2016 年第一季度报告
公司代码：600617 900913 公司简称：国新能源 国新 B 股
山西省国新能源股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 6
四、 附录.................................................................. 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘军、主管会计工作负责人王树花及会计机构负责人（会计主管人员）张莉保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 18,330,095,180.09 17,330,810,204.09 5.77
归属于上市公司股东的净资产 3,709,127,576.20 3,519,278,146.01 5.39
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 -198,122,022.84 323,761,152.62 -161.19
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 2,277,720,623.20 2,298,188,809.62 -0.89
归属于上市公司股东的净利润 188,346,585.64 188,919,301.84 -0.30
归属于上市公司股东的扣除非
187,638,347.51 187,604,030.70 0.02
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 5.21 8.67 减少 3.46 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.1736 0.1874 -7.36
稀释每股收益（元/股） 0.1736 0.1874 -7.36
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 1,518,909.75
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 272,655.87
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
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的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 -391,793.79
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额（税后） -346,628.50
所得税影响额 -344,905.20
合计 708,238.13
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 39,808
前十名股东持股情况
期末持股 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称（全称） 比例(%) 股东性质
数量 件股份数量 股份状态 数量
山西省国新能源发展
343,195,592 31.64 343,195,592 无 0 国有法人
集团有限公司
太原市宏展房地产开 境内非国
164,868,470 15.20 164,868,470 质押 82,620,000
发有限公司 有法人
山西田森集团物流配 境内非国
164,868,470 15.20 164,868,470 质押 150,958,470
送有限公司 有法人
中华联合财产保险股
份有限公司－传统保 34,000,000 3.13 34,000,000 无 0 未知
险产品
平安资管－平安银行
－平安资产创赢 5 号资 25,500,000 2.35 25,500,000 无 0 未知
产管理产品
GUOTAI JUNAN
SECURITIES(HONGKONG 16,248,593 1.50 0 无 0 未知
) LIMITED
招商证券香港有限公
15,720,420 1.45 0 无 0 未知
司
中国银行股份有限公
司－长盛转型升级主
10,144,682 0.94 0 无 0 未知
题灵活配置混合型证
券投资基金
中国证券金融股份有
9,521,896 0.88 0 无 0 国有法人
限公司
中央汇金资产管理有
8,699,900 0.80 0 无 0 国有法人
限责任公司
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG)
16,248,593 境内上市外资股 16,248,593
LIMITED
招商证券香港有限公司 15,720,420 境内上市外资股 15,720,420
中国银行股份有限公司－长盛转型升级主题
10,144,682 人民币普通股 10,144,682
灵活配置混合型证券投资基金
中国证券金融股份有限公司 9,521,896 人民币普通股 9,521,896
中央汇金资产管理有限责任公司 8,699,900 人民币普通股 8,699,900
李金琛 7,934,900 人民币普通股 7,934,900
山西太钢投资有限公司 6,741,205 人民币普通股 6,741,205
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高风坤 6,206,700 人民币普通股 6,206,700
中信银行股份有限公司－建信环保产业股票
4,654,268 人民币普通股 4,654,268
型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－易方达瑞惠灵
3,512,526 人民币普通股 3,512,526
活配置混合型发起式证券投资基金
中华联合财产保险股份有限公司、上海诚鼎扬子投资合
伙企业（有限合伙）、上海诚鼎德同股权投资基金有限公司、
上海德同诚鼎股权投资基金中心（有限合伙）已分别与公司
上述股东关联关系或一致行动的说明
的控股股东山西省国新能源发展集团有限公司签订了《一致
行动协议》。除此之外，公司未知上述其余股东是否存在关
联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
报表项目 期末数或本期数 年初数或上年同期数 增减幅度（%） 变化原因
应收票据 35,255,531.60 53,145,418.25 -33.66 应收承兑汇票减少
应收账款 777,801,662.39 350,759,630.34 121.75 应收气款增加
预付款项 298,367,043.67 62,430,629.97 377.92 预付款项增加
应收利息 965,337.00 -100.00 利息收回
应收往来款及保证金增
其他应收款 607,124,207.74 365,775,296.59 65.98
加
应付票据 40,679,161.64 89,631,079.27 -54.61 票据付款减少
应付账款 342,313,851.79 125,562,874.86 172.62 应付供应商款项增加
应付职工薪
35,557,427.50 54,395,072.71 -34.63 应付工资减少
酬
应交税费 125,488,606.49 88,765,942.83 41.37 应交税费增加
应付利息 87,283,726.57 56,056,563.67 55.71 应计未付利息增加
长期应付款 60,271,779.78 88,670,663.31 -32.03 应付融资租赁款减少
计提未付的专项储备增
专项储备 6,509,770.20 5,006,925.65 30.02
加
营业税金及
10,206,585.24 6,594,408.76 54.78 应缴纳的附加税增加
附加
投资收益 3,257,568.21 6,872,366.25 -52.60 参股公司的净利润减少
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固定资产处置损益增加
营业外收入 2,103,976.83 1,456,037.05 44.50 及计入当期损益的政府
补助增加
少数股东损 少数股东享有的损益减
-4,145,668.91 3,202,403.59 -229.45
益 少
经营活动产 销售商品收到的现金减
生的现金流 -198,122,022.84 323,761,152.62 -161.19 少及购买商品支付的现
量净额 金增加
筹资活动产 取得借款收到的现金增
生的现金流 514,585,429.35 66,341,005.11 675.67 加及偿还债务支付的现
量净额 金减少
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能及 如未能
是否 是否
时履行应 及时履
承诺 承诺 承诺 承诺时间 有履 及时
承诺方 说明未完 行应说
背景 类型 内容 及期限 行期 严格
成履行的 明下一
限 履行
具体原因 步计划
与重
国新能 承诺其通过本次重组 2013 年 7
大资
源集团、 认购的本公司股份自 月 2 日；
产重 股份
宏展房 本次发行结束之日起 期限为 是 是
组相 限售
产、田森 三十六个月内不进行 2016 年 12
关的
物流 转让或上市交易。 月 23 日
承诺
太原燃气项目成熟
后，将其持有的太原
与重
燃气 40%股权，国新 2013 年 7
大资
解决 正泰、平遥远东的项 月 2 日、
产重 国新能
同业 目建成投产后 6 个月 10 月 8 是 是
组相 源集团
竞争 内，将其持有国新正 日、11 月
关的
泰和平遥远东股权经 15 日
承诺
山西省国资委批准后
转让给本公司。
与重 国新能 若山西天然气需要向 2013 年 7
大资 其他 源集团、 东山煤矿承担赔偿责 月 2 日； 是 是
产重 宏展房 任，且山西天然气完 至 2014 年
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组相 产、田森 成借壳上市，按其对 3 月 25 日
关的 物流 山西天然气的出资比
承诺 例代山西天然气向东
山煤矿承担赔偿责
任。
若山西天然气及其合
并报表范围内的子公
司未能在交割日前办
理完成该等资产权属
手续及经营资质，且
与重
解决 国新能 本公司在交割日后因
大资
土地 源集团、 该等资产权属手续及
产重 承诺之日
等产 宏展房 经营资质问题受到损 否 是
组相 起
权瑕 产、田森 失，国新能源集团、
关的
疵 物流 宏展房产、田森物流
承诺
将分别按照其对山西
天然气的出资比例以
现金方式补偿本公司
因此受到的实际损
失。
承诺其自本次认购的
中华财
本公司的股票在证券
与再 险、平安 2015 年 12
交易所上市之日起
融资 资管、诚 月 2 日；
股份 36 个月内，不转让或
相关 鼎扬子、 期限为 是 是
限售 者委托他人管理其所
的承 诚鼎德 2018 年 12
持有的本公司股票，
诺 同、上海 月2日
也不要求国新能源集
德同
团收购该部分股份。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 山西省国新能源股份有限公司
法定代表人 刘军
日期 2016 年 4 月 27 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:山西省国新能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,989,906,664.48 2,254,299,245.91
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 35,255,531.60 53,145,418.25
应收账款 777,801,662.39 350,759,630.34
预付款项 298,367,043.67 62,430,629.97
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 965,337.00
应收股利
其他应收款 607,124,207.74 365,775,296.59
买入返售金融资产
存货 70,534,693.35 62,180,567.46
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 123,606,690.37 101,991,187.88
流动资产合计 3,902,596,493.60 3,251,547,313.40
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 3,000,000.00 3,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 787,322,742.89 779,064,874.68
投资性房地产
固定资产 6,570,027,195.33 6,453,153,293.50
在建工程 6,032,761,500.25 5,758,611,825.53
工程物资 239,511,296.63 240,774,790.73
固定资产清理
生产性生物资产
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油气资产
无形资产 231,746,640.67 233,507,106.19
开发支出
商誉 15,458,299.36 15,458,299.36
长期待摊费用 5,323,117.67 5,931,299.07
递延所得税资产 28,186,723.44 28,186,723.44
其他非流动资产 514,161,170.25 561,574,678.19
非流动资产合计 14,427,498,686.49 14,079,262,890.69
资产总计 18,330,095,180.09 17,330,810,204.09
流动负债：
短期借款 1,194,300,000.00 1,264,300,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 40,679,161.64 89,631,079.27
应付账款 342,313,851.79 125,562,874.86
预收款项 196,160,944.13 217,878,439.63
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 35,557,427.50 54,395,072.71
应交税费 125,488,606.49 88,765,942.83
应付利息 87,283,726.57 56,056,563.67
应付股利 12,352,054.78 13,202,746.23
其他应付款 1,093,274,006.20 1,156,196,953.38
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,862,725,434.43 1,853,235,143.09
其他流动负债 10,353,271.32 10,353,271.32
流动负债合计 5,000,488,484.85 4,929,578,086.99
非流动负债：
长期借款 8,396,915,742.93 8,128,418,318.39
应付债券 497,567,150.53 0.00
其中：优先股
永续债
长期应付款 60,271,779.78 88,670,663.31
长期应付职工薪酬
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专项应付款
预计负债
递延收益 131,256,393.72 130,885,037.34
递延所得税负债 107,500.00 107,500.00
其他非流动负债 4,600,000.00 4,600,000.00
非流动负债合计 9,090,718,566.96 8,352,681,519.04
负债合计 14,091,207,051.81 13,282,259,606.03
所有者权益
股本 1,084,663,692.00 1,084,663,692.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 957,643,145.92 957,643,145.92
减：库存股
其他综合收益
专项储备 6,509,770.20 5,006,925.65
盈余公积 99,379,240.98 99,379,240.98
一般风险准备
未分配利润 1,560,931,727.10 1,372,585,141.46
归属于母公司所有者权益合计 3,709,127,576.20 3,519,278,146.01
少数股东权益 529,760,552.08 529,272,452.05
所有者权益合计 4,238,888,128.28 4,048,550,598.06
负债和所有者权益总计 18,330,095,180.09 17,330,810,204.09
法定代表人：刘军 主管会计工作负责人：王树花 会计机构负责人：张莉
母公司资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:山西省国新能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 43,527,823.08 47,784,484.75
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 462,517.24 462,517.24
应收利息
应收股利 200,000,000.00 200,000,000.00
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| 公告日期:2016-04-27 |
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| 附件：公告原文 |
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