| 监管关注 公告日期:2023-12-12 |
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| 标题 | 关于对深圳华控赛格股份有限公司相关当事人的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2023]第182号 |
| 批复原因 | 2022年12月，本所就深圳华控赛格股份有限公司（以下简称华控赛格）未按规定审议并披露关联交易的违规事项对华控赛格及相关当事人给予通报批评的处分（深证上〔2022〕1202号）、发出监管函（公司部监管函〔2022〕第275号）。2023年11月，深圳证监局对你出具的警示函（〔2023〕207号）显示，除上述已被本所实施纪律处分或采取自律监管措施的对象外，你作为华控赛格时任董事，未能持续跟进并向董事会报告相关重大事项，未按规定履行勤勉尽责义务，对上述关联交易违规行为也负有责任。 |
| 批复内容 | 本所希望你吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 警示 公告日期:2023-11-13 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对潘文堂采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2023]207号 |
| 批复原因 | 潘文堂：
经查，深圳华控赛格股份有限公司（以下简称华控赛格）披露的2017年半年报及年报、2018年半年报及年报、2019年半年报及年报存在重大遗漏，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令40号，下同）第二条第一款的规定。
你作为华控赛格时任董事，未能持续跟进并向董事会报告相关重大事项，签署了保证真实、准确、完整的2017年半年报及年报、2018年半年报，未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-11-08 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对深圳华控赛格股份有限公司、孙波、柴宏杰和荣姝娟采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2023]202号 |
| 批复原因 | 2023年4月29日，你公司披露《2022年年度业绩预告修正公告》，对2022年度业绩预告大幅修正。经查，你公司对相关投资收益确认不审慎，导致公司2023年1月30日披露的《2022年年度业绩预告》相关财务数据出现重大偏差。孙波作为公司董事长、柴宏杰作为公司总经理、荣姝娟作为公司财务总监，对上述问题负有主要责任。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司、孙波、柴宏杰、荣姝娟采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2023-09-05 |
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| 标题 | 华控赛格:关于对深圳华控赛格股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2022年修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2023]834号 |
| 批复原因 | 2023年1月30日，华控赛格披露《2022年年度业绩预告》称，预计2022年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称净利润）为32,000万元至40,000万元。2023年4月29日，华控赛格披露的《2022年年度报告》显示，2022年度经审计净利润为亏损21,765.71万元。华控赛格《2022年年度业绩预告》披露的预计净利润与《2022年年度报告》披露的经审计净利润相比，差异较大且盈亏性质发生变化，业绩预告披露不准确。 |
| 批复内容 | 一、对深圳华控赛格股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对深圳华控赛格股份有限公司董事长孙波、总经理柴宏杰、财务总监荣姝娟给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-07-14 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2023〕5号 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2023]5号 |
| 批复原因 | 经查明，华控赛格存在以下违法事实：
2017年1月,华控赛格与同方投资有限公司（以下简称同方投资）订立《委托理财协议》《承诺函》,约定同方投资委托华控赛格理财,委托资金432,345,600元，华控赛格承诺按照协议归还本金及收益。上述合同涉及的金额分别占公司2017年、2018年、2019年经审计净资产的39.57%、46.17%和45.16%。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2017〕17号）第四十一条第（四）项和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2017〕18号）第三十九条第（三）项的规定，公司应当在相关定期报告中披露该重大合同及其履行情况，但公司却未按规定披露，导致公司2017年半年报及年报、2018年半年报及年报、2019年半年报及年报存在重大遗漏。 |
| 批复内容 | 一、对深圳华控赛格股份有限公司给予警告，并处以100万元罚款；
二、对黄俞给予警告，并处以100万元罚款；
三、对邢春琪给予警告，并处以30万元罚款；
四、对赵小伟给予警告，并处以5万元罚款。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-07-11 |
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| 标题 | 华控赛格:关于收到《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2023]5号 |
| 批复原因 | 2017年1月，华控赛格与同方投资有限公司（以下简称同方投资）订立《委托理财协议》《承诺函》，约定同方投资委托华控赛格理财，委托资金432,345,600元，华控赛格承诺按照协议归还本金及收益。上述合同涉及的金额分别占公司2017年、2018年、2019年经审计净资产的39.57%、46.17%和45.16%。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2017〕17号）第四十一条第（四）项和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2017〕18号）第三十九条第（三）项的规定，公司应当在相关定期报告中披露该重大合同及其履行情况，但公司却未按规定披露，导致公司2017年半年报及年报、2018年半年报及年报、2019年半年报及年报存在重大遗漏。 |
| 批复内容 | 一、 对深圳华控赛格股份有限公司给予警告，并处以100万元罚款；
二、对黄俞给予警告，并处以100万元罚款；
三、对邢春琪给予警告，并处以30万元罚款；
四、 对赵小伟给予警告，并处以5万元罚款 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 问讯 公告日期:2023-06-13 |
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| 标题 | 关于对深圳华控赛格股份有限公司2022年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2023]第310号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年6月27日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-05-23 |
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| 标题 | 华控赛格:关于收到《行政处罚事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2023]6号 |
| 批复原因 | 深圳华控赛格股份有限公司，黄俞先生、邢春琪先生、赵小伟先生：
深圳华控赛格股份有限公司（以下简称华控赛格或公司）涉嫌信息披露违法违规案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你们作出行政处罚。现将我局拟作出行政处罚所依据的事实、理由、依据以及你们享有的权利予以告知。
经查明，华控赛格涉嫌违法的事实如下：2017年1月，华控赛格与同方投资有限公司（以下简称同方投资）订立《委托理财协议》《承诺函》，约定同方投资委托华控赛格理财，委托资金432,345,600元，华控赛格承诺按照协议归还本金及收益。上述合同涉及的金额分别占公司2017年、2018年、2019年经审计净资产的39.57%、46.17%和45.16%。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2017〕17号）第四十一条第（四）项和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2017〕18号）第三十九条第（三）项的规定，公司应当在相关定期报告中披露该重大合同及其履行情况，但公司却未按规定披露，导致公司2017年半年报及年报、2018年半年报及年报、2019年半年报及年报存在重大遗漏。 |
| 批复内容 | 我局拟作出以下决定：
一、对深圳华控赛格股份有限公司给予警告，并处以100万元罚款；
二、对黄俞给予警告，并处以100万元罚款；
三、对邢春琪给予警告，并处以30万元罚款；
四、对赵小伟给予警告，并处以10万元罚款。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2023-02-07 |
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| 标题 | 华控赛格:关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字00720231号 |
| 批复原因 | 公司信息披露涉嫌违反证券法律法规 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2022-12-29 |
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| 标题 | 关于对深圳华控赛格股份有限公司时任副总经理赵小伟的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第275号 |
| 批复原因 | 赵小伟收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 通报批评 公告日期:2022-12-28 |
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| 标题 | 华控赛格:关于对深圳华控赛格股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》 |
| 文件批号 | 深证上[2022]1202号 |
| 批复原因 | 2017年1月，华控赛格与同方投资有限公司（以下简称同方投资）签订了《委托理财协议》，约定同方投资委托华控赛格理财，涉及资金432,345,600元，占协议签署时华控赛格最近一期经审计净资产的70.39%。上述协议签订时，华控赛格控股股东深圳市华融泰资产管理有限公司的董事周立业同时担任同方投资董事长。基于上述关联关系，同方投资为华控赛格关联方，上述交易构成关联交易，但华控赛格未就此履行关联交易的审议程序和信息披露义务。 |
| 批复内容 | 一、对深圳华控赛格股份有限公司给予通报批评的处分；二、对深圳华控赛格股份有限公司时任董事长黄俞、时任董事兼总经理邢春琪给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2022-12-12 |
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| 标题 | 关于对深圳华控赛格股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第436号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年12月15日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-04-12 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对深圳华控赛格股份有限公司的监管意见函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司收到深圳证监局下发的监管意见函 |
| 批复内容 | 你公司在收到本监管意见函后，应将有关情况及时通报控股股东、实际控制人及全体董事、监事和高级管理人员，认真对上述情况开展自查，并将经董事会审议的自查报告于2022年4月30日前报送我局。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 问讯 公告日期:2022-04-01 |
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| 标题 | 关于对深圳华控赛格股份有限公司2021年年度报告的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第35号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年4月15日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-19 |
|---|
| 标题 | 关于对深圳华控赛格股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2020]第79号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，并在2020年5月25日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-12-17 |
|---|
| 标题 | 关于对深圳华控赛格股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2019]第142号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函，公司部关注函[2019]第142号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年12月19日前将相关材料报送我部，涉及信息披露义务的请及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2019-06-20 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对深圳赛格股份有限公司出具警示函的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2019]98号 |
| 批复原因 | 深圳赛格股份有限公司：
深圳华控赛格股份有限公司（以下简称“华控赛格”或“公司”）2008年完成股权分置改革后，你公司及一致行动人合计持股比例为31.08%。
2009年5月18日，你公司及一致行动人通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的竞价交易减持了华控赛格股票8,969,753股，占公司总股本的1%，减持后你公司及一致行动人持股比例降至30.08%。2015年1月,华控赛格完成向深圳市华融泰资产管理有限公司定向增发11,000万股，你公司及一致行动人持股比例降至26.79%，稀释比例为3.29%。2016年11月17至23日，你公司通过深交所的竞价交易减持了华控赛格1,096,700股，占华控赛格当时总股本的0.11%，减持后你公司及一致行动人持股比例降至26.68%；2016年11月28日至30日，你公司通过深交所的竞价交易减持了华控赛格8,969,987股，占华控赛格当时总股本的0.89%，减持后你公司及一致行动人持股比例降至25.79%。截至2016年11月30日，你公司及一致行动人持股比例已累计减少5.29%，但未披露权益变动报告书及履行相关限售义务。2017年11月至12月8日你公司通过深交所竞价交易减持华控赛格股票7,254,000股，占华控赛格当时总股本的0.72%，减持后你公司及一致行动人持股比例降至25.07%。你公司及一致行动人上述股权变动，已累计减持股份比例为6.01%，直至2017年12月12日才公告披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-24 |
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| 标题 | 关于对深圳华控赛格股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2019]第100号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所关于对深圳华控赛格股份有限公司的年报问询函，公司部年报问询函[2019]第100号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，并在6月7日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-11-20 |
|---|
| 标题 | 关于对深圳华控赛格股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《主板上市公司信息披露公告格式第9号——上市公司股票交易异常波动公告格式》、《主板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第231号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部关于对深圳华控赛格股份有限公司的关注函，公司部关注函【2018】第231号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年11月23日前将上述核实情况书面回复我部，并同时提交控股股东的书面说明等附件。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-05 |
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| 标题 | 华控赛格:关于对深圳证券交易所年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》 |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2017]第85号 |
| 批复原因 | 深圳华控赛格股份有限公司（以下简称“公司”）2017年4月25日收到深圳证券交易所公司管理部发来的《关于对深圳华控赛格股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函[2017]第85号）。 |
| 批复内容 | 就公司年报内容提出问询，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-25 |
|---|
| 标题 | 关于对深圳华控赛格股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2017]第85号 |
| 批复原因 | 收到深交所公司部年报问询函[2017]第85号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，幵在5月3日前将有关说明材料报送我部，同时抁送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-08-21 |
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| 标题 | 关于对深圳华控赛格股份有限公司的问询函(2016年8月21日) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司于2016年8月21日收到深圳交易所出具的问询函。 |
| 批复内容 | 根据深圳交易所相关要求，公司就其所关注的问题出具书面说明进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2016-05-16 |
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| 标题 | 关于对深圳华控赛格股份有限公司的监管函(公司部监管函[2016]第66号) |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《主板信息披露业务备忘录第1号—定期报告披露相关事宜》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2016]第66号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所于2016年5月16日对公司出具了《关于对深圳华控赛格股份有限公司的监管函》（公司部监管函[2016]第66号），主要内容如下：
你公司2016年4月21日披露2016年一季度报告显示，实现归属于上市公司股东的净利润-12,986,854.96元，报告期净利润为负值，而你公司未及时披露业绩预告。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则》第1.4条、第2.1条及《主板信息披露业务备忘录第1号—定期报告披露相关事宜》的规定。本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及本所《股票上市规则》等有关规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 批复内容 | 公司对该监管函高度重视，公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取了相关教训，及时、真实、准确、完整地履行了信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-04-11 |
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| 标题 | *ST华赛:关于撤销股票交易退市风险警示的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2016]第20号 |
| 批复原因 | 公司于2016年3月24日收到深交所发来的《关于对深圳华控赛格股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2016】第20号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司结合2015年度报告进行认真复核后，对问询函中所列问题向深交所做出了书面回复，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-03-31 |
|---|
| 标题 | *ST华赛:关于申请撤销退市风险警示特别处理的进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 深圳证券交易所于2016年3月24日向公司发出了年报问询函。 |
| 批复内容 | 深圳证券交易所要求公司对相关问题进行说明，提供相关证明文件，并要求年报审计机构发表意见。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-03-23 |
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| 标题 | 关于对深圳华控赛格股份有限公司的问询函(2016年3月23日) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司于2016年3月23日收到深圳交易所出具的问询函。 |
| 批复内容 | 根据深圳交易所相关要求，公司就其所关注的问题出具书面说明进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2016-03-08 |
|---|
| 标题 | 关于对深圳华控赛格股份有限公司的问询函(2016年3月8日) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司于2016年3月8日收到深圳交易所出具的问询函。 |
| 批复内容 | 根据深圳交易所相关要求，公司就其所关注的问题出具书面说明进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2016-01-15 |
|---|
| 标题 | *ST华赛:关于对深圳证券交易所监管关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2016]第7号 |
| 批复原因 | 深圳华控赛格股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年1月11日收到深圳证券交易所《关于对深圳华控赛格股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2016】第7号）。 |
| 批复内容 | 公司对关注函高度重视，根据关注函要求，公司对相关事项认真核查，现将关注函提出的问题回复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2015-11-10 |
|---|
| 标题 | *ST华赛:关于深圳证券交易所监管关注函的回复公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2015]第444号 |
| 批复原因 | 深圳华控赛格股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年10月30日披露了《公司2015年年度业绩预告公告》（公告编号2015-88）。深圳证券交易所公司管理部对此业绩预告公告内容表示关注。公司于2015年11月2日收到《关于对深圳华控赛格股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2015】第444号）。
一、详细说明你公司本年前三季度亏损2,157.80万元，去年全年亏损10,835.14万元的情况下本年实现扭亏为盈的预测合理性；
二、对于你公司列举的上述扭亏为盈的原因，请逐条说明和测算与去年同期相比的具体影响金额和变动比例；
三、提供年初截止目前产生的设备处置收益对应的处置资产类别及明细、交易对手方及收款情况，并说明处置该部分资产对你公司日常生产、经营的影响；达到本所《股票上市规则》第九章相关标准的，请按照格式指引要求及时披露专项公告。 |
| 批复内容 | 根据关注函要求，公司对相关事项进行了认真核查和分析，现就关注函所提问题及公司相关回复以及业绩预告补充公告披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2015-09-17 |
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| 标题 | 关于对深圳华控赛格股份有限公司的问询函(2015年9月17日) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司于2015年9月17日收到深圳交易所出具的问询函。 |
| 批复内容 | 根据深圳交易所相关要求，公司就其所关注的问题出具书面说明进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2015-06-26 |
|---|
| 标题 | 关于对深圳华控赛格股份有限公司的关注函(公司部关注函【2015】第263号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2015]第263号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所于2015年6月26日对公司出具了《关于对深圳华控赛格股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2015】第 263 号）。 |
| 批复内容 | 公司于2015年6月29日向深圳证券交易所回复〈《关于对深圳华控赛格股份有限公司的关注函》的回复〉，就深圳证券交易所关注的问题进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-06-05 |
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| 标题 | 关于对深圳华控赛格股份有限公司的问询函(2015年6月5日) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司于2015年6月5日收到深圳交易所出具的问询函。 |
| 批复内容 | 根据深圳交易所相关要求，公司就其所关注的问题出具书面说明进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2014-07-07 |
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| 标题 | 关于对深圳华控赛格股份有限公司的关注函(公司部关注函【2014】第215号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2014]第215号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所于2014年7月7日对公司出具了《关于对深圳华控赛格股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2014】第215号）。 |
| 批复内容 | 公司于2014年7月8日向深圳证券交易所回复〈《关于对深圳华控赛格股份有限公司的关注函》的回复〉，就深圳证券交易所关注的问题进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2014-05-26 |
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| 标题 | 关于对深圳华控赛格股份有限公司的问询函(2014年5月26日) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司于2014年5月26日收到深圳交易所出具的问询函。 |
| 批复内容 | 根据深圳交易所相关要求，公司就其所关注的问题出具书面说明进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2013-04-12 |
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| 标题 | 关于对深圳华控赛格股份有限公司的问询函(2013年4月12日) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司于2013年4月12日收到深圳交易所出具的问询函。 |
| 批复内容 | 根据深圳交易所相关要求，公司就其所关注的问题出具书面说明进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2013-03-27 |
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| 标题 | 关于对深圳华控赛格股份有限公司的问询函(2013年3月27日) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司于2013年3月27日收到深圳交易所出具的问询函。 |
| 批复内容 | 根据深圳交易所相关要求，公司就其所关注的问题出具书面说明进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2012-04-25 |
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| 标题 | 关于对深圳华控赛格股份有限公司的问询函(2012年4月25日) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司于2012年4月25日收到深圳交易所出具的问询函。 |
| 批复内容 | 根据深圳交易所相关要求，公司就其所关注的问题出具书面说明进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2012-03-28 |
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| 标题 | 关于对深圳赛格三星股份有限公司的关注函(公司部关注函【2012】第86号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2012]第86号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所于2012年3月28日对公司出具了《关于对深圳赛格三星股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2012】第86号）。 |
| 批复内容 | 你公司停牌至今未披露关于该策划中重大事项的任何进展，本所多次收到投资者来电反映你公司股票长期处于停牌状态有损股民利益、要求你公司加快重大事项进程，尽快复牌交易。我部对此表示高度关注。请你公司尽快向相关股东方了解策划中重大事项进展情况并及时向投资者披露。如该等策划中重大事项没有进展，你公司应尽快申请股票复牌。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-19 |
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| 标题 | 深圳赛格三星股份有限公司治理专项活动整改情况报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深证局公司字[2007]93号 |
| 批复原因 | 一、向大股东及其控制人提供非公开信息
二、公司制度建设不完善。
三、部分制度的制定不符合程序。
四、股东大会授权委托书不规范。 |
| 批复内容 | 公司自本次治理活动开展以来，通过各种形式的检查，发现了一些公司治理上的疏忽和漏洞，通过此次活动公司建立了很多相关制度和措施，使公司行为进一步规范化及时地进行整改，有效提高了公司的规范运作，增强独立性，提高透明度，完善公司的内部控制管理。通过这次活动公司的治理水平得到进一步提升。
公司将持续开展的治理活动，已建设优秀上市公司为目标，维护股东利益，认真学习并严格执行相关法律、法规、制度等，为继续健全和完善公司的治理不断努力，切实提高公司的管理水平，保持公司的长期健康发展。
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| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-31 |
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| 标题 | 深圳赛格三星股份有限公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深证局公司字[2007]93号 |
| 批复原因 | 一、向大股东及其控制人提供非公开信息。 二、公司制度建设不完善。 三、部分制度的制定不符合程序。 四、股东大会授权委托书不规范。 |
| 批复内容 | 自2007年5月起开展了公司治理的自查、整改、评议等活动。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-02-16 |
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| 标题 | 深圳赛格三星股份有限公司关于中国证监会深圳证监局专项检查整改通知的整改公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 深证局公司字[2007]3号 |
| 批复原因 | 一、关联交易、二、公司治理方面存在的主要问题。 |
| 批复内容 | 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）深圳监管局于2006年10月19日至2006年10月31日对我公司进行了专项检查，针对检查过程中发现的问题，深圳监管局于2007年1月9日下达了《关于责令深圳赛格三星股份有限公司限期整改的通知》（深证局公司字[2007]3号，以下简称“《通知》”），要求我公司对存在的问题进行限期整改。
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| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2004-07-06 |
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| 标题 | 深圳赛格三星股份有限公司关于中国证监会深圳证监局巡检整改意见的整改报告的公告 |
| 相关法规 | 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 |
| 文件批号 | 深证局发字[2004]101号 |
| 批复原因 | 《章程》的部分条款没有得到有效执行；独立董事人数不合规；部分重大事项的决策程序不合法；信息批露不及时、规范；会计核算存在问题 |
| 批复内容 | 遵照中国证监会深圳证监局 深证局发字[2004]101号《关于要求深圳赛格三星股份有限公司限期整改的通知》（以下简称“《整改通知》”），公司对此高度重视，及时将《整改通知》印发给董事、监事及高级管理人员认真学习，并召开董事会对整改方案进行讨论，制定了切实可行的整改措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 公开谴责 公告日期:2002-07-06 |
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| 标题 | 关于对深圳市赛格三星股份有限公司等六家公司予以公开谴责的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未及时披露重大关联公告 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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