| 违规记录 公告日期:2019-08-22 |
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| 公司名称 | 南京科远智慧科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 南京科远智慧科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月9日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的关于使用自有资金及闲置募集资金投资理财产品的问询函（中小板问询函【2019】第303号，以下简称“问询函”） |
| 批复内容 | 收到《问询函》后，公司董事会高度重视，积极组织相关部门和人员对《问询函》所关注的事项及问题进行了认真讨论，现就《问询函》中相关问题的回复如下： |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2016-05-13 |
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| 公司名称 | 南京科远智慧科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 南京科远自动化集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年4月28日收到深圳证券交易所下发的《关于对南京科远自动化集团股份有限公司2015年年报的问询函》（中小板年报问询函【2016】第66号）。 |
| 批复内容 | 现根据问询函的要求，对问询函相关事项作出回复并披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2015-08-06 |
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| 公司名称 | 南京科远智慧科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 南京科远自动化集团股份有限公司（以下简称“公司”）2015年8月5日收到了深圳证券交易所《关于对南京科远自动化集团股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2015】第357号，以下简称《关注函》），《关注函》就公司预披露的2015年半年度利润分配预案相关问题表示关注。 |
| 批复内容 | 公司对此高度重视，现就关注函涉及的问题答复并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2013-09-24 |
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| 公司名称 | 南京科远智慧科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 处分类型 | 违法 |
| 违规行为 | 2013年8月20日至9月18日，曹瑞峰先生总计卖出公司股票39,800股，成交均价为28.615元。2013年9月18日，曹瑞峰先生因操作失误，将计划卖出的1,000股公司股票误操作为“买入”，成交均价为27.53元，由此构成短线交易。 |
| 批复内容 | 按照本次曹瑞峰先生六个月内卖出又买入的1,000股公司股票的均价计算，上述短线交易收益为（28.615-27.53）*1000=1085元，公司董事会将收回该笔收益。虽然曹瑞峰先生本次的短线交易行为系因误操作而导致，但其本人已深刻认识到了该事项所产生的不良影响，并就本次短线交易行为向广大投资者致以诚挚的歉意；同时，曹瑞峰先生承诺：将自觉遵守《证券法》第47条关于禁止短线交易的规定，自最后一笔买入公司股票之日起六个月内不卖出公司股票；自最后一笔卖出公司股票之日起六个月内不买入公司股票。 |
| 处理人 | |
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| 违规记录 公告日期:2013-09-23 |
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| 公司名称 | 南京科远智慧科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 2013年9月23日，深交所向公司下达《关于对南京科远自动化集团股份有限公司董事兼副总经理曹瑞峰的监管函》（中小板监管函【2013】第137号），针对公司高级管理人员曹瑞峰先生短线交易情形出具监管函。 |
| 批复内容 | 要求发行人吸取教训，及时改正，杜绝上述问题的再次发生，并及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深交所 |
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| 违规记录 公告日期:2011-06-22 |
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| 公司名称 | 南京科远智慧科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》 |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | （一）公司需进一步规范三会运作；
（二）进一步建立健全相关内控制度；
（三）进一步加强财务管理； |
| 批复内容 | 通过开展此次上市公司治理专项活动，经过自查和江苏证监局的检查，公司发现了过去工作中存在的一些问题和不足，公司将以本次治理活动为良好契机，推进公司内控制度的建立健全，不断健全完善公司法人治理结构，提高三会运作水平，加强投资者关系管理和信息披露工作，更好地树立自律、规范、诚信的上市公司形象，严格按照法律、法规的要求，保障公司健康稳定地发展，促进公司在规范运作下持续发展。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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