| 违规记录 公告日期:2020-07-24 |
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| 公司名称 | 苏州安洁科技股份有限公司 |
| 相关法规 | 《道路运输车辆技术管理规定》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 未按规定的周期和频次进行车辆综合性能检测和技术等级评定 |
| 批复内容 | 罚款2000元 |
| 处理人 | 苏州市吴中区机动车维修管理处 |
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| 违规记录 公告日期:2020-07-24 |
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| 公司名称 | 苏州安洁科技股份有限公司 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国发票管理办法(2010修订)》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 未按规定保存、报送发票的数据 |
| 批复内容 | 罚款630元 |
| 处理人 | 原苏州市吴中区国家税务局 |
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| 违规记录 公告日期:2020-07-24 |
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| 公司名称 | 苏州安洁科技股份有限公司 |
| 相关法规 | 《深圳经济特区市容和环境卫生管理条例(2011年修订)》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 在建筑物、构筑物的外墙及市政公用设施、管线等户处设施和树木上张贴、涂写、刻画 |
| 批复内容 | 罚款200元 |
| 处理人 | 深圳市宝安区城市管理行政执法局 |
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| 违规记录 公告日期:2020-07-24 |
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| 公司名称 | 苏州安洁科技股份有限公司 |
| 相关法规 | 《消防法》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 车间一消防栓内启泵按钮不亮，消防设施未保持完好有效 |
| 批复内容 | 罚款5000元 |
| 处理人 | 苏州市公安消防支队吴中区大队 |
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| 违规记录 公告日期:2020-07-24 |
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| 公司名称 | 苏州安洁科技股份有限公司 |
| 相关法规 | 《危险化学品安全管理条例》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 未按规定期限备案易制爆化学品购买信息 |
| 批复内容 | 罚款1000元 |
| 处理人 | 苏州市公安局相城分局 |
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| 违规记录 公告日期:2020-06-17 |
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| 公司名称 | 苏州安洁科技股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明并对外披露，在6月23日前将有关说明材料报送我部，同时抄报江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2020-04-13 |
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| 公司名称 | 苏州安洁科技股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函，中小板关注函[2020]第219号。 |
| 批复内容 | 请你公司在4月15日前将上述书面材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2020-02-26 |
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| 公司名称 | 苏州安洁科技股份有限公司 |
| 相关法规 | 《资产评估准则-评估程序》、《资产评估准则-企业价值》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 处分类型 | 警示 |
| 违规行为 | 一、收益法评估依据不足二、现场核查实施不到位三、评估底稿记录不完整四、其他问题一是对于评估基准日变更，未按照约定签订补充协议或者重新签订业务约定书；二是评估假设的基本假设中缺少交易假设。以上不符合《资产评估准则-业务约定书》（2008年版）第二十条及《资产评估准则-企业价值》（2012年版）第二十七条的规定。 |
| 批复内容 | 你们的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第五十二条、第五十四条的相关规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第六十五条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2019-06-27 |
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| 公司名称 | 苏州安洁科技股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 苏州安洁科技股份有限公司（以下简称“公司”或“安洁科技”）收到深圳证券交易所出具的《关于对苏州安洁科技股份有限公司2018年年报的问询函》（中小板年报问询函【2019】第374号）（以下简称“年报问询函”）。 |
| 批复内容 | 根据年报询函的要求，公司与江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“年审会计师”），对年报问询函所列问题进行了认真落实，年审会计师对相关事项出具了核查意见，现将年报问询情况回复并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2019-01-31 |
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| 公司名称 | 苏州安洁科技股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 苏州安洁科技股份有限公司（以下简称“公司”或“安洁科技”）于近日收到深圳证券交易所出具的《关于对苏州安洁科技股份有限公司的问询函》（中小板年报问询函【2019】第36号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司对问询函所列问题进行了认真的核查，现将问询情况回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2018-07-15 |
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| 公司名称 | 苏州安洁科技股份有限公司 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则(2014年修订)》 |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 苏州安洁科技股份有限公司董事会、王春生、吕莉、施周祥：
2017年10月27日，你公司披露2017年第三季度报告，预计2017年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为5.03亿元至6.19亿元。2018年2月6日，你公司披露2017年度业绩快报，预计2017年度净利润为5.16亿元。2018年4月12日，你公司披露2017年度经审计的净利润为3.91亿元。你公司披露的2017年度业绩预告和业绩快报净利润数据与2017年度经审计的净利润存在较大差异。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则》（2014年修订）第2.1条、第11.3.3条和第11.3.7条的规定。你公司董事长王春生、总经理吕莉、财务总监施周祥未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第2.2条和第3.1.5条的规定，对你公司上述违规行为负有重要责任。 |
| 处理人 | 深交所中小板公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2018-06-12 |
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| 公司名称 | 苏州安洁科技股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 苏州安洁科技股份有限公司（以下简称“公司”或“安洁科技”）收到深圳证券交易所于2018年5月31日出具的《关于对苏州安洁科技股份有限公司2017年年报的问询函》（中小板年报问询函【2018】第368号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司对问询函所列问题进行了认真的核查，现将问询情况回复并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2012-12-15 |
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| 公司名称 | 苏州安洁科技股份有限公司 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | （一）公司须进一步规范三会运作
（二）公司须进一步建立完善各项内控制度
（三）公司须进一步加强内控制度的执行
（四）其他方面 |
| 批复内容 | 完善公司治理结构，提高上市公司治理水平，保证上市公司规范运作，是一项长期的工作，需要公司在今后的工作中不断探索、长期努力。公司在江苏证监局的工作指导下，通过本次开展的治理专项活动，增强了公司董事、监事、高级管理人员及相关人员规范运作的意识，进一步规范了“三会”运作，完善了公司内部控制制度，提高了公司的治理水平，为公司综合竞争力的提升奠定了基础。公司将以本次专项治理活动工作为起点，继续严格按照中国证监会、江苏证监局、深圳证券交易所等监管部门的要求，依法按照有关法律、法规和规范性文件的要求，不断健全公司法人治理结构，进一步完善公司内部控制制度建设，促进募集资金管理水平的提高，进一步提高上市公司的科学决策能力和风险防范能力，不断改进“三会”运作水平，积极加强投资者关系和信息披露工作，建立公司规范治理的长效机制，在追求股东利益最大化的同时，充分尊重和维护中小股东以及其他利益相关者的权益，更好地树立自律、规范、诚信的上市公司形象，促进公司持续、健康发展。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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