| 处罚决定 公告日期:2024-04-26 |
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| 标题 | *ST天沃:关于对苏州天沃科技股份有限公司的纪律处分决定书 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年4月修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》、《股票上市规则(2020年修订)》、《股票上市规则(2022年修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2024]322号 |
| 批复原因 | 一、定期报告存在虚假记载
二、刘斌、陈玉忠未按规定披露股东持股变动情况
三、非经营性资金占用
四、未按规定披露关联交易
五、未按规定披露募集资金使用情况
六、未按规定披露定增保本保收益协议事项 |
| 批复内容 | 一、对天沃科技原控股股东刘斌给予公开认定十年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分；对天沃科技时任财务总监、副总经理兼中机电力财务总监、副总经理任大成给予公开认定五年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分；对天沃科技时任副总经理兼中机电力总经理、副总经理、常务副总经理韩臻给予公开认定三年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分；上述人员，自本所作出决定之日起，在认定期间内，除不得继续担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务；
二、对天沃科技给予公开谴责的处分；
三、对天沃科技原控股股东刘斌，时任财务总监、副总经理兼中机电力财务总监、副总经理任大成，时任副总经理兼中机电力总经理、副总经理、常务副总经理韩臻，原实际控制人、时任董事长陈玉忠，时任董事长司文培，时任总经理、董事俞铮庆，时任董事、董事会秘书、副总经理王煜，时任副总经理兼中机电力副总经理王佐，时任副总经理、总经理、副董事长兼中机电力总经理林钢给予公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-03-21 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(刘斌、任大成、韩臻) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2024]32号 |
| 批复原因 | 一、天沃科技定期报告存在虚假记载
天沃科技控股子公司中机电力在37个新能源电力工程承包项目的收入确认上存在不实,通过制作虚假的产值确认单虚构或调整项目完工进度,调节项目收入和利润,导致2017年至2021年披露的定期报告存在虚假记载。
天沃科技2017年虚增收入9.07亿元,占当期记载的营业收入绝对值的8.72%;虚减利润0.80亿元,占当期记载的利润总额绝对值的29.91%。2018年虚增收入19.71亿元,占当期记载的营业收入绝对值的25.59%;虚增利润3.27亿元,占当期记载的利润总额绝对值的162.52%。2019年虚增收入23.90亿元,占当期记载的营业收入绝对值的22.17%;虚增利润3.53亿元,占当期记载的利润总额绝对值的199.88%。2020年虚减收入13.77亿元,占当期记载的营业收入绝对值的17.85%;虚减利润2.60亿元,占当期记载的利润总额绝对值的15.55%。2021年虚减收入8.82亿元,占当期记载的营业收入绝对值的12.95%;虚减利润1.08亿元,占当期记载的利润总额绝对值的12.61%。
上述违法事实,有天沃科技相关公告、相关合同、审批流程、银行流水、财务资料、相关人员询问笔录、情况说明等证据证明,足以认定。
我会认为,天沃科技的上述行为违反2005年《证券法》第六十三条、《证券法》第七十八条第二款的规定,构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款、《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。
就天沃科技的上述违法行为,刘斌、任大成、韩臻是直接负责的主管人员。
二、天沃科技未按规定披露关联交易
2017年至2020年,中国能源工程集团有限公司、上海海圭贸易有限公司(以下简称上海海圭)、中机国能清洁能源有限公司、中机国能炼化工程有限公司、上海征舜电气有限公司、中能源工程集团北方有限公司、江苏昌烜建设有限公司、中机国能电力集团有限公司、中机国能工程有限公司、中机国能资源贸易有限公司、天津上电日月电力科技有限公司、江苏昌正电力建设有限公司、中机国能资产管理有限公司等13家天沃科技关联方与中机电力存在大量直接资金往来,或者通过上海海圭、镇江新华电集团有限责任公司、南京中人能源科技有限公司等新能源项目供应商进行间接资金往来。
其中,2017年上半年往来金额80,577.30万元,占最近一期经审计净资产绝对值的32.42%,2017年全年往来金额560,070.48万元,占当期记载的净资产绝对值的206.51%。2018年上半年往来金额967,383.69万元,占最近一期经审计净资产绝对值的356.69%,2018年全年往来金额1,955,740.67万元,占当期记载的净资产绝对值的515.02%。2019年上半年往来金额144,320.06万元,占最近一期经审计净资产绝对值的38.00%,2019年全年往来金额162,520.06万元,占当期记载的净资产绝对值的44.29%。2020年全年往来金额84,255.58万元,占当期记载的净资产绝对值的33.66%。
上述资金往来属于关联交易,且无商业实质,构成非经营性资金占用,天沃科技未按规定及时披露,也未在相应的定期报告中予以披露。截至2020年12月31日,上述关联方对天沃科技的非经营性资金占用余额为165,531.11万元。 |
| 批复内容 | 一、对刘斌给予警告,并处以300万元罚款;
二、对任大成给予警告,并处以150万元罚款;
三、对韩臻给予警告,并处以100万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-03-21 |
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| 标题 | 中国证监会市场禁入决定书(刘斌、任大成、韩臻) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2024]7号 |
| 批复原因 | 一、天沃科技定期报告存在虚假记载
天沃科技控股子公司中机电力在37个新能源电力工程承包项目的收入确认上存在不实,通过制作虚假的产值确认单虚构或调整项目完工进度,调节项目收入和利润,导致2017年至2021年披露的定期报告存在虚假记载。
天沃科技2017年虚增收入9.07亿元,占当期记载的营业收入绝对值的8.72%;虚减利润0.80亿元,占当期记载的利润总额绝对值的29.91%。2018年虚增收入19.71亿元,占当期记载的营业收入绝对值的25.59%;虚增利润3.27亿元,占当期记载的利润总额绝对值的162.52%。2019年虚增收入23.90亿元,占当期记载的营业收入绝对值的22.17%;虚增利润3.53亿元,占当期记载的利润总额绝对值的199.88%。2020年虚减收入13.77亿元,占当期记载的营业收入绝对值的17.85%;虚减利润2.60亿元,占当期记载的利润总额绝对值的15.55%。2021年虚减收入8.82亿元,占当期记载的营业收入绝对值的12.95%;虚减利润1.08亿元,占当期记载的利润总额绝对值的12.61%。
上述违法事实,有天沃科技相关公告、相关合同、审批流程、银行流水、财务资料、相关人员询问笔录、情况说明等证据证明,足以认定。
我会认为,天沃科技的上述行为违反2005年《证券法》第六十三条、《证券法》第七十八条第二款的规定,构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款、《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。
就天沃科技的上述违法行为,刘斌、任大成、韩臻是直接负责的主管人员。
二、天沃科技未按规定披露关联交易
2017年至2020年,中国能源工程集团有限公司、上海海圭贸易有限公司(以下简称上海海圭)、中机国能清洁能源有限公司、中机国能炼化工程有限公司、上海征舜电气有限公司、中能源工程集团北方有限公司、江苏昌烜建设有限公司、中机国能电力集团有限公司、中机国能工程有限公司、中机国能资源贸易有限公司、天津上电日月电力科技有限公司、江苏昌正电力建设有限公司、中机国能资产管理有限公司等13家天沃科技关联方与中机电力存在大量直接资金往来,或者通过上海海圭、镇江新华电集团有限责任公司、南京中人能源科技有限公司等新能源项目供应商进行间接资金往来。
其中,2017年上半年往来金额80,577.30万元,占最近一期经审计净资产绝对值的32.42%,2017年全年往来金额560,070.48万元,占当期记载的净资产绝对值的206.51%。2018年上半年往来金额967,383.69万元,占最近一期经审计净资产绝对值的356.69%,2018年全年往来金额1,955,740.67万元,占当期记载的净资产绝对值的515.02%。2019年上半年往来金额144,320.06万元,占最近一期经审计净资产绝对值的38.00%,2019年全年往来金额162,520.06万元,占当期记载的净资产绝对值的44.29%。2020年全年往来金额84,255.58万元,占当期记载的净资产绝对值的33.66%。
上述资金往来属于关联交易,且无商业实质,构成非经营性资金占用,天沃科技未按规定及时披露,也未在相应的定期报告中予以披露。截至2020年12月31日,上述关联方对天沃科技的非经营性资金占用余额为165,531.11万元。 |
| 批复内容 | 对刘斌采取5年市场禁入措施,对任大成采取3年市场禁入措施,对韩臻采取2年市场禁入措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-03-21 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(刘斌、陈玉忠) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2024]33号 |
| 批复原因 | 2016年8月,刘斌与陈玉忠签订协议,以14.46亿元受让陈玉忠持有的178,016,372股苏州天沃科技股份有限公司(以下简称天沃科技)股份,占公司总股本的24.07%。2017年3月,陈玉忠与刘斌协商,通过大宗交易合计减持44,833,100股“天沃科技”,所得款项用于冲抵刘斌应支付股权转让款。2018年3月,刘斌支付全部股权转让款,但相关股份一直未进行登记变更。截至2018年6月11日,陈玉忠名下持有175,053,374股“天沃科技”,占公司总股本的23.79%。其中代刘斌持有133,183,272股,占公司总股本的18.10%。2018年8月,上海电气集团股份有限公司(以下简称上海电气)与陈玉忠签订协议,将陈玉忠名下43,763,300股“天沃科技”及其妻子名下7,514,196股“天沃科技”转让给上海电气,上述股份合计51,277,496股,占公司总股本的5.81%。经陈玉忠与刘斌确认,上述协议转让的51,277,496股系陈玉忠代刘斌持有的部分股份。截至调查日,陈玉忠仍代刘斌持有81,905,776股,占公司总股本的9.54%。刘斌、陈玉忠始终未将上述情况告知天沃科技,导致天沃科技未对上述股权转让协议、持股变动等情况予以披露,相关定期报告中关于前十大股东或持股5%以上股东的持股情况的披露内容虚假记载及重大遗漏,2018年6月之后的股权变动系列报告书中关于股东持股情况的披露内容虚假记载。 |
| 批复内容 | 对刘斌、陈玉忠责令改正,给予警告,并分别处以50万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-12-28 |
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| 标题 | *ST天沃:关于收到行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2023]149号 |
| 批复原因 | 一、天沃科技定期报告存在虚假记载
二、天沃科技未按规定披露关联交易
三、天沃科技未按规定披露募集资金使用情况
四、天沃科技未及时披露《2022 年年度报告》 |
| 批复内容 | 一、对苏州天沃科技股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 350 万元罚款；
二、对王佐、林钢给予警告，并分别处以 100 万元罚款；
三、对司文培、俞铮庆、王煜给予警告，并分别处以 50 万元罚款；
四、对易晓荣、彭真义给予警告，并分别处以 20 万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2023-12-19 |
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| 标题 | 关于对苏州天沃科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2023]第330号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并于2023年12月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-12-12 |
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| 标题 | 深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》送达公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，你担任江苏天沃科技股份有限公司（以下简称天沃科技）副总经理兼中机国能电力工程有限公司总经理、副总经理、常务副总经理期间，对天沃科技虚假陈述行为负有重要责任 |
| 批复内容 | 本所拟对你给予公开谴责的处分，并公开认定三年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2023-12-11 |
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| 标题 | 关于对苏州天沃科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2023]第327号 |
| 批复原因 | 苏州天沃科技股份有限公司董事会、陈玉忠、刘斌：
中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书〔2023〕163号《关于对苏州天沃科技股份有限公司及陈玉忠、刘斌采取出具警示函行政监管措施的决定》显示，在你公司2018年非公开发行股票过程中，张家港市乐鑫投资合伙企业（有限合伙）（以下简称乐鑫投资）获配1,510.99万股，配售金额11,000.00万元。你公司时任董事长陈玉忠、时任控股股东刘斌关联方中国能源工程集团有限公司（以下简称中国能源）与乐鑫投资签署《协议书》，约定乐鑫投资本次认购的你公司非公开发行股票的本金安全及年化投资收益率不低于9%，否则陈玉忠、中国能源应以现金补足差额或者乐鑫投资有权以年化收益9%的价格向陈玉忠、中国能源或其指定方通过大宗交易方式出售股份。你公司未在2018年非公开发行相关文件中披露上述定增保本保收益协议事项。你公司时任董事长陈玉忠、时任控股股东刘斌，主导并签署了上述定增保底协议，但未及时向你公司提供相关信息。
我部对此表示关注。你公司时任董事长陈玉忠、时任控股股东刘斌向认购方作出最低收益保障，可能影响股票发行价格，是公司非公开发行股票事项的重要内容。你公司未及时披露前述信息，涉嫌违反了本所《股票上市规则（2018年修订）》的相关规定，我所将对你公司及相关当事人启动纪律处分程序 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及当事人认真吸取教训，及时整改，杜绝上述问题再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 警示 公告日期:2023-12-11 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对苏州天沃科技股份有限公司及陈玉忠、刘斌采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2023]163号 |
| 批复原因 | 经查,在苏州天沃科技股份有限公司(以下简称公司)2018年非公开发行股票过程中,张家港市乐鑫投资合伙企业(有限合伙)(以下简称乐鑫投资)获配1,510.99万股,配售金额11,000.00万元。公司时任董事长陈玉忠、时任控股股东刘斌关联方中国能源工程集团有限公司(以下简称中国能源)、乐鑫投资签署《协议书》,约定乐鑫投资本次认购的公司非公开发行股票的本金安全及年化投资收益率不低于9%,否则陈玉忠、中国能源应以现金补足差额或者乐鑫投资有权以年化收益9%的价格向陈玉忠、中国能源或其指定方通过大宗交易方式出售股份。但公司未在2018年非公开发行相关文件中披露上述定增保本保收益协议事项。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-12-09 |
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| 标题 | *ST天沃:关于收到江苏证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2023]163号 |
| 批复原因 | 经查，在苏州天沃科技股份有限公司（以下简称公司）2018年非公开发行股票过程中，张家港市乐鑫投资合伙企业（有限合伙）（以下简称乐鑫投资）获配1,510.99万股，配售金额11,000.00万元。公司时任董事长陈玉忠、时任控股股东刘斌关联方中国能源工程集团有限公司（以下简称中国能源）、乐鑫投资签署《协议书》，约定乐鑫投资本次认购的公司非公开发行股票的本金安全及年化投资收益率不低于9%，否则陈玉忠、中国能源应以现金补足差额或者乐鑫投资有权以年化收益9%的价格向陈玉忠、中国能源或其指定方通过大宗交易方式出售股份。但公司未在2018年非公开发行相关文件中披露上述定增保本保收益协议事项。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
|
| 公开谴责 公告日期:2023-12-08 |
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| 标题 | 关于对苏州天沃科技股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2023年修订)》、《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》 |
| 文件批号 | 深证上[2023]1123号 |
| 批复原因 | 一、未在法定期限内披露定期报告
二、业绩预告不准确 |
| 批复内容 | 一、对苏州天沃科技股份有限公司给予公开谴责的处分；
二、对苏州天沃科技股份有限公司董事长、时任董事会秘书（代）易晓荣，董事、总经理彭真义，董事、副总经理王煜，董事储西让、夏斯成，副总经理、财务总监徐超，时任副总经理王胜，副总经理顾琛钧给予公开谴责的处分；
三、对苏州天沃科技股份有限公司时任董事长司文培、时任总经理俞铮庆，监事李川、杜逢辰、朱伟，独立董事石桂峰、孙剑非、陶海荣给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-12-05 |
|---|
| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(天沃科技及相关责任人员) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2023]149号 |
| 批复原因 | 一、天沃科技定期报告存在虚假记载
二、天沃科技未按规定披露关联交易
三、天沃科技未按规定披露募集资金使用情况
四、天沃科技未及时披露《2022 年年度报告》 |
| 批复内容 | 一、对苏州天沃科技股份有限公司责令改正,给予警告,并处以350万元罚款;
二、对王佐、林钢给予警告,并分别处以100万元罚款;
三、对司文培、俞铮庆、王煜给予警告,并分别处以50万元罚款;
四、对易晓荣、彭真义给予警告,并分别处以20万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2023-11-26 |
|---|
| 标题 | 关于对苏州天沃科技股份有限公司重大资产出售暨关联交易的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 并购重组问询函[2023]第29号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的重组问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在12月1日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-10-27 |
|---|
| 标题 | *ST天沃:关于收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 处罚字[2023]56号 |
| 批复原因 | 经查明，天沃科技及相关人员涉嫌存在以下违法事实：
一、天沃科技定期报告存在虚假记载
二、天沃科技未按规定披露关联交易
三、天沃科技未按规定披露募集资金使用情况
四、天沃科技未及时披露《2022年年度报告》
五、刘斌、陈玉忠未按规定披露股东持股变动情况 |
| 批复内容 | 一、对苏州天沃科技股份有限公司责令改正，给予警告，并处以350万元罚款；
二、对刘斌责令改正，给予警告，并处以350万元罚款；
三、对任大成给予警告，并处以150万元罚款；
四、对韩臻、王佐、林钢给予警告，并分别处以100万元罚款；
五、对司文培、俞铮庆、王煜给予警告，并分别处以50万元罚款；
六、对陈玉忠责令改正，给予警告，并处以50万元罚款；
七、对易晓荣、彭真义给予警告，并分别处以20万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 警示 公告日期:2023-08-11 |
|---|
| 标题 | 江苏证监局关于对苏州天沃科技股份有限公司及相关责任人采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2023]92号 |
| 批复原因 | 经查,苏州天沃科技股份有限公司(以下简称公司)2023年1月31日披露《2022年度业绩预告》,预计2022年度归属于上市公司股东的净利润(以下简称归母净利润)为-1.77亿元。2023年3月28日,公司披露《2022年度业绩快报》,预计归母净利润-1.76亿元,同时披露归属于上市公司股东的所有者权益(以下简称归母净资产)预计为4,619.07万元。公司2023年6月29日披露《2022年度报告》及《2022年度业绩快报修正公告》,2022年经审计归母净利润为-39.45亿元,归母净资产为-21.39亿元。
公司2023年1月31日业绩预告、2023年3月28日业绩快报中披露的归母净利润数据与定期报告中披露的经审计数据存在重大差异,且未披露净资产为负的情况,公司信息披露不准确。
公司的上述行为,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号,以下简称《信披办法》)第三条的规定。公司时任董事长司文培、易晓荣,时任总经理俞铮庆、彭真义,时任董事会秘书王煜,时任财务总监徐超,未能勤勉尽责,对上述违规行为负有主要责任,违反了《信披办法》第四条的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
|
| 警示 公告日期:2023-08-09 |
|---|
| 标题 | *ST天沃:关于收到江苏证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2023]92号 |
| 批复原因 | 经查，苏州天沃科技股份有限公司（以下简称公司）2023年1月31日披露《2022年度业绩预告》，预计2022年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称归母净利润）为-17.70亿元。2023年3月28日，公司披露《2022年度业绩快报》，预计归母净利润-17.60亿元，同时披露归属于上市公司股东的所有者权益（以下简称归母净资产）预计为4,619.07万元。公司2023年6月29日披露《2022年度报告》及《2022年度业绩快报修正公告》,2022年经审计归母净利润为-39.45亿元，归母净资产为-21.39亿元。公司2023年1月31日业绩预告、2023年3月28日业绩快报中披露的归母净利润数据与定期报告中披露的经审计数据存在重大差异，且未披露净资产为负的情况，公司信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 问讯 公告日期:2023-07-03 |
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| 标题 | 关于对苏州天沃科技股份有限公司2022年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2023]第373号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年7月17日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 立案调查 公告日期:2023-04-28 |
|---|
| 标题 | 天沃科技:关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 决定对公司立案 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2023-04-27 |
|---|
| 标题 | 关于对苏州天沃科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2023]第223号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年5月8日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2023-03-02 |
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| 标题 | 关于对众华会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《会计师事务所分所管理暂行办法》、《中国注册会计师审计准则第1121号——对财务报表审计实施的质量控制》、《中国注册会计师职业道德守则第4号——审计和审阅业务对独立性的要求》、《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》、《中� |
| 文件批号 | 沪证监决[2023]41号 |
| 批复原因 | 1.内部控制测试程序执行不当；2.货币资金审计存在缺陷；3.营业收入审计存在缺陷；4.应收款项审计存在缺陷；5.递延所得税资产审计程序执行不当；6.其他方面 |
| 批复内容 | 我局决定对你所采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-03-02 |
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| 标题 | 关于对郝世明、付声文采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》、《中国注册会计师审计准则第1101号——注册会计师的总体目标和审计工作的基本要求》、《中国注册会计师审计准则第1312号——函证》、《中国注册会计师审计准则第1501号——对财务报表形成审 |
| 文件批号 | 沪证监决[2023]48号 |
| 批复原因 | 一、内部控制测试程序执行不当二、进一步审计程序存在缺陷三、其他方面公司期末存在大额已背书或贴现且未到期的应收票据，但未披露为受限资产；对于涉及财务报告日之前的未决诉讼，公司未在或有事项段落披露，也未说明对财务的影响或无法确定影响的理由。对于上述情况审计未予以关注。 |
| 批复内容 | 现决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2023-02-01 |
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| 标题 | 关于对苏州天沃科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2023]第117号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年2月7日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-11-25 |
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| 标题 | 关于对苏州天沃科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《股票上市规则(2020年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》、《上市公司规范运作指引(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第257号 |
| 批复原因 | 根据你公司2022年3月25日、11月15日披露的《2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明》和《关于深圳证券交易所2022年半年报问询函的回复公告》，截至2021年末，你公司分别向中国能源工程集团有限公司及其关联方、广饶国新股权投资基金管理中心（有限合伙）、亳州永康盛世新能源有限公司提供的资金余额为3,484万元、30万元、50万元，上述资金构成提供财务资助，截至目前，上述资金已经收回，但你公司未及时履行审议程序和披露义务。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2022-09-14 |
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| 标题 | 关于对苏州天沃科技股份有限公司2022年半年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2022]第25号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年9月20日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2022-04-13 |
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| 标题 | 关于对苏州天沃科技股份有限公司2021年年报的问询函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第68号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年4月26日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2021-04-01 |
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| 标题 | 关于对苏州天沃科技股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2021]第10号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年4月8日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-02-01 |
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| 标题 | 关于对苏州天沃科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2021]第64号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年2月5日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-07-02 |
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| 标题 | 关于对苏州天沃科技股份有限公司2019年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第298号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2020年7月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-04-03 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(卞忠元) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2020]7号 |
| 批复原因 | （一）卞忠元控制并使用“刘某1”“陆某兰”证券账户交易“天沃科技”的情况
（二）卞忠元与内幕信息知情人陈某忠的关系及联络情况 |
| 批复内容 | 没收卞忠元违法所得1,421,952.64元，并处以4,265,857.92元的罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2019-07-02 |
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| 标题 | 天沃科技:关于深圳证券交易所2018年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第407号 |
| 批复原因 | 苏州天沃科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年6月21日收到深圳证券交易所中小板管理部出具的《关于对苏州天沃科技股份有限公司2018年年报的问询函》中小板年报问询函【2019】第407号 |
| 批复内容 | 公司组织相关人员对问询函中所列问题进行了核查，现就有关问询事项的回复公告如下 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-11-14 |
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| 标题 | 公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部出具的《关于对苏州天沃科技股份有限公司的问询函》(中小板问询函【2018】第796号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第796号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部出具的《关于对苏州天沃科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第796号 |
| 批复内容 | 交易所对此表示高度关注， 并请公司核实、 说明：
“（ 1）你公司及相关方关于本次实际控制权变更的筹划、实施过程及保密情况。
（ 2）你公司主要股东、相关董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人知悉内幕信息的情况，自查是否存在泄密情况。
（ 3）附件 1 所列内幕知情人交易的合法合规性，是否涉及内幕交易。
（ 4）上述公告披露之前，你公司、公司持股 5%以上的股东、实际控制人及其董事、监事、高管人员、交易标的及其董监高、交易对手方、内幕知情人是否与附件 2 所列账户存在关联关系或其他关系。” |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-08-21 |
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| 标题 | 天沃科技:关于深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第612号 |
| 批复原因 | 苏州天沃科技股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、“天沃科技”）于2018年8月8日收到深圳证券交易所中小板管理部出具的《关于对苏州天沃科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第612号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 据《问询函》的来函要点，公司对有关事项进行了认真自查。现对有关问题回复公告 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-05-24 |
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| 标题 | 中机电力受到上海浦江海关行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 海关商品编码申报错误 |
| 批复内容 | 处以8,000元罚款 |
| 处理人 | 上海浦江海关 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-17 |
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| 标题 | 关于对苏州天沃科技股份有限公司2017年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第122号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对苏州天沃科技股份有限公司2017年年报的问询函（中小板年报问询函【2018】第122号）。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2018年5月24日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-12-19 |
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| 标题 | 天沃科技:关于深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第687号 |
| 批复原因 | 苏州天沃科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年12月12日收到深圳证券交易所中小板公司管理部出具的《关于对苏州天沃科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第687号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 根据《问询函》的来函要点，公司对转让公司所持有的张家港飞腾铝塑板股份有限公司（以下简称“飞腾铝塑”）70%股权的有关事项现做说明回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-10-26 |
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| 标题 | 天沃科技:关于深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第553号 |
| 批复原因 | 苏州天沃科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年10月16日收到深圳证券交易所中小板公司管理部出具的《关于对苏州天沃科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第553号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 根据《问询函》的来函要点，公司对本次会计估计变更相关事项认真自查，现对有关问题回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-24 |
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| 标题 | 天沃科技:关于深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第314号 |
| 批复原因 | 苏州天沃科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年6月15日收到深圳证券交易所中小板管理部出具的《关于对苏州天沃科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第314号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 根据《问询函》的来函要点，公司对有关事项进行了认真自查。现对有关问题回复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-06-08 |
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| 标题 | 察布查尔锡伯自治县国土资源局出具处罚证明 |
| 相关法规 | 《土地管理法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2014年10月，公司因路况较差，雨天无法运输设备，于是对公司门口马路进行修缮。 |
| 批复内容 | 2017年6月8日，察布查尔锡伯自治县国土资源局出具证明：“经我系统查询，张化机伊犁重型装备制造有限公司自2014年1月1日至2017年6月5日期间，因违法《土地管理法》，于2014年12月受到我处24840元罚款处罚。该处罚行为不属于重大违法违规行为。 |
| 处理人 | 察布查尔锡伯自治县国土资源局 |
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| 监管关注 公告日期:2017-05-25 |
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| 标题 | 关于对苏州天沃科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2017]第68号 |
| 批复原因 | 2017年5月19日，你公司召开董事会审议通过《关于计提资产减值损失的议案》并披露《关于计提资产减值损失的公告》，你公司2016年度计提各项资产减值准备合计9178.37万元，占2015年度归属于母公司所有者的净利润的596.24%，你公司未在2017年2月底前将该事项提交董事会审议并履行相关信息披露义务。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第2.1条、第2.7条、第11.11.3条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第7.6.3条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-05-17 |
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| 标题 | 枣庄市质量技术监督局出具处罚决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国认证认可条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 枣庄市质量技术监督局在枣庄八一水煤浆热电有限责任公司的煤矸石综合利用热电工程建设项目进行执法检查时发现，该建设项目的配电室已安装（未投入生产使用）的低压成套开关设备（由上海基力电气有限公司生产），其配套的32台进线柜标注的额定电流400A、630A、800A、3200A等超出认证证书覆盖范围，属于未经强制性认证的产品。上述设备由中机电力向上海基力电气有限公司采购，于2016年11月销售、安装给枣庄八一水煤浆热电有限责任公司。 |
| 批复内容 | 2017年5月17日，枣庄市质量技术监督局对中机电力处罚款13万元。 |
| 处理人 | 枣庄市质量技术监督局 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-16 |
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| 标题 | 天沃科技:关于深圳证券交易所2016年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第92号 |
| 批复原因 | 苏州天沃科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月2日收到深圳证券交易所中小板管理部出具的《关于对苏州天沃科技股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板年报问询函【2017】第92号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 根据《问询函》的来函要点，公司对有关事项进行了认真自查。现对有关问题回复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-05-04 |
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| 标题 | 伊犁重装受到国家税务总局察布查尔锡伯自治县税务局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 延期缴纳房产税及土地使用税 |
| 批复内容 | 处以200元罚款 |
| 处理人 | 国家税务总局察布查尔锡伯自治县税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-04-06 |
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| 标题 | 江苏省环境保护厅向天沃科技出具《行政处罚决定书》(苏环罚[2017]1号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国放射性污染防治法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 苏环罚[2017]1号 |
| 批复原因 | 公司三个核技术应用项目放射性污染防治设施未经验收合格，主体工程即投入使用。 |
| 批复内容 | 2017年4月6日，江苏省环境保护厅向天沃科技出具了《行政处罚决定书》（苏环罚[2017]1号），认定公司三个核技术应用项目放射性污染防治设施未经验收合格，主体工程即投入使用的行为违反了《中华人民共和国放射性污染防治法》第二十一条第二款的规定，对公司处以罚款15万元整。同时依据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条、《中华人民共和国放射性污染防治法》第五十一条的规定，责任公司停止违法行为，接到处罚决定之日起一个月内改正。 |
| 处理人 | 江苏省环境保护厅 |
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| 问讯 公告日期:2017-03-27 |
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| 标题 | 关于对苏州天沃科技股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第137号 |
| 批复原因 | 2017年3月27日，公司收到《关于对苏州天沃科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函[2017]第137号），函件指出，截至2017年3月27日，公司控股股东陈玉忠持有你公司股份2.12亿股，占公司股份总股本的28.75%，陈玉忠已累计质押公司股份1.6亿股，占其持有公司股份总数的75%。交易所对此高度关注，并要求公司就陈玉忠质押公司股份所获融资款项的主要用途，被质押的股份是否存在平仓风险以及针对平仓风险拟采取的应对措施等事项进行认真自查并做出书面说明。 |
| 批复内容 | 公司对相关事项进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-08 |
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| 标题 | 张家港市安全生产监督管理局对公司出具《安全生产监督管理行政处罚决定书》(张安监罚字[2016]66号) |
| 相关法规 | 《生产安全事故报告和调查处理条例》 |
| 文件批号 | 张安监罚字[2016]66号 |
| 批复原因 | 2016年10月，公司发生一起中毒和窒息事故，造成一人死亡。事故的直接原因是盖面作业过程中的氩气集聚在加热管及集箱内，集箱内含氧含量不足；作业人员安全意识淡薄，在未通风、置换、检测的情况下，擅自进入集箱，导致事故发生。 |
| 批复内容 | 结合公司的违法情节和张家港市安全生产监督管理局行政处罚自由裁量的标准，决定对公司处罚款28万元整。 |
| 处理人 | 张家港市安全生产监督管理局 |
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| 问讯 公告日期:2016-11-03 |
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| 标题 | 公司收到《关于对苏州天沃科技股份有限公司的重组问询函》(中小板重组问询函[不需行政许可][2016]第19号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函[不需行政许可][2016]第19号 |
| 批复原因 | 公司收到《关于对苏州天沃科技股份有限公司的重组问询函》(中小板重组问询函[不需行政许可][2016]第19号) |
| 批复内容 | 公司对重组问询函进行了回复并公告了《关于深圳证券交易所重组问询函的回复》 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-09-13 |
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| 标题 | 张家港市环境保护局向飞腾铝塑板出具《行政处罚决定书》(张环罚字[2016]141号) |
| 相关法规 | 《建设项目环境保护管理条例》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 张环罚字[2016]141号 |
| 批复原因 | 2016年7月31日，张家港市环境保护局在执法检查中查实，公司“年产20万张铝塑复合板项目”及“扩建30万张/年铝塑复合板项目”的相关生产设备于2014年开始全部投入运营行但未通过环保“三同时”验收。 |
| 批复内容 | 张家港市环境保护局分别对上述事项处以4万元、8万元的罚款。
同时，根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条、《建设项目环境保护管理条例》第二十八条、《中华人民共和国环境保护法》第六十一条及《中华人民共和国环境影响评价法》第三十一条之规定，责令公司立即停止未通过环保验收项目和未通过环保审批项目的生产。 |
| 处理人 | 张家港市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-08-01 |
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| 标题 | 张家港市环境保护局向飞腾铝塑板出具《行政处罚决定书》(张环罚字[2016]108号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 张环罚字[2016]108号 |
| 批复原因 | 2016年4月19日，张家港市环境保护局在执法检查中查实，飞腾铝塑板厂界无组织排放废气中的臭气浓度的最大值为27，超出《恶臭污染物排放标准》（GB14554-93）表1二级新改扩建标准限值。 |
| 批复内容 | 2016年8月1日，张家港市环境保护局向飞腾铝塑板出具《行政处罚决定书》（张环罚字[2016]108号），认定该公司厂界无组织排放废气的行为违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第三章第十八条的规定，对公司处以罚款10万元整。
同时，根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条和《中华人民共和国大气污染防治法》第九十九条的规定，责令公司立即改正违法行为。 |
| 处理人 | 张家港市环境保护局 |
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| 问讯 公告日期:2016-04-29 |
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| 标题 | 天沃科技:关于深圳证券交易所2015年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第46号 |
| 批复原因 | 苏州天沃科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年4月23日接到深圳证券交易所中小板公司管理部出具的《关于对苏州天沃科技股份有限公司2015年年报的问询函》（中小板年报问询函【2016】第 46号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 根据《问询函》的来函要点，公司对有关事项进行了认真自查。现对相关问题回复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2016-03-22 |
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| 标题 | 天沃科技:关于深圳证券交易所关注函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2016]第47号 |
| 批复原因 | 苏州天沃科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年3月17日收到深圳证券交易所中小板公司管理部出具的《关于对苏州天沃科技股份有限公司的关注函》（中小板关注函【2016】第47号，以下简称“《关注函》”）。 |
| 批复内容 | 根据《关注函》的要求，公司对有关事项进行了认真自查，对相关问题回复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-01-27 |
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| 标题 | 江苏省地方税务局出具苏地税稽罚[2016]6号《税务行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | 《财政部、国家税务总局关于企业促销展业赠送礼品有关个人所得税问题的通知》(财税[2011])50号) |
| 文件批号 | 苏地税稽罚[2016]6号 |
| 批复原因 | 报告期内，公司2016年1月因少代扣代缴个人所得税而受到税务处罚。 |
| 批复内容 | 2016年1月27日，发行人因2013年、2014年少代扣代缴个人所得税（其他所得），江苏省地方税务局出具苏地税稽罚[2016]6号《税务行政处罚决定书》，对上市公司处以255213.94元罚款。 |
| 处理人 | 江苏省地方税务局 |
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| 监管关注 公告日期:2015-12-09 |
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| 标题 | 关于对苏州天沃科技股份有限公司的监管关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第650号 |
| 批复原因 | 2015年12月9日，公司收到《关于对苏州天沃科技股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函[2015]第650号），函件指出，截至2015年12月9日，公司控股股东陈玉忠先生累计质押公司股份234,400,000股，占其直接持有公司股份的82.15%，占公司股份总数的31.69%。交易所对此表示关注。 |
| 批复内容 | 公司对相关事项进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-10-16 |
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| 标题 | 关于对苏州天沃科技股份有限公司董事长陈玉忠的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2015]第137号 |
| 批复原因 | 2015年10月16日，公司董事长陈玉忠收到交易所发出的《关于对苏州天沃科技股份有限公司董事长陈玉忠的监管函》（中小板监管函[2015]第137号），函件指出，公司2015年半年度报告披露日期为2015年8月25日，陈玉忠作为公司的实际控制人、董事长，其配偶钱凤珠在公司半年度报告披露日前三十日内，于2015年8月24日通过竞价交易系统合计买入公司股份3.75万股，金额为32.70万元。钱凤珠的上述行为违反了《股票上市规则（2014年修订）》第3.1.8条，《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.8.17条的相关规定。 |
| 批复内容 | 交易所对此表示关注，要求陈玉忠充分重视上述问题，吸取教训，在2015年10月20日前及时提出整改措施，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-09-14 |
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| 标题 | 关于对苏州天沃科技股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2015]第267号 |
| 批复原因 | 2015年9月14日，公司收到交易所发出的《关于对苏州天沃科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函[2015]第267号），函件指出，2014年9月1日，公司披露发行股份支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项重大资产重组报告书。2015年4月22日，公司重大资产重组获得证监会无条件通过，5月18日，公司申请股票自下午13:00开市起停牌，5月26日，公司董事会决定终止重大资产重组，于5月27日刊登相关公告并申请股票复牌。经查，在2014年9月1日至2015年5月18日期间，公司时任董事“王才珍”配偶“陈燕”自2015年4月29日起买入你公司股票325.27万股，停牌前卖出144.79万股。请公司就“陈燕”买卖股票行为进行自查并对其是否符合相关规定做出书面说明。 |
| 批复内容 | 公司对相关事项进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-05-29 |
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| 标题 | 关于对苏州天沃科技股份有限公司的监管关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第214号 |
| 批复原因 | 2015年5月29日，公司收到交易所发出的《关于对苏州天沃科技股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函[2015]第214号），函件指出，2014年11月4日，公司披露了重大资产重组报告书，拟以发行股份和支付现金相结合的方式购买上海宝酷、金华利诚、酷宝上海的100%股权。2015年4月22日，上述重组事项经2015年第31次并购重组委工作会议审核获得无条件通过，尚未取得重组核准批文。2015年5月18日，公司因筹划重大事项申请股票停牌。2015年5月27日，公司披露董事会决议，决定终止本次重大资产重组，同日股票复牌。交易所对公司终止本次重大资产重组表示关注。 |
| 批复内容 | 请公司对相关问题做出书面说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-04-24 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(刘金艳、陆君英) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局行政处罚决定书[2015]3号 |
| 批复原因 | 经查明，刘金艳、陆君英存在以下违法事实：
陆某英、陶某帆、刘某艳三个账户由刘金艳之夫陆君英控制，上述账户买卖股票均由陆君英决策和操作。刘金艳作为内幕信息知情人，知晓陆君英关于张化机股票的交易情况，并与其共同决策。刘金艳、陆君英于内幕信息敏感期内利用陆某英、陶某帆、刘某艳三个账户共买入张化机股票261,464股，成交金额为3,387,534.70元,后全部卖出，卖出金额4,061,281.70元，扣除交易税费，获利647,339.27元。
以上事实有情况说明、询问笔录、证券账户交易记录、银行账户资料等证据证明,足以认定。 |
| 批复内容 | 刘金艳、陆君英的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条的规定，构成了《证券法》第二百零二条所述的内幕交易情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：没收刘金艳、陆君英违法所得647,339.27元，并处以1,294,678.54元罚款。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-04-14 |
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| 标题 | 张家港市国土资源局下发《行政处罚告知书》(张土罚告字[2015]0417号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 张土罚告字[2015]0417号 |
| 批复原因 | 张家港锦隆重件码头有限公司因未经批准占用土地建造码头、场地及厂房项目。 |
| 批复内容 | 2015年4月14日，上市公司子公司张家港锦隆重件码头有限公司因未经批准占用土地建造码头、场地及厂房项目，收到张家港市国土资源局下发的《行政处罚告知书》（张土罚告字[2015]0417号），要求拆除和没收相关建筑物、构筑物和其他设施，恢复土地原状，退还非法占有的土地，罚款金额为19.731万元。 |
| 处理人 | 张家港市国土资源局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-03-30 |
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| 标题 | 张家港市安全生产监督管理局对公司出具《安全生产监督管理行政处罚决定书》(张安监[2015]2号) |
| 相关法规 | 《生产安全事故报告和调查处理条例》 |
| 文件批号 | 张安监[2015]2号 |
| 批复原因 | 2014年11月，公司重型装备三车间发生一起物体打击事故，造成一人死亡。事故的直接原因是作业人员进入危险区域违规作业，导致凸缘法兰下方的支撑板脱落，凸缘法兰失去支撑掉落，砸中作业人员。 |
| 批复内容 | 结合公司的违法情节和张家港市安全生产监督管理局行政处罚自由裁量的标准，决定对公司处罚款15万元整。 |
| 处理人 | 张家港市安全生产监督管理局 |
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| 稽查 公告日期:2015-02-05 |
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| 标题 | 苏州天沃科技股份有限公司关于重大资产重组相关主体内幕交易情况自查报告暨复牌公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因参与本次重组的有关方面涉嫌违法被稽查立案。 |
| 批复内容 | 接到暂停审核通知后，本公司与本次重大资产重组的独立财务顾问和律师立即对本次重组的相关各方进行了核查。经内部自查，受到立案调查的为上市公司员工（办公室主任，非上市公司董监高人员）刘金艳及其配偶。
公司认为，公司员工刘金艳夫妇及其亲属买卖公司股票并受到立案调查，并不存在利用本次交易的内幕信息进行内幕交易的情况，也符合恢复审核的申请条件，因此不会对本公司的重大资产重组产生重大不利影响。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 稽查 公告日期:2015-02-02 |
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| 标题 | 苏州天沃科技股份有限公司停牌公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因参与本次重组的有关方面涉嫌违法被稽查立案。 |
| 批复内容 | 公司经向参与本次重大资产重组的有关方面包括公司控股股东、控股股东之股东及其实际控制人、交易各方及其实际控制人、相关中介机构和公司董事、监事、高级管理人员等问询，均表示未收到立案调查通知。经了解，公司某员工于2014年12月18日收到江苏证监局立案稽查通知，该员工非公司董监高人员，本次重大资产重组事项停牌前也未参与并知悉本次重大资产重组相关事宜。
目前，上述事项正在进一步的核查中。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 稽查 公告日期:2015-01-31 |
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| 标题 | 苏州天沃科技股份有限公司关于重大资产重组被暂停审核的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因参与本次重组的有关方面涉嫌违法被稽查立案。 |
| 批复内容 | 公司并购重组申请被暂停审核，目前未收到对上市公司的立案调查通知书。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2014-11-28 |
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| 标题 | 关于对张家港化工机械股份有限公司2014年第三季度报告的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板三季报问询函[2014]第8号 |
| 批复原因 | 2014年11月28日收到《关于对张家港化工机械股份有限公司2014年第三季度报告的问询函》（中小板三季报问询函[2014]第8号） |
| 批复内容 | 已进行回复说明。 |
| 处理人 | 深圳交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2014-11-27 |
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| 标题 | 关于对张家港化工机械股份有限公司债券兑付事项的监管关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2014]第211号 |
| 批复原因 | 2014年11月27日，公司收到交易所发出的《关于对张家港化工机械股份有限公司债券兑付事项的监管关注函》（中小板关注函[2014]第211号），函件指出，公司于2012年4月发行公司债（即12化机债）7亿元，存续期为5年，每年付息一次，第三个付息日债券持有人有权回售其所持的全部或部分债券；2015年4月17日为最近一次付息日，届时债券持有人有权回售。同时，2014年5月29日发行短期融资券5亿元，到期日（2015年5月29日）应当一次还本付息。 |
| 批复内容 | 交易所对此表示关注，要求公司妥善做好资金安排，切实做好债券的兑付等相关工作。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2014-11-21 |
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| 标题 | 张家港市人力资源和社会保障局向子公司飞腾铝塑板出具《劳动保障监察行政处罚决定书》(张人社察罚字[2014]第31号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国劳动法》、《劳动保障监察条例》 |
| 文件批号 | 张人社察罚字[2014]第31号 |
| 批复原因 | 2014年6月，有职工举报飞腾铝塑板存在组织职工超时加班加点的情况。 |
| 批复内容 | 2014年11月21日，张家港市人力资源和社会保障局向子公司飞腾铝塑板出具《劳动保障监察行政处罚决定书》（张人社察罚字[2014]第31号），认定飞腾铝塑板组织职工超时加班加点的行为违反了《中华人民共和国劳动法》第三十六条、第四十一条之规定。
根据《劳动保障监察条例》第二十五条之规定，对飞腾铝塑板处以5.26万元罚款。 |
| 处理人 | 张家港市人力资源和社会保障局 |
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| 处罚决定 公告日期:2014-08-13 |
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| 标题 | 张家港市安全生产监督管理局对公司出具《安全生产监督管理行政处罚决定书》(张安监[2014]45号) |
| 相关法规 | 《生产安全事故报告和调查处理条例》 |
| 文件批号 | 张安监[2014]45号 |
| 批复原因 | 2014年6月2日，公司发生一起起重伤害事故，造成一人死亡。事故的直接原因是作业人员违反规定采用单边侧吊多开钢板，外包工冒险进入吊物下方作业时安全夹钳滑脱，导致外包工被复合钢板压住，后经抢救无效死亡。 |
| 批复内容 | 结合公司的违法情节和张家港市安全生产监督管理局行政处罚自由裁量的标准，决定对公司处罚款12万元整。 |
| 处理人 | 张家港市安全生产监督管理局 |
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| 问讯 公告日期:2014-02-20 |
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| 标题 | 关于对张家港化工机械股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2014]第22号 |
| 批复原因 | 2014年2月20日，公司收到交易所发出的《关于对张家港化工机械股份有限公司的问询函》（中小板问询函[2014]第22号），函件指出，公司于2014年1月4日披露《关于2013年度利润分配预案的预披露公告》，控股股东陈玉忠提议：每10股派发现金股利0.4元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股。交易所对公司公告披露前的交易情况进行了分析，发现个别账户存在异常交易行为。 |
| 批复内容 | 交易所要求公司就相关信息的保密情况，以及问询函附件所列账户是否与公司董监高、主要股东、内幕信息知情人存在关联关系及除关联关系外的任何其他关系做出书面说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2013-09-26 |
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| 标题 | 关于对张家港化工机械股份有限公司2013年半年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2013]第79号 |
| 批复原因 | 2013年9月26日收到《关于对张家港化工机械股份有限公司2013年半年报的问询函》（中小板半年报问询函[2013]第79号）。 |
| 批复内容 | 已进行回复说明。 |
| 处理人 | 深圳交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2012-08-09 |
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| 标题 | 张家港化工机械股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告的公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》 |
| 文件批号 | 苏证监函[2012]28号 |
| 批复原因 | （一）公司需进一步规范三会运作
（二）公司需进一步完善相关内控制度，并加强内控制度的执行
（三）公司需进一步完善信息披露工作
（四）公司内幕信息知情人登记管理工作需进一步加强
（五）公司需进一步加强投资者关系管理工作 |
| 批复内容 | 经过本次整改，公司对内部控制管理制度、信息披露管理制度和投资者关系管理工作进行了深入学习和领会，大力推动了公司相关制度的贯彻执行。公司将以本次整改为契机，继续严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规和监管机构的要求，进一步提高各类人员的法规意识和规范运作意识，加强内部控制、充分发挥内部审计部门、独立董事和监事会的监督职能，完善公司治理结构、提高公司治理水平。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 问讯 公告日期:2012-05-15 |
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| 标题 | 关于对张家港化工机械股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2012]第176号 |
| 批复原因 | 2012年5月15日，收到《关于对张家港化工机械股份有限公司的年报问询函》（中小板年报问询函[2012]第176号） |
| 批复内容 | 已按要求进行了说明回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2012-03-26 |
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| 标题 | 张家港化工机械股份有限公司关于信息披露的整改公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2012]第20号 |
| 批复原因 | 由于工作人员失误，错误地向深圳证券交易所申请将股东褚伟所持的68928股公司股票从2012年3月12日起解除限售并上市流通，违反了《深圳证券交易所股票上市规则》之2.1条：“上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所发布的细则、指引和通知等相关规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。” |
| 批复内容 | 在深圳证券交易所的提醒下，公司立即改正了错误重新提交了申请，并于2012年3月8日通过了审核。
公司对相关问题进行了整改，具体整改措施如下：
认真学习有关制度，加强信息披露工作力度，公司组织相关部门人员认真学习《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规以及公司《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》，并由保荐机构进行现场辅导培训，提高董事、监事、高级管理人员及信息披露相关人员的工作水平和规范意识，强化信息披露工作力度，确保已经建立的信息披露制度得到有效落实和执行；加强对证券部门现有员工的业务培训，并积极引进高素质人才，做到从源头抓起，严格执行各岗位工作，相互监督和把关，保证披露的信息真实、准确、完整。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2011-06-10 |
|---|
| 标题 | 张家港化工机械股份有限公司关于信息披露及投资者关系管理的整改公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司涉嫌向特定对象透露未公开重大信息，且在接受投资者调研后没有及时向深圳证券交易所报备投资者关系管理档案 |
| 批复内容 | 经过本次整改，公司对信息披露、投资者关系管理等相关制度进行了深入学习和领会，推动了公司信息披露制度、投资者关系管理制度、内幕信息知情人管理制度的贯彻执行。公司将以本次整改为契机，严格按照相关法律、法规及深圳证券交易所各项要求，积极采取持续提高公司信息披露质量、提高投资者关系管理水平的有力措施，更好地树立自律、规范、诚信的上市公司形象，促进公司持续健康发展。 |
| 处理人 | 其他机构 |
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