175
                                                     2016 年年度报告
2.期初账面价值     833,888,813.93 446,674,546.41 15,551,624.28 8,546,151.05 1,304,661,135.67
            注：1. 本期折旧额 90,438,435.18 元；
                2.本期减少中原值 406,174,843.12 元（包含房屋建筑物 252,730,264.21 元；运输设备
         8,951,718.95 元；电子设备 3,162,441.53 元；机器设备 141,330,418.43 元）、累计折旧
         120,314,533.14 元（包含房屋建筑物 29,413,575.74 元；运输设备 14,222,218.97 元；电子设备
         8,385,683.66 元；机器设备 68,293,054.77 元）为处置子公司上海胶带橡胶有限公司、鼎立置业
         （上海）有限公司、江苏清拖农业装备有限公司导致；原值 1,843,803.05 元（包含房屋建筑物
         605,520.12 元；运输设备 1,043,728.20；电子设备 177,079.00 元；机器设备 17,475.73 元）累
         计折旧 798,653.05 元（包含房屋建筑物 28,024.62 元；运输设备 647,740.23 元；电子设备
         122,626.06 元；机器设备 262.14 元）为广西鼎立稀土新材料科技有限公司、广西鼎立稀土新材
         料产业园管理有限公司被划分为持有待售资产而致；
                3.本期由在建工程转入固定资产原价为 44,311,954.40 元。
                4.期末余额中账面净值为 393,082,436.19 元的房屋建筑物用于短期借款抵押；账面净值为
         51,577,764.91 元的房屋建筑物用于长期借款抵押。
                5.本公司认为期末固定资产不存在可收回金额低于账面价值的情形，故未计提固定资产减值
         准备。
         (2).       暂时闲置的固定资产情况
         □适用 √不适用
         (3).       通过融资租赁租入的固定资产情况
         □适用 √不适用
         (4).       通过经营租赁租出的固定资产
         □适用 √不适用
         (5).       未办妥产权证书的固定资产情况
         □适用 √不适用
         其他说明：
         □适用 √不适用
         20、 在建工程
         (1).       在建工程情况
         √适用 □不适用
                                                                                   单位：元      币种：人民币
                                          期末余额                                    期初余额
         项目                           减值准备     账面价值                       减值准备      账面价值
                           账面余额                                     账面余额
申益大酒店               7,240,651.06 2,370,931.06    4,869,720.00      7,240,651.06 2,370,931.06 4,869,720.00
2000 吨钕铁硼厂房建设                                                  55,028,736.14              55,028,736.14
丰越环保厂房                                                           13,195,044.88              13,195,044.88
洛阳鹏起在安装设备      21,106,812.53                21,106,812.53     28,474,456.56              28,474,456.56
洛阳鹏起房屋建筑物         719,228.77                   719,228.77
                                                        116 / 175
                                                       2016 年年度报告
         合计            29,066,692.36 2,370,931.06 26,695,761.30 103,938,888.64 2,370,931.06 101,567,957.58
         (2).      重要在建工程项目本期变动情况
         √适用 □不适用
                                                                                       单位：元        币种：人民币
                                                                                                        工
                                                                                                        程
                                                                                                                   利           本
                                                                                                        累
                                                                                                                   息   其      期
                                                                                                        计
                                                                                                                   资   中：    利
                                                                                                        投   工                      资
                  预                                                                                               本   本期    息
                          期初                        本期转入固定     本期其他减少        期末         入   程                      金
   项目名称       算                   本期增加金额                                                                化   利息    资
                          余额                          资产金额           金额            余额         占   进                      来
                  数                                                                                               累   资本    本
                                                                                                        预   度                      源
                                                                                                                   计   化金    化
                                                                                                        算
                                                                                                                   金   额      率
                                                                                                        比
                                                                                                                   额          (%)
                                                                                                        例
                                                                                                       (%)
2000 吨钕铁硼厂        55,028,736.14 29,571,345.54                     84,600,081.68              0                                  自
房建设（注）                                                                                                                         筹
丰越环保厂房           13,195,044.88                  13,195,044.88                               0                                  自
                                                                                                                                     筹
洛阳鹏起在安装         28,474,456.56 11,432,233.19 18,799,877.22                       21,106,812.53         95%                     自
设备                                                                                                                                 筹
洛阳鹏起房屋建                         13,036,261.07 12,317,032.30                        719,228.77         90%                     自
筑物                                                                                                                                 筹
      合计             96,698,237.58 54,039,839.80 44,311,954.40 84,600,081.68 21,826,041.30 /               /                 /     /
         注：其他减少为广西鼎立稀土新材料科技有限公司在建工程被划分为持有待售的资产导致。
         (3).      本期计提在建工程减值准备情况：
         □适用 √不适用
         其他说明
         □适用 √不适用
         21、 工程物资
         □适用 √不适用
         22、 固定资产清理
         □适用 √不适用
         23、 生产性生物资产
         (1).      采用成本计量模式的生产性生物资产
         □适用√不适用
         (2).      采用公允价值计量模式的生产性生物资产
         □适用 √不适用
                                                           117 / 175
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            其他说明
            □适用 √不适用
            24、 油气资产
            □适用 √不适用
            25、 无形资产
            (1).     无形资产情况
            √适用□不适用
                                                                                     单位：元       币种：人民币
          项目           土地使用权         专利权        非专利技术    电脑软件       研发支出          合计
一、账面原值
    1.期初余额          201,498,543.75   123,187,077.90   905,100.00    364,065.89   9,454,830.04    335,409,617.58
    2.本期增加金额       3,335,529.08     4,312,138.54                  62,393.16                      7,710,060.78
      (1)购置            3,335,529.08                                   62,393.16                      3,397,922.24
      (2)内部研发                         4,312,138.54                                                 4,312,138.54
      (3)企业合并增加
    3.本期减少金额      74,267,789.54                     905,100.00    207,020.60   9,454,830.04     84,834,740.18
(1)处置
（2）其他               74,267,789.54                     905,100.00    207,020.60   9,454,830.04     84,834,740.18
   4.期末余额           130,566,283.29   127,499,216.44                 219,438.45                   258,284,938.18
二、累计摊销
    1.期初余额          15,776,767.44     7,796,502.93    810,000.00    346,410.61   1,715,952.33     26,445,633.31
    2.本期增加金额       3,519,205.28    10,054,038.21                  21,898.59                     13,595,142.08
      （1）计提          3,519,205.28    10,054,038.21                  21,898.59                     13,595,142.08
    3.本期减少金额       8,342,756.22                     810,000.00    186,318.54   1,715,952.33     11,055,027.09
       (1)处置
（2）其他                8,342,756.22                     810,000.00    186,318.54   1,715,952.33     11,055,027.09
    4.期末余额          10,953,216.50    17,850,541.14                  181,990.66                    28,985,748.30
三、减值准备
    1.期初余额                                                                       4,492,584.11      4,492,584.11
    2.本期增加金额
      （1）计提
    3.本期减少金额                                                                   4,492,584.11      4,492,584.11
      (1)处置
                                                          118 / 175
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2）其他                                                                              4,492,584.11       4,492,584.11
    4.期末余额                                                                                   0
四、账面价值
    1.期末账面价值      119,613,066.79    109,648,675.30                 37,447.79                    229,299,189.88
    2.期初账面价值      185,721,776.31    115,390,574.97    95,100.00    17,655.28   3,246,293.60     304,471,400.16
                 注：1. 本期摊销额 13,595,142.08 元。
                 2. 本期减少中原值 67,704,951.91 元（包含土地使用权 57,156,601.27 元；软件 188,420.60
           元；商标使用权 905,100.00 元；研发支出 9,454,830.04 元）累计摊销为 10,166,817.32 元（包
           含土地使用权 7,469,736.45 元；软件 171,128.54 元；商标使用权 810,000.00 元；研发支出
           1,715,952.33 元）为处置子公司上海胶带橡胶有限公司、鼎立置业（上海）有限公司、江苏清拖
           农业装备有限公司导致；原值 17,129,788.27 元（包含土地使用权 17,111,188.27 元；软件
           18,600.00 元）累计摊销 888,209.77 元（包含土地使用权 873,019.77 元；软件 15,190.00 元）
           为广西鼎立稀土新材料科技有限公司、广西鼎立稀土新材料产业园管理有限公司被划分为持有待
           售资产而致。
                 3. 本年度减少无形资产减值准备 4,492,584.11 元，为处置子公司江苏清拖农业装备有限公
           司导致。
                 4. 期末余额中账面净值为 34,206,988.29 元的土地用于短期借款抵押；账面净值
           30,577,381.48 元的土地用于长期借款抵押。
                 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 47.82%。
           (2).      未办妥产权证书的土地使用权情况：
           □适用 √不适用
           其他说明：
           □适用 √不适用
           26、 开发支出
           □适用 √不适用
           27、 商誉
           (1). 商誉账面原值
           √适用 □不适用
                                                                                     单位：元        币种：人民币
                                                                  本期增加            本期减少
    被投资单位名称或形成商誉
                                           期初余额           企业合并形                                   期末余额
            的事项                                                                   处置
                                                                  成的
    郴州丰越环保科技有限公司             1,105,232,339.66                                               1,105,232,339.66
    洛阳鹏起实业有限公司                 1,009,266,673.44                                               1,009,266,673.44
                 合计                    2,114,499,013.10                                               2,114,499,013.10
                                                           119 / 175
                                               2016 年年度报告
        (2). 商誉减值准备
        □适用 √不适用
    说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
        □适用 √不适用
    其他说明
        □适用 √不适用
    28、 长期待摊费用
        √适用 □不适用
                                                                         单位：元     币种：人民币
          项目          期初余额        本期增加金额   本期摊销金额    其他减少金额      期末余额
    装修费        6,078,847.06        45,902.90    1,238,709.93    1,073,848.47    3,812,191.56
      临时建筑        2,142,953.95                      243,000.00     1,049,453.95     850,500.00
    中间业务费                          7,000,000.00    700,000.02                     6,299,999.98
  丰越环保余热发电                      4,650,000.00    930,000.00                     3,720,000.00
          项目
          其他        3,420,430.02                    54,600.00        1,436,630.02    1,929,200.00
          合计        11,642,231.03    11,695,902.90 3,166,309.95      3,559,932.44   16,611,891.54
    其他说明：
    其他减少为处置上海胶带橡胶所致。
    29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
        (1). 未经抵销的递延所得税资产
        √适用 □不适用
                                                                         单位：元     币种：人民币
                                  期末余额                                        期初余额
     项目
                   可抵扣暂时性差异       递延所得税资产         可抵扣暂时性差异         递延所得税资产
  资产减值准备       33,180,437.79          5,461,616.1             43,207,224.14           7,888,462.28
  可抵扣亏损                                                        50,815,852.08         12,703,963.02
专项储备             16,617,346.12          2,492,601.92             9,976,945.58           1,496,541.84
政府补助             32,372,645.92          4,855,896.89            34,377,320.92           5,156,598.13
公允价值变动          -298,929.33            -44,839.40               -123,300.00            -18,495.00
      合计           81,871,500.50         12,765,275.51           138,254,042.72         27,227,070.27
        (2). 未经抵销的递延所得税负债
        √适用 □不适用
                                                                         单位：元     币种：人民币
            项目                            期末余额                                期初余额
                               应纳税暂时性差异     递延所得税负债      应纳税暂时性差异 递延所得税负债
非同一控制企业合并资产评估         149,248,318.53     22,387,247.78       200,388,825.73    30,058,323.86
增值
            合计                     149,248,318.53    22,387,247.78       200,388,825.73    30,058,323.86
                                                  120 / 175
                                    2016 年年度报告
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
□适用 √不适用
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                            单位：元    币种：人民币
           项目                       期末余额                     期初余额
         工程预付款                41,355,650.04                 35,254,189.00
         设备预付款                10,432,770.00                 14,353,554.48
         投资保证金                 1,000,000.00                 10,947,058.28
           合计                    52,788,420.04                 60,554,801.76
其他说明：
无
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                            单位：元    币种：人民币
           项目                      期末余额                      期初余额
         质押借款                 75,000,000.00                241,893,119.93
         抵押借款                                               65,000,000.00
         保证借款                1,032,194,108.40              756,000,000.00
         信用借款                  77,180,582.82                90,230,582.82
       保证抵押借款               100,000,000.00               306,800,000.00
       质押保证借款                60,000,000.00               170,000,000.00
     质押抵押保证借款                                           30,000,000.00
           合计                  1,344,374,691.22             1,659,923,702.75
短期借款分类的说明：
   1、期末质押借款事项的详细情况如下：
    ① 期末质押借款人民币 40,000,000.00 元，以本公司之子公司丰越环保 12,000,000.00 元
定期存单质押。
    ②   期末质押借款人民币 35,000,000.00 元，以本公司 25,000,000.00 元定期存单质押。
   2、期末保证借款事项的详细情况如下：
                                         121 / 175
                                      2016 年年度报告
       ① 期末保证借款人民币 285,000,000.00 元，由本公司提供担保。
       ② 期末保证借款人民币 428,194,108.40 元，由本公司、曹亮发、向敏提供担保。
       ③ 期末保证借款人民币 120,000,000.00 元，由鼎立控股、许宝星、陈嫦珍提供担保。
       ④ 期末保证借款人民币 34,000,000.00 元，由洛阳鹏起、张朋起、宋雪云提供担保；
       ⑤ 期末保证借款人民币 40,000,000.00 元，由鼎立控股提供担保。
       ⑥ 期末保证借款人民币 45,000,000.00 元，由洛阳鹏起提供担保。
       ⑦ 期末保证借款人民币 50,000,000.00 元，由本公司、张朋起、宋雪云提供担保。
       ⑧ 期末保证借款人民币 30,000,000.00 元，由本公司、洛阳顺易机器制造有限公司提供担
保。
   3、期末信用借款事项的详细情况如下：
    ① 期末信用借款 77,180,582.82 元，为本公司之子公司丰越环保的信用借款。
   4、期末保证抵押借款事项的详细情况如下：
    ① 期末保证抵押借款人民币 70,000,000.00 元，由曹亮发提供担保，由本公司之子公司丰越
环保原值 36,918,560.00 元,净值 34,206,988.29 元的土地和原值 397,720,831.29 元、净值
359,937,352.31 元的房产作为抵押。
    ②期末保证抵押借款人民币 30,000,000.00 元，由洛阳鹏起、张朋起、宋雪云提供保证，由
本公司原值 37,310,738.20 元，净值 33,145,083.88 元的房产作为抵押。
    5、期末保证质押借款事项的详细情况如下：
    ① 期末保证质押借款人民币 25,000,000.00 元，以本公司之子公司丰越环保定期存单
7,500,000.00 元作为质押，由本公司提供保证。
    ② 期末保证质押借款人民币 35,000,000.00 元，以本公司之子公司丰越环保生产线半成品价
值 202,543,352.53 元作为质押，由曹亮发提供保证。
    6、资产负债表日后共计归还短期借款 214,000,000.00 元。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
√适用 □不适用
                                                             单位：元    币种：人民币
                                         122 / 175
                                   2016 年年度报告
            项目                        期末余额            期初余额
交易性金融负债
其中：发行的交易性债券
      衍生金融负债
      其他
指定为以公允价值计量且其变动                                    292,274,420.00
计入当期损益的金融负债
            合计                                                292,274,420.00
其他说明：
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
                                                     单位：元   币种：人民币
    种类                      期末余额                期初余额
    银行承兑汇票              483,600,000.00           582,030,000.00
    合计                  483,600,000.00           582,030,000.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
35、 应付账款
(1).   应付账款列示
√适用 □不适用
                                                     单位：元   币种：人民币
           项目                    期末余额                期初余额
         1 年以内               166,392,823.81         201,171,314.15
   1 年以上至 2 年以内           51,726,202.31         129,623,556.65
   2 年以上至 3 年以内           10,362,700.94          22,848,221.69
         3 年以上                14,766,950.31          15,014,943.56
           合计                 243,248,677.37         368,658,036.05
(2).   账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                     单位：元   币种：人民币
             项目                      期末余额        未偿还或结转的原因
   佳冠（香港）有限公司              4,402,176.43        工程款，未决算
 江苏华伟建设工程有限公司            3,832,954.86        工程款，未决算
   伊川县****工程有限公司            2,020,956.65        合同未执行完毕
       郑州****有限公司              1,687,500.00        合同未执行完毕
     郑州**机械有限公司              1,421,200.00        工程款，未决算
 河南重工起重机集团有限公司          1,417,120.00        工程款，未决算
             合计                   14,781,907.94              /
                                      123 / 175
                                         2016 年年度报告
     其他说明
     √适用 □不适用
         期末余额中应付持本公司 5％以上(含 5％)表决权股份的股东单位款项：
         期末余额中无应付其他关联方款项。
     36、 预收款项
     (1). 预收账款项列示
     √适用 □不适用
                                                                    单位：元     币种：人民币
                 项目                      期末余额                         期初余额
               1 年以内                 99,223,093.69                    13,087,663.91
         1 年以上至 2 年以内              511,727.73                      6,350,804.49
         2 年以上至 3 年以内             3,712,197.18                     1,623,191.27
               3 年以上                                                    674,415.47
                 合计                   103,447,018.60                   21,736,075.14
     (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
     √适用 □不适用
                                                                    单位：元     币种：人民币
                  项目                      期末余额                 未偿还或结转的原因
            香榭丽花苑五期                        4,403,809.51           预收购房款
      徐杨小区商住楼(A、B 地块)                   1,055,238.09           预收购房款
              紫金花苑商铺                        1,364,000.00       尚未竣工，预收购房款
              紫金花苑住宅                        2,460,799.00       尚未竣工，预收购房款
              紫金花苑车库                          121,312.00       尚未竣工，预收购房款
                  合计                            9,405,158.60                 /
     (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
     □适用 √不适用
     其他说明
     □适用 √不适用
     37、 应付职工薪酬
     (1).    应付职工薪酬列示：
     √适用 □不适用
                                                                    单位：元     币种：人民币
             项目                期初余额          本期增加        本期减少          期末余额
一、短期薪酬                   16,337,643.79     57,008,220.99   53,876,529.37       19,469,335.41
二、离职后福利-设定提存计划     1,573,309.28      5,862,299.19    6,159,405.49        1,276,202.98
三、辞退福利                                        726,495.68      726,495.68
                                               124 / 175
                                         2016 年年度报告
四、一年内到期的其他福利
            合计              17,910,953.07     63,597,015.86      60,762,430.54       20,745,538.39
     (2).    短期薪酬列示：
     √适用 □不适用
                                                                       单位：元     币种:人民币
            项目                期初余额          本期增加           本期减少          期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴     4,228,153.94     44,619,626.27      42,856,580.94       5,991,199.27
二、职工福利费                    11,598.80      4,391,099.76       4,393,099.76            9,598.80
三、社会保险费                   170,515.09      2,684,384.00       2,523,390.81         331,508.28
其中：医疗保险费                 153,335.45      1,527,507.07       1,516,610.57         164,231.95
      工伤保险费                   5,317.37        984,628.46         840,432.68         149,513.15
      生育保险费                  11,862.27        172,248.47         166,347.56           17,763.18
四、住房公积金                 1,184,525.30      2,367,925.06       3,201,150.36         351,300.00
五、工会经费和职工教育经费       237,274.03        956,553.16         902,307.50         291,519.69
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他                      10,505,576.63      1,988,632.74                          12,494,209.37
            合计              16,337,643.79     57,008,220.99      53,876,529.37       19,469,335.41
     (3).    设定提存计划列示
     √适用 □不适用
                                                                      单位：元     币种：人民币
                项目             期初余额        本期增加       本期减少        期末余额
     1、基本养老保险            1,526,275.97    5,376,736.05  5,654,954.89    1,248,057.13
     2、失业保险费                 47,033.31      485,563.14    504,450.60        28,145.85
     3、企业年金缴费
                合计            1,573,309.28    5,862,299.19  6,159,405.49    1,276,202.98
          本期减少额中1,176,194.92元为处置子公司上海胶带橡胶有限公司、鼎立置业（上海）有限
     公司、江苏清拖农业装备有限公司导致。
     其他说明：
     □适用 √不适用
     38、 应交税费
     √适用 □不适用
                                                                      单位：元     币种：人民币
                项目                          期末余额                       期初余额
                增值税                            10,693,852.45                    2,949,345.99
                营业税                              1,547,201.99                   1,547,201.99
              企业所得税                          16,061,830.46                    7,604,298.39
              个人所得税                               89,699.21                      49,975.60
            城市维护建设税                            116,846.26                     152,549.13
                                              125 / 175
                                   2016 年年度报告
    教育费附加                               258,740.25                       131,648.37
          房产税                              12,112,086.33                     7,287,449.21
    土地增值税                            14,482,379.99                    14,793,426.17
    土地使用税                                90,009.24                       916,559.65
          印花税                               2,191,567.43
          其他                                   253,160.61                        54,970.17
          合计                                57,897,374.22                    35,487,424.67
39、 应付利息
√适用 □不适用
                                                                  单位：元    币种：人民币
             项目                       期末余额                         期初余额
       短期借款应付利息                     516,039.34                         1,515,867.19
         长期借款利息                         355,590.27
             合计                             871,629.61                        1,515,867.19
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
√适用 □不适用
                                                                  单位：元    币种：人民币
             项目                      期末余额                   期初余额
普通股股利                                   2,205,571.50               2,205,571.50
          合计                               2,205,571.50               2,205,571.50
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
              股东名称             期末余额          期初余额            超过一年未支付原因
               国家股            1,730,726.40      1,730,726.40    以前年度分配的股利，股东未领取
             国有法人股            39,996.00         39,996.00     以前年度分配的股利，股东未领取
             境内法人股           434,849.10         434,849.10    以前年度分配的股利，股东未领取
                合计             2,205,571.50      2,205,571.50
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                  单位：元    币种：人民币
             项目                    期末余额                            期初余额
                                       126 / 175
                                          2016 年年度报告
         1 年以内                              205,653,687.20                            61,007,754.42
   1 年以上至 2 年以内                           1,946,804.27                             7,696,556.49
   2 年以上至 3 年以内                           1,210,086.00                             1,886,413.94
         3 年以上                                8,707,321.94                            25,868,360.72
           合计                                217,517,899.41                            96,459,085.57
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                                           单位：元     币种：人民币
         项目                               期末余额                      未偿还或结转的原因
   上海华谊(公司)公司                     4,519,870.02                该债务属原股东历史遗留债务，
                                                                              正在商谈解决
           合计                           4,519,870.02                              /
其他说明
√适用 □不适用
    期末余额中应付持本公司 5％以上(含 5％)表决权股份的股东单位情况：
                     单位名称                                期末余额                    期初余额
            鼎立控股集团股份有限公司                              93,867,257.11            15,040,671.15
                        许宝星                                       387,449.99                  387,449.99
                         合计                                     94,254,707.10            15,428,121.14
    期末余额中应付其他关联方情况
                     单位名称                                   期末余额                 期初余额
 常州长宁药业有限公司                                                        ---          3,000,000.00
    期末其他应付款前五名款项情况：
                  单位名称                               金额                         性质或内容
         鼎立控股集团股份有限公司                           93,867,257.11     预收股权转让款、往来款
   广西鼎立稀土新材料产业园管理有限公司                     34,377,906.57               往来款
           上海胶带橡胶有限公司                             27,835,852.79               往来款
                    黄雷                                     4,530,828.59               往来款
            上海华谊(公司)公司                               4,519,870.02               往来款
                    合计                                 165,131,715.08
42、 划分为持有待售的负债
√适用 □不适用
                                                                           单位：元     币种：人民币
                                             127 / 175
                                      2016 年年度报告
            项目                        期末余额                          期初余额
    广西稀土科技                 70,475,200.39
      广西稀土产业园                  1,300,000.00
            合计                     71,775,200.39
其他说明：
    注 1：根据 2016 年 11 月 3 日与鼎立控股集团股份有限公司签订的股权转让协议，将本公司
持有广西鼎立稀土新材料科技有限公司 100%的股份全部转让给鼎立控股集团股份有限公司，转让
价为 8,800.00 万元。约定在协议签署后十个工作日内，受让方向转让方支付履约金 440 万元；受
让方于 2016 年 12 月 31 日前支付合同总价的 51%即人民币 4,048.00 万元，剩余款项于 2017 年 12
月 31 日前支付，转让方在协议生效之日起 30 日内完成股权转让变更登记手续。至 2016 年 12 月
31 日已收到股权款 4,488.00 万元，且股权变更手续已于 2017 年 1 月 20 日完成，符合划分为持
有待售的处置组条件。
    注 2：根据 2016 年 11 月 3 日与鼎立控股集团股份有限公司签订的股权转让协议，将本公司
持有广西鼎立稀土新材料产业园管理有限公司 65%的股份全部转让给鼎立控股集团股份有限公司，
转让价为 2,800.00 万元。约定在协议签署后十个工作日内，受让方向转让方支付履约金 140 万元；
受让方于 2016 年 12 月 31 日前支付合同总价的 51%即人民币 1,288.00 万元，剩余款项于 2017 年
12 月 31 日前支付，转让方在协议生效之日起 30 日内完成股权转让变更登记手续。至 2016 年 12
月 31 日已收到股权款 1,428.00 万元，且股权变更手续已于 2017 年 1 月 20 日完成，符合划分为
持有待售的处置组条件。
    划分为持有待售的负债账面价值明细：
              划分为持有待售的负债                             账面价值
                    应付账款                                 2,864,701.39
                   其他应付款                               16,718,939.50
                    长期借款                                48,711,559.50
                   专项应付款                                3,480,000.00
                       合计                                 71,775,200.39
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                               单位：元       币种：人民币
           项目                        期末余额                        期初余额
   1 年内到期的长期借款              39,000,000.00                   2,279,124.00
           合计                      39,000,000.00                   2,279,124.00
其他说明：
                                         128 / 175
                                      2016 年年度报告
     一年内到期的长期借款明细表:
       贷款单位         借款起始日    借款终止日        币种      利率           期末余额
交通银行郴州分行        2016.02.06    2017.11.11        人民币   6.1750%          39,000,000.00
    注： 期末一年内到期的非流动负债为本公司之子公司丰越环保取得的抵押借款，借款期限为
2016 年 02 月 06 日至 2017 年 11 月 11 日，以子公司丰越环保原值 67,662,210.89 元，净值
51,577,764.91 元的房产及原值为 21,884,194.99 元,净值 17,697,236.05 的土地抵押。
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用□不适用
                                                                  单位：元     币种：人民币
                项目                          期末余额                    期初余额
          马陆镇拆迁补偿款                                                    4,071,219.84
    湘江流域治理项目资金                          200,000.00                200,000.00
  发展战略性新兴产业专项引导资金                      100,000.00                100,000.00
市级工业产业(新型工业化)引导资金                      100,000.00                100,000.00
          基础设施建设补助                          1,079,675.04              1,079,675.04
    资兴市财政局建设补助                          500,000.00                500,000.00
  资兴市财政局补贴标准厂房建设                         15,000.00                 15,000.00
    资兴市财政局补贴示范区建设                         10,000.00                 10,000.00
    托克国际投资贸易公司（注）                    83,244,000.00
                合计                              85,248,675.04               6,075,894.88
注：此款项为本公司之子公司丰越环保预收货款，预收款以 1,200.00 万美元为基数，年利率 4.5%，
从收到预收款之日起至最后一批的交付货物为止计算利息。
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                                  单位：元     币种：人民币
             项目                        期末余额                           期初余额
           质押借款                                                      222,100,000.00
           保证借款                  150,000,000.00                      135,000,000.00
         保证抵押借款                250,000,000.00                       1,725,978.00
         质押保证借款                 86,000,000.00
             合计                    486,000,000.00                      358,825,978.00
                                         129 / 175
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长期借款分类的说明：
     1、期末抵押保证借款事项的详细情况如下：
     ① 期末质押借款 250,000,000.00 元，由本公司之子公司洛阳鹏起以原值 13,850,004.49
元,净值 12,880,145.43 元的土地抵押，并由本公司、张朋起、宋雪云提供连带责任担保。
     2、期末保证借款事项的详细情况如下：
     ① 期末保证借款人民币 46,000,000.00 元，由本公司和曹亮发提供连带责任保证。
     ② 期末保证借款人民币 104,000,000.00 元，由本公司提供连带责任保证。
     3、期末质押保证借款事项的详细情况如下：
     ① 期 末 质 押 保 证 借 款 人 民 币 38,000,000.00 元 ， 以 本 公 司 之 子 公 司 丰 越 环 保
12,000,000.00 元定期存单质押；并由本公司提供连带责任保证。
     ② 期 末 质 押 保 证 借 款 人 民 币 48,000,000.00 元 ， 以 本 公 司 之 子 公 司 丰 越 环 保
15,000,000.00 元定期存单质押；并由本公司提供连带责任保证。
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融
   工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用√不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                           130 / 175
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    47、 长期应付款
        (1) 按款项性质列示长期应付款：
        □适用 √不适用
    48、 长期应付职工薪酬
        □适用 √不适用
    49、 专项应付款
        √适用 □不适用
                                                                            单位：元     币种：人民币
          项目            期初余额       本期增加         本期减少       期末余额          形成原因
  企业上市引导资金      2,000,000.00                                   2,000,000.00
          合计          2,000,000.00                                   2,000,000.00            /
    其他说明：
    50、 预计负债
        □适用 √不适用
    51、 递延收益
    递延收益情况
        √适用□不适用
                                                                              单位：元      币种人民币
         项目              期初余额         本期增加        本期减少         期末余额        形成原因
   政府补助           169,680,397.30 1,360,000.00 63,547,981.41 107,492,415.89
         合计         169,680,397.30 1,360,000.00 63,547,981.41 107,492,415.89                     /
    涉及政府补助的项目：
        √适用 □不适用
                                                                            单位：元     币种：人民币
    负债项目              期初余额    本期新增补助 本期计入营业 其他变   期末余额   与资产相关/与
                                              金额      外收入金额    动                    收益相关
  中小企业发展专项资金      76,081,497.60                 181,052.59       75,900,445.01 与资产相关
    马陆镇拆迁补偿款        61,226,253.82              61,226,253.82                      与资产相关
  湘江流域治理项目资金       3,016,666.62                 200,000.04        2,816,666.58 与资产相关
发展战略性新兴产业专项引       541,666.73                  99,999.96          441,666.77 与资产相关
    导资金
市级工业产业(新型工业化)       541,666.73                       99,999.96               441,666.77     与资产相关
    引导资金
                                                    131 / 175
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      基础设施建设补助     18,894,312.46               1,079,675.04                                17,814,637.42         与资产相关
节能重点工程、循环经济和资 8,916,666.67                  500,000.04                                 8,416,666.63         与资产相关
    源节能重大示范项目
      标准厂房建设补贴        272,500.00                  15,000.00                                   257,500.00         与资产相关
  示范区重点建设项目补贴      189,166.67                   9,999.96                                   179,166.71         与资产相关
镓锗综合回收技术改造项目                   450,000.00     45,000.00                                   405,000.00         与资产相关
  新材料研发孵化产业补贴                   910,000.00     91,000.00                                   819,000.00         与资产相关
            合计          169,680,397.30 1,360,000.00 63,547,981.41                               107,492,415.89             /
          其他说明：
          □适用 √不适用
          52、 其他非流动负债
          □适用 √不适用
          53、 股本
          √适用 □不适用
                                                                                         单位：元         币种：人民币
                                                          本次变动增减（+、一）
                            期初余额          发行              公积金                                      期末余额
                                                          送股             其他             小计
                                              新股                转股
      股份总数        1,752,773,758.00                                                               1,752,773,758.00
          其他说明：
               本公司已注册发行及股本如下:
                                                      期末余额                                      期初余额
                     项目
                                               股数                  金额                  股数                   金额
       A股(每股面值人民币1元)           1,511,487,658.00 1,511,487,658.00           1,511,487,658.00        1,511,487,658.00
       B股(每股面值人民币1元)                241,286,100.00      241,286,100.00          241,286,100.00        241,286,100.00
                     合计               1,752,773,758.00 1,752,773,758.00           1,752,773,758.00        1,752,773,758.00
               本年本公司股本变动金额如下：
                                                                     本期变动增(+)减(－)
             项目                 期初余额                                                                           期末余额
                                                   送股       公积金转股          其他               小计
      无限售条件流通股份
   (1)人民币普通股            1,017,789,196.00        ---                --- 161,768,038.00 161,768,038.00 1,179,557,234.00
                                                             132 / 175
                                              2016 年年度报告
(2)境内上市的外资股         241,286,100.00   ---                ---            ---             ---    241,286,100.00
(3)境外上市的外资股                   ---    ---                ---            ---             ---              ---
(4)其他                               ---    ---                ---            ---             ---              ---
   无限售条件流通股份
         合计             1,259,075,296.00   ---                --- 161,768,038.00 161,768,038.00 1,420,843,334.00
     有限售条件股份         493,698,462.00   ---                --- -161,768,038.00 -161,768,038.00   331,930,424.00
            合计          1,752,773,758.00   ---                ---            ---             --- 1,752,773,758.00
          54、 其他权益工具
          (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
          □适用 √不适用
          (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
          □适用 √不适用
          其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
          □适用 √不适用
          其他说明:
          □适用 √不适用
          55、 资本公积
          √适用 □不适用
                                                                              单位：元      币种：人民币
          项目             期初余额                本期增加              本期减少            期末余额
  资本溢价（股本溢价） 2,521,912,063.41                                                  2,521,912,063.41
  其他资本公积            34,606,786.12                                                     34,606,786.12
          合计         2,556,518,849.53                                                  2,556,518,849.53
          其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
          56、 库存股
          □适用 √不适用
          57、 其他综合收益
          □适用 √不适用
          58、 专项储备
          √适用 □不适用
                                                                              单位：元      币种：人民币
                                                    133 / 175
                                    2016 年年度报告
      项目          期初余额          本期增加        本期减少                    期末余额
安全生产费          9,976,945.58      9,767,778.12      761,667.68               18,983,056.02
      合计          9,976,945.58      9,767,778.12      761,667.68               18,983,056.02
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期增加的安全生产费为子公司丰越环保、洛阳鹏起当期计提的安全生产费。
59、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                     单位：元   币种：人民币
      项目          期初余额         本期增加                 本期减少            期末余额
法定盈余公积      18,129,105.84     3,106,317.52                                21,235,423.36
任意盈余公积      11,534,740.71                                                 11,534,740.71
      合计        29,663,846.55     3,106,317.52                                32,770,164.07
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本集团母公司产生正的净利润计提盈余公积
60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                     单位：元   币种：人民币
              项目                             本期                             上期
调整前上期末未分配利润                         185,050,033.89                   164,783,565.52
调整期初未分配利润合计数（调增+，
调减－）
调整后期初未分配利润                            185,050,033.89                  164,783,565.52
加：本期归属于母公司所有者的净利                 91,692,345.26                   47,079,211.18
润
减：提取法定盈余公积                                  3,106,317.52
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利                                   17,527,737.58               26,812,742.81
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                  256,108,324.05                  185,050,033.89
调整期初未分配利润明细：
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                     单位：元   币种：人民币
                           本期发生额                                上期发生额
    项目
                     收入              成本                    收入               成本
 主营业务      2,082,479,729.47 1,422,415,870.37         1,710,313,021.56 1,318,433,816.44
 其他业务        244,319,916.64    224,154,865.33            6,254,030.50       2,986,831.02
     合计      2,326,799,646.11 1,646,570,735.70         1,716,567,052.06 1,321,420,647.46
                                         134 / 175
                            2016 年年度报告
62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                     单位：元    币种：人民币
           项目             本期发生额                    上期发生额
         营业税                       791,512.77                  1,916,512.52
     城市维护建设税                 3,020,186.15                  1,804,140.66
       教育费附加                   2,824,471.31                  1,299,007.44
         房产税                     8,349,632.42
       土地使用税                   2,869,455.92
       车船使用税                     107,541.40
         印花税                     2,561,200.47
       土地增值税                     -45,279.45                    -653,488.07
           其他                        84,483.59                       6,965.31
           合计                   20,563,204.58                    4,373,137.86
其他说明：
63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                     单位：元    币种：人民币
             项目               本期发生额                 上期发生额
           职工薪酬                   5,397,330.33               5,073,074.13
           差旅费                     1,922,966.51               2,574,033.51
       运输费及包装费                 4,333,027.33               5,368,113.08
           折旧费                        81,763.52                  63,020.67
     广告宣传费及展览费               1,228,390.59                 839,195.05
         销售服务费                      97,600.00               1,127,048.22
           办公费用                      77,379.47                  55,593.43
           其他费用                   4,250,797.76               1,714,302.59
             合计                   17,389,255.51              16,814,380.68
其他说明：
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                     单位：元    币种：人民币
                 项目                 本期发生额                上期发生额
               职工薪酬                   43,149,458.17           43,376,246.15
             业务招待费                    7,118,380.30             8,449,152.98
                 折旧费                   17,601,873.98           14,485,353.10
             无形资产摊销                  3,819,381.78             5,408,158.16
               其他税费                      332,397.84           12,476,698.01
             审计评估费                    3,951,193.95             7,987,799.66
               办公费用                    4,759,234.11             7,054,208.70
             车辆使用费                    1,831,697.35             2,301,955.67
                 修理费                      538,889.37             1,118,769.72
                               135 / 175
                                      2016 年年度报告
                   研发费用                            77,684,103.21           43,445,895.19
                     租赁费                               945,232.56              280,224.66
                     会务费                             1,167,978.13            3,375,630.16
                   其他费用                            27,661,862.12           25,219,214.19
                     合计                             190,561,682.87          174,979,306.35
   65、 财务费用
   √适用 □不适用
                                                                  单位：元    币种：人民币
                     项目                        本期发生额                  上期发生额
   利息支出                                        158,347,199.89              142,484,669.70
     减：利息收入                                    -9,400,670.05             -14,393,241.46
   汇兑损益                                           5,245,174.01               2,387,700.65
   其他                                              10,969,184.24              12,266,446.09
   合计                                            165,160,888.09              142,745,574.98
   66、 资产减值损失
   √适用 □不适用
                                                                  单位：元    币种：人民币
                项目                     本期发生额                     上期发生额
   一、坏账损失                              16,059,519.18                    16,122,289.00
   二、存货跌价损失                           6,782,583.29                    27,560,250.29
   三、可供出售金融资产减值损失               5,876,487.37                     5,876,487.38
   四、持有至到期投资减值损失
   五、长期股权投资减值损失                          29,154.61                 27,387,885.19
   六、投资性房地产减值损失
   七、固定资产减值损失
   八、工程物资减值损失
   九、在建工程减值损失
   十、生产性生物资产减值损失
   十一、油气资产减值损失
   十二、无形资产减值损失                                                       4,492,584.11
   十三、商誉减值损失
   十四、其他
                 合计                        28,747,744.45                     81,439,495.97
   其他说明：
   67、 公允价值变动收益
   √适用 □不适用
                                                                  单位：元    币种：人民币
          产生公允价值变动收益的来源                    本期发生额           上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产            -298,929.33
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益
以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融负债                                 -3,594,410.00
                                         136 / 175
                                            2016 年年度报告
按公允价值计量的投资性房地产
                       合计                                          -298,929.33             -3,594,410.00
   其他说明：
   68、 投资收益
   √适用 □不适用
                                                                             单位：元       币种：人民币
                      项目                                       本期发生额                上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                                   -7,615,369.37             -1,093,095.62
处置长期股权投资产生的投资收益                                -145,614,382.49            43,805,208.87
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在                   426,813.97                426,281.11
持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的
利得
成本法核算的长期股权投资收益                                                                      50,000.00
                       合计                                   -152,802,937.89                43,188,394.36
   其他说明：
       按成本法核算的长期股权投资收益
                            被投资单位                                    本期发生额             上期发生额
               宁波冯存仁堂医药零售有限责任公司                               ---                50,000.00
                                  按权益法核算的长期股权投资收益：
                 被投资单位                         本期发生额         上期发生额      本期比上期增减变动的原因
     上海浦东新区长江鼎立小额贷款有限公司           1,999,796.85       1,982,909.56        联营企业利润增加
     广西有色金属公司梧州稀土开发有限公司          -7,559,315.14         208,605.20        联营企业利润减少
           山东中凯稀土材料有限公司                -2,055,851.08      -3,244,661.90        联营企业利润减少
         上海寿全斋电子商务有限公司                            ---       -39,948.48      上期联营企业被处置
                     合计                          -7,615,369.37      -1,093,095.62
   69、 营业外收入
   营业外收入情况
                                                  137 / 175
                                              2016 年年度报告
     √适用□不适用
                                                                           单位：元      币种：人民币
                                                                                 计入当期非经常性损益
         项目                    本期发生额                  上期发生额
                                                                                       的金额
非流动资产处置利得合计                71,904.33                   598,820.36                 71,904.33
其中：固定资产处置利得                71,904.33                   598,820.36                 71,904.33
      无形资产处置利得
债务重组利得                         218,324.49                                             218,324.49
非货币性资产交换利得
接受捐赠
违约及罚款收入                        50,000.00                                              50,000.00
政府补助                          69,492,898.66                 12,456,498.00            69,492,898.66
增值税退税利得                                                  25,012,903.11
其他                                 426,647.52                  1,239,717.35               426,647.52
          合计                    70,259,775.00                 39,307,938.82            70,259,775.00
     计入当期损益的政府补助
     √适用 □不适用
                                                                           单位：元      币种：人民币
           补助项目                  本期发生金额                 上期发生金额         与资产相关/与收益相关
          马陆镇拆迁补偿                65,297,473.66                 4,071,219.84          与资产相关
      中小企业发展专项资金                                            1,414,104.59          与资产相关
      湘江流域治理项目资金                    200,000.04                200,000.01          与资产相关
发展战略性新兴产业专项引导资                   99,999.96                100,000.00          与资产相关
                  金
市级工业产业(新型工业化)引导                   99,999.96                  100,000.00        与资产相关
                资金
废弃矿区植物生态修复与安全屏                                              425,565.23        与资产相关
  障建设关键技术试验与示范
    基础设施建设补助                 1,079,675.04                 1,079,675.00          与资产相关
    标准厂房建设补贴                    15,000.00                    12,500.00          与资产相关
    示范区重点建设项目补贴                   9,999.96                       833.33          与资产相关
节能重点工程、循环经济和资源节             500,000.04                   500,000.00          与资产相关
能重大示范项目及重点工业污染
              治理工程
    新材料研发孵化产业补贴                     91,000.00                                    与资产相关
有色冶炼固废清洁利用工程技术                                          1,000,000.00          与收益相关
              研究中心
    锌冶炼氧压侵出技术改造                                            2,000,000.00          与收益相关
    郴州科技局科研补助                                              630,000.00          与收益相关
  “余热利用与淘汰燃煤锅炉项                                            500,000.00          与收益相关
            目”政府补贴
环保局废水废气回收利用补助等                                              422,600.00        与收益相关
  镓锗综合回收技术改造项目                     45,000.00                                    与资产相关
    资兴经济开发区奖金                     30,000.00                                    与收益相关
    财政国库管理局质量奖金                    100,000.00                                    与收益相关
                                                 138 / 175
                                    2016 年年度报告
    科技创新创业二等奖奖金           30,000.00                                    与收益相关
  富氧侧吹技术研发成果奖金           10,000.00                                    与收益相关
  共青团第二届创业大赛奖金            5,000.00                                    与收益相关
      湖南品牌受益财政奖励          600,000.00                                    与收益相关
      园区基础设施建设资金          700,000.00                                    与收益相关
    质量强省专项经费             50,000.00                                    与收益相关
    商务发展专项资金            137,300.00                                    与收益相关
      应用技术研究与开发奖          100,000.00                                    与收益相关
洛龙区规模效应先进三等奖奖励         50,000.00                                    与收益相关
            专利补助                 10,000.00                                    与收益相关
    财政奖励招商引资奖          100,000.00                                    与收益相关
          十佳创新企业奖            100,000.00                                    与收益相关
            稳岗补贴                 32,450.00                                    与收益相关
              合计               69,492,898.66             12,456,498.00              /
    其他说明：
    □适用 √不适用
    70、 营业外支出
    √适用□不适用
                                                                   单位：元   币种：人民币
                                                                       计入当期非经常性损
              项目             本期发生额             上期发生额
                                                                           益的金额
    非流动资产处置损失合计     33,668,209.41             142,580.99          33,668,209.41
    其中：固定资产处置损失     33,668,209.41             142,580.99          33,668,209.41
          无形资产处置损失
    债务重组损失                  610,634.17                                    610,634.17
    非货币性资产交换损失
    对外捐赠                      267,900.00             142,080.00             267,900.00
    罚款支出                       16,247.10                                     16,247.10
    其他                          436,025.98           2,674,961.48             436,025.98
              合计             34,999,016.66           2,959,622.47           34,999,016.66
    其他说明：
    71、 所得税费用
    (1) 所得税费用表
    √适用 □不适用
                                                                   单位：元   币种：人民币
                项目                   本期发生额                       上期发生额
            当期所得税费用                   54,888,258.00                    28,405,990.65
            递延所得税费用                   10,785,874.66                    -5,401,187.23
                                       139 / 175
                                    2016 年年度报告
    调整上年所得税汇算清缴                                              -3,271,542.81
              合计                           65,674,132.66              19,733,260.61
 (2) 会计利润与所得税费用调整过程：
 √适用 □不适用
                                                             单位：元   币种：人民币
                       项目                                   本期发生额
利润总额                                                                139,965,026.03
按法定/适用税率计算的所得税费用                                          34,991,256.51
子公司适用不同税率的影响                                                -36,695,375.51
调整以前期间所得税的影响                                                    651,200.89
非应税收入的影响                                                         -8,469,933.14
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                            901,545.37
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可                          74,295,438.54
抵扣亏损的影响
所得税费用                                                              65,674,132.66
 其他说明：
 □适用 √不适用
 72、 其他综合收益
 □适用 √不适用
 73、 现金流量表项目
 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金：
 √适用 □不适用
                                                             单位：元   币种：人民币
             项目                       本期发生额                 上期发生额
         收到的利息收入                       8,989,186.04             14,393,241.46
         收到的政府补助                       4,856,450.00               5,052,600.00
       收到的往来款及其他                   251,225,610.45             71,894,086.86
             合计                           265,071,246.49             91,339,928.32
 收到的其他与经营活动有关的现金说明：
 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金：
 √适用 □不适用
                                                             单位：元   币种：人民币
              项目                      本期发生额                 上期发生额
                                       140 / 175
                                2016 年年度报告
       支付的管理费用                     84,012,121.89                 99,232,850.93
       支付的销售费用                     12,580,446.53                 11,678,285.88
       支付往来款及其他                  314,995,575.13                 82,686,645.64
             合计                        411,588,143.55                193,597,782.45
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                            单位：元    币种:人民币
            项目                     本期发生额                  上期发生额
          收回投资款                        4,000,000.00             22,000,000.00
          理财产品                         15,000,000.00
            合计                           19,000,000.00                22,000,000.00
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                           单位：元    币种：人民币
             项目                    本期发生额                  上期发生额
           理财产品                        15,000,000.00
             合计                          15,000,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
(5).   收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                           单位：元    币种：人民币
             项目                    本期发生额                  上期发生额
           保证金                        162,719,450.00              40,037,010.50
       收到的认购保证金                                              17,000,000.00
       收到的大股东借款                                              25,084,412.98
             合计                         162,719,450.00             82,121,423.48
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
(6).   支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                           单位：元    币种：人民币
             项目                    本期发生额                  上期发生额
         支付的保证金                      95,437,239.00             264,871,166.09
           增发中介费                         575,000.00               2,558,107.55
       支付的认购保证金                                               17,000,000.00
                                   141 / 175
                                             2016 年年度报告
                  支付欠股东的款项                      17,173,017.96
                        合计                           113,185,256.96               284,429,273.64
           支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
           74、 现金流量表补充资料
           (1) 现金流量表补充资料
           √适用□不适用
                                                                        单位：元    币种：人民币
                  补充资料                         本期金额                    上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润                                                  74,290,893.37               31,003,548.86
加：资产减值准备                                        28,747,744.45               81,439,495.97
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产              91,435,834.21               80,772,364.48
折旧
无形资产摊销                                            13,595,142.08               11,402,569.73
长期待摊费用摊销                                         3,166,309.95                4,167,297.89
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失              33,596,305.08                 -456,239.37
（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）                    298,929.33                  3,594,410.00
财务费用（收益以“－”号填列）                        158,422,672.12                142,745,574.98
投资损失（收益以“－”号填列）                        152,802,937.89                -43,188,394.36
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）               14,616,600.02                 -3,750,271.81
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                7,671,076.08                  5,631,785.37
存货的减少（增加以“－”号填列）                      845,877,635.48               -628,735,517.68
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）           -436,784,568.91               -326,370,023.59
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）           -440,552,346.39                354,742,978.88
其他
经营活动产生的现金流量净额                            547,185,164.76               -287,000,420.65
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                        801,027,468.53               350,562,424.32
减：现金的期初余额                                    350,562,424.32               131,440,248.61
加：现金等价物的期末余额                               67,821,902.82
减：现金等价物的期初余额                                                            20,093,855.39
现金及现金等价物净增加额                              518,286,947.03               199,028,320.32
           (2) 本期支付的取得子公司的现金净额
           □适用 √不适用
                                                142 / 175
                                        2016 年年度报告
     (3) 本期收到的处置子公司的现金净额
     √适用 □不适用
                                                                    单位：元     币种：人民币
                                                                                 金额
  本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物                                       458,956,716.71
  减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物                                      27,677,905.57
  加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
  处置子公司收到的现金净额                                                         431,278,811.14
     其他说明:
     (4) 现金和现金等价物的构成
     √适用 □不适用
                                                                    单位：元     币种：人民币
                项目                             期末余额                      期初余额
一、现金                                           801,027,468.53                350,562,424.32
其中：库存现金                                         411,293.38                    232,228.81
    可随时用于支付的银行存款                       800,616,175.15                350,330,195.51
    可随时用于支付的其他货币资金
    可用于支付的存放中央银行款项
    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物                                      67,821,902.82
其中：三个月内到期的债券投资
划分为持有待售资产的货币资金                        17,821,902.82
划分为其他流动资产的超短期理财                      50,000,000.00
三、期末现金及现金等价物余额                       868,849,371.35               350,562,424.32
其中：母公司或集团内子公司使用受限制
的现金和现金等价物
     其他说明：
     □适用 √不适用
     75、 所有者权益变动表项目注释
     说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
     □适用 √不适用
     76、 所有权或使用权受到限制的资产
     √适用 □不适用
                                                                    单位：元     币种：人民币
                                           143 / 175
                                2016 年年度报告
              项目                 期末账面价值                    受限原因
            货币资金                     420,697,239.00        票据或借款保证金
              存货                       202,543,352.53            借款质押
            固定资产                     444,660,201.10            借款抵押
            无形资产                       64,784,369.77           借款抵押
              合计                     1,132,685,162.40                /
其他说明：
77、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                          单位：元
                                                                    期末折算人民币
            项目           期末外币余额           折算汇率
                                                                        余额
货币资金
其中：美元                       2,283.83                  6.8877         15,730.42
      欧元
      港币
      人民币
      人民币
应收账款
其中：美元
      欧元
      港币
      人民币
      人民币
长期借款
其中：美元
      欧元
      港币
      人民币
      人民币
     人民币
     人民币
其他说明：
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、
   记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
                                   144 / 175
                           2016 年年度报告
79、 其他
□适用 √不适用
八、   合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
                              145 / 175
                                                                            2016 年年度报告
         4、 处置子公司
         是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
         √适用□不适用
                                                                                                                             单位:元    币种:人民币
                                                                                                                                                与原子
                                                                                                                                                公司股
                                                                          处置价款与处置                                按照公允价 丧失控制权   权投资
                                                                                         丧失控制 丧失控制权 丧失控制权
                                                               丧失控制权 投资对应的合并                                值重新计量 之日剩余股   相关的
                                  股权处置 股权处置 丧失控制权                           权之日剩 之日剩余股 之日剩余股
  子公司名称      股权处置价款                                 时点的确定 财务报表层面享                                剩余股权产 权公允价值   其他综
                                  比例（%）  方式     的时点                             余股权的 权的账面价 权的公允价
                                                                 依据     有该子公司净资                                生的利得或 的确定方法   合收益
                                                                                           比例       值         值
                                                                          产份额的差额                                    损失     及主要假设   转入投
                                                                                                                                                资损益
                                                                                                                                                的金额
上海胶带橡胶有限 -32,833,326.96     100     出售   2016.12.30 已收到 51%的 21,254,331.95
  公司（注）                                                  转让价款，且
                                                              办理了产权
                                                                转让手续
上海胶带投资管理 -9,473,110.87      100     出售   2016.12.30 已收到 51%的     -982,065.55
    有限公司                                                  转让价款，且
                                                              办理了产权
                                                                转让手续
鼎立置业（上海） 630,000,000.00     100     出售   2016.12.30 已收到 51%的 -182,915,167.96
    有限公司                                                  转让价款，且
                                                              办理了产权
                                                                转让手续
江苏清拖农业装备 111,000,000.00     100     出售   2016.12.30 已收到 51%的 17,028,519.07
    有限公司                                                  转让价款，且
                                                              办理了产权
                                                                转让手续
         其他说明：
         √适用 □不适用
                                                                               146 / 175
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注：上海胶带橡胶有限公司及其子公司包括：上海胶带橡胶有限公司、上海胶带橡胶（淮安）有限公司、上海鼎立胶带橡胶销售有限公司、上海冠成橡
胶制品有限公司。
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
    1）北京融乾科技有限公司于本年度注销，该公司本年无任何发生额。
    2）洛阳申坤商贸中心（有限合伙）系本年度由本公司之子公司洛阳鹏起及宋云雪出资设立，洛阳鹏起认缴 1%，宋雪云认缴 99%，截止至 2016 年 12
月 31 日尚未实缴，根据洛阳申坤商贸中心（有限合伙）公司章程，洛阳鹏起持股 1%，但为合伙事务执行人，构成实际控制。
3）洛阳乾中新材料科技有限公司系本年度由本公司之子公司洛阳鹏起出资设立的控股子公司。
6、 其他
□适用√不适用
                                                                147 / 175
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            九、    在其他主体中的权益
            1、 在子公司中的权益
            (1). 企业集团的构成
            √适用 □不适用
           子公司          主要经                                 持股比例(%)         取得
                                    注册地    业务性质
             名称          营地                                直接         间接      方式
  上海申一胶带厂有限公司   上海市   上海市     商贸业          100%                 投资取得
  (以下简称“申一胶带”)
上海胶带投资管理有限公司   上海市   上海市     投资业          100%                 投资取得
  (以下简称“胶带投资”)
上海融乾实业有限公司(以    上海市   上海市     投资业          100%                 投资取得
     下简称“融乾实业”)
上海胶带橡胶有限公司(以    上海市   上海市     制造业          100%                 投资取得
     下简称“上海胶带”)
淮安盛德投资有限公司(以    淮安市   淮安市     房地产          100%                 投资取得
     下简称“盛德投资”)
淮安鼎立白马湖置业有限公   淮安市   淮安市     房地产          100%                 投资取得
   司(以下简称“白马湖置
            业”)
广西鼎立稀土新材料产业园   岑溪市   岑溪市     商贸业          65%                  投资取得
   管理有限公司(以下简称
     “稀土产业园公司”)
广西鼎立稀土新材料科技有   岑溪市   岑溪市     服务业          100%                 投资取得
限公司(以下简称“稀土新
           材料”)
上海鼎立胶带橡胶销售有限   上海市   上海市     商贸业          100%                 投资取得
公司(以下简称“橡胶销售
           公司”)
上海胶带橡胶（淮安）有限   淮安市   淮安市     制造业          100%                 投资取得
公司(以下简称“淮安胶带
           公司”)
上海鼎立有色金属材料有限   上海市   上海市     商贸业          100%                 投资取得
公司(以下简称“鼎立有色
           公司”)
北京融乾科技有限公司（以   北京市   北京市     服务业          100%                 投资取得
    下简称“融乾科技”）
  鼎立置业(淮安)有限公司   淮安市   淮安市   房地产开发        100%                同一控制下
  (以下简称“淮安置业”)                                                             企业合并
  鼎立置业(上海)有限公司   上海市   上海市   房地产开发        100%                非同一控制
  (以下简称“上海置业”)                                                           下企业合并
江苏清拖农业装备有限公司   淮安市   淮安市    农机制造         51%                 非同一控制
  (以下简称“江苏清拖”)                                                           下企业合并
上海冠成橡胶制品有限公司   上海市   上海市    橡胶制造         100%                非同一控制
（以下简称“冠成橡胶”)                                                            下企业合并
郴州丰越环保科技有限公司   资兴市   资兴市     制造业          100%                非同一控制
  (以下简称“丰越环保”)                                                           下企业合并
洛阳鹏起实业有限公司（以   洛阳市   洛阳市     制造业          100%                非同一控制
                                                148 / 175
                                                         2016 年年度报告
     下简称“洛阳鹏起”）                                                                 下企业合并
 洛阳彤鼎精密机械有限公司      洛阳市    洛阳市      制造业        100%                   同一控制下
 （以下简称“彤鼎机械”）                                                                   企业合并
 洛阳申坤商贸中心（有限合      洛阳市    洛阳市      商贸业          1%                     投资取得
   伙）（以下简称“申坤商
         贸”）(注)
 洛阳乾中新材料科技有限公      洛阳市    洛阳市      制造业         60%                     投资取得
 司（以下简称“乾中科技”）
               注：洛阳申坤商贸中心（有限合伙），注册资本 2500 万元，其中洛阳鹏起认缴 1%，宋雪云认缴
              99%，截止至 2016 年 12 月 31 日尚未实缴，根据洛阳申坤商贸中心（有限合伙）公司章程，洛阳
              鹏起持股 1%，但为合伙事务执行人，构成实际控制，因此纳入合并范围。
              在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
              持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投
              资单位的依据：
              对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
              确定公司是代理人还是委托人的依据：
              其他说明：
              (2). 重要的非全资子公司
              √适用 □不适用
                                                                                 单位:万元 币种:人民币
                                    少数股东持股     本期归属于少          本期向少数股东 期末少数股东
         子公司名称
                                        比例         数股东的损益          宣告分派的股利   权益余额
  洛阳乾中新材料科技有限公司            40%                 -19.27                                   -19.27
广西鼎立稀土产业园管理有限公司          35%                  64.34                                  1,634.98
              子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
              □适用 √不适用
              其他说明：
              √适用 □不适用
              1、 本期处置了江苏清拖 51%股权，期末已不合并
              (3). 重要非全资子公司的主要财务信息
              √适用 □不适用
                                                                                    单位:万元     币种:人民币
                                     期末余额                                                  期初余额
                                                           非                                             流
                                                                                                               非流
 子公司名称      流动资    非流动    资产合     流动负     流 负债合       流动资   非流动资    资产合    动        负债
                                                                                                               动负
                   产        资产      计         债       动   计           产       产          计      负        合计
                                                                                                                 债
                                                           负                                             债
                                                            149 / 175
                                                              2016 年年度报告
                                                                债
洛阳乾中新材料科       99.99    361.59      461.58   309.76           309.76
技有限公司
广西鼎立稀土产业     4,671.36             4,671.36                               3,422.92   1,064.60   4,487.52
园管理有限公司
                                           本期发生额                                           上期发生额
   子公司名称                                        综合收益        经营活动     营业收               综合收     经营活动
                       营业收入          净利润                                              净利润
                                                       总额          现金流量       入                 益总额     现金流量
洛阳乾中新材料科技                          -48.24      -48.24          -36.61
      有限公司
广西鼎立稀土产业园                       183.84       183.84            78.36                 -66.83    -66.83      -482.49
    管理有限公司
                   其他说明：
                   (4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
                   □适用 √不适用
                   (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
                   □适用√不适用
                   其他说明：
                   □适用 √不适用
                   2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
                   □适用 √不适用
                   3、 在合营企业或联营企业中的权益
                   √适用 □不适用
                   (1). 重要的合营企业或联营企业
                   □适用√不适用
                   (2). 重要合营企业的主要财务信息
                   □适用√不适用
                   (3). 重要联营企业的主要财务信息
                   □适用√不适用
                                                                 150 / 175
                                    2016 年年度报告
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用□不适用
                                                             单位：元   币种：人民币
                                期末余额/ 本期发生额          期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计                            85,724,995.34                99,169,519.31
下列各项按持股比例计算的                    -7,615,369.37                -1,093,095.62
合计数
--净利润                                    -7,615,369.37                -1,093,095.62
--其他综合收益
--综合收益总额                              -7,615,369.37                -1,093,095.62
其他说明:
1、梧州稀土、浙江中电、山东中凯，已经签订股权转让协议，但截至 2016 年 12 月 31 日尚未过
户，因此编报时已重分类至持有待售资产科目
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用√不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用√不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用√不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用√不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
                                        151 / 175
                                                2016 年年度报告
           5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
           未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
           □适用 √不适用
           6、 其他
           □适用√不适用
           十、       与金融工具相关的风险
           □适用 √不适用
           十一、 公允价值的披露
           1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
           √适用□不适用
                                                                         单位:元    币种:人民币
                                                            期末公允价值
               项目                  第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
                                                                                       合计
                                         值计量         值计量          值计量
一、持续的公允价值计量
（一）以公允价值计量且变动计入当期   5,151,070.67                                   5,151,070.67
损益的金融资产
1. 交易性金融资产                    5,151,070.67                                   5,151,070.67
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产                    5,151,070.67                                   5,151,070.67
2. 指定以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）可供出售金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）其他
（三）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（四）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产总额
（五）交易性金融负债
                                                    152 / 175
                                              2016 年年度报告
其中：发行的交易性债券
      衍生金融负债
      其他
（六）指定为以公允价值计量且变动计
入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额
           2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
           √适用□不适用
           第一层次：是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
           3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及
               定量信息
           □适用√不适用
           4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及
               定量信息
           □适用√不适用
           5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观
               察参数敏感性分析
           □适用√不适用
           6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转
               换时点的政策
           □适用√不适用
           7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
           □适用√不适用
                                                 153 / 175
                                                    2016 年年度报告
           8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
           □适用√不适用
           9、 其他
           □适用√不适用
           十二、 关联方及关联交易
           1、 本企业的母公司情况
           □适用√不适用
           2、 本企业的子公司情况
           本企业子公司的情况详见附注
           √适用□不适用
                1.通过投资设立或投资等方式取得的子公司
                                                                                 注册资本
          子公司名称(全称)             子公司类型      注册地         业务性质                       主要经营范围
                                                                                  (万元)
       上海申一胶带厂有限公司          全资子公司      上海市          商贸业    2,356.23          汽车用胶带的制造
  上海胶带投资管理有限公司（注1）      全资子公司      上海市          投资业    1,000.00         实业投资管理、咨询
    上海融乾实业有限公司           全资子公司      上海市          投资业    2,430.00           投资管理及咨询
                                                                                             胶带、橡胶、塑料、橡塑制品的
    上海胶带橡胶有限公司（注1）        全资子公司      上海市          制造业    2,000.00
                                                                                                      生产及销售
                                                                                             房地产开发、销售，物业管理，
    淮安盛德投资有限公司           全资子公司      淮安市          房地产    10,000.00
                                                                                                    建筑材料的销售
     淮安鼎立白马湖置业有限公司        全资子公司      淮安市          房地产    1000.00           房地产开发、销售
广西鼎立稀土新材料产业园管理有限公司   全资子公司      南宁市          商贸业    5,000.00             产业园管理
                                                                                             稀土氧化物、各种稀土磁性材料、
   广西鼎立稀土新材料科技有限公司      控股子公司      岑溪市          服务业    5,000.00 稀土发光材料、稀土贮氢材料的
                                                                                                    技术开发。
                                                                                             胶带、橡胶、塑料、橡塑制品销
上海鼎立胶带橡胶销售有限公司（注1）    全资子公司      上海市          商贸业     100.00
                                                                                                          售
                                                                                             胶带、橡胶、塑料、橡塑制品的
  上海胶带淮安实业有限公司（注 1）     全资子公司      淮安市          制造业    20,000.00
                                                                                                      生产及销售
                                                                                             有色金属、金属材料、金属制品
   上海鼎立有色金属材料有限公司        全资子公司      上海市          商贸业     100.00
                                                                                                        的批发
                                                                                             技术开发、技术推广、技术转让、
                                                                                             技术咨询、技术服务；计算机系
                                                                                             统服务；基础软件服务；应用软
    北京融乾科技有限公司（注 2）       全资子公司      北京市          服务业     10.00
                                                                                             件服务；软件开发；软件咨询；
                                                                                             企业管理咨询；经济贸易咨询；
                                                                                             企业策划、设计；公共关系服务；
                                                       154 / 175
                                                    2016 年年度报告
                                                                                       注册资本
      子公司名称(全称)                 子公司类型      注册地           业务性质                          主要经营范围
                                                                                        (万元)
                                                                                                  会议服务；承办展览展示活动；
                                                                                                      销售自行开发后的产品
                                                                                                  金属材料及非金属材料的销售；
洛阳申坤商贸中心（有限合伙）           控股子公司      洛阳市            商贸业        2,500.00
                                                                                                         金属制品的销售
                                                                                                  铝合金、铝镁合金、复合材料、
                                                                                                  铸件、高分子材料、陶瓷材料、
                                                                                                  金属材料产品的设计、开发、生
 洛阳乾中新材料科技有限公司            控股子公司      洛阳市            商贸业        6,000.00
                                                                                                  产、销售及技术转让服务；机电
                                                                                                  设备的设计、开发、生产、销售
                                                                                                           及售后服务
             续：
                                                                                   期末实际出资额 实质上构成对子公司净    是否
             子公司名称(全称)                       持股比例          表决权比例
                                                                                      (万元)        投资的其他项目余额    合并
          上海申一胶带厂有限公司                      100%               100%         2,430.00             ---               是
     上海胶带投资管理有限公司（注1）                  100%               100%           ---                ---               是
           上海融乾实业有限公司                       100%               100%         2,307.06             ---               是
       上海胶带橡胶有限公司（注1）                    100%               100%           ---                ---               是
淮安盛德投资有限公司(以下简称“盛德投资”)            100%               100%        10,000.00             ---               是
    淮安鼎立白马湖置业有限公司                    100%               100%         1,000.00             ---               是
   广西鼎立稀土新材料产业园管理有限公司                65%               65%          3,250.00             ---               是
      广西鼎立稀土新材料科技有限公司                  100%               100%         8,699.75             ---               是
   上海鼎立胶带橡胶销售有限公司（注1）                100%               100%           ---                ---               是
   上海胶带橡胶（淮安）有限公司（注 1）               100%               100%           ---                ---               是
       上海鼎立有色金属材料有限公司                   100%               100%         100.00               ---               是
    北京融乾科技有限公司（注）                    100%               100%           ---                ---               是
       洛阳申坤商贸中心（有限合伙）                    ---               ---            ---                ---               是
    洛阳乾中新材料科技有限公司                     60%               60%          200.00               ---               是
            注 1：本公司于 2016 年 12 月 30 日完成子公司上海胶带橡胶有限公司、上海胶带橡胶（淮安）
    有限公司、上海鼎立胶带橡胶销售有限公司、上海胶带投资管理有限公司的转让，因此期末实际
    出资额为零。
            注 2：北京融乾科技有限公司已于本年度注销，本期无发生额。
                                                       155 / 175
                                                         2016 年年度报告
             2. 同一控制下的企业合并取得的子公司
    子公司名称(全称)            子公司类型          注册地            业务性质       注册资本(万元)                   经营范围
                                                                                                         房地产开发、销售，物业管理，
 鼎立置业(淮安)有限公司         全资子公司          淮安市           房地产开发          12,521.48
                                                                                                                  建筑材料的销售
                                                                                                         机械零部件的研发、加工、销售。
洛阳彤鼎精密机械有限公司        全资子公司          洛阳市             制造业              60.00         机电设备、金属制品、五金交电、
                                                                                                              金属及非金属材料的销售
             续：
                                                                          期末实际投资额             实质上构成对子公司净投           是否
     子公司名称(全称)             持股比例          表决权比例
                                                                                (万元)                 资的其他项目余额               合并
  鼎立置业(淮安)有限公司            100%               100%                    46,979.08                       ---                    是
 洛阳彤鼎精密机械有限公司           100%               100%                                                    ---                    是
             3. 非同一控制下的企业合并取得的子公司
                                      子公司                                        注册资本          法人
       子公司名称(全称)                               注册地         业务性质                                              经营范围
                                       类型                                          (万元)           代表
                                                                                                               房地产开发、销售，拆房工
                                                                                                               程、市政工程，装饰工程，
 鼎立置业(上海)有限公司（注）       全资子公司        上海市     房地产开发        13,326.04         许宝星
                                                                                                               水电、冷暖气工程安装、维
                                                                                                                       修，物业管理
                                                                                                               拖拉机及农机具、机床及机
                                                                                                               械设施制造与销售；自营和
江苏清拖农业装备有限公司（注）      控股子公司        淮安市         农机制造      10,130.00         许宝星
                                                                                                               代理各类商品及技术的进出
                                                                                                                           口业务
                                                                                                               橡胶制品开发、销售及生产
                                                                                                               (生产限分支机构)；销售化
上海冠成橡胶制品有限公司（注）      全资子公司        上海市         橡胶制造        200.00          童仲宪
                                                                                                               工原料；企业投资管理，商
                                                                                                                           务咨询。
                                                                                                               硫酸生产与销售，国家政策
   郴州丰越环保科技有限公司         全资子公司        资兴市          制造业       25,000.00         曹亮发    允许范围内的有色金属资源
                                                                                                                综合利用及环境治理服务
                                                                                                               钛合金精密铸造、精密机械
     洛阳鹏起实业有限公司           全资子公司        洛阳市          制造业       27,000.00         张朋起
                                                                                                                           加工业务
             续：
                                                                          期末实际投资额 实质上构成对子公司净                  是否
          子公司名称(全称)                 持股比例      表决权比例
                                                                                (万元)         投资的其他项目余额              合并
 鼎立置业(上海)有限公司（注）                100%             100%                       ---                         ---        是
 江苏清拖农业装备有限公司（注）              51%              51%                        ---                         ---        是
                                                              156 / 175
                                                       2016 年年度报告
  上海冠成橡胶制品有限公司（注）          100%            100%                        ---                     ---       是
  郴州丰越环保科技有限公司                100%            100%               204,223.25                       ---       是
  洛阳鹏起实业有限公司                    100%            100%               150,350.21                       ---       是
         注 1：本公司于 2016 年 12 月 30 日完成子公司上海冠成橡胶制品有限公司、江苏清拖农业装备有
         限公司、鼎立置业（上海）有限公司的转让，因此期末实际出资额为零。
              4. 其他说明
                                                                                   注册资本          期末实际投资额
            控股公司名称(全称)                持股比例        表决权比例                                                     备注
                                                                                      (万元)               (万元)
         靖西县金湖浩矿业有限公司                51%                 51%              400.00              1,800.00            注
         注：根据委托管理协议，本公司不具有该公司的管理权，不纳入合并范围。
         3、 本企业合营和联营企业情况
         本企业重要的合营或联营企业详见附注
         □适用 √不适用
         本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营
         或联营企业情况如下
         □适用 √不适用
         其他说明
         √适用 □不适用
             本企业的合营和联营企业情况
           被投资单位名称                    企业类型                  注册地     法定代表人                 业务性质
              联营企业
上海浦东新区长江鼎立小额贷款有限公司 有限责任公司(国内合资)            上海市         树昭宇      发放贷款及相关的咨询活动。
                                                                       广西省                  稀土矿业权投资；矿产品购销(国家专
广西有色金属公司梧州稀土开发有限公司      有限责任公司                                吴福初
                                                                       岑溪市                       项规定不准经营的除外)。
                                                                                               电梯组装，整梯及零部件销售，机械设
                                                                       浙江省
浙江中电设备股份有限公司               股份有限公司(非上市)                           朱超     备，电气设备成套供应，安装，调试，
                                                                       杭州市
                                                                                                        技术开发，技术服务。
                                                                       山东省
山东中凯稀土材料有限公司                  有限责任公司                                陈亚林            氯化稀土生产、销售。
                                                                       淄博市
              (续表)
                                                                           本企业持股比 本企业在被投资单
                 被投资单位名称                         注册资本                                               统一社会信用代码
                                                                               例         位表决权比例
                    联营企业
      上海浦东新区长江鼎立小额贷款有限公司             10,000 万元           20.00%            20.00%         914504816821389626
      广西有色金属集团梧州稀土开发有限公司             5,000 万元            25.99%            25.99%         91310000593156894H
                                                           157 / 175
                                            2016 年年度报告
    浙江中电设备股份有限公司            1,000 万元          41.00%            41.00%       91330000737788883X
    山东中凯稀土材料有限公司            5,000 万元          45.00%            45.00%       91370305678141683W
      注：梧州稀土、浙江中电、山东中凯，已经签订股权转让协议，但截至 2016 年 12 月 31 日尚未过
      户，因此编报时已重分类至持有待售资产科目。
      4、 其他关联方情况
      √适用 □不适用
               其他关联方名称                                 其他关联方与本企业关系
            鼎立控股集团股份有限公司                                       其他
            靖西县金湖浩矿业有限公司                                       其他
                    许宝星                                                 其他
                    曹亮发                                                 其他
                      向敏                                                 其他
                    陈嫦珍                                                 其他
                张朋起、宋雪云                                             其他
      其他说明
               其他关联方名称                        其他关联方与本企业的关系
           鼎立控股集团股份有限公司                持有本公司 5%以上股份的股东
           靖西县金湖浩矿业有限公司                      本公司持股 51.00%
                   许宝星                          公司第二大股东的实际控制人
                   曹亮发                          持有本公司 5%以上股份的股东
                     向敏                      持有本公司 5%以上股份的股东之配偶
                   陈嫦珍                      本公司第二大股东的实际控制人之配偶
                                           配偶双方合计持有本公司 5%以上股份，且为公司
                 张朋起、宋雪云
                                                             第一大股东
      5、 关联交易情况
      (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
      采购商品/接受劳务情况表
      □适用 √不适用
      出售商品/提供劳务情况表
      √适用 □不适用
                                                                           单位：元        币种：人民币
              关联方                   关联交易内容           本期发生额               上期发生额
宁波药材股份有限公司骆驼医药分公司       商品销售                                      136,749.81
  宁波冯存仁堂医药零售有限责任公司       商品销售                                      257,112.11
    上海寿全斋电子商务有限公司           商品销售                                       39,491.15
      购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
      □适用 √不适用
                                               158 / 175
                                               2016 年年度报告
            (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
            本公司受托管理/承包情况表：
            □适用 √不适用
            关联托管/承包情况说明
            □适用 √不适用
            本公司委托管理/出包情况表：
            □适用 √不适用
            关联管理/出包情况说明
            □适用 √不适用
            (3). 关联租赁情况
            本公司作为出租方：
            □适用 √不适用
            本公司作为承租方：
            □适用 √不适用
            关联租赁情况说明
            □适用 √不适用
            (4). 关联担保情况
            本公司作为担保方
            □适用 √不适用
            本公司作为被担保方
            √适用 □不适用
                                                                       单位：元币种：人民币
                                                                                  担保是否已经
         担保方            被担保方     担保金额        担保起始日   担保到期日
                                                                                    履行完毕
      曹亮发、向敏         丰越环保   26,802,000.00      2016-6-22    2017-4-14       否
      曹亮发、向敏         丰越环保   59,420,508.40      2016-6-1      2017-5-8       否
      曹亮发、向敏         丰越环保   67,329,600.00      2016-5-25    2017-5-16       否
      曹亮发、向敏         丰越环保   199,642,000.00     2016-8-1      2017-8-1       否
          曹亮发           丰越环保   35,000,000.00      2016-7-14    2017-7-11       否
          曹亮发           丰越环保   70,000,000.00      2016-8-9      2017-8-9       否
          曹亮发           丰越环保   46,000,000.00     2015-11-20   2018-11-20       否
鼎立控股、许宝星、陈嫦珍   本公司     60,000,000.00      2016-2-24    2017-2-24       否
鼎立控股、许宝星、陈嫦珍   本公司     60,000,000.00      2016-3-31    2017-3-31       否
洛阳鹏起、张朋起、宋雪云   本公司     34,000,000.00     2016-08-30   2017-03-01       否
    鼎立控股           本公司     15,000,000.00     2016-04-13   2017-02-27       是
    鼎立控股           本公司     25,000,000.00     2016-04-13   2017-02-27       是
    洛阳鹏起           本公司     45,000,000.00     2016-11-24   2017-11-23       否
洛阳鹏起、张朋起、宋雪云   洛阳鹏起   30,000,000.00      2016-10-9   2018-09-12       否
    张朋起、宋雪云         洛阳鹏起   50,000,000.00     2016-12-23   2017-12-23       否
    张朋起、宋雪云         洛阳鹏起   250,000,000.00    2016-08-30    2022-8-30       否
                                                   159 / 175
                                                   2016 年年度报告
         关联担保情况说明
         □适用 √不适用
         (5). 关联方资金拆借
         □适用 √不适用
         (6). 关联方资产转让、债务重组情况
         □适用 √不适用
         (7). 关键管理人员报酬
         √适用 □不适用
                                                                              单位：万元币种：人民币
                项目                                     本期发生额                            上期发生额
关键管理人员报酬                                                         387.21                              234.56
         (8). 其他关联交易
         √适用□不适用
             关联方借款
  名称        借款分类     期初数       本期增加         本期归还        期末数         借款期限     利率    本期利息
 曹亮发       短期借款   10,000,000.00 61,200,000.00 71,200,000.00                ---         ---    5.66%   301,080.78
         6、 关联方应收应付款项
         (1). 应收项目
         √适用□不适用
                                                                                    单位:元        币种:人民币
                                            期末余额                      期初余额
 项目名称             关联方
                                     账面余额      坏账准备      账面余额       坏账准备
                靖西县金湖浩矿业有 18,850,000.00 18,850,000.00 18,850,000.00      9,425,000.00
其他应收款
                      限公司
                山东中凯稀土材料有 14,900,000.00    298,000.00 1,928,296.60
其他应收款
                      限公司
         (2). 应付项目
         √适用□不适用
                                                                                    单位:元        币种:人民币
           项目名称                     关联方                       期末账面余额            期初账面余额
           其他应付款           鼎立控股集团股份有限公司               93,867,257.11           15,040,671.15
           其他应付款             常州长宁药业有限公司                                           3,000,000.00
           其他应付款                   许宝星                            387,449.99               387,449.99
                                                      160 / 175
                               2016 年年度报告
7、 关联方承诺
□适用√不适用
8、   其他
□适用√不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用√不适用
5、 其他
□适用√不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用√不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用√不适用
3、 其他
□适用√不适用
                                  161 / 175
                                      2016 年年度报告
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
                                                               单位：元     币种：人民币
拟分配的利润或股利                                                          35,055,475.16
经审议批准宣告发放的利润或股利
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用□不适用
    1、根据 2016 年 11 月 3 日与鼎立控股集团股份有限公司签订的股权转让协议，将本公司持
有广西鼎立稀土新材料科技有限公司 100%的股份全部转让给鼎立控股集团股份有限公司，转让价
为 8,800.00 万元。约定在协议签署后十个工作日内，受让方向转让方支付履约金 440 万元；受让
方于 2016 年 12 月 31 日前支付合同总价的 51%即人民币 4,048.00 万元，剩余款项于 2017 年 12
月 31 日前支付，转让方在协议生效之日起 30 日内完成股权转让变更登记手续。至 2016 年 12 月
31 日已收到股权款 4,488.00 万元，且股权变更手续已于 2017 年 1 月 20 日完成。
    2、根据 2016 年 11 月 3 日与鼎立控股集团股份有限公司签订的股权转让协议，将本公司持
有广西鼎立稀土新材料产业园管理有限公司 65%的股份全部转让给鼎立控股集团股份有限公司，
转让价为 2,800.00 万元。约定在协议签署后十个工作日内，受让方向转让方支付履约金 140 万元；
受让方于 2016 年 12 月 31 日前支付合同总价的 51%即人民币 1,288.00 万元，剩余款项于 2017 年
12 月 31 日前支付，转让方在协议生效之日起 30 日内完成股权转让变更登记手续。至 2016 年 12
月 31 日已收到股权款 1,428.00 万元，且股权变更手续已于 2017 年 1 月 20 日完成。
    3、根据 2016 年 11 月 3 日与鼎立控股集团股份有限公司签订的股权转让协议，将本公司持
有广西有色金属集团梧州稀土开发有限公司 10%的股份、山东中凯稀土材料有限公司 45%的股份以
及浙江中电设备股份有限公司 41%的股份全部转让给鼎立控股集团股份有限公司，转让价为
6,730.00 万元。约定在协议签署后十个工作日内，受让方向转让方支付履约金 336.50 万元；受
让方于 2016 年 12 月 31 日前支付合同总价的 51%即人民币 3,095.80 万元，剩余款项于 2017 年 12
月 31 日前支付，转让方在协议生效之日起 30 日内完成股权转让变更登记手续。至 2016 年 12 月
31 日已收到股权款 3,432.30 万元，其中广西有色金属集团梧州稀土开发有限公司股权变更手续
已于 2017 年 1 月 19 日已完成、浙江中电设备股份有限公司股权变更手续已于 2017 年 2 月 20 日
完成。
                                         162 / 175
                                     2016 年年度报告
    4、2017 年 3 月 7 日，公司收购成都宝通天宇电子科技有限公司 51%股权已在四川省成都市
郫县市场和质量监督管理局完成了变更登记手续（营业执照统一社会信用代码：
91510124660474375W）。公司正式持有成都宝通天宇电子科技有限公司 51%股权。
    5、根据本公司 2017 年 3 月 16 日第九届第十一次董事会决议，以截止 2016 年 12 月 31 日本
公司股本 1,752,773,758.00 股为基数，拟对公司全体股东每 10 股派发现金红利 0.20 元(含税)，
共分配现金股利 35,055,475.16 元。本年度不进行送红股和资本公积金转增股本。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1).    追溯重述法
□适用√不适用
(2).    未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用√不适用
(2). 其他资产置换
□适用√不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策：
□适用√不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用√不适用
                                        163 / 175
                                                                 2016 年年度报告
                  (3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说
                     明原因
                  □适用√不适用
                  (4). 其他说明：
                  □适用√不适用
                  7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
                  □适用√不适用
                  8、 其他
                  □适用√不适用
                  十七、 母公司财务报表主要项目注释
                  1、 应收账款
                   (1). 应收账款分类披露：
                  √适用□不适用
                                                                                               单位：元        币种：人民币
                                   期末余额                                                       期初余额
                     账面余额          坏账准备                                     账面余额          坏账准备
    种类                                                          账面                                                            账面
                                             计提比                                                         计提比
                   金额    比例(%)   金额                         价值            金额    比例(%)   金额                          价值
                                             例(%)                                                          例(%)
单项金额重大并
单独计提坏账准
备的应收账款
按信用风险特征      98,000.00     8.87%    98,000.00   100.00%           0.00      98,000.00     8.87%    98,000.00       100%         0.00
组合计提坏账准
备的应收账款
单项金额不重大   1,007,286.91    91.13%   251,821.73   25.00%     755,465.18    1,007,286.91   91.13%    251,821.73   25.00%     755,465.18
但单独计提坏账
准备的应收账款
      合计       1,105,286.91     /       349,821.73    /         755,465.18    1,105,286.91   /         349,821.73   /          755,465.18
                  期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
                  □适用√不适用
                  组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
                  √适用 □不适用
                                                                                               单位：元        币种：人民币
                                                                                      期末余额
                                账龄
                                                            应收账款                  坏账准备                  计提比例
                  1 年以内
                  其中：1 年以内分项
                  1 年以内小计
                  1至2年
                                                                    164 / 175
                                       2016 年年度报告
 2至3年
 3 年以上
 3至4年
 4至5年
 5 年以上                             98,000.00                 98,000.00
             合计                     98,000.00                 98,000.00
 确定该组合依据的说明：
 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
 □适用 √不适用
 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
 □适用 √不适用
   (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
 本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
 □适用 √不适用
   (3). 本期实际核销的应收账款情况
 □适用 √不适用
 其中重要的应收账款核销情况
 □适用 √不适用
   (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
 √适用□不适用
         单位名称              与本公司关系             金额          账龄      占应收账款总额的比例
       三九进出口公司            非关联方          188,876.00        3 年以上         17.09%
         三九医贸                非关联方          180,502.34        3 年以上         16.33%
       三九俄罗斯公司            非关联方          150,761.52        3 年以上         13.64%
广东东莞泰成医药连锁有限公司     非关联方          176,831.57        3 年以上         16.00%
       南海玻璃制品厂            非关联方          122,092.00        3 年以上         11.04%
            合计                                   819,063.43                         74.10%
                                            165 / 175
                                                                         2016 年年度报告
                       (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
                     □适用√不适用
                       (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
                     □适用√不适用
                     其他说明：
                     √适用 □不适用
                     期末应收账款中无应收持本公司 5％以上(含 5％)表决权股份的股东单位款项。
                     2、 其他应收款
                     (1). 其他应收款分类披露：
                     √适用□不适用
                                                                                                           单位：元        币种：人民币
                                         期末余额                                                            期初余额
                   账面余额                  坏账准备                                  账面余额                坏账准备
   类别                                                               账面                                                               账面
                           比例                    计提比                                      比例                   计提比
                 金额                      金额                       价值           金额                    金额                        价值
                           (%)                     例(%)                                       (%)                    例(%)
单项金额重大 435,234,392.34    92.25%   18,850,000.00     4.33% 416,384,392.34 576,050,777.81     99.10%   9,425,000.00       1.64%   566,625,777.81
并单独计提坏
账准备的其他
应收款
按信用风险特 35,310,114.67      7.48%   1,174,698.91      3.33%    34,135,415.76   3,964,993.71    0.68%     306,420.01       7.73%     3,658,573.70
征组合计提坏
账准备的其他
应收款
单项金额不重   1,254,120.91     0.27%   1,254,120.91    100.00%               0    1,254,120.91    0.22%   1,254,120.91     100.00%
大但单独计提
坏账准备的其
他应收款
    合计     471,798,627.92     /       21,278,819.82    /        450,519,808.10 581,269,892.43    /       10,985,540.92     /        570,284,351.51
                     期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
                     √适用□不适用
                                                                                                           单位：元        币种：人民币
                                                                                               期末余额
             其他应收款（按单位）
                                                             其他应收款                  坏账准备      计提比例                    计提理由
          郴州丰越环保科技有限公司                           131,041,193.96                                                      内部往来款
                                                             125,000,000.00                                                  根据协议，应于 2017
    深圳市乾通汇鑫投资合伙（有限合伙）
                                                                                                                             年 12 月 31 日前支付
          鼎立置业（淮安）有限公司                           106,522,684.15                                                      内部往来款
          江苏淮安盛德投资有限公司                            29,972,125.38                                                      内部往来款
                                                              18,850,000.00          18,850,000.00             100%          按账面值与可收回金
          靖西县金湖浩矿业有限公司
                                                                                                                                     额差额
                        合计                                 411,386,003.49          18,850,000.00               /                     /
                     组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
                                                                             166 / 175
                                         2016 年年度报告
     √适用□不适用
                                                                      单位：元    币种：人民币
                                                                   期末余额
                    账龄
                                          其他应收款               坏账准备         计提比例
     1 年以内
     其中：1 年以内分项
     1 年以内                             33,469,332.13           779,290.09         2.33%
     1 年以内小计                         33,469,332.13           779,290.09         2.33%
     1至2年                                1,022,209.00            51,110.45           5%
     2至3年                                  524,916.85            52,491.69           10%
     3 年以上                                  3,700.00             1,850.00           50%
     5 年以上                                289,956.69           289,956.68          100%
                    合计                  35,310,114.67         1,174,698.91         3.33%
     确定该组合依据的说明：
     组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
     □适用 √不适用
     组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
     □适用√不适用
     (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
     本期计提坏账准备金额 10,293,278.90 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
     其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
     □适用 √不适用
     (3). 本期实际核销的其他应收款情况
     □适用 √不适用
     (4). 其他应收款按款项性质分类情况
     □适用 √不适用
     (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
     √适用 □不适用
                                                                      单位：元    币种：人民币
                                                                        占其他应收款期
                                                                                             坏账准备
    单位名称           款项的性质    期末余额           账龄        末余额合计数的
                                                                                             期末余额
                                                                            比例(%)
郴州丰越环保科技有限公司   内部往来款 131,041,193.96       1 年以内         27.77%
                                            167 / 175
                                                    2016 年年度报告
           深圳市乾通汇鑫投资合伙     股权转让款 125,000,000.00       1 年以内           26.50%
               （有限合伙）
         鼎立置业（淮安）有限公司     内部往来款 106,522,684.15       1 年以内           22.58%
         江苏淮安盛德投资有限公司     内部往来款 29,972,125.38         4-5 年             6.35%
         靖西县金湖浩矿业有限公司       往来款    18,850,000.00       5 年以上            4.00%        18,850,000.00
                   合计                   /      411,386,003.49           /              87.20%        18,850,000.00
               (6). 涉及政府补助的应收款项
               □适用 √不适用
               (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
               □适用√不适用
               (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
               □适用√不适用
               其他说明：
               √适用□不适用
                   应收其他关联方款项
                           单位名称                  与本公司关系            金额          占其他应收款总额的比例
                    山东中凯稀土材料有限公司           参股公司          14,900,000.00               3.15%
                    靖西县金湖浩矿业有限公司          被托管公司         18,850,000.00               4.00%
                             合计                                        33,750,000.00               7.15%
               3、 长期股权投资
               √适用 □不适用
                                                                                 单位：元         币种：人民币
                               期末余额                                     期初余额
                                   减
      项目                         值
                     账面余额             账面价值         账面余额       减值准备                  账面价值
                                   准
                                   备
对子公司投资     4,229,225,469.27     4,229,225,469.27 4,355,400,347.66                           4,355,400,347.66
对联营、合营企业    22,713,783.87        22,713,783.87 126,557,404.51 27,387,885.19                  99,169,519.32
投资
      合计       4,251,939,253.14     4,251,939,253.14 4,481,957,752.17 27,387,885.19             4,454,569,866.98
               (1) 对子公司投资
               √适用 □不适用
                                                       168 / 175
                                                                    2016 年年度报告
                                                                                                      单位：元       币种：人民币
                                                                                                                                            减值
                                                                                                                               本期计
                                                                                                                                            准备
          被投资单位                       期初余额           本期增加               本期减少               期末余额           提减值
                                                                                                                                            期末
                                                                                                                                 准备
                                                                                                                                            余额
     上海胶带橡胶有限公司                18,000,000.00                               18,000,000.00
   上海申一胶带厂有限公司                24,300,000.00                                                       24,300,000.00
   上海胶带投资管理有限公司               6,208,890.23                                6,208,890.23
     淮安盛德投资有限公司               100,000,000.00                                                      100,000,000.00
   鼎立置业（淮安）有限公司             418,019,283.20                                                      418,019,283.20
   江苏清拖农业装备有限公司             122,640,000.00                            122,640,000.00
   广西鼎立稀土产业园管理有              32,500,000.00                                                       32,500,000.00
           限公司
   上海鼎立有色金属材料有限                 1,000,000.00                                                      1,000,000.00
             公司
   广西鼎立稀土科技新材料有                86,997,481.57                                                     86,997,481.57
           限公司
   郴州丰越环保科技有限公司           2,042,232,549.37                                                    2,042,232,549.37
     洛阳鹏起实业有限公司             1,503,502,143.29                                                    1,503,502,143.29
     上海融乾实业有限公司                                    20,674,011.84                                   20,674,011.84
             合计                     4,355,400,347.66       20,674,011.84        146,848,890.23          4,229,225,469.27
                   (2) 对联营、合营企业投资
                   √适用 □不适用
                                                                                                      单位：元       币种：人民币
                                                                         本期增减变动
                                                                                                     计
                                                                                                                                            减值
                                      追    减                    其他                               提
      投资               期初                                                                                                 期末          准备
                                      加    少   权益法下确认的   综合   其他权      宣告发放现金    减
      单位               余额                                                                                 其他            余额          期末
                                      投    投     投资损益       收益   益变动      股利或利润      值
                                                                                                                                            余额
                                      资    资                    调整                               准
                                                                                                     备
一、合营企业
小计
二、联营企业
广西有色金属公司      46,976,354.94               -7,559,315.14                                            -39,417,039.8             0.00
梧州稀土开发有限
公司
浙江中电设备股份      37,800,000.00                                                                       -37,800,000.00             0.00
有限公司
上海浦东新区长江      22,513,987.02                1,999,796.85                      1,800,000.00                          22,713,783.87
鼎立小额贷款有限
公司
山东中凯稀土材料      19,267,062.55               -2,055,851.08                                           -17,211,211.47
有限公司
小计                 126,557,404.51               -7,615,369.37                      1,800,000.00         -94,428,251.27   22,713,783.87
      合计           126,557,404.51               -7,615,369.37                      1,800,000.00         -94,428,251.27   22,713,783.87
                   其他说明：
                   梧州稀土、浙江中电、山东中凯，已经签订股权转让协议，但截至 2016 年 12 月 31 日尚未过户，
                   因此编报时已重分类至持有待售资产科目
                                                                         169 / 175
                                        2016 年年度报告
4、 营业收入和营业成本：
√适用□不适用
                                                                           单位：元      币种：人民币
                                            本期发生额                                上期发生额
           项目
                                     收入                   成本                  收入           成本
主营业务
其他业务                          5,203,708.16         1,016,951.83        3,154,682.63       930,446.08
           合计                   5,203,708.16         1,016,951.83        3,154,682.63       930,446.08
其他说明：
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                           单位：元      币种：人民币
                项目                                  本期发生额                       上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益                                -7,615,369.37                 -1,053,147.14
处置长期股权投资产生的投资收益                             -78,155,328.06                 30,016,137.36
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
子公司上缴利润                                             220,000,000.00                 80,000,000.00
                     合计                                  134,229,302.57                108,962,990.22
6、 其他
√适用□不适用
    (一)     现金流量表补充资料
                        项   目                               本期发生额               上期发生额
  1.将净利润调节为经营活动现金流量
  净利润                                                        31,063,175.23             -3,245,457.30
  加：资产减值准备                                              16,198,920.88             41,441,049.63
  固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧                   8,638,402.33            8,767,602.90
  无形资产摊销                                                      210,612.39               226,527.24
  长期待摊费用摊销                                                  720,317.76               720,317.77
  处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失                    33,490,642.83              -433,070.00
                                               170 / 175
                                           2016 年年度报告
                         项   目                             本期发生额              上期发生额
  (收益以“－”号填列)
  固定资产报废损失(收益以“－”号填列)                                                            ---
  公允价值变动损失(收益以“－”号填列)                                                            ---
  财务费用(收益以“－”号填列)                                 39,763,302.17           46,141,052.55
  投资损失(收益以“－”号填列)                                135,227,059.51          -28,937,295.61
  递延所得税资产减少(增加以“－”号填列)                                                 -169,958.03
  递延所得税负债增加(减少以“－”号填列)                                                          ---
  存货的减少(增加以“－”号填列)                                                                  ---
  经营性应收项目的减少(增加以“－”号填列)                    -20,579,255.30           97,643,239.77
  经营性应付项目的增加(减少以“－”号填列)                   -111,855,096.83         -288,311,487.00
  其他                                                                                            ---
  经营活动产生的现金流量净额                                  132,878,080.97         -126,157,478.08
  2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动
  债务转为资本                                                                                    ---
  一年内到期的可转换公司债券                                                                      ---
  融资租入固定资产                                                                                ---
  3.现金及现金等价物净变动情况
  现金的期末余额                                              161,323,899.70           79,205,386.38
  减：现金的期初余额                                           79,205,386.38           65,738,536.64
  加：现金等价物的期末余额                                                                        ---
  减：现金等价物的期初余额                                                                        ---
  现金及现金等价物净增加额                                     82,118,513.32           13,466,849.74
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
                                                                          单位：元     币种：人民币
                项目                                       金额                         说明
非流动资产处置损益                                        -33,596,305.08
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密                       68,996,532.25
                                              171 / 175
                                   2016 年年度报告
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益                                          -396,613.24
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保                  127,884.64
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                257,144.41
其他符合非经常性损益定义的损益项目             -145,614,382.49
所得税影响额                                        27,863,690.67
少数股东权益影响额                                    -161,406.27
                合计                               -82,523,455.11
    对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第
1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说
明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                                       172 / 175
                                   2016 年年度报告
                            加权平均净资产                          每股收益
       报告期利润
                              收益率（%）            基本每股收益              稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净               2.00%                    0.05                      0.05
利润
扣除非经常性损益后归属于               3.80%                    0.10                      0.10
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
√适用□不适用
    *1：变动的主要原因为原较多使用票据进行结算的胶带橡胶、江苏清拖，本期出售后不再合
并所致；
   *2：变动的主要原因为本期子公司洛阳鹏起增加信用期内的应收账款导致；
   *3：变动的主要原因为本期子公司丰越环保结算了较多的预付材料采购款；
   *4：变动的主要原因为本期处置子公司江苏清拖、胶带橡胶、上海置业后，增加的暂未到期
的应收股权款所致；
   *5：变动的主要原因为本期子公司处置子公司上海置业引起的开发成本的减少所致；
   *6：变动的主要原因为子公司丰越环保期末留底进项税减少导致；
   *7：变动的主要原因为本期将已签订转让协议且受到 51%股权转让款但尚未办理过户的梧州
稀土、浙江中电、山东中凯、广西稀土科技、广西产业园划分为持有待售资产导致；
   *8：变动的主要原因为子公司丰越环保在建车间已完工及将尚未完成过户的符合条件的稀土
板块类资产重分类至持有待售资产所致；
   *9：变动的主要原因为处置子公司江苏清拖、胶带橡胶导致；
   *10：变动的主要原因为子公司丰越环保新增了余热发电项目和鹏起实业新增装修费导致；
   *11：变动的主要原因为处置子公司上海置业转销了递延所得税资产导致；
   *12：变动的主要原因为子公司丰越环保支付了较多的到期账款所致；
   *13：变动的主要原因为本期子公司丰越环保收到客户较多预收款导致；
   *14：变动的主要原因为本期应交所得税增加所致；
   *15：变动的主要原因为本期新增的暂收股权转让款；
   *16：变动的主要原因本期子公司丰越环保一年内到期的长期借款重分类导致；
   *17：变动的主要原因为本期子公司丰越环保增加了对托克国际的具有融资性质的预收账款；
                                       173 / 175
                                   2016 年年度报告
   *18：变动的主要原因为本期子公司洛阳鹏起增加了长期借款导致；
   *19：变动的主要原因为本期有色金属及军工板块收入增加且合并了子公司洛阳鹏起全年的收
入；
   *20：变动的主要原因为本期有色金属及军工板块收入增加且合并了子公司洛阳鹏起全年的成
本；
   *21：变动的主要原因为本期处置子公司江苏清拖、胶带橡胶、上海置业导致；
   *22：变动的主要原因为本期处置胶带橡胶，账面与资产相关的政府补助一次性转入营业外收
入；
*23：变动的主要原因为本期本部处置胶带固定资产发生较大损失导致。
                                      174 / 175
                              2016 年年度报告
                       第十二节 备查文件目录
                  载有公司董事长、财务负责人、会计机构负责人签名并盖章的
   备查文件目录
                  会计报表。
                  载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原
   备查文件目录
                  件。
   备查文件目录   公司2016年度披露的公告原件。
                                                              董事长：张朋起
                                       董事会批准报送日期：2017 年 3 月 16 日
修订信息
□适用 √不适用
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