| 处罚决定 公告日期:2023-05-19 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(任良成) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2023]36号 |
| 批复原因 | 1.2015年7月20日至2015年8月10日操纵情况。
2015年7月20日至2015年8月10日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“国脉科技”,操纵“国脉科技”交易价格和交易量。期间竞价买入成交36,704,655股,竞价买入成交金额537,925,253.25元;竞价卖出成交36,704,655股,竞价卖出成交金额541,252,726.84元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“国脉科技”全部卖出。
2015年7月20日至2015年8月10日期间,“国脉科技”共有16个交易日,第一组账户在15个交易日发生交易,其中14个交易日有买入交易,日均买入成交股数2,621,761股,日均买入成交金额38,423,232.38元,有9个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在11个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数3,336,787股,日均卖出成交金额49,204,793.35元,有9个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户2015年8月6日的竞价成交占比达到最高,为10.89%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在12个时段有盘中拉抬行为。
2.2015年8月28日至2015年9月7日操纵情况。
2015年8月28日至2015年9月7日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“国脉科技”,操纵“国脉科技”交易价格和交易量。期间竞价买入成交15,980,255股,竞价买入成交金额180,184,639.62元;竞价卖出成交15,980,255股,竞价卖出成交金额164,740,328.02元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“国脉科技”全部卖出。
2015年8月28日至2015年9月7日期间,“国脉科技”共有5个交易日,第一组账户在5个交易日均发生交易,其中4个交易日有买入交易,日均买入成交股数3,995,064股,日均买入成交金额45,046,159.91元,且该4个交易日的竞价买入成交量均市场排名第一。第一组账户在3个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数5,326,752股,日均卖出成交金额54,913,442.67元,且该3个交易日的竞价卖出成交量均市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有2个交易日,其中2015年9月2日竞价成交占比达到最高的12.79%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在6个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“国脉科技”亏损13,194,820.53元。 |
| 批复内容 | 没收任良成违法所得74,139,420.14元,并处以222,418,260.42元的罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-05-19 |
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| 标题 | 中国证监会市场禁入决定书(任良成) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2023]15号 |
| 批复原因 | 1.2015年7月20日至2015年8月10日操纵情况。
2015年7月20日至2015年8月10日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“国脉科技”,操纵“国脉科技”交易价格和交易量。期间竞价买入成交36,704,655股,竞价买入成交金额537,925,253.25元;竞价卖出成交36,704,655股,竞价卖出成交金额541,252,726.84元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“国脉科技”全部卖出。
2015年7月20日至2015年8月10日期间,“国脉科技”共有16个交易日,第一组账户在15个交易日发生交易,其中14个交易日有买入交易,日均买入成交股数2,621,761股,日均买入成交金额38,423,232.38元,有9个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在11个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数3,336,787股,日均卖出成交金额49,204,793.35元,有9个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户2015年8月6日的竞价成交占比达到最高,为10.89%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在12个时段有盘中拉抬行为。
2.2015年8月28日至2015年9月7日操纵情况。
2015年8月28日至2015年9月7日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“国脉科技”,操纵“国脉科技”交易价格和交易量。期间竞价买入成交15,980,255股,竞价买入成交金额180,184,639.62元;竞价卖出成交15,980,255股,竞价卖出成交金额164,740,328.02元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“国脉科技”全部卖出。
2015年8月28日至2015年9月7日期间,“国脉科技”共有5个交易日,第一组账户在5个交易日均发生交易,其中4个交易日有买入交易,日均买入成交股数3,995,064股,日均买入成交金额45,046,159.91元,且该4个交易日的竞价买入成交量均市场排名第一。第一组账户在3个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数5,326,752股,日均卖出成交金额54,913,442.67元,且该3个交易日的竞价卖出成交量均市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有2个交易日,其中2015年9月2日竞价成交占比达到最高的12.79%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在6个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“国脉科技”亏损13,194,820.53元。 |
| 批复内容 | 对任良成采取终身证券市场禁入措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2018-06-12 |
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| 标题 | 国脉科技:关于对深圳证券交易所年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第260号 |
| 批复原因 | 国脉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年5月28日收到深圳证券交易所《关于对国脉科技股份有限公司2017年年报的问询函》(中小板年报问询函【2018】第260号)。 |
| 批复内容 | 现对函件问询事项回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-06-05 |
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| 标题 | 国脉科技股份有限公司关于对深圳证券交易所年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2015]第194号 |
| 批复原因 | 国脉科技股份有限公司（以下简称“公司”或“国脉科技”）于2015年6月2日收到深圳证券交易所公司管理部（以下简称“深交所”）《关于对国脉科技股份有限公司2014年年报的问询函》(中小板年报问询函【2015】第194号)。指出相关问题：
一、2012年至2014年，公司归属于上市公司股东的净利润分别为7,111.91万元、10,844.43万元和5,461.78万元，经营活动产生的现金流量净额分别为-10,523.20万元、-6,373.80万元和-8,579.71万元。请公司说明2012年至2014年经营活动产生的现金流量净额与归属于上市公司股东的净利润存在较大差异的原因及合理性，以及2012年至2014年经营活动产生的现金流量净额连续三年为负的原因及合理性。
二、2014年，公司东北、华北、华东以及华南地区业务毛利率分别为93.68%、65.43%、56.55%、66.64%，请公司说明东北地区业务毛利率显著高于其它地区的原因及合理性。
三、2014年度，公司母公司其他应收款从期初的339,932,412.71元增加到561,119,476.32元，请公司披露母公司其他应收款增长幅度较大的原因及合理性。 |
| 批复内容 | 公司经核查，对问询函中相关问题及回复予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2013-10-21 |
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| 标题 | 国脉科技:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 闽证监函[2013]269号 |
| 批复原因 | 2013年10月，中国证券监督管理委员会福建监管局对公司进行例行巡检，并于同月21日出具监管关注函（闽证监函[2013]269号），指出公司在信息披露、公司治理、财务基础规范及内部控制方面存在相关问题。 |
| 批复内容 | 公司高度重视现场检查结果，及时就福建监管局对公司现场检查中发现的问题，传达至相关负责人；同时，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规章制度及《公司章程》等有关规定，认真学习，并提出了切实可行的整改措施，明确了相关责任人和整改期限，并向福建监管局提交了《关于福建监管局现场检查相关问题的整改报告》（国脉科技复函[2013]第5号）。福建监管局已确认公司相关问题整改落实到位，部分问题事出有因经解释已被福建监管局认可，未作为问题进行处理。 |
| 处理人 | 福建证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-04-02 |
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| 标题 | 国脉科技股份有限公司关于中国证监会福建监管局对公司进行巡回检查的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》等 |
| 文件批号 | 证监发[2001]46号 |
| 批复原因 | 一、公司应进一步加强监事会的会议记录工作，使会议记录能够更好地反映参会人员的发言情况、讨论过程。
二、公司的收入核算存在部分收入不符合确认条件的问题。 |
| 批复内容 | 根据整改通知的精神，公司今后在相关收入确认方面将采取更加谨慎的原则，及时督促客户出具正式的书面验收合格凭据，进一步加强对该类业务收入确认标准的控制，使公司收入确认更加规范。
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| 处理人 | 福建证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-30 |
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| 标题 | 国脉科技股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》等 |
| 文件批号 | 闽证监公司字[2007]35号、发审部公司治理评价函[2007]第44号 |
| 批复原因 | 1、公司应进一步改进投资者关系管理工作，丰富投资者行使知情权的渠道和方式。
2、公司信息披露制度的执行有待加强，强化公司控股股东、董事、监事及其他高管人员的信息保密责任，以确保所有投资者公平获取信息的权利；同时公司董事、监事及其他高管人员对上市公司相关的法律法规、规章制度的学习和培训尚需进一步加强；
3、公司应加强股东大会、董事会、监事会的会议记录工作，使会议记录能够更好地反映参会人员的发言情况、讨论过程；
4、公司应进一步加强内部审计部门的工作，充分发挥审计委员会的作用。 |
| 批复内容 | 通过本次专项活动的开展，公司建立健全了各项规章制度，董事、监事、高级管理人员的法人治理和勤勉尽责意识得到增强，日常运作及信息披露工作日趋规范，公司透明度和治理水平进一步提高。今后，公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规、规范性文件的要求,及时完善公司治理制度体系,认真贯彻专项活动精神,逐步落实整改提高运作的薄弱环节，并长抓不懈，持续做好公司治理工作，不断提高公司治理水平,促进公司健康发展。 |
| 处理人 | 福建证监局、深圳证券交易所 |
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