东阿阿胶

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2017-05-10
公司名称东阿阿胶股份有限公司
相关法规《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中华人民共和国证券法》
处分类型处罚决定
违规行为2013年12月,“招商证券—招商银行—招商汇智之喜马拉雅集合资产管理计划”(以下简称“招商汇智之喜马拉雅计划”)成立,该计划系以非公开方式向投资者募集资金设立的私募投资基金,管理人为招商证券,托管人为招商银行,研究顾问为北京喜马拉雅资产管理有限公司。其间,吴刚为北京喜马拉雅资产管理有限公司的法定代表人、董事总经理、投资总监,负责投资决策以及具体下单操作,知悉相关交易信息。 2015年1月21日至10月23日,吴刚操作开立于华融证券深圳金田路证券营业部的“谭某”证券账户,先于(1-5个交易日)、同期或稍晚于(1-2个交易日)“招商汇智之喜马拉雅计划”买入东阿阿胶等16支股票(具体内容见下表),获利948.02万元。上述交易资金来源于“谭某”,吴刚按约定提取业绩报酬。
批复内容吴刚的上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第二十三条第(五)项的规定,构成第三十八条所述情形。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依照《暂行办法》第三十八条的规定,我局决定: 责令吴刚改正,给予警告,并处以3万元罚款。
处理人福建证监局
违规记录  公告日期:2005-12-23
公司名称东阿阿胶股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为公司章程需进一步完善、董事会、监事会的规范运作水平需要进一步提高及关联交易披露不充分、财务核算方面存在的问题。
批复内容 根据中国证监会《上市公司检查办法》的有关规定,中国证监会山东监管局于2005年9月5日至7日、13日至16日对山东东阿阿胶股份有限公司(以下简称"公司")进行了现场检查,并下发了《整改通知》。公司将尽快认真落实各项问题,并以此为契机,不断完善法人治理结构,建立健全治理机制和规章制度,进一步规范运作,加强财务管理,强化信息披露,使公司持续、健康、稳定的发展。
处理人山东证监局
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