| 警示 公告日期:2024-12-25 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对江苏国泰国际集团股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2012〕44号)第四条、第七条第一款、第十一条第一款相关规定,以及《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条,《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2024]254号 |
| 批复原因 | 江苏国泰国际集团股份有限公司、张子燕、谭秋斌、黄宁、张文明、郭盛虎、张健:
我局在日常监管中关注到,江苏国泰国际集团股份有限公司(以下简称江苏国泰或公司)在2017年非公开发行股票募集资金管理使用中存在以下问题:一是将闲置募集资金转入公司一般结算账户进行现金管理,募集资金专户管理不规范。二是存在使用募集资金错误支付非募投项目费用等情形,募集资金使用不规范。三是存在超董事会审议额度使用募集资金进行现金管理情形。公司未在募集资金专项报告中披露上述情况,导致专项报告披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-12-21 |
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| 标题 | 江苏国泰:关于公司及相关人员收到江苏证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)第四条、第七条第一款、第十一条第一款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会� |
| 文件批号 | 江苏证监局[2024]254号 |
| 批复原因 | 公司将闲置募集资金转入公司一般结算账户进行现金管理，募集资金专户管理不规范；存在使用募集资金错误支付非募投项目费用等情形，募集资金使用不规范；存在超董事会审议额度使用募集资金进行现金管理情形；未在募集资金专项报告中披露上述情况，导致专项报告披露不准确 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2024-12-20 |
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| 标题 | 关于对江苏国泰国际集团股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.1条、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第1.3条、第6.2.1条和第6.3.13条 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2024]第195号 |
| 批复原因 | 根据中国证券监督管理委员会江苏监管局《关于对江苏国泰国际集团股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》，你公司在2017年非公开发行股票募集资金管理使用中存在以下问题：一是将闲置募集资金转入公司一般结算账户进行现金管理，募集资金专户管理不规范。二是存在使用募集资金错误支付非募投项目费用等情形，募集资金使用不规范。三是存在超董事会审议额度使用募集资金进行现金管理情形。公司未在募集资金专项报告中披露上述情况，导致专项报告披露不准确。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员认真吸取教训，并提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》及相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-07-03 |
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| 标题 | 华荣化工受到洋山港海事局处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 含一次锂电池电解液的不锈钢空桶在通过船只载运进上海港时，未按规定办理污染危害性货物的货物适运申报手续 |
| 批复内容 | 罚款1万元 |
| 处理人 | 洋山港海事局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-07-03 |
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| 标题 | 国华实业受到张家港人民法院处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 国华实业劳动争议纠纷中存在虚假陈述 |
| 批复内容 | 罚款10万元 |
| 处理人 | 张家港人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-07-03 |
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| 标题 | 国泰华诚被张家港市市场监督管理局行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国药品管理法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 国泰华诚于2017年9月29日与沈阳新地药业有限公司签订合同，购买沈阳新地药业有限公司更改批号、生产日期及有效期的部分药品并对外销售，货值13,750元 |
| 批复内容 | 1、没收违法所得2,500元；2、罚款13,750元 |
| 处理人 | 张家港市市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-07-03 |
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| 标题 | 新沂国泰华溢制衣有限公司被新沂市市场监督管理局行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国食品安全法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 涉嫌未办理食品经营许可证经营食堂 |
| 批复内容 | 1、没收部分正在使用的食堂原材料；2、罚款人民币2万元 |
| 处理人 | 新沂市市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-07-03 |
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| 标题 | 华荣化工被张家港市环境保护局行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国水污染防治法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 擅自将产生的高浓度废水拖运至张家港清源水处理有限公司处理，根据监测结果显示，华荣化工废水收集池内水样中化学需氧量为16,700mg/L |
| 批复内容 | 责令立即改正，并给予罚款10万元的行政处罚 |
| 处理人 | 张家港市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-07-03 |
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| 标题 | 华荣化工被苏州市生态环境局行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国水污染防治法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 污水处理设施正在运行，污水设施配套的碱喷淋+光氧催化废气处理设施引风机正在运转，碱喷淋塔吸收液经pH试纸检测呈强酸性，经采样监测该吸收液pH值为0.9 |
| 批复内容 | 责令改正，并给予罚款10万元的行政处罚 |
| 处理人 | 苏州市生态环境局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-07-03 |
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| 标题 | 华盛实业被上海浦江海关行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 华盛实业不按照规定接受海关对出境货物进行检查 |
| 批复内容 | 予以警告，罚款2万元 |
| 处理人 | 上海浦江海关 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-07-03 |
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| 标题 | 江苏国泰被徐州海关行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 江苏国泰开发外发加工业务，未按照规定向海关办理备案手续，涉案货值为人民币2,459,513.58元 |
| 批复内容 | 罚款2.5万元 |
| 处理人 | 徐州海关 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-05-18 |
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| 标题 | 江苏国泰:关于公司董事长因误操作导致短线交易并致歉的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 江苏国泰国际集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到公司董事长张子燕先生《关于本人买卖公司股票构成短线交易的情况说明及致歉函》，张子燕先生于2021年2月1日至2021年5月17日期间买卖公司股票，其买卖行为构成了短线交易。 |
| 批复内容 | 1、根据《中华人民共和国证券法》第四十四条规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益”。2021年2月1日，张子燕先生买入公司股票327,000股，成交均价6.105元；2021年5月17日，张子燕先生卖出公司股票10,000股，成交均价为6.790元/股；上述短线交易行为产生收益6,850.00元，张子燕先生将全数上交公司；2、张子燕先生就本次短线交易行为向广大投资者致以诚挚的歉意，后续将认真学习相关法律法规，并严格规范买卖上市公司股票的行为，避免此类情况的再次发生；3、公司将进一步要求全体董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东加强对《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规及规范性文件的学习，严格遵守有关规定。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-01-29 |
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| 标题 | 江苏国泰汉帛贸易有限公司收到处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 汉帛贸易申报的货物化纤混纺纱等实际均未出口，案值为人民币8.319650万元 |
| 批复内容 | 罚款1.2万元 |
| 处理人 | 文锦渡海关 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-01-29 |
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| 标题 | 江苏国泰国际集团股份有限公司被国家税务总局苏州市税务局第三稽查局行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国发票管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司让他人为自己虚开增值税发票的行为违反了《中华人民共和国发票管理办法》第三十七条的规定；公司从第三方取得虚开发票及让他人为自己虚开发票的行为，造成少缴企业所得税442,308.74元的偷税行为违反了《中华人民共和国税收征收管理法》第六十三条第一款的规定 |
| 批复内容 | 合计罚款27.12万元 |
| 处理人 | 国家税务总局苏州市税务局第三稽查局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-01-29 |
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| 标题 | 张家港市国泰华荣化工新材料有限公司被张家港市应急管理局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 废水处理车间存放有硫酸和液碱，存在腐蚀的危险因素，且未设置明显的安全警示标志 |
| 批复内容 | 责令限期改正，罚款5万元 |
| 处理人 | 张家港市应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-01-29 |
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| 标题 | 江苏国泰(集团)如皋服装有限公司被如皋市应急管理局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未按规定制订生产安全事故应急救援预案 |
| 批复内容 | 罚款1万元 |
| 处理人 | 如皋市应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-01-29 |
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| 标题 | 江苏国泰华盛实业有限公司被上海浦江海关行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 华盛实业不按照规定接受海关对出境货物进行检查。 |
| 批复内容 | 予以警告，罚款2万元。 |
| 处理人 | 上海浦江海关 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-01-29 |
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| 标题 | 江苏国泰国际集团股份有限公司被徐州海关行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 江苏国泰开发外发加工业务，未按照规定向海关办理备案手续，涉案货值为人民币2,459,513.58元。 |
| 批复内容 | 罚款2.5万元。 |
| 处理人 | 徐州海关 |
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| 问讯 公告日期:2018-11-15 |
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| 标题 | 江苏国泰:关于深交所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第782号 |
| 批复原因 | 江苏国泰国际集团国贸股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）于2018年11月7日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对江苏国泰国际集团国贸股份有限公司的问询函》(中小板问询函【2018】第782号。 |
| 批复内容 | 公司已按照相关要求向深交所作出了回复，现公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2015-12-25 |
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| 标题 | 江苏国泰:关于深圳证券交易所《关于对江苏国泰国际集团国贸股份有限公司的重组问询函》之回复 |
| 相关法规 | 《上市公司重大资产重组管理办法(2014)》 |
| 文件批号 | 中小板重组问询函[2015]第56号 |
| 批复原因 | 江苏国泰国际集团国贸股份有限公司（以下简称“江苏国泰”或“公司”）于2015年12月18日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对江苏国泰国际集团国贸股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函【2015】第56号）。 |
| 批复内容 | 公司现根据问询函所涉问题进行说明和解释，具体内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-19 |
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| 标题 | 江苏国泰国际集团国贸股份有限公司关于上市公司治理专项活动整改情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、董事会专门委员会作用有待进一步发挥。
二、公司应进一步加强对董事、监事和其他高级管理人员的培训，强化其勤勉尽责意识，督促其合理安排工作时间，切实履行义务。三、三会记录需予以规范。
四、公司章程尚未按照《关于进一步加快推进清欠工作的通知》（证监公司字[2006]92号）的规定进行修改，董事会尚未建立对大股东股份“占用即冻结”机制。等问题
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| 批复内容 | 通过此次上市公司治理专项活动，公司进一步提高了对完善公司治理结构、依法规范运作的认识，确立了公司治理改进的方向，并在实际工作中加以切实改进。公司将不断加强对有关法律、法规、规则及其他规范性文件的学习，不断提高公司董事、监事、高级管理人员勤勉尽责、规范经营的意识，提高公司治理水平。
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| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-08 |
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| 标题 | 江苏国泰国际集团国贸股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏证监函[2007]208号 |
| 批复原因 | （一）公司需进一步规范三会运作相关工作
（二）公司需进一步建立健全内控制度
（三）公司需进一步加强内控制度的执行
公司2007 年半年度报告会计报表附注中部分内容与新会计准则的规定不一致，信息披露不够规范。公司应该严格执行新会计准则，认真做好定期报告的编制和披露工作。公司应重视和加强信息披露管理工作，避免临时报告和定期报告披露过程中的遗漏和差错，确保信息披露工作的质量”。 |
| 批复内容 | 公司以本次公司治理专项活动的有效开展为契机，认真学习并严格执行法律、法规和相关规则，进一步建立和完善公司治理制度，不断提高规范运作意识和水平，以维护公司股东利益为目标，切实提升公司管理水平，保证公司持续稳健发展。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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发行与分配