国际医学

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
警示  公告日期:2023-01-05
标题关于对王锋革、孙有航采取出具警示函措施的决定
相关法规《上市公司信息披露管理办法》
文件批号北京证监局[2023]4号
批复原因1.风险评估方面,一是信息系统相关风险评估与应对程序存在缺陷,未充分关注企业HIS业务信息系统超级管理员账号管理不规范等问题;二是现金管理相关风险评估与应对程序存在缺陷,未充分关注期末现金余额大幅增长的异常情形。 上述情形不符合《中国注册会计师审计准则第1211号——通过了解被审计单位及其环境识别和评估重大错报风险》第十五条、第二十一条、第二十九条、第三十二条,《中国注册会计师审计准则第1231号——针对评估的重大错报风险釆取的应对措施》第九条、第十七条的相关规定。 2.控制测试方面,一是销售与收款循环穿行测试执行不到位,未根据被审计单位控制活动列示业务流程;二是销售与收款循环内控设计有效性测试流于形式,多项关键控制点直接标注为“不适用”,未充分阐明理由;三是货币资金循环现金管理相关控制评价不恰当,未合理判管理相关内部控制是否存在缺陷。 上述情形不符合《中国注册会计师审计准则第1231号——针对评估的重大错报风险釆取的应对措施》第十条、第十七条的相关规定。 3.实质性程序方面,一是分析程序执行不到位,未充分分析营业收入、净利润变动趋势不一致的主要原因;二是收入审计程序执行不到位,部分重要程序未履行或未恰当履行、抽样方法不恰当且样本量不足、收入确认相关信息系统审计不到位等;三是在建工程相关审计程序执行不到位,预转固确认依据不充分、合同检查流于形式、函证程序存在缺陷等;四是固定资产审计程序执行不到位。 上述事项不符合《中国注册会计师审计准则第1211号——通过了解被审计单位及其环境识别和评估重大错报风险》第二十四条,《中国注册会计师审计准则第1231号——针对评估的重大错报风险釆取的应对措施》第七条、第十七条、第二十七条,《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》第十条、第十三条、第十五条,《中国注册会计师审计准则第1312号——函证》第十九条、第二十一条,《中国注册会计师审计准则第1313号——分析程序》第五条、第六条、第七条,《中国注册会计师审计准则第1314号——审计抽样》第十五条、第十六条、第十七条的相关规定。 4.质量控制方面,一是二级复核人员安排不符合事务所内部制度规定;二是审计底稿中独立性声明不完整,缺少个别项目组成员签字;三是业务承接管理不规范,未见有关业务承接环节考虑召开风险和质量管理委员会的相关记录。 上述事项不符合《质量控制准则第5101号——会计师事务所对执行财务报表审计和审阅、其他鉴证和相关服务业务实施的质量控制》第三十五条的相关规定。
批复内容我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施,并计入证券期货市场诚信档案。
处理人北京证监局
警示  公告日期:2023-01-05
标题关于对中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施的决定(北京证监局[2023]1号)
相关法规《会计师事务所财务管理暂行办法》、《会计师事务所内部治理指南》、《会计师事务所分所管理暂行办法》、《会计师事务所从事证券服务业务管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《非上市公众公司监督管理办法》
文件批号北京证监局[2023]1号
批复原因1.风险评估方面,一是信息系统相关风险评估与应对程序存在缺陷,未充分关注企业HIS业务信息系统超级管理员账号管理不规范等问题;二是现金管理相关风险评估与应对程序存在缺陷,未充分关注期末现金余额大幅增长的异常情形。上述情形不符合《中国注册会计师审计准则第1211号——通过了解被审计单位及其环境识别和评估重大错报风险》第十五条、第二十一条、第二十九条、第三十二条,《中国注册会计师审计准则第1231号——针对评估的重大错报风险釆取的应对措施》第九条、第十七条的相关规定。2.控制测试方面,一是销售与收款循环穿行测试执行不到位,未根据被审计单位控制活动列示业务流程;二是销售与收款循环内控设计有效性测试流于形式,多项关键控制点直接标注为“不适用”,未充分阐明理由;三是货币资金循环现金管理相关控制评价不恰当,未合理判管理相关内部控制是否存在缺陷。上述情形不符合《中国注册会计师审计准则第1231号——针对评估的重大错报风险釆取的应对措施》第十条、第十七条的相关规定。3.实质性程序方面,一是分析程序执行不到位,未充分分析营业收入、净利润变动趋势不一致的主要原因;二是收入审计程序执行不到位,部分重要程序未履行或未恰当履行、抽样方法不恰当且样本量不足、收入确认相关信息系统审计不到位等;三是在建工程相关审计程序执行不到位,预转固确认依据不充分、合同检查流于形式、函证程序存在缺陷等;四是固定资产审计程序执行不到位。上述事项不符合《中国注册会计师审计准则第1211号——通过了解被审计单位及其环境识别和评估重大错报风险》第二十四条,《中国注册会计师审计准则第1231号——针对评估的重大错报风险釆取的应对措施》第七条、第十七条、第二十七条,《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》第十条、第十三条、第十五条,《中国注册会计师审计准则第1312号——函证》第十九条、第二十一条,《中国注册会计师审计准则第1313号——分析程序》第五条、第六条、第七条,《中国注册会计师审计准则第1314号——审计抽样》第十五条、第十六条、第十七条的相关规定。4.质量控制方面,一是二级复核人员安排不符合事务所内部制度规定;二是审计底稿中独立性声明不完整,缺少个别项目组成员签字;三是业务承接管理不规范,未见有关业务承接环节考虑召开风险和质量管理委员会的相关记录。
批复内容我局决定对你所采取出具警示函的监督管理措施,
处理人北京证监局
警示  公告日期:2022-03-05
标题ST国医:关于公司监事收到陕西证监局行政监管措施决定书的公告
相关法规《证券法》
文件批号陕证监措施字[2022]2号
批复原因赵璐:经查,你担任公司监事期间,配偶钟文娟于2021年11月23日至2021年12月10日期间累计买入公司股票2,000股,累计卖出公司股票2,000股,构成短线交易,违反了《证券法》第四十四条的规定。
批复内容我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
处理人陕西证监局
处罚决定  公告日期:2022-01-14
标题国际医学:关于下属医院收到西安市卫生健康委员会处理通告的公告
相关法规 
文件批号 
批复原因本轮疫情发生后,高新医院、中心医院院前机械地执行相关防疫政策,延误急危患者抢救和诊治,引发社会舆论广泛关注,造成严重后果。
批复内容(一)高新医院处理意见 1.停业整顿3个月,期满整改合格后重新开诊; 2.给予警告; 3.责成高新医院追究医院负责人责任,总经理停职,免去门诊部主任、产科主任、医务部副主任职务; 4.全市通报批评,约谈该院主要负责人,并责成该院做好患者及家属安抚工作。 (二)中心医院处理意见 1.停业整顿3个月,期满整改合格后重新开诊; 2.给予警告; 3.责成中心医院追究医院负责人责任,免去医院法人代表、董事长职务,主管副院长停职,门诊部护士长停职; 4.全市通报批评,约谈该院主要负责人,并责成该院做好家属安抚工作。
处理人西安市卫生健康委员会
事件公告(非处罚结果)  公告日期:2021-12-22
标题国际医学:关于监事亲属短线交易及致歉的公告
相关法规《证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》
文件批号 
批复原因公司监事赵璐先生的配偶钟文娟女士于2021年11月23日至2021年12月10日买卖公司股票,构成短线交易。
批复内容1.根据《证券法》第四十四条的规定:“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券,包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。”按照上述规定,钟文娟女士本次交易所获收益2,240元应归还公司所有。 2.本次短线交易行为系钟文娟女士未充分了解相关法律、法规的规定,根据对二级市场的判断做出的自主投资行为,钟文娟女士已深刻认识到此次事项的严重性,对因本次误操作构成短线交易而带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意,并将在今后加强相关法律法规的学习,在证券交易系统操作过程中谨慎操作,杜绝此类事件再次发生。赵璐先生对于未能及时尽到督促义务深表自责,向广大投资者致以诚挚的歉意,承诺以后将进一步学习和严格遵守相关法律、法规等规定,自觉维护证券市场秩序、并督促亲属执行到位,保证此类情况不再发生。 3.公司董事会将进一步加强培训宣导,要求董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东持续学习《证券法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件,严格遵守相关规定审慎操作。公司将持续督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为,杜绝此类事件再次发生。
处理人公司董事会
监管关注  公告日期:2021-09-17
标题关于对西安国际医学投资股份有限公司的关注函
相关法规 
文件批号公司部关注函[2021]第334号
批复原因公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函
批复内容请你公司就上述问题做出书面说明,在2021年9月24日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送派出机构。
处理人深圳证券交易所上市公司管理二部
处罚决定  公告日期:2020-09-09
标题商洛医院受到商洛市卫生和计划生育局处罚
相关法规 
文件批号商卫传罚2017-01号
批复原因有关84消毒液的使用情况不符合卫生规范要求
批复内容罚款0.1万元
处理人商洛市卫生和计划生育局
处罚决定  公告日期:2020-09-09
标题西安高新医院受到西安市公安消防支队高新区大队处罚
相关法规 
文件批号高公(消)行罚决字[2018]0024号
批复原因消防管理设施、器材、安全标志未保持完好有效
批复内容罚款2万元
处理人西安市公安消防支队高新区大队
处罚决定  公告日期:2020-09-09
标题西安高新医院受到西安高新技术产业开发区规划建设局处罚
相关法规 
文件批号高(规)字2018-020号
批复原因未办理完毕施工许可手续即开始施工
批复内容罚款4.41万元
处理人西安高新技术产业开发区规划建设局
处罚决定  公告日期:2020-09-09
标题西安高新医院受到西安市卫生和计划生育委员会处罚
相关法规 
文件批号西卫医罚[2018]027号
批复原因诊疗活动超出登记的诊疗科目范围
批复内容罚款0.3万元
处理人西安市卫生和计划生育委员会
处罚决定  公告日期:2020-09-09
标题西安高新医院被西安市卫生健康委员会处罚
相关法规 
文件批号西卫传罚告[2019]002号
批复原因有关双氧水、表面湿巾的使用情况不符合卫生规范要求等
批复内容罚款0.3万元
处理人西安市卫生健康委员会
处罚决定  公告日期:2020-09-09
标题西安高新医院受到西安市卫生健康委员会处罚
相关法规 
文件批号西卫医罚[2019]12号
批复原因未按规定储存麻醉药品和精神药品等
批复内容罚款0.15万元
处理人西安市卫生健康委员会
处罚决定  公告日期:2020-09-09
标题商洛医院被商洛市医疗保障局处罚
相关法规 
文件批号商医保发[2019]62号
批复原因不合理收取诊查费
批复内容罚款81.59万元
处理人商洛市医疗保障局
处罚决定  公告日期:2020-09-09
标题西安高新医院二O四医院被西安市生态环境局雁塔分局行政处罚(市环雁罚字[2020]04号)
相关法规《中华人民共和国水污染防治法》
文件批号市环雁罚字[2020]04号
批复原因外排污水粪大肠杆菌超标
批复内容罚款10万元
处理人西安市生态环境局雁塔分局
处罚决定  公告日期:2020-01-15
标题中国证券监督管理委员会陕西监管局行政处罚决定书〔2020〕1号
相关法规《中华人民共和国证券法》
文件批号陕西证监局[2020]1号
批复原因经查明,袁斐存在以下违法事实: 一、内幕信息的形成、公开以及内幕信息知情人的情况 二、袁斐利用本人证券账户内幕交易“国际医学”的情况
批复内容没收袁斐违法所得671,225.69元,并处以2,013,677.07元罚款。
处理人陕西证监局
处罚决定  公告日期:2018-07-03
标题中国证监会行政处罚决定书(曹世斌)
相关法规《中华人民共和国证券法》
文件批号中国证监会[2018]48号
批复原因曹世斌利用母亲付某怀证券账户,在内幕信息公开前买入“国际医学”41,600股并持有至停牌,截至2017年5月16日仍未卖出上述股票,经计算,盈利23,335.85元。
批复内容责令曹世斌依法处理非法持有的证券,没收曹世斌内幕交易违法所得23,335.85元,并处以100,000元罚款。
处理人中国证监会
问讯  公告日期:2018-04-09
标题关于对西安国际医学投资股份有限公司的重组问询函
相关法规 
文件批号非许可类重组问询函[2018]第6号
批复原因公司收到关于对西安国际医学投资股份有限公司的重组问询函。
批复内容请你公司就上述问题做出书面说明,并在2018年4月16日前将有关说明材料报送我部。
处理人深圳证券交易所公司管理部
处罚决定  公告日期:2016-11-25
标题《行政处罚决定书》(西工商莲湖案字(2016)第162号)
相关法规 
文件批号西工商莲湖案字[2016]第162号
批复原因开元地产因以不合格产品冒充合格产品进行销售的行为。
批复内容受到责令改正,没收不合格产品,并处22,380元罚款的行政处罚。
处理人西安市工商行政管理局莲湖分局
处罚决定  公告日期:2016-11-21
标题《行政处罚决定书》(西工商莲湖案字(2016)第161号)
相关法规 
文件批号西工商莲湖案字[2016]第161号
批复原因开元地产因以不合格产品冒充合格产品进行销售的行为。
批复内容受到责令改正,没收不合格产品,并处49,204元罚款的行政处罚。
处理人西安市工商行政管理局莲湖分局
处罚决定  公告日期:2016-05-16
标题《行政处罚决定书》((西纤)质监罚字(2016)5号)
相关法规 
文件批号(西纤)质监罚字[2016]5号
批复原因开元商业因经销的“卡拉利”男装牛仔裤(货号:NAJ53201AD-59),经检验属于不合格产品
批复内容受到责令处以责令停止销售,并处罚款21,970元的行政处罚。
处理人西安市质量监督局
监管关注  公告日期:2016-04-06
标题国际医学:关于深圳证券交易所关注函回复的公告
相关法规 
文件批号公司部关注函[2016]第38号
批复原因公司于2016年3月30日收到深圳证券交易所公司管理部出具的 《关于对西安国际医学投资股份有限公司的关注函》(公司部关注函【2016】第38号)。 一、结合公司所处行业特点、自身发展阶段、经营模式、盈利水平、未来发展计划等,请进一步详细说明推出上述利润分配预案的原因及合理性,并详细分析与你公司发展阶段的匹配性。 二、上述利润分配预案的筹划过程,你公司在信息保密和防范内幕交易方面所采取的措施,相关信息的保密情况以及是否存在信息泄漏。 三、根据本所《主板上市公司规范运作指引》的相关规定,详细说明近期接待机构和个人投资者调研的情况,是否存在违反公平披露原则的事项。 四、核查你公司控股股东、控股股东董事、监事、高级管理人员及其直系亲属、你公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属、上述利润分配预案的内幕信息知情人是否存在买卖你公司股票的行为,是否存在涉嫌内幕交易的情形。 五、你公司认为应当说明或披露的其他事项。
批复内容根据《关注函》的要求,公司对有关事项进行了认真自查,现对相关问题回复公告。
处理人深圳证券交易所公司管理部
监管关注  公告日期:2012-12-31
标题西安开元投资集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告
相关法规 
文件批号陕证监函[2012]318号
批复原因陕西证监局陕证监函[2012]318号《监管关注函》指出:在对你公司2011年报现场检查中发现以下问题: 1、2011年1月,公司本部计提2010年度奖金105.90万元进2011年度管理费用,导致开元投资2010年年报管理费用少计105.90万元,2011年年报管理费用多计105.90万元; 2、2011年2月,开元商城核算的销售费用中267.14万元广告费,实为2010年8月份发生的店庆广告费用;2011年4月开元商城核算的销售费用中251.22万元广告费,实际为2010年7-9月及国庆节广告费。导致你公司2010年报销售费用少计518.36万元,2011年年报销售费用多计518.36万元。 上述两项造成你公司2010年利润总额多计624.26万元,2011年利润总额少计624.26万元。由此对你公司规范运作形成的不利影响,我局将予以持续关注。请重新核算跨期费用,并经审计机构确认。 此外,检查中还关注到2007年开元地产与公司征税机关西安市国税局碑林分局签订了西稍门住宅楼售楼协议,向该单位员工销售住宅楼252套,2011年公司确认了相关收入。鉴于交易对方的特殊背景,本次交易是否公允以及是否存在损害上市公司和中小股东权益问题,我局也将在后续监管中予以持续关注。
批复内容整改情况: 1、公司按要求对跨期费用进行了重新核算并已经公司审计机构希格玛会计师事务所有限公司确认; 2、公司2011年度报告审计会计师认为:考虑到追溯调整跨期费用,对开元投资相应年度的经营业绩影响很小,不会对公司造成实质性不利影响,因此,会计师事务所认为,开元投资对陕西证监局发现的跨期事项在2012年度的财务报告中予以调整是可行的; 3、公司将在编制2012年年度报告时对上述跨期费用进行核算调整,并在2012年度报告中进行披露。同时,公司也将在今后的会计核算工作中加强管理,严格按照会计准则的规定核算各项费用,杜绝此类问题再次发生。
处理人陕西证监局
监管关注  公告日期:2010-12-31
标题西安开元投资集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告
相关法规《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》
文件批号陕证监函[2010]156号
批复原因陕西证监局陕证监函[2010]156号《监管关注函》提出:在对你公司进行2009 年年报审核及现场检查工作中发现,你公司及控股子公司开元商城宝鸡有限公司(以下简称宝鸡开元)、西安开元商业地产发展有限公司(以下简称开元地产)等,在公司治理、财务管理和会计核算方面存在不规范问题,现要求你公司在今后的经营活动中注意以下问题: 1、公司治理及规范运作方面。 (1)控股子公司均未制定“重大事项报告制度”等规章制度,对控股子公司的管理尚未达到《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》有关要求。 (2) 部分控股子公司尚未制定资金支付审批制度,或在执行开元控股资金支付审批制度时执行不严格。 (3) 内幕信息管理需要进一步完善。 2、财务管理及会计核算方面。 (1)开元商城营业税存在跨期补提。 (2)相关原始凭证、账簿未由公司保存。 (3)部分入账依据不合规。 (4)开元地产银行账款管理核算不规范。 (5)开元地产大额债权置换凭证无附件。
批复内容公司整改措施: 1、公司按要求重新梳理了上市公司及子公司在公司治理、财务管理等方面的制度及执行情况,公司未有违反《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《子公司管理制度》、《重大信息内部报告制度》的情形发生; 2、公司按要求对个别会计核算方面的不规范问题进行了整改、落实,同时组织财务部门相关人员进行认真学习。
处理人陕西证监局
监管关注  公告日期:2009-12-31
标题西安开元投资集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告
相关法规 
文件批号深交所公司部关注函[2009]第89号
批复原因深交所公司部关注函[2009]第89号《关注函》指出:我部关注到,你公司董事会在审议2008年年度报告的同时,审议通过了每10股转增5股、送5股红股并派发现金1元的分红转增预案。在公司披露高送转方案前,你公司1个月内股价涨幅将近50%。
批复内容为了减少市场恶意炒作,防范并打击内幕交易、操纵市场等违法违规行为,维护证券市场稳定,请你公司做好以下工作: 1、公司董事会如实、完整提供相关内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单(法人需提供法人营业执照号码,自然人需提供个人身份证号码),以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案,同时自查有无高管违规买卖股票行为。 2、公司董事会详细说明提出本次高比例送转股本的理由、是否符合公司利润状况和公司未来发展情况等。 整改措施: 1、公司针对本次送转股预案公开前的有关情况进行核查和说明; 2、将自查情况及后附的内幕信息知情人名单,提交深圳证券交易所核查。
处理人深圳证券交易所
整改通知  公告日期:2009-12-18
标题西安开元控股集团股份有限公司关于财政部驻陕西省财政监察专员办事处2008年度会计信息质量检查结论及处理决定的公告
相关法规
文件批号财驻陕监[2009]289号
批复原因1、营业收入核算方面在租赁收入确认方面存在跨期确认问题,导致2008年以前年度利润少计300,000.00元,2008年度净利润多计306,250.00元; 2、营业收入核算方面在收取维修服务收入及补利差收入时,未将含税销售还原为不含税销售的问题,导致2008年度净利润少计275,075.02元; 3、成本费用核算方面主要存在费用归属不当问题,导致2008年度净利润多计71,589.63元; 4、在资产核算方面存在产权变更未及时进行账务处理,造成账实不符的问题,导致2008年以前年度利润多计592,111.84元,2008年度净利润少计23,148.36元,及因公司名称变更未及时进行产权证变更的问题。
批复内容上述四个问题对2008年末合并财务状况以及2008年度合并经营成果和现金流量均未产生重大的实质性影响,公司将积极落实整改,在2009年度报告中对前述问题及时调账。 本次检查要求公司补缴企业所得税人民币16.33万元,公司已向征收机关清算缴纳;要求公司调整应交增值税-36.68万元。公司将以本次会计信息质量检查为契机,完善会计核算内部控制程序,进一步严格执行国家有关会计准则,从而更好的为投资者提供高质量的会计信息。
处理人财政部驻陕西省财政监察专员办事处
监管关注  公告日期:2009-04-01
标题西安开元投资集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告
相关法规 
文件批号陕证监函[2009]52号
批复原因陕西证监局陕证监函[2009]52号《监管关注函》提出:1.在建工程项目存在超过合同约定大额预付款情况;2.为参股公司陕西三秦能源董东煤业有限公司(以下简称董东煤业)1.7亿元银行贷款提供连带担保责任,但董东煤业为此项担保提供反担保的能力存在较大不确定性。
批复内容针对以上问题:1.请你公司董事会审计委员会对照公司相关制度,调查了解西安西稍门项目和宝鸡九华项目截至今年一季度末的资金使用情况,出具专项书面意见,经董事会确认后于2009年4月27日前报送我局。2.请你公司根据《证监会公告》([2008]48号)的有关要求,安排独立董事对董东煤业的运行情况进行考察,并就你公司为董东煤业银行贷款提供担保的风险发表书面意见,于2009年4月30日前报送我局。 公司制定了相应的整改措施并予以整改。
处理人陕西证监局
整改通知  公告日期:2008-07-19
标题西安开元控股集团股份有限公司公司治理专项活动整改情况说明
相关法规
文件批号陕证监发[2008]45号
批复原因1、进一步健全和完善内部控制体系。 2、针对个别董事多次未亲自出席董事会会议问题 3、加强对关联交易的管理 4、进一步加强公司对外投资的管理。 5、进一步充分发挥独立董事和董事会专门委员会在公司重大决策中的作用。 6、按照中国证监会《上市公司股东大会规则》和《公司章程》、《股东大会议事规则》等有关规定的要求,公司对重大事项尽量以网络投票和现场表决相结合的方式召开股东大会。 7、进一步加强投资者关系管理工作。
批复内容
处理人陕西证监局
整改通知  公告日期:2007-10-31
标题西安开元控股集团股份有限公司公司治理专项活动整改报告
相关法规
文件批号
批复原因 1、公司内部控制仍存在薄弱环节,需要进一步加强和完善相关的内控制度建设,强化制度的执行力度;对控股子公司的管理、财务控制、关联交易管理等方面,还缺乏足够的经验,相应的内部控制政策和程序仍不完善。2、需加强学习培训和督导,促进公司董事、监事、高管人员勤勉尽责,认真履行《公司章程》和股东大会赋予的职责。3、需加强对关联交易的管理,内部信息报告制度也需要进一步贯彻执行。4、内部监督需要进一步加强。5、公司董事、监事其他高管人员的培训仍需进一步加强。
批复内容公司于2007年4月至10月间积极开展公司治理专项活动,认真对照公司治理的有关规定以及《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中的自查事项进行了自查,设立了专门的评议电话、电子邮箱和网络平台听取投资者和社会公众的评议,接受了陕西证监局的现场检查,并针对公司治理方面存在的有待改进的问题进行了整改。
处理人陕西证监局
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