| 通报批评 公告日期:2013-08-16 |
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| 标题 | 关于对三亚成大投资有限公司及其法人代表艾承宏给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《股票上市规则(2012年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，三亚成大投资有限公司（以下简称“三亚成大”）存在以下违规事实：
截至2013年7月15日，三亚成大持有沙河实业股份有限公司（股票代码：000014，以下简称“沙河股份”）的股份9,387,001股，占“沙河股份”总股本的4.65%。2013年7月16日，三亚成大净买入 “沙河股份”的股份3,401,459股，累计持有“沙河股份”的股份12,788,460股，占“沙河股份”总股本的6.34%。2013年7月17日，三亚成大卖出“沙河股份”的股份162,573股。
三亚成大在买入“沙河股份”的股份达到5%时，没有及时向中国证监会和本所提交书面报告并披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入“沙河股份”的股份；同时，三亚成大在成为“沙河股份”持股5%以上的股东后发生了6个月内买入又卖出的行为。三亚成大的上述行为违反了《证券法》第四十七条、第八十六条、证监会《上市公司收购管理办法》第十三条及本所《股票上市规则（2012年修订）》第1.4条、第3.1.8条、第11.8.1条的规定。 |
| 批复内容 | 鉴于三亚成大的上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2012年修订）》第17.2条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对三亚成大给予通报批评的处分；
二、对三亚成大法人代表艾承宏给予通报批评的处分。
对于三亚成大上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入公司及相关当事人诚信档案，并抄送有关部门。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2009-08-26 |
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| 标题 | 沙河实业股份有限公司关于深圳证监局现场检查提出问题的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深证局公司字[2009]45号 |
| 批复原因 | 一、公司治理、规范运作以及内部管理方面存在的主要问题
二、信息披露方面存在的问题
三、财务管理与会计核算方面的主要问题 |
| 批复内容 | 公司接到《监管意见》后非常重视，及时组织董事、监事和高级管理人员认真学习，对照巡检发现的问题制定了切实可行的整改措施，并明确了相关的责任人和整改期限。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-19 |
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| 标题 | 沙河实业股份有限公司关于公司专项治理活动的整改情况报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、关于公司向大股东提供未公开信息情况的问题
2、关于公司重大决策程序不完善的问题
3、关于公司高管违规买卖公司股票的问题 |
| 批复内容 | 在各级证券监管部门、深交所的重视和指导下，公司治理专项活动成果得到了巩固，整改工作不断深入推进，公司规范运作意识和水平也得到了进一步的强化和提升。今后，公司将持续重视治理专项活动的开展和自查、整改工作，严格按照相关法律法规以及规范性文件的要求，不断改进和完善公司治理水平，保障和促进公司健康、稳步发展。
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| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-31 |
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| 标题 | 沙河实业股份有限公司关于加强公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 深证局公司字[2007]96号 |
| 批复原因 | 1．公司向大股东提供信息不规范
2．公司重大决策程序不完善
3.公司高管违规买卖公司股票
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| 批复内容 | 中国证监会组织开展的公司治理专项活动，为我司加强基础制度建设、改善公司治理结构、提升公司治理水平、促进公司规范运作提供了良好的契机。在专项治理活动中，深圳证监局对公司给予了多次认真的指导，并进行了现场检查，出具了《监管意见》，帮助公司在自查报告揭示的问题之外，发现了更深层次的问题，有利于公司进一步提高治理水平。今后公司将按照证券监管部门的要求，严抓整改措施的贯彻落实，不断提高公司的规范运作意识，继续推动公司治理水平再上新台阶，保证公司的健康、快速发展。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2003-04-23 |
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| 标题 | 沙河实业股份有限公司关于中国证监会深圳证管办巡检提出问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》、《公开发行证券公司信息披露的内容与格式准则》、《企业会计制度》 |
| 文件批号 | 深证办发字[2003]56号 |
| 批复原因 | 公司“三会”运作不规范；年报重大事项披露的内容与会计报表附注不一致、会计报表附注披露不完整或不准确；个别诉讼事项披露不及；公司财务处理和会计核算存在问题 |
| 批复内容 | 中国证监会深圳证券监管办公室于2003年3月3日至7日对沙河实业股份有限公司（下称公司）进行了例行巡回检查，公司于2003年3月25日收到了深证办发字[2003]56号《关于要求沙河实业股份有限公司限期整改的通知》（以下简称《整改通知》）。
公司高度重视监管部门的巡回检查，在收到《整改通知》后，立即组织全体董事、监事、高级管理人员认真学习《整改通知》，针对《整改通知》指出的问题，按照有关法律、法规和规定的要求，逐项制定和落实整改措施。 |
| 处理人 | 深圳证管办 |
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| 公开谴责 公告日期:2001-05-19 |
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| 标题 | 深圳证券交易所关于对华源实业(集团)股份有限公司及原董事长予以公开谴责的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未及时预亏；未及时、真实地披露信息 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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