利率说明 | 1、基础票面利率确定方式本期中期票据基础票面利率通过集中簿记建档方式确定,在前4个计息年度内保持不变。2、票面利率重置日第4个计息年度末为票面利率重置日。3、第5个计息年度的票面利率确定方式第5个计息年度的票面利率定价参照发行人本次挂钩标的为发行人全资子公司无锡国联实业投资集团有限公司(以下简称“国联实业”)参股的无锡锡虹国芯投资有限公司(以下简称“锡虹国芯”)的资本增长率。(1)当资本增长率等于或低于30%(含本募集说明书中约定期末资本增长率确认为零及负数的情况)时,利率为基础票面利率保持不变;(2)当资本增长率介于30%(不含)和50%(含)之间时,利率为基础票面利率+5BP+5BP+5BP+5BP;(3)当资本增长率介于50%(不含)和100%(含)之间时,利率为基础票面利率+10BP+10BP+10BP+10BP;(4)当资本增长率高于100%时,利率为基础票面利率+15BP+15BP+15BP+15BP。4、利率调整公告日(1)发行人应聘请会计师事务所出具标的公司(锡虹国芯)资产情况报告。(2)发行人应于本期债券存续期的第4个计息年度付息日前15个工作日,聘请会计师事务所根据上述第三方资产情况报告出具“资本增长率”验证报告并留存备查,并通过交易商协会认可的渠道披露锡 |