| 监管关注 公告日期:2023-06-27 |
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| 标题 | 关于对盈方微电子股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2022年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2023]第73号 |
| 批复原因 | 2022年2月15日、2022年7月14日，你公司披露的《关于前期会计差错更正的公告》显示，你公司就相关财务费用确认和前期成本转回事项对2020年年度报告、2021年第一季度报告、2021年半年度报告、2021年第三季度报告的相关财务数据进行了追溯重述，分别调减各期归属于母公司所有者的净利润2,929,232.87元、3,848,054.79元、5,338,968.49元、8,463,416.58元。 |
| 批复内容 | 请你公司充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2023-06-05 |
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| 标题 | 关于对盈方微电子股份有限公司2022年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2023]第259号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年6月19日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-09-05 |
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| 标题 | 盈方微:关于公司监事亲属短线交易及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《深圳交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 傅红慧女士之配偶肖海国先生近期买卖公司股票的行为构成短线交易。 |
| 批复内容 | 公司将进一步要求全体董事、监事、高级管理人员和持有公司5%以上股份的股东加强对《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号—股份变动管理》等相关法律法规、规范性文件的学习，特别是加强提示全体董事、监事、高级管理人员对其亲属的强化督促和学习，提示其严格遵守相关规定，审慎操作，规范买卖公司股票行为，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-07-06 |
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| 标题 | 湖北证监局行政处罚决定书[2022]2号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 湖北证监局[2022]2号 |
| 批复原因 | 经查明，陈志成存在以下违法事实：
2016年3月29日与2016年4月10日，陈志成擅自以盈方微的名义，通过使用盈方微作废的旧公章和本人签字，前后与钟某金、陈某钦签订了《保证合同》。合同约定：由盈方微对西藏瀚澧电子科技合伙企业（有限合伙）向钟某金、陈某钦的合计1.5亿元借款承担连带担保责任。
根据2005年《证券法》第六十六条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2016年修订）》第四十一条第一款第二项的规定，盈方微上述担保事项应在2016年年度报告中予以及时披露。陈志成擅自以上市公司名义为他人借款进行担保并向公司隐瞒担保事项，导致该担保事项未经公司股东大会审议，也未按规定进行披露。根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》第十八条第二款的规定，陈志成的行为构成指使盈方微从事信息披露违法行为。
以上事实，有相关谈话笔录、情况说明、司法鉴定意见书、保证合同、借款合同等证据证明。
陈志成隐瞒相关事项导致盈方微未按规定在2016年年度报告中披露相关担保事项，构成指使盈方微未按规定进行信息披露，其行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）第六十六条的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款所述的违法情形。 |
| 批复内容 | 对陈志成给予警告，并处以40万元罚款。 |
| 处理人 | 湖北证监局 |
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| 问讯 公告日期:2022-03-30 |
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| 标题 | 关于对盈方微电子股份有限公司2021年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第30号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年4月13日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2022-02-16 |
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| 标题 | 关于对盈方微电子股份有限公司2021年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第3号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年2月23日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2021-12-07 |
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| 标题 | 关于对盈方微电子股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2021]第19号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所关于对盈方微电子股份有限公司的重组问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在12月14日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 立案调查 公告日期:2021-07-30 |
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| 标题 | *ST盈方:立案调查进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 盈方微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“盈方微”）于2021年1月6日收到荆州市公安局开发区分局出具的《立案决定书》（开分公（经）立字[2020]753号），荆州市公安局开发区分局决定对公司涉嫌违规披露、不披露重要信息案立案侦查，具体情况请查阅公司在巨潮资讯网上披露的相关公告。 |
| 批复内容 | 荆州市公安局只对本案件相关责任人的涉嫌违规披露、不披露重要信息犯罪情况移送起诉，对公司涉嫌违规披露、不披露重要信息犯罪情况不予刑事追责。 |
| 处理人 | 荆州市公安局开发区分局 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-13 |
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| 标题 | 关于对盈方微电子股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2021]第8号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对盈方微电子股份有限公司的重组问询函，许可类重组问询函【2021】第8号 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在5月20日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-27 |
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| 标题 | 联合无线深圳2019年4月16日收到国家税务总局深圳市福田区税务局处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因丢失已开具增值税专用发票三联版3份 |
| 批复内容 | 罚款300元 |
| 处理人 | 国家税务总局深圳市福田区税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-27 |
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| 标题 | 联合无线深圳2019年4月17日收到国家税务总局深圳市福田区税务局处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因丢失已开具增值税专用发票三联版2份 |
| 批复内容 | 罚款200元 |
| 处理人 | 国家税务总局深圳市福田区税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-27 |
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| 标题 | 苏州华信科收到国家税务总局苏州工业园区税务局处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因未按期办理2019年9月至10月的纳税申报 |
| 批复内容 | 罚款400元 |
| 处理人 | 国家税务总局苏州工业园区税务局 |
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| 警告 公告日期:2021-04-27 |
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| 标题 | 深圳华信科收到深圳市公安局福田分局出具的《行政处罚决定书》(深福公(天安)行罚决字[2020]37008号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深福公（天安）行罚决字[2020]37008号 |
| 批复原因 | 深圳华信科因网站存在可利用的中危安全漏洞 |
| 批复内容 | 给予深圳华信科责令限期改正并处警告的行政处罚。 |
| 处理人 | 深圳市公安局福田分局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-02-24 |
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| 标题 | 关于对史浩樑、李元、唐忠民、丁强、张怡的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《证券法》、《公司法》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第8号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 公司时任董事史浩樑、时任董事李元、时任董事唐忠民、时任监事丁强、时任监事张怡未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，对《2015年度报告全文及摘要》议案投赞成票并在公司2015年年度报告书面确认意见上签字，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第2.2条、第3.1.5条的规定。你公司及全体董事、监事、高级管理人员应当吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规及《股票上市规则》等规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2021-02-18 |
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| 标题 | 关于对盈方微电子股份有限公司及相关责任人给与纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，盈方微电子股份有限公司（以下简称“*ST盈方”或“公司”）及相关当事人存在以下违规行为2016年7月15日，*ST盈方披露《2015年年度报告》（更新后）显示，2015年度公司实现净利润948.87万元。
2019年11月5日，*ST盈方披露《关于收到中国证监会〈行政处罚决定书〉的公告》，根据中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》（2019）114号），*ST盈方披露的信息存在虚假记载，2015年8月、9月*ST盈方未开展美国数据中心服务业务，却根据合同约定的付款金额确认收入，不符合《企业会计准则》相关规定。相关会计确认导致*ST盈方子公司上海盈方微电子有限公司2015年财务报表虚增营业收入17，890，040.00元，虚增营业成本381，729.61元，虚减期间费用381，729.61元，虚增利润总额17，890，040.00元；*ST盈方子公司 InfoRM,Inc.2015年财务报表虚增营业收入900，000.00美元，虚增营业成本33，406.25美元，虚减期间费用33，406.25美元，虚增利润总额900，000.00美元。
2020年4月28日，*T盈方披露的《关于前期会计差错更正的公告》显示，公司对前期会计差错予以更正并对相关财务报表进行了追溯重述，据此调减2015年净利润2，290万元，调整后公司2015年度实现净利润约为-1，342万元，公司2015年度经营业绩由盈利转为亏损。 |
| 批复内容 | 对*ST盈方予以通报批评的处分；对*ST盈方时任董事长兼时任总经理陈志成，时任董事兼时任财务总监赵海峰予以通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2021-02-05 |
|---|
| 标题 | 湖北证监局关于对亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师陈浩、陈刚采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》、《中国注册会计师执业准则》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 湖北证监局[2021]1号 |
| 批复原因 | 根据《中华人民共和国证券法》有关规定，我局对你们执业的盈方微电子股份有限公司（以下简称盈方微）2015年盈利预测实现情况专项审核项目（亚会A核字[2016]0056号）进行了检查。经查，我局发现你们在执业中存在以下问题：
一是未保持职业怀疑，未关注到审核证据存在异常。
二是未对异常的审核证据保持职业怀疑，也未采取进一步的审核程序。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 湖北证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2021-01-07 |
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| 标题 | *ST盈方:关于收到公安机关立案决定书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国刑事诉讼法》 |
| 文件批号 | 开分公（经）立字[2020]753号 |
| 批复原因 | 涉嫌违规披露、不披露重要信息案 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百一十二条之规定，决定对盈方微电子股份有限公司涉嫌违规披露、不披露重要信息案立案侦查 |
| 处理人 | 荆州市公安局开发区分局 |
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| 警示 公告日期:2020-12-09 |
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| 标题 | 湖北证监局关于对亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师周先宏、阮红采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《中国注册会计师职业道德守则第1号——职业道德基本原则》、《中国注册会计师审计准则第1141号——财务报表审计中与舞弊相关的责任》、《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》、《中国注册会计师审计准则第1312号——函证》、� |
| 文件批号 | 湖北证监局[2020]45号 |
| 批复原因 | 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师周先宏、阮红：
根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我局对你们执业的盈方微电子股份有限公司（以下简称盈方微或公司）2019年财务报表审计项目（亚会A审字[2020]0152号）、2019年内部控制审计项目（亚会A专审字[2020]0035号）进行了检查。经查，我局发现你们存在以下主要问题：
一、业务承接阶段存在的主要问题
在执业中途因自身原因终止业务，违背职业道德守则要求，未能做到诚实守信执业。
二、审计计划阶段存在的主要问题
风险评估程序不完善。
三、审计实施阶段存在的主要问题
一是对其他权益工具实施的审计程序不充分。
二是对资产减值实施的审计程序不充分。
三是函证程序不完善。
四、审计报告阶段存在的主要问题
一是对发表保留意见的相关事项实施的审计程序不到位。
二是部分审计底稿未能完整反映审计过程。 |
| 批复内容 | 你们的上述行为不符合《中国注册会计师执业准则》的要求，违反了《上市公司信息披露管理办法》第五十二条、第五十三条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第六十五条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 湖北证监局 |
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| 警示 公告日期:2020-09-11 |
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| 标题 | 湖北证监局关于对陈志成及上海盈方微电子技术有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号) |
| 文件批号 | 湖北证监局[2020]25号 |
| 批复原因 | 陈志成、上海盈方微电子技术有限公司：我局在监管中发现以下违规事实：盈方微电子股份有限公司（以下简称盈方微或公司）前实际控制人、时任董事长、时任总经理陈志成分别于2016年3月29日、4月10日使用公司旧版公章代表盈方微与前控股股东上海盈方微电子技术有限公司（以下简称上海盈方微）及其陈志成本人一起，为西藏瀚澧电子科技合伙企业向自然人钟某、陈某两笔合计1.5亿元的借款承担连带保证责任。针对上述对外担保公司未履行审议程序和信息披露义务，陈志成及上海盈方微对于以上违规行为负有主要责任，陈志成及上海盈方微的行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十五条第三款的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对陈志成及上海盈方微采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货诚信档案。陈志成及上海盈方微应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，配合上市公司履行信息披露义务，确保信息披露的及时真实准确完整。 |
| 处理人 | 湖北证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2020-08-10 |
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| 标题 | 关于对盈方微电子股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2020]第40号 |
| 批复原因 | 2020年1月17日，你公司披露《2019年度业绩预告》显示，预计2019年度实现归属于母公司股东的净利润为-17,777.10万元至-20,000万元。2020年3月4日，你公司披露《2019年度业绩预告修正公告》显示，修正后预计截至2019年末归属于上市公司股东的所有者权益为-1,800万元至-2,800万元。2020年3月20日，你公司披露的《2019年年度报告》显示，截至2019年末归属于上市公司股东的所有者权益为-2,379万元，你公司未在规定时间及时内披露2019年末净资产为负的业绩预告修正公告。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2020-06-11 |
|---|
| 标题 | 关于对盈方微电子股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 非许可类重组问询函[2020]第6号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对盈方微电子股份有限公司的重组问询函，非许可类重组问询函[2020]第6号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在6月18日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-03-29 |
|---|
| 标题 | 关于对盈方微电子股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2020]第13号 |
| 批复原因 | 盈方微电子股份有限公司董事会：
2018年5月4日、5月26日，你公司披露《诉讼事项公告》称，原告钟卓金、陈伟钦分别就其与被告西藏瀚澧电子科技合伙企业（以下简称“西藏瀚澧”）的借款纠纷向陈志成、上海盈方微电子技术有限公司、*ST盈方等担保人主张债权，涉诉金额为9,636.45万元。具体情况为：2016年3月29日、4月10日，*ST盈方、陈志成、上海盈方微电子技术有限公司分别与钟卓金、陈伟钦签订《担保合同》，约定为西藏瀚澧对钟卓金、陈伟钦的《借款合同》的债务本金（合计1.5亿元）、利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金及债权人实现债权的一切费用承担连带责任保证，上述担保合同未履行审议程序和信息披露义务。 |
| 批复内容 | 你公司《印章管理制度》（2016.1.1）未对作废旧公章保管封存和安排销毁进行明确规定，印章管理内部控制制度不健全。你公司的上述行为违反了本所《主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第8.1.1条、第8.1.8条、第8.1.9条规定。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 公开谴责 公告日期:2020-03-27 |
|---|
| 标题 | 关于对上海盈方微电子技术有限公司及相关责任人给与纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则〔2014年修订〕》、《主板上市公司规范运作指引〔2015年修订〕》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，盈方微电子股份有限公司（以下简称“*ST盈方”或“公司”）相关当事人存在以下违规行为：
2018年5月4日、5月26日，公司披露《诉讼事项公告》称，原告钟卓金、陈伟钦分别就其与被告西藏瀚澧电子科技合伙企业（以下简称“西藏瀚澧”）的借款纠纷向陈志成、上海盈方微电子技术有限公司、*ST盈方等担保人主张债权，涉诉金额为9,636.45万元。具体情况为：2016年3月29日、4月10日，*ST盈方、陈志成、上海盈方微电子技术有限公司分别与钟卓金、陈伟钦签订《担保合同》，约定为西藏瀚澧对钟卓金、陈伟钦的《借款合同》的债务本金（合计1.5亿元）、利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金及债权人实现债权的一切费用承担连带责任保证，上述担保合同未履行审议程序和信息披露义务。 |
| 批复内容 | 一、对盈方微电子股份有限公司时任实际控制人、时任董事 长、时任总经理陈志成给予公开谴责的处分；
二、对控股股东上海盈方微电子技术有限公司给予公开谴责 的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-12-06 |
|---|
| 标题 | 中国证监会市场禁入决定书(陈志成) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2019]16号 |
| 批复原因 | 经查明，当事人存在以下违法事实：
一、盈方微未实际履行相关义务
二、盈方微披露的信息存在虚假记载 |
| 批复内容 | 我会决定：对陈志成采取5年证券市场禁入措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-11-05 |
|---|
| 标题 | *ST盈方:关于收到中国证监会《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2019]114号 |
| 批复原因 | 一、盈方微未实际履行相关义务
二、盈方微披露的信息存在虚假记载 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，我会决定：
一、对盈方微电子股份有限公司责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；
二、对陈志成给予警告，并处以30万元罚款；
三、对赵海峰给予警告，并处以10万元罚款；
四、对史浩樑、李元、唐忠民、丁强、张怡给予警告，并分别处以5万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 警示 公告日期:2019-11-05 |
|---|
| 标题 | 北证监局关于对亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师陈刚、孙伟捷采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《中国注册会计师执业准则》、《企业内部控制审计指引》 |
| 文件批号 | 湖北证监局[2019]34号 |
| 批复原因 | 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师陈刚、孙伟捷：
依据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我局对你们执业的盈方微电子股份有限公司（以下简称公司）2018年内部控制审计项目（亚会A专审字[2019]0035号）进行了检查。经查，我局发现你们在执业中存在以下问题：
一、未开展风险评估，且计划内控审计工作时未以风险评估为基础
二、部分穿行测试程序不完善
三、部分内部控制测试程序不完善
四、未充分关注某些重要业务的内部控制风险点
五、内部控制审计底稿记录不完善 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 湖北证监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-05-27 |
|---|
| 标题 | *ST盈方:关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《证券市场禁入规定》(证监会令第115号) |
| 文件批号 | 鄂证调查字2016005号、处罚字[2019]70号 |
| 批复原因 | 一、盈方微约定开展数据中心服务业务，但2015年8月、9月并未实际履行相关义务
二、盈方微信息披露存在虚假记载 |
| 批复内容 | 我会拟决定：
依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定：
1.对盈方微责令改正，给予警告，并处以罚款60万元；
2.对陈志成给予警告，并处以罚款30万元；
3.对赵海峰给予警告，并处以罚款10万元；
4.对史浩樑、李元、唐忠民、丁强、张怡等5人给予警告，并分别处以罚款5万元。
5.对陈炎表给予警告，并处以罚款3万元。
陈志成为违法行为情节严重，根据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条和第五条规定，我会拟决定：对陈志成采取5年证券市场禁入措施，自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 问讯 公告日期:2019-05-20 |
|---|
| 标题 | 关于对盈方微电子股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2019]第73号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部关于对盈方微电子股份有限公司的年报问询函，公司部年报问询函[2019]第73号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，并在2019年5月27日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-12-26 |
|---|
| 标题 | 关于对盈方微电子股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第256号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对盈方微电子股份有限公司的关注函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2019年1月2日前将有关说明材料报送我部，涉及信息披露补充、更正的，请及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-30 |
|---|
| 标题 | 关于对盈方微电子股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理(2018年修订)》、《企业会计准则第22号——金融工具的确认和计量》、《企业会计准则第8号——资产减值》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》� |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2018]第164号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对盈方微电子股份有限公司的年报问询函（公司部年报问询函【2018】第164号 ）。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，并在2018年6月4日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 立案调查 公告日期:2018-02-14 |
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| 标题 | 盈方微:关于公司董事长及法定代表人无法履职的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2018年2月14日，盈方微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）接公司实际控制人、董事长及法定代表人陈志成先生家属转交的《甘肃省公安厅逮捕通知书》：经甘肃省兰州市人民检察院批准，公司实际控制人、董事长及法定代表人陈志成先生因涉嫌票据诈骗罪，于2018年2月13日被甘肃省公安厅执行逮捕。 |
| 批复内容 | 公司目前生产经营管理正常，代行董事长方旭升先生将继续主持公司相关工作，公司将持续密切关注上述涉案事项的后续进展情况，及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 甘肃省公安厅 |
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| 监管关注 公告日期:2017-12-09 |
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| 标题 | 盈方微:关于对深圳证券交易所关注函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2017]第169号 |
| 批复原因 | 盈方微电子股份有限公司（以下简称：“公司”或“本公司”）于2017年12月6日收到深圳证券交易所出具的《关于对盈方微电子股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2017]第169号）（以下简称：“关注函”）。 |
| 批复内容 | 公司对关注函提出的问题进行了逐项核查，现就相关事项予以回复说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-12-06 |
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| 标题 | 关于对盈方微电子股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2017]第169号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所公司管理部对公司董事人数与公司章程要求不符，董事长出现无法履职情形，副总经理、财务总监、董事会秘书处于缺位状态表示关注。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并于2017年12月13日前报送我部，涉及信息披露义务的请及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-05-09 |
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| 标题 | 湖北证监局行政处罚决定书[2017]1号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 湖北证监局[2017]1号 |
| 批复原因 | 2014年7月15日，舜元实业发展股份有限公司（2014年8月18日更名为盈方微）股权分置改革完成转增股份（以544,418,240元资本公积金转增544,418,240股）上市后，舜元投资持有“盈方微”84,777,984股，占总股本（816,627,360股）的10.381％，舜元投资为盈方微持股5%以上大股东。
2014年9月至2015年6月，舜元投资通过二级市场累计增持“盈方微”200万股；2016年1月22日，舜元投资通过深圳证券交易所大宗交易系统减持“盈方微”4000万股。至此，舜元投资累计净减持“盈方微”3800万股，占总股本比例4.653％。
2016年9月12日舜元投资通过证券交易所大宗交易系统减持“盈方微”600万股，占总股本比例0.735%。至此，舜元投资累计净减持“盈方微”4400万股，占总股本比例达到5.388%。
舜元投资在净减持“盈方微”累计达到5%后，未及时向中国证监会和深圳证券交易所提交书面报告，也未通知上市公司并予以公告。在没有报告、公告的情况下，舜元投资继续以每股8.15元的均价违法卖出“盈方微”316.86万股，超比例减持0.388%，违法减持金额2582.41万元。
王国军作为舜元投资法定代表人、总经理，具体负责舜元投资减持“盈方微”相关事宜，是对舜元投资违法减持“盈方微”行为直接负责的主管人员。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第二款和第二百零四条的规定，我局决定：
一、对舜元投资超比例减持未披露及限制期内的减持行为给予警告，同时对其直接负责的主管人员王国军予以警告。
二、对舜元投资超比例减持未披露行为处以40万元罚款，对舜元投资限制期内的减持行为处以130万元罚款，合计处以170万元罚款。
三、对舜元投资超比例减持未披露行为直接负责的主管人员王国军处以5万元罚款，对舜元投资限制期内减持行为直接负责的主管人员王国军处以5万元罚款，合计对王国军处以10万元罚款。 |
| 处理人 | 湖北证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-04-29 |
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| 标题 | 盈方微:关于公司股东上海舜元企业投资发展有限公司收到《行政处罚事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 鄂处罚字[2017]1号 |
| 批复原因 | 舜元投资涉嫌违法减持“盈方微”股票一案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你们作出行政处罚。现将我局拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。
经查明，舜元投资涉嫌违法的事实如下：
2014年7月15日，舜元实业发展股份有限公司（2014年8月18日更名为“盈方微电子股份有限公司”，以下简称盈方微）股权分置改革完成转增股份（公司以544,418,240元资本公积金转增544,418,240股）上市后，舜元投资持有“盈方微”84,777,984股，占总股本（816,627,360股）的10.381%，舜元投资为“盈方微”持股5%以上大股东。
2014年9月至2015年6月，舜元投资通过二级市场累计增持“盈方微”股票200万股；2016年1月22日，舜元投资通过深圳证券交易所大宗交易系统减持“盈方微”股票4000万股。至此，舜元投资累计净减持公司股份3800万股，占总股本比例4.653%。
2016年9月12日舜元投资通过证券交易所大宗交易系统减持“盈方微”600万股，占总股本比例0.735%。至此，舜元投资累计净减持“盈方微”股份4400万股，占总股本比例达到5.388%。
舜元投资在累计净减持“盈方微”股份累计达到5%后，未及时向中国证监会和深圳证券交易所提交书面报告，也未通知上市公司并予以公告。在没有报告、公告的情况下，舜元投资继续以每股8.15元的均价违法卖出盈方微股票316.86万股（4400万股-4083.14万股，超比例减持0.388%），违法减持金额2582.41万元。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第二款和第二百零四条的规定，我局拟作出以下决定：
1、对舜元投资超比例减持未披露及限制期内的减持行为给予警告，同时对其直接负责的主管人员王国军予以警告。
2、对舜元投资超比例减持未披露行为处以40万元罚款，对舜元投资限制期内的减持行为处以130万元罚款，合计处以170万元罚款。
3、对舜元投资超比例减持未披露行为直接负责的主管人员王国军处以5万元罚款，对舜元投资限制期内减持行为直接负责的主管人员王国军处以5万元罚款，合计对王国军处以10万元罚款。 |
| 处理人 | 湖北证监局 |
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| 问讯 公告日期:2017-03-25 |
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| 标题 | *ST盈方:关于对深圳证券交易所年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》 |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2017]第9号 |
| 批复原因 | 盈方微电子股份有限公司（以下简称：“公司”或“本公司”）于2017年3月17日收到深圳证券交易所公司管理部（以下简称：“深交所”）出具的《关于对盈方微电子股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函[2017]第9号）（以下简称：“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司就上述问询函关注的问题进行了回复说明，现公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2016-11-03 |
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| 标题 | 关于对盈方微电子股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，盈方微电子股份有限公司（以下简称“盈方微”）及相关当事人存在以下违规事实：
2015年4月29日，盈方微披露了2015年年度报告，年报显示公司2015年实现归属于上市股东的净利润2100.9万元。同时，盈方微年报被出具了无法表示意见的审计报告，根据会计师事务所出具的专项说明，无法表示意见审计报告的主要理由涉及：1．无
法获取充分适当的审计程序以对部分主营业务交易实质做出判断或准确判断；2．无法获得充分适当的审计证据以判断形成应收账款的交易实质及应收账款的可回收性；3．无法对在建工程、无形资产净值、开发支出金额的价值计量提供合理保证，也无法对其是否存在减值及减值金额做出判断。
根据湖北证监局2016年5月6日下发的监管关注函【鄂证监公司字（2016）26号】的要求，盈方微聘请了亚太（集团）会计师事务所对公司2015年盈利实现情况进行专项审计。2016年7月15日，盈方微披露了专项审核报告并对2015年度财务报告进行了差错更正，主要涉及营业收入确认、在建工程计量、无形资产减值等方面，更正后的2015年度归属于母公司股东的净利润较原披露数下降965.49万元，占原披露数的45.96%。
盈方微的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.1条的规定。实际控制人、董事长兼时任总经理陈志成，董事兼财务负责人赵海峰未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条和第3.1.5条的规定，对盈方微上述违规行为负有重要责任。 |
| 批复内容 | 鉴于盈方微及相关当事人的上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2014 年修订）》第17.2条、第17.3条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对盈方微电子股份有限公司予以通报批评的处分；
二、对盈方微电子股份有限公司董事长实际控制人、董事长兼时任总经理陈志成，董事兼财务负责人赵海峰予以通报批评的处分。
对于盈方微电子股份有限公司及相关当事人的上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2016-10-28 |
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| 标题 | *ST盈方:关于公司股东上海舜元企业投资发展有限公司收到中国证监会立案调查通知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 鄂证调查字2016006号 |
| 批复原因 | 因舜元投资在减持本公司股份达5%时，未按照规定履行报告、披露义务，并继续超比例减持。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对其立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 立案调查 公告日期:2016-10-15 |
|---|
| 标题 | *ST盈方:关于收到中国证监会立案调查通知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 鄂证调查字2016005号 |
| 批复原因 | 因公司相关行为涉嫌违法违规。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2016-07-27 |
|---|
| 标题 | *ST盈方:关于对深圳证券交易所关注函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2016]第134号 |
| 批复原因 | 盈方微电子股份有限公司（以下简称：“公司”或“本公司”）于2016年7月19日收到深圳证券交易所出具的《关于对盈方微电子股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2016]第134号）（以下简称：“关注函”）。 |
| 批复内容 | 公司对关注函提出的问题进行了逐项核查，现会同亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）就相关事项回复说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2016-06-04 |
|---|
| 标题 | *ST盈方:关于对深圳证券交易所年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2016]第282号 |
| 批复原因 | 2016年5月25日，公司收到深圳证券交易所《关于对盈方微电子股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函[2016]第282号）。 |
| 批复内容 | 公司就问询函关注的问题进行了回复说明，现公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-27 |
|---|
| 标题 | *ST盈方:关于停牌进展的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2016]第282号 |
| 批复原因 | 2016年5月25日，公司收到深圳证券交易所《关于对盈方微电子股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函[2016]第282号）。 |
| 批复内容 | 公司将根据上述《问询函》中所涉及的相关问题，在规定的时间内予以回复并履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2016-05-14 |
|---|
| 标题 | *ST盈方:关于对深圳证券交易所关注函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2016]第63号 |
| 批复原因 | 盈方微电子股份有限公司（以下简称：“公司”或“本公司”）于2016年4月29日收到深圳证券交易所公司管理部（以下简称：“深交所”）下发的《关于对盈方微电子股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2016]第63号）（以下简称：“关注函”）。 |
| 批复内容 | 根据《关注函》的要求，公司于当日将关注函转发至致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：“致同会计师”），但未在深交所规定时间内收到致同会计师的回函，致使公司未能如期披露。公司现根据致同会计师回函内容，就有关事项进行回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2016-05-06 |
|---|
| 标题 | *ST盈方:关于公司股票停牌的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 鄂证监公司字[2016]26号 |
| 批复原因 | 盈方微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2016年5月5日收到中国证券监督管理委员会湖北监管局（以下简称“湖北证监局”）出具的《湖北证监局关于对盈方微电子股份有限公司的监管关注函》【鄂证监公司字（2016）26号】。 |
| 批复内容 | 根据湖北证监局的要求“公司应另行聘请具备较高专业能力的会计师事务所对公司2015年盈利预测实现情况的真实性进行专项核查，确定盈利金额”。公司拟尽快启动对盈利预测实现情况的真实性专项核查。 |
| 处理人 | 湖北证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2014-06-05 |
|---|
| 标题 | 舜元实业发展有限公司关于2013年度报告的补充公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2014]第45号 |
| 批复原因 | 公司2013年年报有关事项未披露完整。 |
| 批复内容 | 按照深圳证券交易所公司管理部《关于对舜元实业发展有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2014】第45号）要求，公司将报告期内主要营业收入有关事项补充披露并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-22 |
|---|
| 标题 | 天发石油股份有限公司关于公司专项治理整改情况说明的报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 鄂证监公司字[2007]155号 |
| 批复原因 | 一：2007 年，公司为防止资金被债权人冻结，存在将资金放在控股股东的大股东荆州市国有古城投资有限责任公司统一管理的情况，一定程度上影响了公司的独立性；
二：公司规范运作存在的问题。
三：公司存在的其他问题。 |
| 批复内容 | 近日，公司根据证监会《2008 年进一步深入推进公司治理专项活动的通知》（上市部函[2008]116 号）的有关要求，公司董事会责成有关责任部门，对上述《天发石油股份有限公司治理状况整改报告》的落实情况及整改效果重新进行了审慎评估，并针对尚存在的问题和需持续性改进的问题制定了详细的改进计划。 |
| 处理人 | 湖北证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-12 |
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| 标题 | 天发石油股份有限公司治理状况整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 鄂证监公司字[2007]20号；深证上[2007]39号 |
| 批复原因 | 1、公司的信息披露制度需完善；
2、公司网站建设亟待加强；
3、公司内部监督机制需进一步加强；
4、公司目前尚未股改，必须尽快进行股权分置改革；
5、公司董事会、监事会已任期届满，需换届选举。 |
| 批复内容 | 公司将以此次上市公司治理专项活动为契机，严格按照相关法律、法规新的要求进一步完善内部控制制度，建立健全内部约束机制和激励机制，增强独立运作的能力，提高公司规范运作程度；加强董事、监事和高级管理人员的培训，强化其勤勉尽责意识，严格执行信息披露管理制度，以进一步提高公司治理水平。 |
| 处理人 | 湖北证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2006-12-29 |
|---|
| 标题 | 天发石油股份有限公司关于公司被立案稽查的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因公司涉嫌违反相关法律法规。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 证监会武汉稽查局 |
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| 立案调查 公告日期:2006-12-26 |
|---|
| 标题 | 天发石油股份有限公司董事会公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 涉嫌经济犯罪 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 公安机关 |
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| 公开谴责 公告日期:2005-05-18 |
|---|
| 标题 | 关于对天发石油股份有限公司及相关人员予以公开谴责的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《公司法》、《上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司在2003年报中将尚未到帐的财政补贴1600万元计入利润表,会计处理存在重大会计差错。公司不但未及时披露会计差错更正公告,而且还向深圳证券交易所提供了虚假的补贴款进帐单传真件。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2004-10-16 |
|---|
| 标题 | 天发石油股份有限公司关于受到中国证监会行政处罚的公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 证监罚字[2004]36号 |
| 批复原因 | 2000年度、2001年度财务报告虚假陈述；配股资金实际使用情况与信息披露不符；隐瞒重大事项，未及时披露信息 |
| 批复内容 | 天发石油股份有限公司（以下简称：天发石油）于2004年10月13日收到中国证监会证监罚字[2004]36号行政处罚决定书。公司及董事会成员将认真吸取教训，严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规及《深圳证券交易所股票上市规则》，勤勉尽责，认真履行信息披露义务，杜绝类似错误的发生。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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发行与分配