| 警示 公告日期:2023-05-16 |
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| 标题 | 关于对俞传芬采取出具警示函措施的决定(行政监管措施决定书〔2023〕005号) |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则(2022年修订)》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2023]005号 |
| 批复原因 | 2023年4月27日，广西柳工机械股份有限公司（股票代码000528，以下简称柳工）发布2022年年度报告公告。经查，你作为柳工高级副总裁，于2023年4月18日通过集中竞价交易系统合计减持柳工股票9,750股，交易金额67,177.50元。上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第七条第三项及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕19号）第十二条第一项的规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第十四条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，予以警示。 |
| 处理人 | 广西证监局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2023-04-20 |
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| 标题 | 柳工:关于高级管理人员窗口期减持公司股票及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2023年4月18日，俞传芬先生因误操作通过集中竞价交易方式在窗口期违规减持公司股份9,750股，成交金额为6.89元/股，具体情况如下：因公司将于2023年4月28日披露2022年年度报告，上述减持行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》中第十二条和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》第十三条的关于“上市公司董事、监事、高级管理人员在公司年度报告、半年度报告公告前三十日内（因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日起前三十日起算）不得买卖本公司股份”的规定，属于窗口期违规卖出公司股票的行为。 |
| 批复内容 | 公司董事会知悉此事后高度重视，及时调查了解相关情况后，对俞传芬先生本次违规减持行为提出了严厉批评，促其深刻反省并切实采取措施避免此类失误。在此俞传芬先生就本次交易向公司及广大投资者致以诚挚的歉意。俞传芬先生表示今后将认真学习相关法律法规、规范性文件，并严格遵循相关规定，严格管理其本人的证券账户，审慎操作，重视并履行自身职责和义务，杜绝此类情况再次发生。同时，公司将以此为鉴，进一步加强董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东对《中华人民共和国证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规和规范性文件的学习，并再次要求各相关人员自身及其亲属严格遵守有关规定，避免此类情况的再次发生 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 警示 公告日期:2022-08-03 |
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| 标题 | 关于对文武采取出具警示函措施的决定〔2022〕13号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 广西证监局[2022]13号 |
| 批复原因 | 文武:
经查,你于2021年12月30日起担任广西柳工机械股份有限公司(下称柳工)董事,你配偶胡玲于2022年5月30日至6月1日累计买入柳工股票4,000股,成交金额25,275元,累计卖出柳工股票1,000股,成交金额6,350元。上述行为属于《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款和第二款规定的情形。 |
| 批复内容 | 鉴于上述交易获利金额较小且已主动向柳工上缴全部收益,违法行为轻微并及时纠正,根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定,我局决定对你采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应认真汲取教训,本人及直系亲属要加强证券法律法规学习,严格规范交易行为,杜绝此类违规行为再次发生,并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。 |
| 处理人 | 广西证监局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-06-02 |
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| 标题 | 柳工:关于公司董事、高级管理人员亲属短线交易及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事、高级管理人员文武先生出具的《关于本人亲属买卖公司股票构成短线交易的情况及致歉声明》，获悉文武先生配偶胡玲女士近期存在买卖公司股票的行为，根据《证券法》等相关法律、规范性文件的规定，上述交易构成短线交易。 |
| 批复内容 | （一）公司获悉此事项后高度重视，立刻组织进行核查，及时向文武先生及其配偶胡玲女士调查了解相关情况。经核实，胡玲女士的上述交易行为为误操作导致，不具有短线交易的主观故意，不存在利用短线交易谋求利益的目的。（二）根据《证券法》第四十四条的规定：上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。胡玲女士为公司董事、高级管理人员文武先生的配偶，上述买卖公司股票行为构成了《证券法》第四十四条规定的短线交易行为。胡玲女士已于2022年6月1日将本次短线交易所获盈利70元全部上交公司。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-25 |
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| 标题 | 关于对广西柳工机械股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2021]第11号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关于对广西柳工机械股份有限公司的重组问询函，许可类重组问询函【2021】第11号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2021年5月28日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2017-10-19 |
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| 标题 | 关于对广西柳工机械股份有限公司独立董事郑毓煌的监管函 |
| 相关法规 | 《主板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2017]第94号 |
| 批复原因 | 广西柳工机械股份有限公司（以下简称“柳工”）预约于2017年10月31日披露2017年三季报。你担任公司独立董事，你配偶郑素双于2017年10月18日买入柳工股票800股，成交金额7,212元，该等行为发生在定期报告公告前三十日内。 |
| 批复内容 | 你配偶的上述行为违反了本所《主板上市公司规范运作指引》第3.8.15条规定。本所希望你吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《股票上市规则》等的规定，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2013-06-27 |
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| 标题 | 广西柳工机械股份有限公司关于2012年年度报告补充披露的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2013]第286号 |
| 批复原因 | 2012年度报告需补充披露以下内容：
一、在“第四章 董事会报告”中（第9页）补充披露报告期内主要产品的生产量、销售量、库存量等情况。
二、在财务报表附注“第五项 合并财务报表项目注释”中“第3点 应收账款（第103页）”及“第4点 其他应收款（第105页）”，对于单项金额重大的应收款项，若单独测试发现存在减值的，逐项披露应收款项坏账准备计提比例及其理由。
三、补充披露公司将持股35%的广西中信国际物流有限公司纳入合并报表范围的理由及会计准则依据。
四、在财务报表附注 “第五项 合并财务报表项目注释” 中“第35点 其他非流动负债”（第123页）和“第47点 营业外收入”（第128页），对于与资产相关的政府补助，逐项披露其种类以及对应的期初额、期末额，对于与收益相关的政府补助，分项列示种类及金额。 |
| 批复内容 | 根据深圳证券交易所的年报问询函（公司部年报问询函【2013】第286号）的要求，公司对2012年度报告进行了补充披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-02 |
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| 标题 | 广西柳工机械股份有限公司关于公司治理专项活动整改报告的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 内部控制制度不够健全。公司原来的内部审计与稽核工作均由公司监察室与财务部联合进行。专职审计人员正在招聘中，审计机构尚未健全。 |
| 批复内容 | 作为工程机械行业和广西最早上市的企业，公司很早就认识到公司治理机制在建立现代企业制度中所发挥的重要作用，并为形成规范化的运营体系付出了不懈的努力。公司早在证监会要求聘请独立董事之前，就在全国范围内公开招聘独立董事，成为广西最早建立独立董事制度的上市公司。事实证明，该项制度的建立，较好地促进了公司治理的规范，董事会决策更加民主、科学、合理，为公司近年来的快速发展打造了一个较好的治理平台。
公司意识到，本次专项活动为公司认真检查内控制度的完整性、有效性，发现过去存在一些工作不足提供了难得的契机。因此公司进行了积极地响应。借助这次专项活动，柳工对公司治理进行了一次全面的自查，以发现问题和不足，进行深入切实的整改和完善，以加强内部控制，改善公司管理，降低运营风险，从而深入提高公司治理水平。
公司通过此次专项活动，使得公司内部制度体系更加规范、严谨、科学和完整；并切实整改公司治理中存在的问题，完善公司治理结构，持续提高公司规范运作水平；广西证监局对公司现场检查与治理状况的评价意见，有利于公司治理长效机制，提升治理水平，不断提高公司质量，促进公司长期健康发展。公司今后将不定期地对公司治理进行检查与规范，以规范治理，提高透明度，希望在广大投资者的鼓励和鞭策下进一步提高治理水平，早上实现柳工成为世界级企业的战略目标，为投资者创造更好的回报，为社会发展贡献一份力量。 |
| 处理人 | 广西证监局 |
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