| 处罚决定 公告日期:2024-11-11 |
|---|
| 标题 | 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》第五十五条第一款第一项、第三项、第四项、第一百九十二条 |
| 文件批号 | 中国证监会[2024]126号 |
| 批复原因 | 2021年3月5日至10月27日期间,朱泽宇先后操纵“通润装备”“达意隆”“绿康生化”“泰嘉股份”“数源科技”“国光股份”“美芝股份”“威星智能”“亿利达”“广聚能源”“中百集团”“广百股份”“岭南控股”“赛象科技”“新筑股份”“深华发A”“张家界”“准油股份”“甘咨询”“赛隆药业”“棒杰股份”“徐家汇”“郑中设计”共23只股票的交易价格和交易量。经测算,违法所得为8,193,397.17元。 |
| 批复内容 | 一、对朱泽宇操纵股票获利超过100万元的,没收其违法所得5,587,094.38元,并处以5,587,094.38元的罚款。二、对朱泽宇操纵股票获利不足100万元或亏损的,没收其违法所得2,606,302.79元,并分别处以1,000,000元的罚款,共计21,000,000元。综上,合计没收朱泽宇违法所得8,193,397.17元,并处以26,587,094.38元的罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 问讯 公告日期:2024-05-16 |
|---|
| 标题 | 关于对数源科技股份有限公司2023年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2024]第158号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2024年5月30日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 警示 公告日期:2024-01-19 |
|---|
| 标题 | ST数源:关于收到浙江证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 浙江证监局[2024]11号 |
| 批复原因 | 一是2020年至2022年，公司部分商贸类及电子信息类业务的收入、成本确认不符合企业会计准则的规定，相关信息披露不准确；二是2021年至2022年，数源科技未及时、准确披露部分房地产项目合作交易；三是项目管理相关的内部控制存在重大缺陷，公司披露的内部控制评价报告不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对公司、章国经、丁毅、吴小刚、李兴哲、高晓娟分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2024-01-19 |
|---|
| 标题 | 关于对数源科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2024]第16号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 本所希望你们吸取教训，按要求予以整改，杜绝上述问题再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 警示 公告日期:2024-01-19 |
|---|
| 标题 | 关于对数源科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 数源科技股份有限公司、章国经、丁毅、吴小刚、李兴哲、高晓娟:我局在现场检查中发现数源科技股份有限公司（以下简称数源科技或公司）存在以下问题：一是2020年至2022年，公司部分商贸类及电子信息类业务的收入、成本确认不符合企业会计准则的规定，相关信息披露不准确；二是2021年至2022年，数源科技未及时、准确披露部分房地产项目合作交易；三是项目管理相关的内部控制存在重大缺陷，公司披露的内部控制评价报告不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对公司、章国经、丁毅、吴小刚、李兴哲、高晓娟分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 通报批评 公告日期:2023-11-15 |
|---|
| 标题 | ST数源:关于对数源科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2022年修订)》、《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》 |
| 文件批号 | 深证上[2023]1050号 |
| 批复原因 | 经查明，数源科技股份有限公司（以下简称“公司”）及相关当事人存在以下违规行为：
2023年1月31日，公司披露《2022年度业绩预告》，预计2022年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为亏损5,000万元至亏损7,500万元。2023年4月20日，公司披露《2022年度业绩预告修正公告》，将2022年度预计净利润向下修正为亏损29,130万元至亏损37,870万元。公司2023年4月28日披露的《2022年年度报告》显示，2022年度经审计净利润为亏损38,567万元。公司业绩预告披露的预计净利润与经审计净利润差异较大。
公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2022年修订）》第1.4条、第2.1.1条、第5.1.3条的规定。
公司时任董事长章国经、总经理吴小刚、财务总监李兴哲未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2022年修订）》第1.4条、第2.1.2条、第4.3.1条、第5.1.9条的规定，对公司上述违规行为负有重要责任。 |
| 批复内容 | 本所作出如下处分决定：
一、对数源科技股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对数源科技股份有限公司时任董事长章国经、总经理吴小刚、财务总监李兴哲给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 通报批评 公告日期:2023-08-23 |
|---|
| 标题 | 深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》送达公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2022年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，你在作为数源科技股份有限公司董事长期间，存在涉嫌违反本所《股票上市规则（2022年修订）》第1.4条、第2.1.2条、第4.3.1条、第5.1.9条的情形。 |
| 批复内容 | 本所拟对你给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2023-08-03 |
|---|
| 标题 | 关于对数源科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2022年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2023]第124号 |
| 批复原因 | 根据你公司2023年4月28日披露的《关于前期会计差错更正的公告》，你公司对贸易业务由总额法调整为净额法核算，对2022年第一季度报告、2022年半年度报告以及2022年第三季度报告财务数据进行会计差错更正，2022年第一季度营业收入和营业成本同时调减4.4亿元，2022年半年度营业收入和营业成本同时调减8.04亿元，2022年第三季度营业收入和营业成本同时调减11.99亿元。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 警示 公告日期:2023-07-17 |
|---|
| 标题 | 关于对数源科技股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 数源科技于2023年1月31日披露《2022年度业绩预告》，预计2022年度实现归属于上市公司股东的净利润为亏损5,000万元至7,500万元。2023年4月20日，数源科技披露《2022年度业绩预告修正公告》，修正后预计2022年度实现归属于上市公司股东的净利润为亏损29,130万元至37,870万元。业绩预告相关信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 警示 公告日期:2023-07-15 |
|---|
| 标题 | ST数源:关于收到浙江证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 浙江证监局[2023]70号 |
| 批复原因 | 数源科技于2023年1月31日披露《2022年度业绩预告》，预计2022年度实现归属于上市公司股东的净利润为亏损5,000万元至7,500万元。2023年4月20日，数源科技披露《2022年度业绩预告修正公告》，修正后预计2022年度实现归属于上市公司股东的净利润为亏损29,130万元至37,870万元。业绩预告相关信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2023-05-19 |
|---|
| 标题 | 关于对数源科技股份有限公司2022年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2023]第169号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年6月2日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-10-24 |
|---|
| 标题 | 关于对数源科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第161号 |
| 批复原因 | 数源科技股份有限公司董事会：
2021年9月25日，你公司披露的《关于收到浙江监管局警示函的公告》显示，你公司孙公司杭州景腾房地产开发有限公司在2018年12月至2020年12月期间多次向其少数股东宁波浩盈房地产开发有限公司提供资金，截至2020年末借出资金余额为10,780万元，你公司直至2021年3月11日才收回前述资金。你公司未及时就前述财务资助事项履行规定的审议程序和披露义务。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 警示 公告日期:2021-09-25 |
|---|
| 标题 | 数源科技:关于收到浙江监管局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法(2007年)》 |
| 文件批号 | 浙江证监局[2021]78号 |
| 批复原因 | 数源科技未及时审议上述财务资助事项并对外披露。董事长章国经、时任总经理丁毅、财务总监李兴哲、时任董事会秘书陈欣和董事会秘书高晓娟对上述行为负有主要责任。 |
| 批复内容 | 我局决定对数源科技及章国经、丁毅、李兴哲、陈欣、高晓娟分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券
期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2021-08-21 |
|---|
| 标题 | 数源科技:关于收到浙江监管局监管问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 浙证监公司字[2021]86号 |
| 批复原因 | 公司收到浙江证监局下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司结合大宗贸易与铝锭供销合同条款对比（包括但不限于存货风险承担等），说明公司对类似贸易类销售采用不同核算方式的原因及合理性。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2020-03-20 |
|---|
| 标题 | 关于对数源科技股份有限公司的许可类重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2020]第4号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对数源科技股份有限公司的重组问询函，许可类重组问询函[2020]第4号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在3月26日前将有关说明明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-03-14 |
|---|
| 标题 | 杭州市西湖区城管局(区综合行政执法局)向杭州信科资产管理有限公司出具“西综执罚字[2019]第0605011908300017号”《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 西综执罚字[2019]第0605011908300017号 |
| 批复原因 | 杭州信科资产管理有限公司未监督生活垃圾分类投放 |
| 批复内容 | 处以200元罚款的行政处罚。 |
| 处理人 | 杭州市西湖区城管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-03-14 |
|---|
| 标题 | 杭州市地方税务局向杭州信科资产管理有限公司出具“杭地税稽罚[2018]57号”《税务行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 杭地税稽罚[2018]57号 |
| 批复原因 | 杭州信科资产管理有限公司2016年8月实收资本与资本公积共计增加39,506,648.99元，未按规定申报缴纳印花税 |
| 批复内容 | 对杭州信科资产管理有限公司处以相应印花税税款50%的罚款，计9,887.65元。 |
| 处理人 | 杭州市地方税务局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-03-14 |
|---|
| 标题 | 杭州市城市管理行政执法局向诚园置业出具“杭城法(直)罚字[2018]第21000659号”《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 杭城法（直）罚字[2018]第21000659号 |
| 批复原因 | 擅自修筑城市道路出入口 |
| 批复内容 | 处以1,000元的行政处罚。 |
| 处理人 | 杭州市城市管理行政执法局 |
|
| 问讯 公告日期:2019-04-22 |
|---|
| 标题 | 关于对数源科技股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2019]第12号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对数源科技股份有限公司的重组问询函，许可类重组问询函〔2019〕第12号。 |
| 批复内容 | 请你公司及相关机构就上述问题做出书面说明，并在2019年4月29日前将有关说明材料报送我部，并及时履行相应信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-01-09 |
|---|
| 标题 | 杭州市物价局对杭州景腾房地产开发有限公司行政处罚决定书 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国行政处罚法》、《规范价格行政处罚权的若干规定》 |
| 文件批号 | 杭价检处[2017]18号 |
| 批复原因 | 杭州景腾房地产开发有限公司所开发的“御田清庭”房地产项目对在售的商品房和车位未明码标价，对已销售的商品房未作出明确标示，存在不明码标价、未按照规定的内容和方式明码标价的情形，但不涉及具体价格是否合法，也不存在多收价款情形。 |
| 批复内容 | 杭州市物价局决定对杭州景腾房地产开发有限公司予以从轻处罚：（1）对杭州景腾房地产开发有限公司不明码标价的行为，未公示《商品房标价牌》罚款1,000元；车位未进行明码标价罚款1,000元；（2）对杭州景腾房地产开发有限公司对已售商品房在“销售状态”一栏未作出明确标示的行为，属于不按规定的内容和方式明码标价的价格违法行为，按已售262套商品房每套500元进行罚款，合计13.1万元。前述两项合计罚款13.3万元。 |
| 处理人 | 杭州市物价局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2017-07-31 |
|---|
| 标题 | 杭州市地方税务局对数源科技股份有限公司行政处罚决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 应扣未扣个人所得税。 |
| 批复内容 | 罚款3,020元。 |
| 处理人 | 杭州市地方税务局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2008-10-18 |
|---|
| 标题 | 数源科技股份有限公司关于财政部驻浙江省财政监察专员办事处2007年度会计信息质量检查结论和处理决定的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 财驻浙监[2008]140号文 |
| 批复原因 | （1）关联交易核算不规范。
（2）存货跌价准备计提不规范。
（3）未按规定核算政府补助收入。
（4）公司子公司套现发奖8万元。
（5）会计基础工作不够规范。 |
| 批复内容 | 公司将以本次会计信息质量检查为契机，加强制度建设，采取有效措施，完善内部控制程序，切实提高会计人员的思想认识、专业素质，进一步严格执行国家有关会计准则，从而更好地为投资者提供高质量的会计信息。
|
| 处理人 | 财政部驻浙江省财政监察专员办事处 |
|
| 整改通知 公告日期:2007-10-31 |
|---|
| 标题 | 数源科技股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 问题一、公司控股股东西湖集团董事兼副总经理朴东国先生存在双重任职现象。问题二、公司董事会尚未建立提名委员会、战略委员会、审计委员会等专门委员会。问题三、公司自上市以来，股东大会出席率过低，影响了中小股东行使自身所拥有的权利。 |
| 批复内容 | 公司组织公司及控股子公司相关人员，对"加强上市公司治理专项活动"自查事项的五个方面共一百个事项逐项进行了自查。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
|
每日必读
发行与分配