| 违规记录 公告日期:2013-08-16 |
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| 公司名称 | 沙河实业股份有限公司 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《股票上市规则(2012年修订)》 |
| 处分类型 | 通报批评 |
| 违规行为 | 经查明，三亚成大投资有限公司（以下简称“三亚成大”）存在以下违规事实：
截至2013年7月15日，三亚成大持有沙河实业股份有限公司（股票代码：000014，以下简称“沙河股份”）的股份9,387,001股，占“沙河股份”总股本的4.65%。2013年7月16日，三亚成大净买入 “沙河股份”的股份3,401,459股，累计持有“沙河股份”的股份12,788,460股，占“沙河股份”总股本的6.34%。2013年7月17日，三亚成大卖出“沙河股份”的股份162,573股。
三亚成大在买入“沙河股份”的股份达到5%时，没有及时向中国证监会和本所提交书面报告并披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入“沙河股份”的股份；同时，三亚成大在成为“沙河股份”持股5%以上的股东后发生了6个月内买入又卖出的行为。三亚成大的上述行为违反了《证券法》第四十七条、第八十六条、证监会《上市公司收购管理办法》第十三条及本所《股票上市规则（2012年修订）》第1.4条、第3.1.8条、第11.8.1条的规定。 |
| 批复内容 | 鉴于三亚成大的上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2012年修订）》第17.2条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对三亚成大给予通报批评的处分；
二、对三亚成大法人代表艾承宏给予通报批评的处分。
对于三亚成大上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入公司及相关当事人诚信档案，并抄送有关部门。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2009-08-26 |
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| 公司名称 | 沙河实业股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 一、公司治理、规范运作以及内部管理方面存在的主要问题
二、信息披露方面存在的问题
三、财务管理与会计核算方面的主要问题 |
| 批复内容 | 公司接到《监管意见》后非常重视，及时组织董事、监事和高级管理人员认真学习，对照巡检发现的问题制定了切实可行的整改措施，并明确了相关的责任人和整改期限。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2008-07-19 |
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| 公司名称 | 沙河实业股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 1、关于公司向大股东提供未公开信息情况的问题
2、关于公司重大决策程序不完善的问题
3、关于公司高管违规买卖公司股票的问题 |
| 批复内容 | 在各级证券监管部门、深交所的重视和指导下，公司治理专项活动成果得到了巩固，整改工作不断深入推进，公司规范运作意识和水平也得到了进一步的强化和提升。今后，公司将持续重视治理专项活动的开展和自查、整改工作，严格按照相关法律法规以及规范性文件的要求，不断改进和完善公司治理水平，保障和促进公司健康、稳步发展。
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| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2007-10-31 |
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| 公司名称 | 沙河实业股份有限公司 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 1．公司向大股东提供信息不规范
2．公司重大决策程序不完善
3.公司高管违规买卖公司股票
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| 批复内容 | 中国证监会组织开展的公司治理专项活动，为我司加强基础制度建设、改善公司治理结构、提升公司治理水平、促进公司规范运作提供了良好的契机。在专项治理活动中，深圳证监局对公司给予了多次认真的指导，并进行了现场检查，出具了《监管意见》，帮助公司在自查报告揭示的问题之外，发现了更深层次的问题，有利于公司进一步提高治理水平。今后公司将按照证券监管部门的要求，严抓整改措施的贯彻落实，不断提高公司的规范运作意识，继续推动公司治理水平再上新台阶，保证公司的健康、快速发展。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2003-04-23 |
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| 公司名称 | 沙河实业股份有限公司 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》、《公开发行证券公司信息披露的内容与格式准则》、《企业会计制度》 |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 公司“三会”运作不规范；年报重大事项披露的内容与会计报表附注不一致、会计报表附注披露不完整或不准确；个别诉讼事项披露不及；公司财务处理和会计核算存在问题 |
| 批复内容 | 中国证监会深圳证券监管办公室于2003年3月3日至7日对沙河实业股份有限公司（下称公司）进行了例行巡回检查，公司于2003年3月25日收到了深证办发字[2003]56号《关于要求沙河实业股份有限公司限期整改的通知》（以下简称《整改通知》）。
公司高度重视监管部门的巡回检查，在收到《整改通知》后，立即组织全体董事、监事、高级管理人员认真学习《整改通知》，针对《整改通知》指出的问题，按照有关法律、法规和规定的要求，逐项制定和落实整改措施。 |
| 处理人 | 深圳证管办 |
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| 违规记录 公告日期:2001-05-19 |
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| 公司名称 | 沙河实业股份有限公司 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 处分类型 | 公开谴责 |
| 违规行为 | 未及时预亏；未及时、真实地披露信息 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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