| 监管关注 公告日期:2023-04-27 |
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| 标题 | 关于对中天金融集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2023]第222号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年5月8日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-01-30 |
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| 标题 | 关于对中天金融集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2023]第79号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年2月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-07-22 |
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| 标题 | 关于对中天金融集团股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2022年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第174号 |
| 批复原因 | 中天金融集团股份有限公司董事会：你公司2022年1月29日披露《2021年度业绩预告》，预计2021年度净利润为-25亿元至-40亿元。你公司2022年4月29日披露《业绩预告修正公告》，预计2021年度净利润为-62.2亿元至-70.8亿元。你公司2022年4月30日披露2021年年度报告，你公司2021年度经审计的净利润为-64.16亿元。你公司《2021年度业绩预告》预计净利润与2021年度经审计的净利润差异较大。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-05 |
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| 标题 | 关于对中天金融集团股份有限公司2021年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第186号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年5月19日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-01-30 |
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| 标题 | 关于对中天金融集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第101号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年2月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-12-06 |
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| 标题 | 关于对中天金融集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第423号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年12月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-28 |
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| 标题 | 关于对中天金融集团股份有限公司2020年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第231号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年6月4日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 警示 公告日期:2021-05-26 |
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| 标题 | 关于对宏信证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《公司债券发行与交易管理办法》、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、你公司作为中天金融集团股份有限公司（以下简称“中天金融”）2019年非公开发行公司债券的联席主承销商和受托管理人，一是存在未及时取得募集资金专户对账单，未及时发现中天金融募集资金使用不规范的情况，二是存在未按《受托管理协议》约定及时发布临时受托管理事务报告，也未在年度受托管理事务报告中反映中天金融募集资金使用不规范的情况。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条、第六十条的规定。
二、你公司作为舍得集团2018年公开发行债券（第一期）和2019年公开发行债券（第一期）的主承销商和受托管理人，在督促发行人履行信息披露义务、监督募集资金按核准用途使用方面存在未勤勉尽责情形，违反了《公司债券发行与交易管理办法》第六条的规定。
三、你公司薪酬递延机制不完善，未合理制定项目主要人员收入递延支付标准，违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2020-12-31 |
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| 标题 | 深证上[2020]1287号-关于对中天金融集团股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》、《上市公司规范运作指引(2020年修订)》、《上市公司回购股份实施细则》 |
| 文件批号 | 深证上[2020]1287号 |
| 批复原因 | 经查明，中天金融集团股份有限公司（以下简称“中天金融”）及相关当事人存在以下违规行为：
一、未完成股份回购计划
二、违规提供财务资助 |
| 批复内容 | 一、对中天金融集团股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对控股股东金世旗国际控股股份有限公司给予通报批评的处分；
三、对中天金融集团股份有限公司董事长罗玉平、时任总经理张智、财务总监何志良、董事会秘书谭忠游给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-03-19 |
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| 标题 | 关于对中天金融集团股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 非许可类重组问询函[2018]第4号 |
| 批复原因 | 中天金融集团股份有限公司董事会：
2018年3月10日，你公司披露了《中天金融集团股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》（以下简称“报告书”）。我部对上述披露文件进行了事后审查，现将意见反馈如下。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在3月21日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-01-17 |
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| 标题 | 中天城投:关于中融人寿保险股份有限公司收到《中国保监会关于解除中融人寿保险股份有限公司监管措施的通知》的公告 |
| 相关法规 | 《保险公司偿付能力管理规定》 |
| 文件批号 | 保监人身险[2017]10号、监管函[2016]2号 |
| 批复原因 | 2017年1月16日，中融人寿保险股份有限公司（以下简称“中融人寿”）收到中国保险监督管理委员会（以下简称“中国保监会”）《中国保监会关于解除中融人寿保险股份有限公司监管措施的通知》（保监人身险〔2017〕10号），解除中国保监会监管函（监管函〔2016〕2号）对中融人寿采取的监管措施。
（一）2016年1月7日，中融人寿收到中国保监会出具的《中国保监会监管函》（监管函〔2016〕2号），主要内容如下：
鉴于中融人寿2015年3季度末偿付能力充足率为-115.95%，偿付能力溢额-23.49亿元，属于偿付能力不足类公司。
（二）目前，公司子公司贵阳金融控股有限公司、联合铜箔（惠州）有限公司合计持有中融人寿36.36%的股份。
（三）2017年1月16日，中融人寿收到中国保监会《中国保监会关于解除中融人寿保险股份有限公司监管措施的通知》（保监人身险〔2017〕10 号）， |
| 批复内容 | 根据《保险公司偿付能力管理规定》第三十七条和第三十八条之规定，对中融人寿采取以下监管措施：
1.责令中融人寿自2016年1月18日起停止开展新业务。续期业务不受此限制。
2.自本监管函下发之日起，暂停中融人寿增设分支机构。
鉴于中融人寿于2016年11月完成增资40亿元，增资后核心偿付能力充足率和综合偿付能力充足率为134.49%，偿付能力重新达标。依据有关监管规定，中国保监会决定自本通知发文之日起，解除中国保监会监管函（监管函〔2016〕2号）对中融人寿采取的监管措施。
中融人寿应高度重视偿付能力管理工作，牢固树立偿付能力底线思维。积极调整业务结构，合理确定业务规模，加强偿付能力动态管理，做好预测分析和资本规划，健全资本补充机制，确保偿付能力持续充足。 |
| 处理人 | 中国保险监督管理委员会 |
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| 问讯 公告日期:2015-05-18 |
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| 标题 | 中天城投集团股份有限公司关于2014年年度报告等有关事项说明的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2015]第40号 |
| 批复原因 | 中天城投集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到深圳证券交易所《关于对中天城投集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2015】第40号），深圳证券交易所在对公司2014年年度报告的事后审查中关注到公司矿业投资进展、存货、一年内到期的非流动负债、股权激励成本以及其他需要说明的内容。 |
| 批复内容 | 公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复；同时，针对个别媒体《中天城投多项财务数据表现诡异》一文“怀疑公司严重低估了土地增值税应缴纳金额，进而少计了此项费用支出水平、虚增最终利润”等情况进行说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-04-01 |
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| 标题 | 中天城投:关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2015年4月贵州监管局《关于对中天城投集团股份有限公司有关事项的问询函》，主要关注预付账款、其他应收款-拆迁补偿款、政府补助等问题。 |
| 批复内容 | 公司已于2015年4月书面回复至中国证券监督管理委员会贵州监管局。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2015-03-01 |
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| 标题 | 中天城投:关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2015]第94号 |
| 批复原因 | 2015年3月深交所出具《关于对中天城投集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函（2015）第94号），主要关注高送转预案的决策过程。 |
| 批复内容 | 公司已于2015年3月书面回复至深交所公司管理部。 |
| 处理人 | 深交所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2013-06-01 |
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| 标题 | 中天城投:关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2013]第331号 |
| 批复原因 | 2013年6月深交所出具《关于对中天城投集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函（2013）第331号），主要关注应收账款、已暂停及中止的项目、资产负债率较高等问题。 |
| 批复内容 | 公司已于2013年6月书面回复至深交所公司管理部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2012-06-01 |
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| 标题 | 中天城投:关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2012]第381号 |
| 批复原因 | 2012年6月深交所出具《关于对中天城投集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函（2012）第381号），主要关注公司流动负债、BOT项目运营、现金流结构等问题。 |
| 批复内容 | 公司已于2012年6月书面回复至深交所公司管理部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-23 |
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| 标题 | 世纪中天投资股份有限公司关于公司治理专项活动的整改总结报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 黔证监[2007]32号 |
| 批复原因 | （一）、进一步健全公司组织机构建设，为完善公司治理保驾护航。
（二）、为规范公司运作，提高公司透明度，有步骤的开展制度建设。
（三）、加强公司投资者关系管理，建立良好的投资者关系。
（四）公司借助治理商业贿赂专项活动，完善公司内控制度中的具体规章制度。
（五）、借助外脑，持续提高上市公司质量来完善公司治理。
（六）、妥善处理大额应收账款等的历史遗留问题。
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| 批复内容 | 公司今后将进一步借助国际知名的品牌策划机构、管理咨询顾问的力量，不断充实和调整公司战略，完善和改进公司内部组织结构、管控模式与业务流程，建立健全科学合理的绩效评价体系和薪酬分配体系，适时推出股权激励机制、企业年金制度等，逐步培养一批忠诚于公司、事业心强、有专业能力的中高层经营管理人员，并通过形式多样的内外部学习与培训，有效提高全体员工的综合素质，有效提升公司执行力，有效开展生产经营管理活动，为确保公司全面完成股权分置改革时的业绩承诺、全面提升公司质量和完善公司治理而不懈努力。
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| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 违法 公告日期:2005-10-18 |
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| 标题 | 公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因犯操纵证券交易价格罪,被判处徒刑。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 贵阳市中级人民法院 |
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| 整改通知 公告日期:2004-10-28 |
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| 标题 | 世纪中天投资股份有限公司关于贵州证券监管局巡检发现问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《公司章程》、《企业会计制度》 |
| 文件批号 | 黔证监[2004]65号 |
| 批复原因 | 《公司章程》条款不完善、“三会”运作不规范；公司财务制度不健全、部分项目收入确认原始依据不完整、减值准备的会计核算方法过于简单；重大事项未作批露 |
| 批复内容 | 中国证监会贵州证券监管局于2004年7月对我公司进行了例行巡回检查,并于2004年 9月16日下发了黔证监[2004]65号《关于对世纪中天投资股份有限公司的限期整改通知书》(以下简称整改通知)。接到《整改通知》后,公司董事会非常重视, 组织全体董事（王格放独立董事、戴家宏董事未出席）、监事、高级管理人员认真学习《整改通知》, 一致认为《整改通知》所列问题客观、公正，所提整改要求坦诚中肯，公司制定了相关的整改方案，逐项制定和落实整改措施。本着自律、规范、诚信的原则，按照有关法律、法规的要求， 2004年10月26日由鲁石董事长主持召开了董事会,与会董事按照《整改通知》要求,认真审议并通过了《关于贵州证券监管局巡检发现问题的整改报告》。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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