| 监管关注 公告日期:2023-02-20 |
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| 标题 | 关于对中山公用事业集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2023]第162号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2月27日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 整改通知 公告日期:2015-04-20 |
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| 标题 | 中山公用事业集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2015]第28号 |
| 批复原因 | 2015年4月20日，公司收到深圳证券交易所《关于对中山公用事业集团股份有限公司的监管函》（公司部监管函【2015】第28号）。监管函指出公司未及时披露公司全资子公司中山市供水有限公司以5,000万元通过浙江浙商证券资产管理有限公司设立的资产管理计划间接购买了中山市公用小额贷款有限责任公司的资产收益权产品的该笔关联交易。 |
| 批复内容 | 该笔关联交易属公司自查发现并及时整改。收到监管函后，公司董事会及时向公司董事、监事、高级管理人员及有关责任部门进行了传达，并针对监管函中指出的问题，制定了整改方案，明确了责任人：
1、要求主要责任人及相关责任部门进一步学习监管规则，加强信息披露内部控制制度执行情况的监督检查；
2、持续对与信息披露及相关业务部门的人员进行培训，以增强对关联业务的认识；
3、加强公司信息披露流程的严谨性，建立专项专责的信息披露审核机制，将信息披露工作的流程进行细化和明确，杜绝相关违规事项再次发生。
公司将认真落实整改措施，加强内部培训和学习，督促公司高管及责任部门提高合规意识，不断提高公司规范运作能力和水平。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2014-07-23 |
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| 标题 | 中山公用事业集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2014]第226号 |
| 批复原因 | 2014年7月23日，公司收到深圳证券交易所《关于对中山公用事业集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2014】第226号），就媒体质疑公司非公开发行股票募集资金的合理性和必要性表示关注。 |
| 批复内容 | 2014年7月25日，公司按照要求递交了回复，对相关情况做出了说明。公司将严格遵守相关法规、上市规则，及时、真实、准确、完整的履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2014-05-18 |
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| 标题 | 中山公用事业集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2014]第308号 |
| 批复原因 | 2010年5月17日，公司收到深圳证券交易所《关于对中山公用事业集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2010】第256号）；
2011年5月6日，公司收到深圳证券交易所《关于对中山公用事业集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2011】第167号）；
2012年6月6日，公司收到深圳证券交易所《关于对中山公用事业集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2012】第407号）；
2013年5月30日，公司收到深圳证券交易所《关于对中山公用事业集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2013】第379号）；
2014年5月18日，公司收到深圳证券交易所《关于对中山公用事业集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2014】第308号）；
上述问询函主要涉及公司财务核算、业绩承诺补偿、经营情况、财务状况、承诺履行情况、信息披露、规范运作等方面的事项。 |
| 批复内容 | 公司按要求及时提交了书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2013-07-01 |
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| 标题 | 中山公用事业集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2013]第7号 |
| 批复原因 | 2013年7月1日，公司收到深圳证券交易所《关于对中山公用事业集团股份有限公司的定期报告监管函》（公司部监管函【2013】第7号）监管函指出：“你公司2012年年报显示，你公司关联方中山公用工程有限公司为你公司的子公司中山市供水有限公司及其下属分公司建造管网工程，共发生关联交易6,226万元，占你公司最近一期经审计净资产的1.1%，你公司发生上述关联交易事项未及时履行信息披露义务。” |
| 批复内容 | 公司对该监管函高度重视，向全体董事、监事和高级管理人员通报了监管意见的内容，为了杜绝类似问题再次发生，对公司信息披露方式进行规范，要求定期报告制作的相关人员特别是信息披露义务人加强对包括但不限于《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）》、《上市公司监管指引》等证券法律法规的学习，并保证切实做好信息披露工作，杜绝此类情况再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2013-05-30 |
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| 标题 | 中山公用事业集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2013]第379号 |
| 批复原因 | 2010年5月17日，公司收到深圳证券交易所《关于对中山公用事业集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2010】第256号）；
2011年5月6日，公司收到深圳证券交易所《关于对中山公用事业集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2011】第167号）；
2012年6月6日，公司收到深圳证券交易所《关于对中山公用事业集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2012】第407号）；
2013年5月30日，公司收到深圳证券交易所《关于对中山公用事业集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2013】第379号）；
2014年5月18日，公司收到深圳证券交易所《关于对中山公用事业集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2014】第308号）；
上述问询函主要涉及公司财务核算、业绩承诺补偿、经营情况、财务状况、承诺履行情况、信息披露、规范运作等方面的事项。 |
| 批复内容 | 公司按要求及时提交了书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2012-06-06 |
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| 标题 | 中山公用事业集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2012]第407号 |
| 批复原因 | 2010年5月17日，公司收到深圳证券交易所《关于对中山公用事业集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2010】第256号）；
2011年5月6日，公司收到深圳证券交易所《关于对中山公用事业集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2011】第167号）；
2012年6月6日，公司收到深圳证券交易所《关于对中山公用事业集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2012】第407号）；
2013年5月30日，公司收到深圳证券交易所《关于对中山公用事业集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2013】第379号）；
2014年5月18日，公司收到深圳证券交易所《关于对中山公用事业集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2014】第308号）；
上述问询函主要涉及公司财务核算、业绩承诺补偿、经营情况、财务状况、承诺履行情况、信息披露、规范运作等方面的事项。 |
| 批复内容 | 公司按要求及时提交了书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2011-05-06 |
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| 标题 | 中山公用事业集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2011]第167号 |
| 批复原因 | 2010年5月17日，公司收到深圳证券交易所《关于对中山公用事业集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2010】第256号）；
2011年5月6日，公司收到深圳证券交易所《关于对中山公用事业集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2011】第167号）；
2012年6月6日，公司收到深圳证券交易所《关于对中山公用事业集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2012】第407号）；
2013年5月30日，公司收到深圳证券交易所《关于对中山公用事业集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2013】第379号）；
2014年5月18日，公司收到深圳证券交易所《关于对中山公用事业集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2014】第308号）；
上述问询函主要涉及公司财务核算、业绩承诺补偿、经营情况、财务状况、承诺履行情况、信息披露、规范运作等方面的事项。 |
| 批复内容 | 公司按要求及时提交了书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违法 公告日期:2010-07-17 |
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| 标题 | 中山公用事业集团股份有限公司关于收到广东省公安厅经济犯罪侦查局的函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 谭庆中（原中山公用事业集团股份有限公司董事长）因涉嫌泄露内幕信息犯罪
郑旭龄（原中山公用事业集团股份有限公司总经理）因涉嫌泄露内幕信息、内幕交易犯罪
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| 批复内容 | 谭庆中先生、郑旭龄先生于2010年7月2日签署了书面辞职报告并已生效。
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| 处理人 | 广东省公安厅经济犯罪侦查局 |
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| 问讯 公告日期:2010-05-17 |
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| 标题 | 中山公用事业集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2010]第256号 |
| 批复原因 | 2010年5月17日，公司收到深圳证券交易所《关于对中山公用事业集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2010】第256号）；
2011年5月6日，公司收到深圳证券交易所《关于对中山公用事业集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2011】第167号）；
2012年6月6日，公司收到深圳证券交易所《关于对中山公用事业集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2012】第407号）；
2013年5月30日，公司收到深圳证券交易所《关于对中山公用事业集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2013】第379号）；
2014年5月18日，公司收到深圳证券交易所《关于对中山公用事业集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2014】第308号）；
上述问询函主要涉及公司财务核算、业绩承诺补偿、经营情况、财务状况、承诺履行情况、信息披露、规范运作等方面的事项。 |
| 批复内容 | 公司按要求及时提交了书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 整改通知 公告日期:2008-07-30 |
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| 标题 | 中山公用科技股份有限公司关于加强公司治理专项活动的报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （1）存在问题：公司章程有待完善。
（2） 存在问题：一些制度落实不到位，董事会专门委员会未严格按相关制度开展工作。
（3） 存在问题：公司内审部门只配备一名审计人员，审计力量需进一步加强。 |
| 批复内容 | 公司对治理整改报告所列事项逐项进行认真整改，除内审部门人员配置正在完善，股权激励作为长效机制需不断研究再适时推出外，其他事项均已按时完成整改工作，并取得良好效果。今后，公司将不断完善公司治理结构，提高公司管理水平，确保公司持续、平稳、健康发展。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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