| 监管关注 公告日期:2024-04-03 |
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| 标题 | 关于对北方铜业股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《2023年第三季度报告》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2024]第55号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司于2024年4月10日前将上述核实情况书面回复我部并对外披露，同时提交控股股东的书面说明等附件。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-09-29 |
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| 标题 | 山西北方铜业有限公司铜矿峪矿受到垣曲县应急管理局处罚((垣)应急罚告[2022]执法大队2号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （垣）应急罚告[2022]执法大队2号 |
| 批复原因 | 铜矿峪矿410运输水平4141穿脉运输道掘进工作面局扇未开启，但有人员作业 |
| 批复内容 | 责令限期改正，并罚款人民币1.9万元 |
| 处理人 | 垣曲县应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-09-29 |
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| 标题 | 山西北铜新材料科技有限公司受到运城市文物局处罚((运文物)文综罚告字[2020]002号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （运文物）文综罚告字[2020]002号 |
| 批复原因 | 2020年9月24日，北铜新材铜产品加工项目施工现场经过文物调查、勘探后，涉嫌未经批准，擅自拆除不可移动文物 |
| 批复内容 | 罚款10万元 |
| 处理人 | 运城市文物局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-08-29 |
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| 标题 | 山西北方铜业有限公司铜矿峪矿受到山西应急管理厅处罚((晋)应急罚[2022]非煤132号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （晋）应急罚[2022]非煤132号 |
| 批复原因 | 2022年6月21日，国家矿山安全监察局山西局对铜矿峪矿执法检查，发现存在以下问题：1、掘进二队434顶联道局扇风简出风口距迎头距离达到15m；2、掘进二队434—526穿脉巷道里有2名人员，现场未开局部通风机。 |
| 批复内容 | 罚款4万元 |
| 处理人 | 山西应急管理厅 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-08-29 |
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| 标题 | 山西北方铜业有限公司垣曲冶炼厂受到运城市生态环境局处罚(运环罚字[2022]11018号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 运环罚字[2022]11018号 |
| 批复原因 | 2022年8月23日，执法人员现场检查发现，位于新城镇西峰山村五栋楼沟内倾倒有被处罚人检修过程中产生的工业固废 |
| 批复内容 | 罚款10万元 |
| 处理人 | 运城市生态环境局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-09 |
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| 标题 | 淮安元明粉受到淮安市生态环境局行政处罚(淮阴环行罚字[2019]38号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 淮阴环行罚字[2019]38号 |
| 批复原因 | 35蒸吨/小时循环流化床锅炉更新改造项目配套建设的环境保护设施未经“三同时”验收 |
| 批复内容 | 责令改正，罚款200,000元 |
| 处理人 | 淮安市生态环境局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-09 |
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| 标题 | 淮安元明粉受到淮安市淮阴区应急管理局行政处罚((淮阴)应急罚[2019]WH028号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （淮阴）应急罚[2019]WH028号 |
| 批复原因 | 注井泵安全阀无检测标识，无维护、保养和定期检测记录 |
| 批复内容 | 罚款3,750元 |
| 处理人 | 淮安市淮阴区应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-09 |
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| 标题 | 淮安元明粉受到淮安市应急管理局行政处罚((淮)应急罚[2019]监察4-3号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | (淮)应急罚[2019]监察4-3号 |
| 批复原因 | 生产区域2个过滤器属受限空间，但未按规定设置受限空间安全警示标志 |
| 批复内容 | 罚款3,750元 |
| 处理人 | 淮安市应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-09 |
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| 标题 | 同庆南风受到眉山市彭山区安全生产监督管理局行政处罚((眉彭)安监罚(2018)8-1号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （眉彭）安监罚[2018]8-1号 |
| 批复原因 | 对作业人员安全生产教育培训不到位，未有效教育和督促从业人员严格执行操作规程，对生产安全事故整治不及时，导致发生生产安全事故 |
| 批复内容 | 罚款200,000元 |
| 处理人 | 眉山市彭山区安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-09 |
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| 标题 | 淮安元明粉受到淮安市安全生产监督管理局行政处罚((淮)安监罚告[2018]监一16号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （淮）安监罚告[2018]监一16号 |
| 批复原因 | 未在有限空间作业场所设置明显的安全警示标志；未按规定对有限空间现场作业人员进行培训，未按照规定对有限空间作业制定应急预案；未按规定将事故隐患排查治理情况如实记录并向从业人员通报 |
| 批复内容 | 罚款合计48,250元 |
| 处理人 | 淮安市安全生产监督管理局 |
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| 问讯 公告日期:2021-03-17 |
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| 标题 | 关于对南风化工集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第2号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在3月25日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2021-02-01 |
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| 标题 | 关于对南风化工集团股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2021]第1号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对南风化工集团股份有限公司的重组问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-01-23 |
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| 标题 | 北方铜业股份有限公司铜矿峪矿被运城市应急管理局行政处罚((运)应急罚[2020]11号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （运）应急罚[2020]11号 |
| 批复原因 | 由于北方铜业股份有限公司铜矿峪矿发生片帮事故，造成1人死亡，直接经济损失150万元。 |
| 批复内容 | 对北方铜业股份有限公司铜矿峪矿处以行政处罚49万元，并立即停产开展专项整治。 |
| 处理人 | 运城市应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-01-23 |
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| 标题 | 北方铜业股份有限公司物资设备部被运城市生态环境局垣曲分局行政处罚(垣环罚字[2018]16号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 垣环罚字[2018]16号 |
| 批复原因 | 因垣曲县环境保护局监察人员陪同督查人员进入厂区时，被保安要求离开场区，并拒绝配合执法督查。 |
| 批复内容 | 对北方铜业股份有限公司物资设备部处以10万元罚款的行政处罚。 |
| 处理人 | 运城市生态环境局垣曲分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-01-23 |
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| 标题 | 北方铜业股份有限公司被垣曲县林业局行政处罚(垣林罚决字[2018]第28号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 垣林罚决字[2018]第28号 |
| 批复原因 | 因未办理占用林地手续，于2018年7月30日开始，在新城镇上官村（鸡冠山）林地内施工建排洪洞，擅自改变林地用途总面积2.9亩（1934.3平方米）。 |
| 批复内容 | 对北方铜业处以19,343元罚款的行政处罚，并限期6个月内恢复原状。 |
| 处理人 | 垣曲县林业局 |
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| 问讯 公告日期:2020-04-07 |
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| 标题 | 关于对南风化工集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2020]第19号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，并在4月14日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-12-10 |
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| 标题 | 关于对南风化工集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2019]第132号 |
| 批复原因 | 2019年12月7日，你公司披露《关于出售分公司资产暨关联交易公告》，你公司拟将所属元明粉分公司资产及负债作价8,022.83万元出售给控股股东山西焦煤运城盐化集团有限责任公司（以下简称“山焦盐化”）。我部对上述情况表示关注。 |
| 批复内容 | 请将相关说明材料于12月16日前报送至我部。同时，提醒你公司及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-11-14 |
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| 标题 | 关于对南风化工集团股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则(2018年修订)》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2019]第75号 |
| 批复原因 | 经查明，你公司存在以下违规行为：
一、关联方资金占用
2018年度，你公司向控股股东山西焦煤运城盐化集团有限责任公司出售日化板块资产和部分其他资产（以下简称“置出资产”），资产处置日为2018年10月31日。2018年11月至12月，你公司陆续向置出资产提供资金支持约3,958.61万元，占你公司2017年经审计净资产绝对值的15.78%。2018年12月27日，置出资产向你公司偿还了全部资金，资金占用问题得以解决。
二、关联交易审议及信息披露不及时
你公司预计2018年度日常关联交易金额为16,400万元，实际发生日常关联交易金额22,434.98万元，超出预计金额6,034.98万元，占你公司2017年度经审计净资产绝对值的24.07%。你公司迟至2019年2月28日、3月28日召开董事会、股东大会审议通过并披露追加日常关联交易相关议案，上述审议程序及信息披露不及时。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则（2018年修订）》第1.4条、第2.1条、第10.2.5条、第10.2.11条的规定，及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第7.4.5条规定。本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2019-08-31 |
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| 标题 | ST南风:关于收到山西证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2019]第15号 |
| 批复原因 | 一、关联方期间性资金占用未及时披露
二、追加日常关联交易信息披露不及时 |
| 批复内容 | 上述行为不符合《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第三十条第二十一项的相关规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第三项，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应于收到本决定书之日起30日内将整改落实情况书面报送我局。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2019-08-21 |
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| 标题 | 关于对南风化工集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2019]第102号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对南风化工集团股份有限公司的关注函，公司部关注函〔2019〕第102号。 |
| 批复内容 | 请将相关说明材料于8月28日前报送至我部。同时，提醒你公司及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-03-14 |
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| 标题 | 关于对南风化工集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2019]第2号 |
| 批复原因 | *ST南风收到深圳证券交易所公司管理部对南风化工集团股份有限公司的年报问询函，公司部年报问询函〔2019〕第2号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2018年3月21日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。涉及需披露事项的，请及时履行披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-11-22 |
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| 标题 | 关于对南风化工集团股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年4月修订)》、《主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2018]第118号 |
| 批复原因 | 收到深交所下发的关于对南风化工集团股份有限公司的监管函。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，及时、公平、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-09-05 |
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| 标题 | 关于对南风化工集团股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | 《上市公司重大资产重组管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》 |
| 文件批号 | 非许可类重组问询函[2018]第16号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对南风化工集团股份有限公司的重组问询函，非许可类重组问询函[2018]第16号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2018年9月12日前将有关说明材料报送我部，并及时履行相关信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-08-30 |
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| 标题 | 收到运城市环境保护局盐湖分局处罚决定运盐环罚字[2018]第(042)号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 运盐环罚字[2018]第（042）号 |
| 批复原因 | 收到运城市环境保护局盐湖分局处罚决定运盐环罚字[2018]第（042）号。 |
| 批复内容 | 罚款100,000.00元。 |
| 处理人 | 运城市环境保护局盐湖分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-08-30 |
|---|
| 标题 | 收到安庆市迎江区环境保护局处罚决定迎环罚字(2018)3号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 迎环罚字[2018]3号 |
| 批复原因 | 收到安庆市迎江区环境保护局处罚决定迎环罚字（2018）3号。 |
| 批复内容 | 罚款20,000.00元。 |
| 处理人 | 安庆市迎江区环境保护局 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-08 |
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| 标题 | 关于对南风化工集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2017年修订)》、《企业会计准则》、《关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知》 |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2018]第48号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部关于对南风化工集团股份有限公司的年报问询函（公司部年报问询函【2018】第48号）。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，并在2018年5月14日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 收到本溪高新技术产业开发区规划建设环保局处罚决定本高规建环罚[2017]1号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 本高规建环罚[2017]1号 |
| 批复原因 | 收到本溪高新技术产业开发区规划建设环保局处罚决定本高规建环罚[2017]1号。 |
| 批复内容 | 罚款10,000.00元。 |
| 处理人 | 本溪高新技术产业开发区规划建设环保局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 收到运城市环境保护局盐湖分局处罚决定运盐环罚字[2017]第(078)号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 运盐环罚字[2017]第（078）号 |
| 批复原因 | 收到运城市环境保护局盐湖分局处罚决定运盐环罚字[2017]第（078）号。 |
| 批复内容 | 罚款120,000.00元。 |
| 处理人 | 运城市环境保护局盐湖分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 收到运城市盐湖区安全生产监督管理局处罚决定运盐安监罚[2017]危专001号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 运盐安监罚[2017]危专001号 |
| 批复原因 | 收到运城市盐湖区安全生产监督管理局处罚决定运盐安监罚[2017]危专001号。 |
| 批复内容 | 罚款20,000.00元。 |
| 处理人 | 运城市盐湖区安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 收到新疆昌吉州地方税务局稽查局处罚决定昌州地税稽罚告[2017]64号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 昌州地税稽罚告[2017]64号 |
| 批复原因 | 收到新疆昌吉州地方税务局稽查局处罚决定昌州地税稽罚告[2017]64号。 |
| 批复内容 | 罚款189,236.97元。 |
| 处理人 | 新疆昌吉州地方税务局稽查局 |
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| 监管关注 公告日期:2017-11-27 |
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| 标题 | 关于对南风化工集团股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《主板信息披露业务备忘录第1号—定期报告披露相关事宜》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2017]第107号 |
| 批复原因 | 你公司于2017年10月31日披露的2017年第三季度报告显示，报告期末归属于上市公司股东的净资产为-8305.01万元，但你公司未在2017年10月13日披露的业绩预告中说明上述事项。你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则》第2.1条及《主板信息披露业务备忘录第1号—定期报告披露相关事宜》的相关规定。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2017-01-13 |
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| 标题 | 南风化工:关于山西证监局对公司采取行政监管措施决定书的整改报告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山西监管局[2016]21号 |
| 批复原因 | 南风化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年12月19日收到中国证监会山西监管局下发的《关于对南风化工集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2016]21号，以下简称“《决定书》”），并于2016年12月20日在指定媒体发布了《关于收到中国证监会山西监管局警示函的公告》（公告编号：2016-33）。 |
| 批复内容 | 收到《决定书》后，公司高度重视，及时向董事、监事、高级管理人员、相关部门及公司的控股股东、实际控制人进行了传达，并组织有关人员对《决定书》中的问题进行了认真的梳理和分析，制定了切实可行的整改措施，形成了《关于山西证监局对公司采取行政监管措施决定书的整改报告》。整改报告已经公司第七届董事会第九次会议和第七届监事会第五次会议审议通过，具体内容现予以披露。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-31 |
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| 标题 | 收到西安市环境保护局处罚决定市环雁罚字[2016]09号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 市环雁罚字[2016]09号 |
| 批复原因 | 收到西安市环境保护局处罚决定市环雁罚字[2016]09号。 |
| 批复内容 | 罚款81,144.00元。 |
| 处理人 | 西安市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-31 |
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| 标题 | 收到淮安市淮阴区环境保护局处罚决定淮环行罚字[2016]03号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 淮环行罚字[2016]03号 |
| 批复原因 | 收到淮安市淮阴区环境保护局处罚决定淮环行罚字[2016]03号。 |
| 批复内容 | 罚款120,000.00元。 |
| 处理人 | 淮安市淮阴区环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-31 |
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| 标题 | 收到淮安市淮阴地方税务局处罚决定淮阴地税三处[2016]139号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 淮阴地税三处[2016]139号 |
| 批复原因 | 收到淮安市淮阴地方税务局处罚决定淮阴地税三处[2016]139号。 |
| 批复内容 | 罚款21,442.39元。 |
| 处理人 | 淮安市淮阴地方税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-31 |
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| 标题 | 收到运城市盐湖区环境保护局处罚决定运盐环罚字[2016]第(034)号等 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 运盐环罚字[2016]第（034）号、运盐环停字[2016]第（001）号、运盐环催告字[2017]第（021）号 |
| 批复原因 | 收到运城市盐湖区环境保护局处罚决定运盐环罚字[2016]第（034）号等。 |
| 批复内容 | 罚款600,000.00元。 |
| 处理人 | 运城市盐湖区环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-31 |
|---|
| 标题 | 收到运城市环境保护局处罚决定运环罚字[2016]28号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 运环罚字[2016]28号 |
| 批复原因 | 收到运城市环境保护局处罚决定运环罚字[2016]28号。 |
| 批复内容 | 罚款310,000.00元。 |
| 处理人 | 运城市环境保护局 |
|
| 监管关注 公告日期:2016-12-20 |
|---|
| 标题 | 收到深交所监管函公司部监管函[2016]第151号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2016]第151号 |
| 批复原因 | 收到深交所监管函公司部监管函[2016]第151号。 |
| 批复内容 | 被深交所出具监管函（公司部监管函［2016］第151号）。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2016-12-20 |
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| 标题 | 南风化工:关于收到中国证监会山西监管局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山西监管局[2016]21号 |
| 批复原因 | 一、上海运城盐化物资经营部注册资本10万元，股东为运城盐化局（2013年2月更名为山焦盐化），应为你公司关联方。你公司2015年向上海运城盐化物资经营部销售商品1574.06万元，占2014年末净资产的4.58%，你公司未履行内部决策程序，也未进行信息披露。
二、南风集团（运城）日化产品销售有限公司应为你公司控股子公司，南风化工北京经销部、天津经销部、南京经销部、太原经销部和运城经营部应为你公司所属分支机构，你公司未将上述公司及分支机构纳入合并或汇总报表范围。
三、你公司2015年年报中披露山西焦煤没有发生与上市公司同业竞争的行为。实际上，山西焦煤子公司、你公司控股股东山焦盐化子公司淮安南风盐化工有限公司和昌吉南风日化有限公司与你公司存在同业竞争。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第四十八条的相关规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条之规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 警告 公告日期:2016-12-16 |
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| 标题 | 收到中国证监会山西监管局处罚决定晋证监函[2016]571号、[2016]21号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 晋证监函[2016]571号、[2016]21号 |
| 批复原因 | 会计核算和信息披露方面等问题及其他风险被中国证监会山西监管局监管关注函，因部分关联交易未履行内部决策程序并及时披露、部分子公司及分支机构未纳入合并报表范围被中国证监会山西监管局出具警示函。 |
| 批复内容 | 被予以监管关注和警告。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
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| 标题 | 收到眉山市彭山区环保局处罚决定川环法彭环行处罚字[2015]4号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 川环法彭环行处罚字[2015]4号 |
| 批复原因 | 收到眉山市彭山区环保局处罚决定川环法彭环行处罚字[2015]4号。 |
| 批复内容 | 罚款20,000.00元。 |
| 处理人 | 眉山市彭山区环保局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
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| 标题 | 收到运城市盐湖区环境保护局处罚决定运盐环罚字[2015]第(047)号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 运盐环罚字[2015]第（047）号 |
| 批复原因 | 收到运城市盐湖区环境保护局处罚决定运盐环罚字[2015]第（047）号。 |
| 批复内容 | 罚款50,000.00元。 |
| 处理人 | 运城市盐湖区环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
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| 标题 | 收到运城市盐湖区环境保护局处罚决定运盐环罚字[2015]第(014)号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 运盐环罚字[2015]第（014）号 |
| 批复原因 | 收到运城市盐湖区环境保护局处罚决定运盐环罚字[2015]第（014）号。 |
| 批复内容 | 罚款50,000.00元。 |
| 处理人 | 运城市盐湖区环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
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| 标题 | 收到安庆市国家税务局稽查局处罚决定安国税稽罚[2015]32号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 安国税稽罚[2015]32号 |
| 批复原因 | 收到安庆市国家税务局稽查局处罚决定安国税稽罚[2015]32号。 |
| 批复内容 | 罚款6,843.24元。 |
| 处理人 | 安庆市国家税务局稽查局 |
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| 问讯 公告日期:2015-04-28 |
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| 标题 | 南风化工集团股份有限公司关于深圳证券交易所2014年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号》 |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2015]第39号 |
| 批复原因 | 公司已于2015年3月12日披露了《2014年年度报告》，为便于投资者理解公司的经营情况，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号》第二十一条、第二十二条的规定，现公司需对以下问题进行补充披露。
1、你公司应收原子公司中盐淮安盐化集团有限公司一年以上的股利人民币1.46亿元，按你公司与其母公司中国盐业总公司协议约定你公司向其转让中盐淮安盐化集团有限公司股权股东变更工商登记手续完成后，若中盐淮安盐化集团有限公司未支付该分红款，由中国盐业总公司代为付清。请说明你公司与中国盐业总公司约定代为付清的时限，同时说明报告期你公司就追讨上述应收股利采取的措施及后续计划。
2、你公司报告期末应付银行承兑汇票6.37亿元，较期初大幅增长近4.37亿元。请详细说明应付银行承兑汇票大幅增长的原因，同时结合应付银行承兑汇票金额前十名客户的情况说明相关交易背景，说明是否存在不具备真实交易背景的银行承兑汇票。
3、请详细列表说明你公司收到和支付的其他与经营活动有关的现金项目中“往来款”的具体内容、往来对象及关联关系，对于发生金额前十名的资金往来说明交易背景和必要性。
4、你公司用于银行承兑汇票的其他货币资金高达3.32亿元，请详细说明上述其他货币资金的存放情况。
5.你公司部分对外担保存在披露日期明显晚于担保实际发生日期的情况，请详细排查公司对外担保情况，列表说明公司未及时披露的担保情况以及是否存在尚未披露的担保情况，同时说明原因。
6、你公司对关联方新疆昌吉南风化工有限责任公司预付账款346.27万元，请说明上述款项的形成原因、必要性及不认定构成非经营性资金占用的依据。
7、南风化工在执行披露的重要性标准不一致，在财务信息中披露的重要非全资子公司，没有在非财务信息主要子公司、参股公司分析中披露。请就上述情况补充披露。 |
| 批复内容 | 公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 违法 公告日期:2015-04-10 |
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| 标题 | 南风化工集团股份有限公司关于监事减持公司股份的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及变动管理规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司拟在2015年4月23日披露2015年第一季度报告，文琳先生在季度报告披露前30日内卖出其所持公司部分股票，违反了《上市公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及变动管理规则》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的相关规定。 |
| 批复内容 | 公司基本面未发生变化。 |
| 处理人 | 其他机构 |
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| 监管关注 公告日期:2015-04-10 |
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| 标题 | 收到深交所监管函公司部监管函[2015]第24号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2015]第24号 |
| 批复原因 | 因时任监事在季度报告披露前30日内卖出公司股票。 |
| 批复内容 | 被深交所出具监管函（公司部监管函[2015]第24号）。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2014-12-11 |
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| 标题 | 南风化工集团股份有限公司关于深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2014]第394号 |
| 批复原因 | 南风化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年12月7日收到深圳证券交易所公司管理部（以下简称“深交所”）《深圳证券交易所关于对南风化工集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2014】第394号）（以下简称“函”），函中要求公司对2014年12月5日披露的《关于出售子公司股权及资产暨关联交易的公告》（编号：2014-38）中的资金占用、评估、收益确认、过渡期损益安排及独立性等问题作出说明。 |
| 批复内容 | 公司董事会现对相关情况做出具体说明并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2013-11-23 |
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| 标题 | 南风化工集团股份有限公司关于山西证监局对公司现场检查情况监管关注函的整改方案公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 晋证监函[2013]335号 |
| 批复原因 | 公司在以下方面存在问题：
一、三会运作方面存在的问题
二、管理制度方面存在的问题
三、内控制度执行方面的问题
四、对外担保方面存在的问题
五、内幕信息知情人登记制度执行方面存在的问题
六、信息披露方面存在的问题
七、财务核算方面存在的问题 |
| 批复内容 | 收到监管关注函后，公司董事长组织相关领导和部门，针对监管关注函指出的问题，认真对照有关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，提出了相应的整改措施，明确了整改责任人和整改时间，形成了整改方案并予以公告。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2008-01-22 |
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| 标题 | 南风化工集团股份有限公司董事会关于对本公司董事、副总经理程增庆个人证券账户出现违规交易本公司股票情况的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司高管所持本公司股票及其变动管理规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 本公司董事、副总经理程增庆先生将自己的证券账户借予其亲戚使用，在本人不知情的情况下于2007年7月27日、2007年9月18日、2008年1月18日分别卖出本公司股票1107股、3000股、500股，并于2007年10月17日买入2000股，其买入和卖出时间间隔未达到六个月。 |
| 批复内容 | 严格遵守有关部门法律法规的规定，忠实、诚信、勤勉地履行职责，严格自律，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-31 |
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| 标题 | 南风化工集团股份有限公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 晋证监函[2007]123号 |
| 批复原因 | 1、“三会”议事规则执行不规范 2、公司独立性不够 3、公司财务管理有待改善 4、需进一步完善内部管理体系
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| 批复内容 | 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和山西证监局《关于做好加强上市公司治理专项活动整改阶段有关工作的通知》精神，公司严格按照山西证监局和深圳证券交易所的统一部署，积极开展治理专项活动，公司设立了专门电话和网络平台供投资者和社会公众提出意见和建议，对治理情况进行了自查并公告了自查报告，2007年8月13日至8月15日，接受山西证监局对公司的现场检查，公司结合自查和山西证监局现场检查中发现的问题，对治理尚需改进的方面进行了整改。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2002-11-16 |
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| 标题 | 《限期整改通知书》 |
| 相关法规 | 《会计法》、《财务通则》、《企业会计准则》、《企业会计制度》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | |
| 批复内容 | 贵办于2002年10月14日至10月18日对本公司进行了巡回检查，并于2002年10月25日下达了《限期整改通知书》（以下简称通知）。收到通知后，公司董事会对此高度重视，对通知中所列的问题逐一进行了认真讨论,于2002年11月11日分别召开了三届五次董事会会议和三届三次监事会会议。向全体董事、监事及高管人员通报传达了《通知》的全部内容,并审议通过了公司的《整改报告》。
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| 处理人 | 太原特派办 |
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