| 监管关注 公告日期:2023-03-08 |
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| 标题 | 关于对沃顿科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2022年修订)》、《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2023]第25号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-19 |
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| 标题 | 南方汇通:董事会关于对深圳证券交易所重组问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2016]第31号 |
| 批复原因 | 南方汇通股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年5月4日公司收到了深圳证券交易所（以下简称“交易所”）下发的《关于对南方汇通股份有限公司的重组问询函》（许可类重组问询函[2016]第31号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 上市公司现根据问询函所涉问题进行说明和答复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-12 |
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| 标题 | 南方汇通:关于资产重组问询函延期回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2016]第31号 |
| 批复原因 | 南方汇通股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年5月4日公司收到了深圳证券交易所（以下简称“交易所”）下发的《关于对南方汇通股份有限公司的重组问询函》（许可类重组问询函[2016]第31号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 根据该《问询函》，交易所对公司提交的《重组报告书（草案）》进行了审核，并提出了若干反馈意见，要求公司于2016年5月11日前就反馈意见作出书面说明。公司及独立财务顾问等相关中介机构目前正在积极组织回复《问询函》提出的问题。由于相关问题涉及对部分事项和数据的进一步核实、补充，需要结合独立财务顾问、法律、审计及评估等相关工作进行确认和完善，并且相关中介机构尚需走完内部审核流程，因此无法在交易所要求的时间内完成对《问询函》反馈意见的回复。经公司向深圳证券交易所申请，对《问询函》的回复延期至2016年5月18日。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2014-08-12 |
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| 标题 | 南方汇通股份有限公司关于议案未获股东大会批准的整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2014]第240号 |
| 批复原因 | 公司于2014年8月5日召开股东大会审议的《关于对2013年日常关联交易超出预测金额部分进行补充确认的议案》未获通过。
议案中所涉及的日常关联交易为公司向控股股东中国南车集团公司直接或间接控制的企业出售商品或产品，由于铁路机车车辆行业内企业之间在配件上互为供销关系是整个行业的特点,公司的铁路机车车辆配件主要在集团内企业销售，2013年公司加大了该项业务的销售力度，对提升公司2013年整体营业收入和营业利润起到了积极作用，同时也造成了日常关联交易中向关联方出售商品和产品的实际发生额超出预测金额3840.32万元，就此，公司未能提前预测和及时召开董事会会议审议相关议案并提交股东大会审议批准。
由于公司的中小股东对公司所属的行业特点及日常性关联交易的必须性缺乏了解，公司也没有在该问题上与之进行充分沟通，造成了此次议案未获股东大会审议通过的情况 |
| 批复内容 | （一）公司将进一步加强对日常关联交易的管理，提高对日常关联交易预测的准确性，同时及时对日常关联交易的实际发生额进行监控，如预计将超出预测金额，公司将及时履行相关的审批程序和信息披露义务。
（二）公司将进一步加强投资者关系管理工作，为中小股东深入了解公司生产经营情况提供必要支持，同时就相关议案与中小股东进行充分沟通，使其能够充分理解公司审议事项的具体情况。
（三）公司将于8月25日召开董事会会议对该议案进行再次审议，并发出审议该议案的股东大会会议通知，将议案再次提交股东大会审议。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2013-05-08 |
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| 标题 | 南方汇通股份有限公司关于补充披露2012年度报告相关信息的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2013]第161号 |
| 批复原因 | 一、需补充说明公司控股股东中国南车集团公司2012年的财务状况和经营成果。
二、需补充说明公司控股股东中国南车集团公司的未来发展战略。 |
| 批复内容 | 根据深圳证券交易所下发的《关于对南方汇通股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2013】第161号）的要求，公司已对2012年度报告全文补充披露了公司控股股东的相关情况。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-22 |
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| 标题 | 南方汇通股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动中公司治理整改报告中所列事项整改情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 问题一：公司董事会成员按照公司章程为7人，第二届董事会成员5人，应补足人数差额。
问题二：公司第二届董事会于2006年4月届满，应尽早换届。
问题三：应按照有关规定设立审计委员会，薪酬与考核委员会。
问题四：应建立募集资金管理办法。 |
| 批复内容 | 通过开展本次活动和各项整改措施的落实，公司法人治理中的薄弱环节得到改善，公司法人治理水平与规范要求的差距不断缩小，在规范运作、独立性、透明度方面得到了较大程度的提高，法人治理文化和规范运作的意识得到强化，法人治理相关各项工作取得了较好的工作成效。法人治理水平的加强为公司的经营水平的不断提高提供了强有力的保证，由于经营风险得到有效控制和盈利能力得到提高，公司 2007 年度已经实现扭亏，生产经营形势实现了较大改观。公司将继续严格按照有关法律、法规、部门规章以及有关规范性文件的要求，认真贯彻专项活动精神，继续逐项落实整改措施，尤其是尽快落实尚未完成整改的部分问题的整改措施，以本次专项活动为契机，进一步提高公司的规范运作意识和治理水平，构筑保障公司健康发展的长效机制。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-20 |
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| 标题 | 南方汇通股份有限公司关于加强公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 黔证监[2007]107号 |
| 批复原因 | 问题一：公司董事会成员按照公司章程为7人，第二届董事会成员5人，应补足人数差额。
问题二：公司第二届董事会于2006年4月届满，应尽早换届。
问题三：应按照有关规定设立审计委员会，薪酬与考核委员会。
问题四：应建立募集资金管理办法。 |
| 批复内容 | 通过开展本次活动，发现了公司法人治理中的薄弱环节，通过各项整改措施的落实，公司法人治理水平与规范要求的差距不断缩小，在规范运作、独立性、透明度方面得到了很大提高。公司将继续严格按照有关法律、法规、部门规章以及有关规范性文件的要求，认真贯彻专项活动精神，继续逐项落实整改措施，尤其是尽快落实尚未完成整改的部分问题的整改措施。公司将以本次专项活动为契机，进一步提高公司的规范运作意识和治理水平，构筑保障公司健康发展的长效机制。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2005-02-22 |
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| 标题 | 关于向中国证监会贵州监管局报送整改措施报告的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 黔证监[2004]95号 |
| 批复原因 | 关于微硬盘公司出口销售主要依赖香港威星公司的问题；关于微硬盘公司从股东方美国磁源公司购入专有技术的决策和信息披露的问题；关于公司向微硬盘增资之前，微硬盘公司股东方贵州世华数码创业投资有限公司占用微硬盘公司资金人民币6,854万元的问题。 |
| 批复内容 | 2004年11月4日，《中国证券报》刊登了题为《南方汇通微硬盘薄雾笼罩》的文章。2004年11月16日至17日，中国证监会贵州监管局对本公司的参股公司贵州南方汇通世华微硬盘有限公司（以下简称微硬盘公司）进行了专项核查，并于2004年12月21日发出了《关于对南方汇通股份有限公司的整改通知书》（黔证监[2004]95号），对微硬盘公司存在的问题提出了整改要求。本公司于2005年1月21日召开的第二届董事会第十二次会议对整改通知书中所提出的有关问题进行了讨论，制订了相应的整改措施。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2005-01-22 |
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| 标题 | 关于对南方汇通股份有限公司的整改通知书 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 子公司贵州南方汇通世华微硬盘有限公司的销售渠道、资金状况、信息披露等有关事项进行整改 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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