| 处罚决定 公告日期:2024-10-08 |
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| 标题 | 仁智股份:关于收到《行政处罚事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款及第二款、第七十九条、第八十条第一款及第二款第三项、《中华人民共和国证券法》第一百九十七条第一款、第二款、《中华人民共和国证券法》第八十二条第三款、《中华人民共和国证券法》第一百九十七条第一款、第一百九十七条第 |
| 文件批号 | 浙处罚字[2024]23号 |
| 批复原因 | 仁智股份未按规定及时披露与鸿博中益、润合新材料、壹品新能源的关联关系情况及上述关联交易，也未在2020年半年报、2020年年报、2021年半年报中披露。 |
| 批复内容 | 一、对浙江仁智股份有限公司责令改正，给予警告，并处以400万元罚款；
二、对陈泽虹给予警告，并处以200万元罚款；
三、对温志平给予警告，并处以70万元罚款；
四、对陈曦给予警告，并处以70万元罚款。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 问讯 公告日期:2024-03-27 |
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| 标题 | 关于对浙江仁智股份有限公司2023年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2024]第6号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2024年4月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 立案调查 公告日期:2024-03-26 |
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| 标题 | 仁智股份:关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字01120240010号 |
| 批复原因 | 因公司涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对公司立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 通报批评 公告日期:2024-01-03 |
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| 标题 | 仁智股份:关于对浙江仁智股份有限公司时任副总裁陈敏给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2024]8号 |
| 批复原因 | 陈敏作为浙江仁智股份有限公司（以下简称“仁智股份”）时任副总裁，在2020年5月至2021年5月任职期间，于2020年7月23日至2020年8月19日利用“卢某妹”中山证券账户、“卢某原”海通证券账户多次买卖仁智股份股票,存在将持有的仁智股份股票“买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入”的行为，成交股数2,307,866股,交易金额6,627,037.58元，构成《中华人民共和国证券法》第四十四条规定的短线交易。 |
| 批复内容 | 对浙江仁智股份有限公司时任副总裁陈敏给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-08-04 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会贵州监管局行政处罚决定书〔2023〕1号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2023]1号 |
| 批复原因 | 经查明,陈敏存在以下违法事实:
2020年5月至2021年5月,陈敏时任仁智股份副总裁,系仁智股份高级管理人员。
2020年7月23日至2020年8月19日期间,陈敏利用“卢某妹”中山证券账户、“卢某原”海通证券账户多次买卖“仁智股份”,违规成交股数为2,307,866股,违规交易金额6,627,037.58元,存在将持有的“仁智股份”股票“买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入”的行为。
上述违法事实,有仁智股份公告及说明、劳动合同书、辞职报告、相关人员询问笔录及说明、相关银行账户流水、证券账户资料、证券交易流水等证据证明。 |
| 批复内容 | 我局决定:对陈敏给予警告,并处十五万元罚款。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 问讯 公告日期:2023-05-10 |
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| 标题 | 关于对浙江仁智股份有限公司2022年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2023]第104号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年5月19日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-02-08 |
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| 标题 | 关于对亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)、欧阳卓的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2023]第16号 |
| 批复原因 | 一、对齐齐哈尔油服项目的审计程序不到位亚太所在将仁智股份2017年新增的齐齐哈尔油服项目评估为存在重大错报风险和舞弊风险，并且关注到项目毛利率远高于一般油服项目、未提供技术及施工服务、实质为提供资金信誉保证等异常事项的情况下，未保持应有的职业审慎和职业怀疑，未针对交易行为的商业合理性和必要性实施进一步审计程序，未获取充分、适当的审计证据。二、对钢贸业务获取的审计证据不足亚太所在关注到大宗贸易收入存在重大错报风险的情况下，对钢贸业务为2017年新增业务、年底突击确认收入等异常事项未保持适当的职业审慎，未合理关注货物权属实际转移情况，在执行细节测试、穿行测试等审计程序时，未获取货运单等单据，获取的审计证据不充分。 |
| 批复内容 | 本所希望你们吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》等规定，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 通报批评 公告日期:2023-02-07 |
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| 标题 | 关于对签字注册会计师周铁华给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2023]72号 |
| 批复原因 | 一、对齐齐哈尔油服项目的审计程序不到位
二、对钢贸业务获取的审计证据不足 |
| 批复内容 | 对周铁华给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-10-08 |
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| 标题 | 行政处罚决定书[2022]31号(亚太所及两名会计师) |
| 相关法规 | 《中国注册会计师鉴证业务基本准则》、《中国注册会计师审计准则第1101号——注册会计师的总体目标和审计工作的基本要求》、《中国注册会计师审计准则第1231号——针对评估的重大错报风险采取的应对措施》、《中国注册会计师审计准则第1141号——财务报表审计中与舞弊相 |
| 文件批号 | 浙江证监局[2022]31号 |
| 批复原因 | 经查明，亚太所存在以下违法事实：
一、审计项目整体情况
二、仁智股份2017年年度报告虚假记载情况
三、审计工作存在的具体问题
（一）对齐齐哈尔油服项目的审计程序不到位
（二）对钢贸业务获取的审计证据不足 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百二十三条的规定，我局决定：一、对亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）责令改正，没收业务收入101.89万元，并处以101.89万元罚款；二、对周铁华、欧阳卓给予警告，并分别处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2022-06-07 |
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| 标题 | 关于对浙江仁智股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2022年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第113号 |
| 批复原因 | 浙江仁智股份有限公司董事会：
2022年3月21日，你公司在披露《2021年年度报告》及相关公告时，提交文件存在多处错漏，如非经常性损益列报错误、会计差错更正、内部控制缺陷问题认定有误、年度报告披露不完整、与控股股东关联方的非经营性往来情况遗漏等。在我部督促下，你公司于2022年4月26日对《2021年年度报告》《2021年内部控制鉴证报告》《2021年年度审计报告》等九份公告文件进行补充更正。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-06-06 |
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| 标题 | 关于对浙江仁智股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第264号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年6月13日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-05-30 |
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| 标题 | 关于对浙江仁智股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第253号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年6月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2022-03-25 |
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| 标题 | 关于对浙江仁智股份有限公司2021年年报的问询函(二) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第23号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在4月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2022-03-22 |
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| 标题 | 关于对浙江仁智股份有限公司2021年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第14号 |
| 批复原因 | 浙江仁智股份有限公司董事会：2022年2月22日，我部针对营业收入扣除、资产减值等事项向你公司发出问询函。我部在对你公司问询函回函（以下简称“回函”）和2021年年度报告（以下简称“年报”）进行审查的过程中，关注到如下事项：1.年报显示，你公司报告期实现营业收入12,599.12万元，同比增长16.69%，扣除与主营业务无关收入274.41万元后的营业收入为12,324.72万元，经营活动产生的现金流量净额-4,179.92万元,同比下降104.01%。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年3月30日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-03-18 |
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| 标题 | 关于对陈勇、林万锞的监管函 |
| 相关法规 | 《企业内部控制审计指引》、《股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第58号 |
| 批复原因 | 陈勇、林万锞：根据中国证监会上海证券监管专员办事处出具的《关于对陈勇、林万锞采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2022〕7号），你们作为仁智股份2020年年度财务报告签字注册会计师，在执业过程中未能充分勤勉尽责，对大宗贸易业务、岩屑池复耕业务、内部控制等事项执行的审计程序不到位,导致不符合《企业内部控制审计指引》第四条、第八条、第十六条，《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》（2016年修订）第十条和《中国注册会计师审计准则第1131号——审计工作底稿》（2016年修订）第十条、第十一条的规定。 |
| 批复内容 | 本所希望你们吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》等规定，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 问讯 公告日期:2022-03-16 |
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| 标题 | 仁智股份:关于对浙江仁智股份有限公司的问询函的回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部问询函[2022]第24号 |
| 批复原因 | 公司收到问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2022-03-03 |
|---|
| 标题 | 关于对浙江仁智股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第163号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司于2022年3月8日前将上述核实情况书面回复我部并对外披露，并同时提交控股股东的书面说明等附件。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 通报批评 公告日期:2022-02-21 |
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| 标题 | 关于对浙江仁智股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《上市公司规范运作指引(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2022]162号 |
| 批复原因 | 一、资金占用
2020年1月1日至2021年9月30日，仁智股份以大宗贸易业务形式与控股股东平达新材料有限公司的关联方深圳市润合新材料有限公司、深圳市鸿博中益实业有限公司、深圳市壹品新能源发展有限公司发生非经营性资金往来，上述情形构成控股股东关联方对仁智股份的资金占用，累计发生额2.28亿元，占用资金日最高金额达5,132万，占仁智股份2020年经审计净资产的154.72%。上述资金及利息分别于2021年9月和11月全部归还仁智股份。
二、违规财务资助
2020年1月1日至2021年9月30日，仁智股份以大宗贸易形式对控股股东多个贸易伙伴进行财务资助，累计发生额3.51亿元，分别占2019年、2020年经审计净资产的671.94%、1,057.15%，仁智股份未对以上事项履行审议程序及信息披露义务。上述资金已于2021年9月29日全部归还。 |
| 批复内容 | 一、对浙江仁智股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对浙江仁智股份有限公司实际控制人陈泽虹，控股股东关联方、实际资金占用方深圳市润合新材料有限公司、深圳市鸿博中益实业有限公司、深圳市壹品新能源发展有限公司给予通报批评的处分；
三、对浙江仁智股份有限公司董事长温志平、总经理陈曦、财务总监黄勇、董事会秘书王晶给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2022-01-29 |
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| 标题 | 关于对浙江仁智股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第87号 |
| 批复原因 | 业绩变动原因主要为计提债务利息、非公开发行股份相关费用、预计负债损失、重大资产出售损益。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年2月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-12-24 |
|---|
| 标题 | 关于对浙江仁智股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第472号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年12月29日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 警示 公告日期:2021-11-04 |
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| 标题 | 关于对平达新材料有限公司、陈泽虹采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 平达新材料有限公司（以下简称平达新材料）系浙江仁智股份有限公司（以下简称ST仁智）的控股股东，陈泽虹系ST仁智的实际控制人。经查，2020年1月1日至2021年9月30日，平达新材料的关联方与ST仁智发生非经营性资金往来2.28亿元。上述事项未按相关规定履行信息披露义务。 |
| 批复内容 | 我局决定对平达新材料、陈泽虹分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应充分吸取教训，全面提高合规意识，并于收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2021-10-28 |
|---|
| 标题 | ST仁智:关于收到浙江证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 浙江证监局[2021]91号 |
| 批复原因 | 浙江仁智股份有限公司、温志平、陈曦、黄勇、王晶：
我局在现场检查中发现浙江仁智股份有限公司（以下简称公司）存在以下问
题：
（一） 关联交易未披露。
（二） 对外财务资助未披露。
（三） 其他事项。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 问讯 公告日期:2021-09-27 |
|---|
| 标题 | 关于对浙江仁智股份有限公司2021年半年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2021]第41号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年9月30日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 问讯 公告日期:2021-09-04 |
|---|
| 标题 | ST仁智:关于对浙江证监局监管问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 浙证监公司字[2021]88号 |
| 批复原因 | 公司收到浙江证监局下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-08-18 |
|---|
| 标题 | 关于对浙江仁智股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第299号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年8月23日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 问讯 公告日期:2021-07-26 |
|---|
| 标题 | 关于对浙江仁智股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 非许可类重组问询函[2021]第10号 |
| 批复原因 | 浙江仁智股份有限公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部的重组问询函，非许可类重组问询函[2021]第10号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在8月2日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 问讯 公告日期:2021-07-20 |
|---|
| 标题 | 关于对浙江仁智股份有限公司2020年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第541号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年7月27日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 问讯 公告日期:2021-05-20 |
|---|
| 标题 | 关于对浙江仁智股份有限公司2020年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第152号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明并对外披露，在2021年5月27日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-12-10 |
|---|
| 标题 | 关于对浙江仁智股份有限公司相关当事人的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《股票上市规则(2018年4月修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2020]第162号 |
| 批复原因 | 吴朴、毕浙东、李芝尧、王晓、曹晓伦、冯芳、王友钊、陈凯、嵇子薇、刘捷、杨江：
2019年4月12日，浙江仁智股份有限公司（以下简称“仁智股份”）发布《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，披露仁智股份2017年部分业务存在虚假记载，并对2017年年度财务报表进行追溯调整。2017年，仁智股份通过虚构油服业务和钢贸业务，虚增营业收入9,041.72万元，虚增营业成本6,079.52万元，虚增净利润3,203.46万元。
吴朴、毕浙东、李芝尧、王晓、曹晓伦、冯芳作为仁智股份时任董事，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条，本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条的规定，对仁智股份的上述违规行为负有责任。
王友钊、陈凯、嵇子薇作为仁智股份时任监事，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条，本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条的规定，对仁智股份的上述违规行为负有责任。
刘捷作为仁智股份时任高级管理人员，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条，本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条的规定，对仁智股份的上述违规行为负有责任。
杨江作为仁智股份时任财务经理在2017年年报上签字，为仁智股份上述违规行为的其他直接责任人员，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条和本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条的规定。 |
| 批复内容 | 请你们充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-12-10 |
|---|
| 标题 | 关于对浙江仁智股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2020]第163号 |
| 批复原因 | 浙江仁智股份有限公司董事会：
2018年3月，你公司全资子公司上海衡都投资有限责任公司与广东中经通达供应链管理有限责任公司签订《借款担保合同》，向其借款1,000万元，你公司、西藏瀚澧电子科技合伙企业（有限合伙）对此提供担保。你公司未及时披露上述担保事项，也未在后续相关定期报告中如实披露上述借款和担保事项。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.1条、第9.11条，本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条、第9.11条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2020-12-09 |
|---|
| 标题 | 关于对浙江仁智股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》、《上市公司规范运作指引(2020年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、虚构业务入账，2017年年度报告存在虚假记载
二、未按规定披露开立商业承兑汇票事项
三、关联方非经营性资金占用 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2014年修订）》《股票上市规则（2018年11月修订）》第17.2条、第17.3条和本所《上市公司纪律处分实施标准（试行）》第十三条、第十六条、第二十条的规定，经本所纪律处分委员会审议通
过，本所作出如下处分决定：
一、对浙江仁智股份有限公司给予通报批评的处分。
二、对浙江仁智股份有限公司时任董事、董事长兼总裁陈昊旻，原实际控制人、时任董事金环，时任董事长兼总裁池清，时
任董事兼副总裁林材松，时任财务总监黄文郁，时任董事长助理陈伯慈给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2020-11-16 |
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| 标题 | 关于对浙江仁智股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第530号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年11月20日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-11-14 |
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| 标题 | 浙江仁智股份有限公司收到中小板关注函[2016]第87号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2016]第87号 |
| 批复原因 | 公司于2016年5月5日收到深交所中小板公司管理部出具的《关于对四川仁智油田技术服务股份有限公司的关注函》（中小板关注函【2016】第87号），对公司原控股股东西藏瀚澧电子科技合伙企业(有限合伙)累计质押其持有的公司股份6,030.81万股等事项表示关注。 |
| 批复内容 | 对公司原控股股东西藏瀚澧电子科技合伙企业(有限合伙)累计质押其持有的公司股份6,030.81万股等事项表示关注。 |
| 处理人 | 深交所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-22 |
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| 标题 | ST仁智:关于收到《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 浙江证监局[2020]10号、市场禁入决定书[2020]3号 |
| 批复原因 | （一）仁智股份虚构业务入账，2017年年度报告存在虚假记载
（二）仁智股份未按规定披露开立商业承兑汇票事项
（三） 仁智股份未按规定披露资金拆借事项 |
| 批复内容 | 1、对仁智股份责令改正，给予警告，并处以30万元罚款；
2、对陈昊旻给予警告，并处以30万元罚款；
3、对陈伯慈给予警告，并处以15万元罚款；
4、对林材松、黄文郁、金环给予警告，并分别处以8万元罚款；
5、对池清、吴朴、毕浙东、李芝尧、王晓、曹晓伦、冯芳、王友钊、嵇子薇、陈凯、刘捷、杨江给予警告，并分别处以3万元罚款；
对陈昊旻采取5年证券市场禁入措施。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2020-08-25 |
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| 标题 | 关于对浙江仁智股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第474号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年8月28日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-08-14 |
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| 标题 | *ST仁智:关于收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 浙处罚字[2020]9号 |
| 批复原因 | （一）仁智股份虚构业务入账，其披露的2017年年度报告存在虚假记载
（二）仁智股份未按规定披露开立商业承兑汇票事项
（三）仁智股份未按约定披露资金拆借事项 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定，我局拟决定：
1、对仁智股份责令改正，给予警告，并处以30万元罚款；
2、对陈昊旻给予警告，并处以30万元罚款；
3、对陈伯慈给予警告，并处以15万元罚款；
4、对林材松、黄文郁、金环给予警告，并分别处以8万元罚款；
5、对池清、吴朴、毕浙东、李芝尧、王晓、曹晓伦、冯芳、王友钊、嵇子薇、陈凯、刘捷、杨江给予警告，并分别处以3万元罚款；
依据2005年《证券法》第二百三十三条及《证券市场禁入规定》第三条、第五条的规定，我局拟对陈昊旻采取5年证券市场禁入。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-17 |
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| 标题 | *ST仁智:关于深圳证券交易所年报问询函延期回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第176号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后，立即组织相关人员及年审会计师开展对问询函的回复工作。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-10 |
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| 标题 | 关于对浙江仁智股份有限公司2019年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第169号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明并对外披露，并在2020年6月16日前将有关说明材料报送我部，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-12-18 |
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| 标题 | 关于对浙江仁智股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第427号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函，中小板关注函[2019]第427号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2019年12月20日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-09-25 |
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| 标题 | *ST仁智:关于对2019年半年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2019]第21号 |
| 批复原因 | 浙江仁智股份有限公司（以下简称“公司”、“仁智股份”、“上市公司”）董事会于2019年9月10日收到《关于对浙江仁智股份有限公司2019年半年报的问询函》（中小板半年报问询函【2019】第21号，以下简称“《问询函》”） |
| 批复内容 | 公司董事会对《问询函》的相关问题进行了认真自查和分析，现就相关问题回复如下 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-31 |
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| 标题 | 关于对浙江仁智股份有限公司2018年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第275号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对浙江仁智股份有限公司2018年年报的问询函，中小板年报问询函【2019】第275号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2019年6月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-10 |
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| 标题 | *ST仁智:关于公司问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第191号 |
| 批复原因 | 浙江仁智股份有限公司董事会于2019年4月24日收到《关于对浙江仁智股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第191号。 |
| 批复内容 | 我部对上述事项表示关注，请你公司就以下事项进行认真核查并做出书面说明。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 立案调查 公告日期:2019-04-26 |
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| 标题 | 仁智股份:关于收到立案调查通知书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 浙证调查字2019074号 |
| 批复原因 | 因公司相关行为涉嫌信息披露违法违规。 |
| 批复内容 | 决定对公司立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 警示 公告日期:2019-04-26 |
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| 标题 | 关于对亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《职业道德基本原则1号》、《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》、《中国注册会计师鉴证业务基本准则》、《中国注册会计师审计准则第1153号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》、《中国注册会计师审计准则第1141号—� |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2019]26、27号 |
| 批复原因 | 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）：
根据《中华人民共和国证券法》的相关规定，我局于2018年对你所执行的浙江仁智股份有限公司（以下简称“仁智股份”）2017年年报审计项目进行了现场检查。经查，我局发现你所在执业过程中存在以下问题:
一、未充分识别和评估重大错报风险，也未执行充分、适当的审计程序
二、大额销售审计程序执行不到位
三、其他审计程序执行不到位
四、签字会计师未勤勉尽责 |
| 批复内容 | 我局认为，你所的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第五十二条、第五十三条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第六十五条的规定，我局决定对你所采取出具警示函的监督管理措施并记入证券期货诚信档案。你所应严格遵照相关法律法规和审计准则的相关规定，及时采取措施加强内部管理，建立健全质量控制制度，确保审计执业质量。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2019-04-26 |
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| 标题 | 关于对周铁华、欧阳卓采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《职业道德基本原则1号》、《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》、《中国注册会计师鉴证业务基本准则》、《中国注册会计师审计准则第1153号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》、《中国注册会计师审计准则第1141号—� |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2019]26、27号 |
| 批复原因 | 周铁华、欧阳卓：
根据《中华人民共和国证券法》的相关规定，我局于2018年对你所执行的浙江仁智股份有限公司（以下简称“仁智股份”）2017年年报审计项目进行了现场检查。经查，我局发现你所在执业过程中存在以下问题:
一、未充分识别和评估重大错报风险，也未执行充分、适当的审计程序
二、大额销售审计程序执行不到位
三、其他审计程序执行不到位
四、审计执业中未勤勉尽责 |
| 批复内容 | 我局认为，你们的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第五十二条、第五十三条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第六十五条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施并记入证券期货诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 问讯 公告日期:2019-04-11 |
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| 标题 | 关于对浙江仁智股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2019]第12号 |
| 批复原因 | 浙江仁智股份有限公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部的重组问询函，中小板重组问询函（需行政许可）[2019]第12号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2019年4月18日前将有关说明材料报送我部并对外披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-03-06 |
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| 标题 | 仁智股份:关于公司问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第062号 |
| 批复原因 | 浙江仁智股份有限公司（以下简称“公司”、“仁智股份”）董事会于2019年1月31日收到《关于对浙江仁智股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第062号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 公司董事会及相关中介机构对《问询函》的相关问题进行了认真自查和分析，现就相关问题回复如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-01-10 |
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| 标题 | 仁智股份:关于公司问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第839号 |
| 批复原因 | 浙江仁智股份有限公司（以下简称“公司”、“仁智股份”）董事会于2018年11月30日收到《关于对浙江仁智股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第839号)。 |
| 批复内容 | 公司董事会及相关中介机构对《问询函》的相关问题进行了认真自查和分析，现就相关问题回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-01-04 |
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| 标题 | 仁智股份:重大事项进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2016]辽02刑初63号 |
| 批复原因 | 浙江仁智股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年4月20日接到大连市人民检察院起诉书（大检公诉邢诉【2016】41号）：对公司及公司原董事长钱忠良先生在履职期间以单位行贿罪依法提起公诉。 |
| 批复内容 | 公司原董事长钱忠良判处有期徒刑7年；
公司无罪。 |
| 处理人 | 辽宁省大连市中级人民法院 |
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| 通报批评 公告日期:2018-12-07 |
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| 标题 | 关于对浙江仁智股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《股票上市规则(2018年4月修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 西藏瀚澧电子科技合伙企业（有限合伙）（以下简称“西藏瀚澧”）持有公司股份81,387,013股，占公司总股本的19.76%，是公司的控股股东。因借款合同纠纷，西藏瀚澧持有公司的81,387,013股股份被北京市高级人民法院冻结，冻结期限为2018年2月26日至2021年2月25日。公司在披露2018年第一季度报告时未对西藏瀚澧所持股份是否被冻结予以核实，未在“前十名股东持股情况”表中披露控股股东所持股份被冻结情况。西藏瀚澧于2018年7月1日才将上述信息告知公司，公司于2018年7月3日对外披露上述事项。 |
| 批复内容 | 一、对浙江仁智股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对西藏瀚澧电子科技合伙企业（有限合伙）给予通报批评的处分；
三、对浙江仁智股份有限公司董事长兼总经理、代董事会秘书陈昊旻给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-11-30 |
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| 标题 | 仁智股份:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第810号 |
| 批复原因 | 浙江仁智股份有限公司（以下简称“公司”或“仁智股份”）董事会于2018年11月22日收到《关于对浙江仁智股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第810号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 公司董事会及相关部门对《问询函》的相关问题进行了认真自查和分析，现就相关问题回复公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2018-07-02 |
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| 标题 | 关于对浙江仁智股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第231号 |
| 批复原因 | 2018年6月29日，公司披露董事会审议通过修订《公司章程》的议案，并拟提交股东大会审议。中小板公司管理部对此高度关注。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2018年7月7日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-06-20 |
|---|
| 标题 | 仁智股份:关于深圳证券交易所2017年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第152号 |
| 批复原因 | 浙江仁智股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2018年5月21日收到《关于对浙江仁智股份有限公司2017年年报的问询函》（中小板年报问询函【2018】第152号）。 |
| 批复内容 | 公司现就相关问题回复如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-07 |
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| 标题 | 仁智股份:关于深圳证券交易所2016年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第116号 |
| 批复原因 | 浙江仁智股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2017年5月8日收到深圳证券交易所下发的《关于对浙江仁智股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板年报问询函【2017】第116号）。 |
| 批复内容 | 现就相关问题回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-02-28 |
|---|
| 标题 | 仁智股份:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第82号 |
| 批复原因 | 浙江仁智股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年2月23日收到《关于对浙江仁智股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第82号）。 |
| 批复内容 | 现就相关问题予以回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-01-12 |
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| 标题 | 仁智股份:关于回复深圳证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第2号 |
| 批复原因 | 浙江仁智股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年1月4日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对浙江仁智股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第2号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 收到《问询函》后，公司董事会高度重视，公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出回复，现将《问询函》主要内容及公司回复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-11-21 |
|---|
| 标题 | 仁智股份:关于重大资产重组的进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第499号 |
| 批复原因 | 公司董事会已收到深圳证券交易所下发的《关于对浙江仁智股份有限公司的问询函》（中小板问询函[2016]第499号）。 |
| 批复内容 | 公司尽快对相关问题进行分析及回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2015-03-24 |
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| 标题 | 四川仁智油田技术服务股份有限公司重大事项公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 四川仁智油田技术服务股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年3月21日接到公司董事长钱忠良先生家属通知，钱忠良先生因涉嫌行贿，被检察机关批准采取强制措施。 |
| 批复内容 | 钱忠良先生系公司实际控制人及董事长，在公司管理层未担任职务，不参与日常生产经营。目前公司各项生产经营正常。 |
| 处理人 | 检察机关 |
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| 整改通知 公告日期:2012-08-31 |
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| 标题 | 四川仁智油田技术服务股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小板股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）进一步细化募集资金的使用管理工作
（二）充分发挥董事会专门委员会作用 |
| 批复内容 | 公司对四川证监局提出的意见非常重视，及时将相关意见及公司拟定的整改计划传达到公司董事、监事、高级管理人员及保荐机构。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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每日必读
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