| 警示 公告日期:2020-06-05 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对萍乡信锐企业管理合伙企业(有限合伙)采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2020]73号 |
| 批复原因 | 我局关注到，2014年12月25日前，你公司持有神州数码信息服务股份有限公司（以下简称神州信息,股票代码000555）股票59,510,588股，占上市公司总股份的13.80%。2014年12月25日至2016年12月29日期间，因神州信息多次发行股份购买资产暨募集配套资金事项，你公司持股比例被动稀释了1.45%。2017年12月25日至2019年5月17日期间，你公司通过集中竞价交易及大宗交易累计减持神州信息66,919,411股，占神州信息总股份的6.95%。上述被动稀释和主动减持事项导致你公司持有神州信息股份的比例累计减少了8.39%。你公司2018年7月23日累计权益变动幅度已达到5%，但直至2019年7月9日才对相关权益变动情况进行了披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 警示 公告日期:2020-06-05 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对中新苏州工业园区创业投资有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2020]74号 |
| 批复原因 | 我局关注到，2014年12月25日前，你公司持有神州数码信息服务股份有限公司（以下简称神州信息,股票代码000555）股票52,956,503股，占上市公司总股份的12.28%。2014年12月25日至2016年12月29日期间，因神州信息多次发行股份购买资产暨募集配套资金事项，你公司持股比例被动稀释了1.19%。2015年3月1日至2019年7月8日期间，你公司通过集中竞价交易及大宗交易累计减持神州信息38,149,510股，占神州信息总股份的4.38%。上述被动稀释和主动减持事项导致你公司持有神州信息的股份比例累计减少5.57%。你公司于2019年5月17日累计权益变动幅度已达到5%，但直至2019年7月9日才对相关权益变动情况进行了披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-08-02 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会大连监管局行政处罚决定书[2019]1号(何文潮) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 大连证监局[2019]1号 |
| 批复原因 | 经查明，何文潮存在以下违法事实：
2017年2月15日-2017年2月17日，何文潮作为神州信息副总经理，操作霍尔果斯汇庆天下股权投资管理合伙企业证券账户卖出神州信息股票151，000股，成交金额3，066，661元（扣除税费和佣金）。2017年2月17日-2017年2月20日，何文潮操作陆有香证券账户买入神州信息股票151，000股，成交金额3，123，119元（扣除税费和佣金），以上行为构成短线交易。
上述违法事实，有相关银行账户和证券账户的交易记录，涉案电脑的MAC地址，相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条的规定，我局决定：
对何文潮给予警告，并处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 大连证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2019-08-01 |
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| 标题 | 关于对萍乡信锐企业管理合伙企业(有限合伙)的监管函 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2019]第46号 |
| 批复原因 | 萍乡信锐企业管理合伙企业（有限合伙）：
2014年12月25日前，你公司持有神州数码信息服务股份有限公司（股票代码：000555，以下简称“神州信息”或“上市公司”）股票59,510,588股，占上市公司总股份的13.80%。2014年12月25日至2016年12月29日期间，因神州信息多次发行股份购买资产暨募集配套资金事项，你公司持股比例被动稀释了1.45%。2017年12月25日至2019年5月17日期间，你公司通过集中竞价交易及大宗交易累计减持神州信息66,919,411股，占神州信息总股份的6.95%。
虽然你公司已在相关新增股份上市公告书和股份减持相关公告中披露了上述被动稀释和主动减持事项，但你公司未在持有神州信息股份的比例减少5%时及时向本所提交书面报告并披露权益变动报告书，并且你公司在履行报告和披露义务前也没有停止减持神州信息股份。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-07-25 |
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| 标题 | 关于对中新苏州工业园区创业投资有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2019]第44号 |
| 批复原因 | 在新苏州工业园区创业投资有限公司持有神州信息的股份比例减少5%时，新苏州工业园区创业投资有限公司未及时向深交所提交书面报告并披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止减持神州信息股份，新苏州工业园区创业投资有限公司的上述行为违反了《证券法》第八十六条，《上市公司收购管理办法》第十三条，深交所《股票上市规则》第1.4条、第2.1条、第3.1.8条和第11.8.1条的规定。 |
| 批复内容 | 深圳证券交易所公司管理部对中新苏州工业园区创业投资有限公司出具监管函。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-07-09 |
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| 标题 | 关于对神州数码信息服务股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第131号 |
| 批复原因 | 神州数码信息服务股份有限公司董事会：
你公司于2018年6月25日披露《关于使用自有资金进行证券投资暨关联交易的公告》，你公司拟使用最高额度不超过（含）人民币2.4亿元的自有资金进行证券投资，包括投资境内外股票、证券投资基金等有价证券等，包括但不限于购买关联方如神州数码集团股份有限公司（以下简称“神州数码”）等公司的股票。我部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年7月13日前将相关书面材料报送我部。同时，提醒你公司及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2018-03-22 |
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| 标题 | 关于对神州数码信息服务股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第60号 |
| 批复原因 | 公司股票2018年3月16日至3月22日股价涨幅累计达到61.02%，股票交易存在异常，收到深交所关于对神州数码信息服务股份有限公司的关注函。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年3月23日前将上述核实情况书面回复我部，并同时提交控股股东的书面说明等附件。同时，提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律、法规及《上市规则》的规定，及时、公平、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-12-09 |
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| 标题 | 关于对神州数码信息服务股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2017]第25号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所关于对神州数码信息服务股份有限公司的重组问询函
。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在12月14日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2017-08-28 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对神州数码信息服务股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司现场检查办法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2017]52号 |
| 批复原因 | 根据《中华人民共和国证券法》和中国证监会《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔2010〕12号）以及中国证监会上市公司监管部《关于开展2017年第一次专项现场检查的通知》（上市部函〔2017〕218号）要求，我局于2017年4月对你公司进行了现场检查。检查发现，你公司存在以下问题：
一、子公司华苏科技的收入确认政策不严谨
二、子公司华苏科技收入确认不规范
三、个别项目事项的收入核算跨期，收入成本数据不配比
你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的相关规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应切实加强相关主体的财务管理核算基础，不断提高财务信息披露质量。你公司应于2017年9月30日前完成检查关注问题的整改工作，并向我局提交书面整改总结报告。整改总结报告应包括会计差错的整改情况、后续整改方案计划以及整改措施的落实情况，中介机构应当对整改措施效果发表意见。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 警示 公告日期:2017-08-28 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对任军采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司现场检查办法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2017]53号 |
| 批复原因 | 根据《中华人民共和国证券法》和中国证监会《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔2010〕12号）以及中国证监会上市公司监管部《关于开展2017年第一次专项现场检查的通知》（上市部函〔2017〕218号）等要求，我局于2017年4月对神州数码信息服务股份有限公司（以下简称神州信息或公司）进行了现场检查。检查发现神州信息存在以下问题：
一、子公司华苏科技的收入确认政策不严谨
二、子公司华苏科技收入确认不规范
三、个别项目事项的收入核算跨期，收入成本数据不配比
神州信息上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的相关规定，你作为神州信息在上述问题发生期间的财务总监或会计机构负责人，对上述问题负有主要责任。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、五十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2017-08-25 |
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| 标题 | 关于对神州数码信息服务股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2017]第78号 |
| 批复原因 | 2017年4月，深圳证监局对你公司进行了现场检查。检查发现，你公司存在个别项目事项的收入核算跨期，收入成本数据不配比问题，子公司华苏科技存在收入确认不规范问题，该等事项影响了你公司相关年度财务报表相关数据披露的准确性。你公司的上述行为违反了《上市规则》第2.1条规定。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-07 |
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| 标题 | 神州信息:关于深圳证券交易所《关于对神州数码信息服务股份有限公司的重组问询函》的回复 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组申请文件(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2016]第36号 |
| 批复原因 | 2016年6月2日，公司收到深圳证券交易所《关于对神州数码信息服务股份有限公司的重组问询函》（许可类重组问询函【2016】第36号）。 |
| 批复内容 | 公司现就问询函所述问题进行说明和解释。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-03 |
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| 标题 | 神州信息:关于资产重组停牌进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2016]第36号 |
| 批复原因 | 2016年6月2日，公司收到深圳证券交易所《关于对神州数码信息服务股份有限公司的重组问询函》（许可类重组问询函【2016】第36号）。 |
| 批复内容 | 公司积极组织各相关中介机构对上述问询函进行书面回复，截至本公告日，相关回复工作尚未完成。根据有关规定，公司股票将继续停牌，具体复牌时间待公司本次回复取得深圳证券交易所审核通过后，另行公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-12-25 |
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| 标题 | 神州信息:关于深圳证券交易所对公司独立董事任职资格关注函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部独董审核关注函[2015]第8号 |
| 批复原因 | 公司于2015年12月21日收到深交所公司管理部《关于对王能光独立董事任职资格提请关注函》（公司部独董审核关注函【2015】第8号）（以下简称“关注函”）。 |
| 批复内容 | 收到关注函后，公司董事会高度重视，对有关问题进行了认真的核实，现就关注函提及的相关问题作出说明并公告。 |
| 处理人 | 深交所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2014-05-14 |
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| 标题 | 神州数码信息服务股份有限公司关于深圳证券交易所对公司独立董事任职资格关注函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部独董审核关注函[2014]第2号 |
| 批复原因 | 公司于2014年5月13日收到深交所公司管理部《关于对王能光独立董事任职资格的关注函》（公司部独董审核关注函【2014】第2号）。深交所公司管理部对王能光先生作为公司独立董事候选人的相关情况予以关注。 |
| 批复内容 | 深交所公司管理部对王能光先生作为公司独立董事候选人的相关情况予以关注，并要求公司对王能光作为公司独立董事候选人的任职资格和独立性进行说明。同时，深交所要求公司应在股东大会召开前披露深交所关注意见并披露公司说明；公司应在股东大会选举独立董事时，对上述提请关注事项进行说明。 |
| 处理人 | 深交所公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-21 |
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| 标题 | 深圳市太光电信股份有限公司治理专项活动整改情况说明 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《信息披露事务管理制度》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、公司应确保董事充分行使职权，保障监事的知情权和监督权
2、公司应做到规范董事会运作
3、确保信息披露及时、准确
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| 批复内容 | 公司将继续严格按照相关法律、法规的要求进一步完善内部控制制度，提高公司规范运作程度；积极组织董事、监事、高级管理人员参加培训和学习,促使其忠诚、勤勉履行职责；促使董事会各专门委员会深入开展工作，提高决策的科学性和可行性；不断加强公司治理结构建设，持续改善公司治理中的薄弱环节，夯实管理基础，不断提升公司治理水平，提高公司质量，朝着规范、自律、创新的目标向前迈进。
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| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-24 |
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| 标题 | 深圳市太光电信股份有限公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、公司在采用通讯方式召开董事会会议时，没有相关制度确保董事充分行使职权，并保障监事的知情权和监督权。2、董事会运作不规范 3、股权变更事项的披露不及时、不准确
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| 批复内容 | 针对上述问题，公司高度重视，拟定了整改计划，并进行了整改。
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| 处理人 | 深圳证监局 |
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每日必读
发行与分配