| 问讯 公告日期:2019-05-27 |
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| 标题 | 关于对广东顺威精密塑料股份有限公司2018年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第233号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所关于对广东顺威精密塑料股份有限公司2018年年报的问询函，中小板年报问询函【2019】第233号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2019年6月5日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-01-08 |
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| 标题 | 顺威股份:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第905号 |
| 批复原因 | 广东顺威精密塑料股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年12月28日收到深圳证券交易所《关于对广东顺威精密塑料股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第905号）。 |
| 批复内容 | 公司就问询函中提及的事项，已向深圳证券交易所作出书面回复，现将回复的具体内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-22 |
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| 标题 | 顺威股份:关于大股东涉案进展的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 上海市人民检察院第一分院于2017年11月1日受理上海市公安局移送审查起诉的黄国海、文细棠、蒋九明、何曙华、MAIRENZHAO操纵证券、期货市场一案，上海市公安局对公司持股5%以上股东文细棠执行了逮捕并羁押；近日，公司收到第一大股东蒋九明的联系人发来的《逮捕通知书》，蒋九明由于涉嫌操纵证券市场罪被上海市公安局逮捕并羁押。 |
| 批复内容 | 蒋九明由于涉嫌操纵证券市场罪被上海市公安局逮捕并羁押。
文细棠、蒋九明等涉嫌操纵证券市场一案已由上海市第一中级人民法院判决，文细棠被判处有期徒刑六年并处罚金人民币二亿元，蒋九明被判处有期徒刑四年并处罚金人民币一亿元。 |
| 处理人 | 上海市第一中级人民法院、上海市公安局 |
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| 监管关注 公告日期:2018-09-10 |
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| 标题 | 关于对广东顺威精密塑料股份有限公司大股东蒋九明的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年修订)》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2018]第184号 |
| 批复原因 | 蒋九明：你作为顺威股份（002676）的大股东，2018年5月17日，因未在相关股份被强行平仓卖出的15个交易日前预先披露减持计划，被我所给予公开谴责的处分。2018年5月24日，华安证券为收回融资融券债权，对你持有的223.53万股顺威股份股票进行了强制平仓，被平仓减持股份占顺威股份总股本的0.3%，合计平仓减持金额约为945.55万元。在被我所公开谴责后三个月内，你减持了顺威股份的股票。你的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年修订）》第1.4条、第3.1.8条和本所《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第九条的规定。 |
| 批复内容 | 请你充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2018-07-02 |
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| 标题 | 关于对蒋九明采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2018]32号 |
| 批复原因 | 蒋九明：
经查，因司法机关对你名下信用证券账户记载的权益采取财产保全措施，华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”）根据《证券公司融资融券业务管理办法》第三十条的规定，于2018年1月25日通过集中竞价方式，对你名下信用账户持有的719万股广东顺威精密塑料股份有限公司（以下简称“顺威股份”）股票进行强制平仓卖出，被卖出股份占顺威股份总股本的0.999%。在上述股票被强制平仓前，华安证券通过发送电子邮件、上门送达等方式，多次向你提示相关平仓风险。
你作为顺威股份的大股东，在明知质押股份将被华安证券强行平仓的情况下，未采取任何措施，也未按照有关规定在所持股份被强行平仓首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划；在答复顺威股份相关问询时，未告知你名下信用账户存在的平仓风险，致使顺威股份发布的相关公告未对上述平仓风险进行披露。
你的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第四十六条，《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条的规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局现对你予以警示。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 公开谴责 公告日期:2018-05-22 |
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| 标题 | 关于对广东顺威精密塑料股份有限公司股东蒋九明给予公开谴责处分的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《股票上市规则(2018年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，广东顺威精密塑料股份有限公司（以下简称“顺威股份”）股东蒋九明存在以下违规行为：
2018年1月25日，华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”）为收回融资融券债权，对蒋九明持有的719万股顺威股份股票进行了强制平仓，被平仓股份占顺威股份总股本的1%。华安证券此次平仓通过集中竞价方式进行，合计减持金额约为4,954万元。
蒋九明作为顺威股份的大股东，在明知质押股份将被华安证券强行平仓的情况下，未采取任何措施，且未在上述股份被强行平仓卖出的15个交易日前预先披露减持计划。
本所认为，蒋九明的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第3.1.8条和本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。 |
| 批复内容 | 根据本所《股票上市规则（2018年修订）》第17.2条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
对蒋九明给予公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-11 |
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| 标题 | 关于对广东顺威精密塑料股份有限公司2017年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第92号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对广东顺威精密塑料股份有限公司2017年年报的问询函，中小板年报问询函【2018】第92号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2018年5月18日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-01-27 |
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| 标题 | 顺威股份:关于收到第一大股东更正被平仓数据告知函及相关情况说明的公告 |
| 相关法规 | 《证券公司融资融券业务管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 蒋九明涉嫌操纵证券、期货市场。 |
| 批复内容 | 由上海市公安局移送上海市人民检察院第一分院并被受理。 |
| 处理人 | 上海市公安局 |
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| 立案调查 公告日期:2018-01-16 |
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| 标题 | 顺威股份:关于重大事项核查情况暨复牌公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国刑事诉讼法》 |
| 文件批号 | 沪公（经）拘通字[2017]1088号 |
| 批复原因 | 文细棠先生之《说明》内容为：“2016年4月，文菁华与西部利得基金签订的《西部利得增盈1号资产管理计划资产管理合同》实际上是代本人所签署，文菁华通过西部利得增盈1号资产管理计划（全称为：西部利得基金-建设银行-西部利得增盈1号资产管理计划，以下简称“西部1号资管计划”）所持有的广东顺威精密塑料股份有限公司（SZ002676）的全部股份均由本人实际控制。
文细棠先生本人直接持有公司股份60,947,010股，占公司总股本的8.46%；其通过诺安基金－工商银行－诺安金狮66号资产管理计划持有公司股份36,180,000股，占公司总股本的5.03%，合计持有公司股份97,127,010股，占公司总股本的13.49%；西部利得基金－建设银行－西部利得增盈1号资产管理计划持有公司股份180,429,093股，占公司总股本的25.06%。上述《说明》可能涉及公司产生实际控制人及权益变动等情形。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第八十条之规定，我局已于2017年7月27日15:40时将涉嫌操纵证券、期货市场罪的文细棠刑事拘留，现羁押在上海市第二看守所。 |
| 处理人 | 上海市公安局 |
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| 问讯 公告日期:2017-11-21 |
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| 标题 | 顺威股份:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第597号 |
| 批复原因 | 广东顺威精密塑料股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年11月14日收到贵所《关于对广东顺威精密塑料股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第597号）。 |
| 批复内容 | 公司就问询函中提及的事项，已向深圳证券交易所作出书面回复，现将回复的具体内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-11-07 |
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| 标题 | 关于对广东顺威精密塑料股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2017]第175号 |
| 批复原因 | 经查，我部发现你公司存在以下违规行为：
1、2017年6月24日，你公司与黄山市耿城镇人民政府、安徽黄山工业园委员会签署《黄山工业园区选商引资投资建设合同书》。根据合同约定，公司从黄山工业园区管委会获得工业规划用地约100亩地出让使用权，每亩固定资产投资金额不少于150万元。上述事项预计投资不少于1.5亿元，占你公司最近一期经审计净资产的13.59%。9月28日，你公司才对上述事项履行审议程序和信息披露义务。
2、你公司披露2014年和2015年的年度报告时，报送的内幕信息知情人档案中遗漏登记参与年度报告审计的工作人员信息；2016年6月你公司实际控制权发生变更时，未报送内幕信息知情人档案。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.1条、第9.2条和《中小企业板上市公司规范运作指引》第5.4.4条的规定。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2017-11-03 |
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| 标题 | 顺威股份:关于收到广东证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2017]69号 |
| 批复原因 | 经查：
一、2017年6月24日，你公司与黄山市耿城镇人民政府、安徽黄山工业园委员会签署了《黄山工业园区选商引资投资建设合同书》。根据合同约定，你公司从黄山工业园区管委会获得工业规划用地约100亩地出让使用权，且你公司需达到固投强度每亩不少于150万元的指标要求。综上，你公司在本合同下的预计投资额应不少于1.5亿元，占公司最近一期经审计净资产的13.59%。根据《公司章程》第一百二十条的规定，签署上述重大合同需提请你公司董事会审议通过。根据深圳证券交易所《股票上市规则》9.2的规定，你公司应在签署上述合同时及时履行披露义务。
但你公司在签署上述重大合同时未履行审议和披露程序，迟至我局现场检查发现该问题后，才在2017年9月28日召开董事会审议该事项和履行相关披露义务。上述行为，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条的规定。上述事项发生时，李鹏志、曹惠娟分别作为你公司董事长、董事会秘书，未履行勤勉尽责义务，应对上述违规问题承担主要责任。
二、你公司在2015年4月和2017年8月进行会计政策变更，2016年6月实际控制人控制公司的情况发生较大变化时，未根据你公司《内幕信息知情人登记管理制度》对上述事项的内幕信息知情人进行登记；你公司在对2014年和2015年年度报告的内幕信息知情人进行登记时，遗漏登记参与年度报告审计的工作人员信息。上述行为不符合《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]30号）第六条的相关规定。 |
| 批复内容 | 按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]30号）第十五条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施；按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司时任董事长李鹏志、时任董事会秘书曹惠娟采取出具警示函的行政监管措施。你公司及相关人员应认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，依法真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，做好内幕信息知情人登记工作，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 问讯 公告日期:2017-10-18 |
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| 标题 | 顺威股份:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第547号 |
| 批复原因 | 广东顺威精密塑料股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年10月13日收到深圳证券交易所《关于对广东顺威精密塑料股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第547号）。 |
| 批复内容 | 公司就问询函中提及的事项，已向深圳证券交易所作出书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-09 |
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| 标题 | 顺威股份:关于对深圳证券交易所问询函回复的补充公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第239号 |
| 批复原因 | 广东顺威精密塑料股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年6月1日收到深圳证券交易所《关于对广东顺威精密塑料股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板问询函【2017】第239号）。 |
| 批复内容 | 公司就问询函中提及的事项，已向深圳证券交易所作出书面回复并于2017年6月7日公开披露，本次公司对部分问题作了补充说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-07 |
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| 标题 | 顺威股份:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第239号 |
| 批复原因 | 广东顺威精密塑料股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年6月1日收到深圳证券交易所《关于对广东顺威精密塑料股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板问询函【2017】第239号）。 |
| 批复内容 | 公司就问询函中提及的事项，已向深圳证券交易所作出书面回复，现将回复的具体内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2017-04-28 |
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| 标题 | 顺威股份:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第208号 |
| 批复原因 | 广东顺威精密塑料股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月25日收到深圳证券交易所《关于对广东顺威精密塑料股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第208号）。 |
| 批复内容 | 公司就问询函中提及的事项，已向深圳证券交易所作出书面回复，现将回复的具体内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2017-03-10 |
|---|
| 标题 | 顺威股份:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第93号 |
| 批复原因 | 广东顺威精密塑料股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）于2017年3月6日收到深圳证券交易所《关于对广东顺威精密塑料股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第93号）。 |
| 批复内容 | 公司及问询函涉及的各方针对问询函中提及的事项，已向深圳证券交易所作出书面回复，现将回复的具体内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2016-12-28 |
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| 标题 | 顺威股份:关于文菁华对深圳证券交易所关注函回函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2016]第209号 |
| 批复原因 | 广东顺威精密塑料股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、“顺威股份”）于2016年12月26日收到深圳证券交易所《关于对广东顺威精密塑料股份有限公司股东文菁华的关注函》（中小板关注函【2016】第209号）。 |
| 批复内容 | 文菁华针对关注函中提及的事项，已向深圳证券交易所作出书面回函，现将回函的具体内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-12-01 |
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| 标题 | 顺威股份:关于蒋九明对深圳证券交易所问询函回函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第522号 |
| 批复原因 | 广东顺威精密塑料股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）于2016年11月28日收到深圳证券交易所《关于对蒋九明持有广东顺威精密塑料股份有限公司股份事项的问询函》（中小板问询函【2016】第522号）。 |
| 批复内容 | 蒋九明针对问询函中提及的事项，已向深圳证券交易所作出书面回函，现将回函的具体内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 公开谴责 公告日期:2016-11-11 |
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| 标题 | 关于对广东顺威精密塑料股份有限公司股东文细棠给予公开谴责处分的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》、《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，文细棠存在以下违规行为：
广东顺威精密塑料股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年3月22日公告文细棠（持有公司17.5%的股份）拟减持股票。文细棠于3月23日通过本所证券交易系统以竞价交易方式卖出3,147,140股，成交金额为6,103.38万元，卖出股份比例占公司总股本的0.79%。文细棠在3月23日至4月18日共通过本所证券交易系统以竞价交易方式卖出股份总计5,030,550股，成交金额总计9,637.47万元，卖出股份比例占公司总股本的1.26%。文细棠未按照《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2016〕1号）第八条、第九条的规定，在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划，且三个月内通过集中竞价交易减持股份的比例超过公司股份总数的1%。
文细棠的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条和第3.1.8条的规定。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2014年修订）》第17.2条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，
本所作出如下处分决定：
对文细棠给予公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2016-10-17 |
|---|
| 标题 | 关于对文细棠采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定(证监会公告[2016]1号)》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2016]45号 |
| 批复原因 | 经查，2016年3月23日至2016年4月18日期间，你通过深圳证券交易所的证券交易系统以集中竞价交易方式累计减持顺威股份公司股票5,030,550股，占公司总股本的1.26%。 |
| 批复内容 | 作为顺威股份持股5%以上股东，你的上述行为违反了《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定（证监会公告[2016]1号）》（以下简称《减持规定》）第九条的规定，根据《减持规定》第十三条的规定，我局现对你予以警示。你应当认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，严格规范本人减持公司股份的行为，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2016-04-15 |
|---|
| 标题 | 顺威股份:关于对深圳证券交易所2015年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第12号 |
| 批复原因 | 广东顺威精密塑料股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所《关于对广东顺威精密塑料股份有限公司2015年年报的问询函》（中小板年报问询函【2016】第12号）。 |
| 批复内容 | 现公司根据深圳证券交易所的要求，就提出的有关问题进行了认真分析和整理，并予以回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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