| 整改通知 公告日期:2008-07-18 |
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| 标题 | 贵州黔源电力股份有限公司公司治理专项活动整改措施落实情况报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、公司应进一步加强内部信息披露管理工作，加强公司治理建设，严格按照有关法律、法规和规定认真及时履行信息披露义务；
2、公司应进一步提高规范运作意识，加强内控，提高三会规范运作水平；
3、公司应进一步加强对控股股东、董监高行为的规范。 |
| 批复内容 | 通过本次公司治理专项活动中的认真整改，通过不断建立、健全和完善内部控制制度，公司治理水平得到了进一步提升，也进一步加强了公司董事、监事和高管人员的规范运作意识。目前公司治理结构合理、有效，符合我国有关法规和证券监管部门的要求，各项制度均能得到充分有效的实施，能够适应公司现行管理的要求和发展的需要，保证公司生产经营管理的有序开展，对经营风险可以起到有效的控制防范作用，确保公司发展战略和经营目标的全面实施；能够较好地保证公司信息披露工作的真实性、准确性、及时性、完整性，确保公开、公平、公正地对待所有投资者，切实保护投资者的利益。随着公司的不断发展，我们将进一步完善内控制度，持续改善公司治理结构，不断提升规范运作水平，使之进一步适应公司快速、稳步、和谐、健康发展的需要。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 整改通知 公告日期:2008-01-16 |
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| 标题 | 贵州黔源电力股份有限公司关于巡检报告的整改措施 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 黔证监[2007]120号 |
| 批复原因 | （一）三会运作
（二）内部控制
（三）生产管理情况说明
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| 批复内容 | 在今后的工作中，本公司将对上述问题进一步完善“三会”会议资料保存、会议记录、会议签字程序等相关制度，定期组织公司董事、监事以及高管人员认真学习《公司法》、《证券法》、《深交所上市规则》、《公司章程》、《“三会”议事规则》及最新颁布的有关法律法规，认真履行《公司章程》及“三会”议事规则中所规定的职责和义务，完善公司内控制度，做到恪尽职守、勤勉尽责。
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| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-30 |
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| 标题 | 贵州黔源电力股份有限公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 黔证监[2007]111号 |
| 批复原因 | 问题一：公司应从决策程序、会议出席及签字、会议资料保存等方面进一步规范三会运作。
问题二：公司在强化子公司控制、防止失控风险的同时应注重子公司作为独立法人在制度建立、生产管理等方面的独立性及按上市公司要求运作的规范性。
问题三：公司应进一步强化相关信息披露义务人的规范意识，加强信息披露事务管理。
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| 批复内容 | 上市公司治理是企业良性发展的基础和保障，通过本次公司治理专项活动中的严格自查和认真整改，改善了公司治理状况，也进一步加强了公司董事、监事和高管人员的规范运作意识，从而更好地保障公司持续、健康、稳定发展。下一步，公司将继续落实各项整改措施，认真整改，不断加强法律、法规和相关政策学习，提高公司的透明度和规范运作水平，维护公司及全体股东的利益。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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