| 监管关注 公告日期:2024-04-19 |
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| 标题 | 关于对天健会计师事务所(特殊普通合伙)及签字注册会计师张建华、方丽芳、李联、苏醒的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2023年修订)》 |
| 文件批号 | 会计部监管函[2024]第3号 |
| 批复原因 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙）、张建华、方丽芳、李联、苏醒：经查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天健所）在罗欣药业集团股份有限公司（以下简称罗欣药业）和盛视科技股份有限公司（以下简称盛视科技）2022年年度财务报表审计业务中，存在风险评估程序、控制测试程序、函证程序、监盘程序、质量复核程序、对组成部分的审计程序等程序执行不到位，对收入、存货、固定资产、投资性房地产、应付职工薪酬、销售费用、长期股权投资等科目执行的实质性程序不到位，以及信息系统审计程序执行不到位等问题 |
| 批复内容 | 监管关注 |
| 处理人 | 深圳证券交易所会计监管部 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-04-08 |
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| 标题 | 罗欣药业:关于控股股东收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 浙江证监局[2024]8号 |
| 批复原因 | 经查明，当事人存在以下违法事实：罗欣控股作为罗欣药业控股股东，截至2023年5月17日，持有罗欣药业股份比例为31.23%。2023年5月18日至24日，罗欣控股通过大宗交易减持罗欣药业股份合计62,250,000股，占罗欣药业总股本的5.72%。罗欣控股在合计减持比例达到5%时未按规定停止交易，违规减持7,870,575股，占总股本的0.72%，合计成交金额为52,339,324元。按照拟制成本法计算，罗欣控股违法所得为2,300,982.28元。2023年5月24日，罗欣药业披露《关于控股股东及其一致行动人权益变动的提示性公告》《简式权益变动报告书》，披露了罗欣控股上述减持具体情况。上述违法事实，有公司公告、相关说明、证券账户资料、证券交易流水等证据证明，足以认定。我局认为，罗欣控股合计持有罗欣药业5%以上股份，在合计减持罗欣药业股份比例达到5%后，未按规定停止交易，该行为违反了《证券法》第三十六条第一款和第六十三条第二款的相关规定，构成《证券法》第一百八十六条所述限制期买卖股票的违法情形。 |
| 批复内容 | 对山东罗欣控股有限公司给予警告，没收违法所得2,300,982.28元，并处罚款50万元。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-04-08 |
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| 标题 | 行政处罚决定书[2024]8号(罗欣控股) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 浙江证监局[2024]8号 |
| 批复原因 | 经查明，当事人存在以下违法事实：
罗欣控股作为罗欣药业控股股东，截至2023年5月17日，持有罗欣药业股份比例为31.23%。2023年5月18日至24日，罗欣控股通过大宗交易减持罗欣药业股份合计62,250,000股，占罗欣药业总股本的5.72%。罗欣控股在合计减持比例达到5%时未按规定停止交易，违规减持7,870,575股，占总股本的0.72%，合计成交金额为52,339,324元。按照拟制成本法计算，罗欣控股违法所得为2,300,982.28元。
2023年5月24日，罗欣药业披露《关于控股股东及其一致行动人权益变动的提示性公告》《简式权益变动报告书》，披露了罗欣控股上述减持具体情况。
上述违法事实，有公司公告、相关说明、证券账户资料、证券交易流水等证据证明，足以认定。 |
| 批复内容 | 我局决定：对山东罗欣控股有限公司给予警告，没收违法所得2,300,982.28元，并处罚款50万元。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-03-16 |
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| 标题 | 罗欣药业:关于控股股东收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政处罚事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 浙处罚字[2024]5号 |
| 批复原因 | 经查明，你单位涉嫌违法的事实如下：
罗欣控股作为罗欣药业控股股东，截至2023年5月17日，持有罗欣药业股份比例为31.23%。2023年5月18日至24日，罗欣控股通过大宗交易减持罗欣药业股份合计62,250,000股，占罗欣药业总股本的5.72%。罗欣控股在合计减持比例达到5%时未按规定停止交易，违规减持7,870,575股，占总股本的0.72%，合计成交金额为52,339,324元。按照拟制成本法计算，罗欣控股违法所得为2,300,982.28元。 |
| 批复内容 | 我局拟决定：对山东罗欣控股有限公司给予警告，没收违法所得2,300,982.28元，并处罚款50万元。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2023-12-02 |
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| 标题 | 罗欣药业:关于控股股东收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字01120230036号 |
| 批复原因 | 公司控股股东山东罗欣控股有限公司因涉嫌违反限制性规定转让证券。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对控股股东山东罗欣控股有限公司立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 警示 公告日期:2023-07-21 |
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| 标题 | 罗欣药业:关于公司控股股东收到浙江证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 浙江证监局[2023]75号 |
| 批复原因 | 山东罗欣控股有限公司：
你公司作为罗欣药业集团股份有限的控东，在你公司作为罗欣药业集团股份有限的控东，在 2023年 5月 18日至 24日期间，持股比例由日期间，持股比例由 31.23%降低至 25.51%，合计变动比例达到 ，合计变动比例达到 5.72%。你公 。你公司在持股比例变动达到 5%时，未按规定及履行信息披露义务并停止相关交易。 时 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-07-21 |
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| 标题 | 关于对山东罗欣控股有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 你公司作为罗欣药业集团股份有限公司的控股股东，在2023年5月18日至24日期间，持股比例由31.23%降低至25.51%，合计变动比例达到5.72%。你公司在持股比例变动达到5%时，未按规定及时履行信息披露义务并停止相关交易。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。你公司应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，严格规范买卖上市公司股票行为，切实履行信息披露义务，杜绝今后再次发生此类违规行为，并于收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面报告。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2023-06-05 |
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| 标题 | 关于对山东罗欣控股有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2023年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2023]第63号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的监管函 |
| 批复内容 | 请你公司充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2022-06-28 |
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| 标题 | 罗欣药业:关于深圳证券交易所2021年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第516号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-06-18 |
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| 标题 | 罗欣药业:关于收到中国证券监督管理委员会浙江监管局关注函并回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 浙证监公司字[2021]58号 |
| 批复原因 | 公司收到浙江证监局下发的关注函 |
| 批复内容 | 公司现就监管关注事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2020-01-07 |
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| 标题 | 关于对浙江东音泵业股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第19号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函，中小板关注函[2020]第19号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年1月14日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-08-29 |
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| 标题 | 关于对浙江东音泵业股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第326号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对浙江东音泵业股份有限公司的关注函，中小板关注函[2019]第326号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2019年9月4日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-06-04 |
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| 标题 | 关于对浙江东音泵业股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2019]第23号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所中小板公司管理部关于对浙江东音泵业股份有限公司的重组问询函，中小板重组问询函（需行政许可）【2019】第23号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在6月14日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-10 |
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| 标题 | 关于对浙江东音泵业股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2019]第16号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所中小板公司管理部关于对浙江东音泵业股份有限公司的重组问询函，中小板重组问询函（需行政许可）【2019】第16号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在5月17日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2019-04-10 |
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| 标题 | 东音股份:关于公司发生火灾事故的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2019年4月7日下午1时左右，浙江东音泵业股份有限公司（以下简称“公司”）位于温岭市大溪镇兴潘路附近的厂区抛光车间外部排气管道起火引发火灾事故。 |
| 批复内容 | 本次火灾事故起火位置位于房屋主体外部，过火面积约90平方米，未造成人员伤亡，造成直接经济损失7万余元，未对公司正常生产经营造成实质影响。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2019-03-26 |
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| 标题 | 东音股份:关于深圳证券交易所2018年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第15号 |
| 批复原因 | 浙江东音泵业股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对浙江东音泵业股份有限公司2018年年报的问询函》（中小板年报问询函【2019】第15号，以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司董事会按照问询函的要求，对相关问题进行了认真核查，并向深圳证券交易所递交了书面回复，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-10-09 |
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| 标题 | 山东裕欣药业有限公司受到《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国城乡规划法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未办理《建设工程规划许可证》进行擅自建设的行为 |
| 批复内容 | 对裕欣药业处以责令补办手续并处罚款232.91万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 临沂市城市管理局 |
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| 监管关注 公告日期:2017-03-29 |
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| 标题 | 东音股份:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | 《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板关注函[2017]第80号 |
| 批复原因 | 2017年3月22日，公司收到贵所《关于对浙江东音泵业股份有限公司的关注函》（中小板关注函[2017]第80号）（以下简称“《关注函》”）。 |
| 批复内容 | 针对关注函中提及的事项，公司董事会已向深圳证券交易所作出书面回复，现将回复的具体内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-03-28 |
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| 标题 | 东音股份:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | 《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板关注函[2017]第79号 |
| 批复原因 | 2017年3月20日，浙江东音泵业股份有限公司（以下简称“公司”）披露了《关于董事、副总经理辞职及拟聘董事的公告》，公司董事、副总经理、董事会秘书方小桃辞去公司董事、副总经理职务，继续担任公司董事会秘书职务。2017年3月22日，公司收到深圳证券交易所《关于对浙江东音泵业股份有限公司的关注函》（中小板关注函[2017]第79号）（以下简称“关注函”）。 |
| 批复内容 | 针对关注函中提及的事项，本公司作出书面说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2016-11-29 |
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| 标题 | 东音股份:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | 《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板关注函[2016]第175号 |
| 批复原因 | 2016年11月25日，公司收到深圳证券交易所《关于对浙江东音泵业股份有限公司的关注函》（中小板关注函[2016]第175号）（以下简称“《关注函》”）。 |
| 批复内容 | 针对关注函中提及的事项，公司董事会已向深圳证券交易所作出书面回复，现将回复的具体内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-07-14 |
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| 标题 | 费县环境保护局对山东罗欣药业集团恒欣药业有限公司行政处罚决定书【费环罚字(2016)104号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 费环罚字[2016]104号 |
| 批复原因 | 恒欣药业超标排放污水。 |
| 批复内容 | 费县环境保护局对恒欣药业处以责令改正违法行为，并处罚款7,080元的行政处罚。 |
| 处理人 | 费县环境保护局 |
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