| 整改通知 公告日期:2025-04-21 |
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| 标题 | 关于对云南恩捷新材料股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2012〕44号)第四条、第八条、第十条;《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2022〕15号)第四条、第五条;《上市公司信息披露管理办法》(证监会令� |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2025]004号 |
| 批复原因 | 募集资金管理制度不健全；部分募集资金通过非募集资金专户代付；部分募投项目以募集资金置换自筹资金未履行审议程序和信息披露义务；部分暂时闲置的募集资金用于补充流动资金未履行审议程序和信息披露义务。 |
| 批复内容 | 采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2025-04-19 |
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| 标题 | 恩捷股份:关于收到中国证券监督管理委员会云南监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2012〕44号)第四条、第八条、第十条;《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2022〕15号)第四条、第五条;《上市公司信息披露管理办法》(证监� |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2025]4号 |
| 批复原因 | 募集资金管理和使用存在以下问题：募集资金管理制度不健全；部分募集资金通过非募集资金专户代付；部分募投项目以募集资金置换自筹资金未履行审议程序和信息披露义务；部分暂时闲置的募集资金用于补充流动资金未履行审议程序和信息披露义务。 |
| 批复内容 | 采取责令改正措施、记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2025-04-18 |
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| 标题 | 关于对云南恩捷新材料股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018修订)》第1.4条、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订))》第6.5.5条、6.5.12条、6.5.15条 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2025]第58号 |
| 批复原因 | 云南恩捷新材料股份有限公司董事会：
经查明，你公司存在以下违规行为：你公司部分募集资金通过非募集资金专户代付；部分募投项目以募集资金置换自筹资金未履行审议程序和信息披露义务；部分暂时闲置募集资金用于补充流动资金未履行审议程序和信息披露义务。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员认真吸取教训，并提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》及相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 警示 公告日期:2024-07-24 |
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| 标题 | 恩捷股份:关于收到中国证券监督管理委员会云南监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2024]015号、行政监管措施决定书[2024]016号 |
| 批复原因 | 云南恩捷新材料股份有限公司：
经查，你公司存在以下问题：你公司上市以来，实际控制人家族未准确认定一致行动人范围并报告你公司，你公司在信息披露管理过程中未发现同一信息存在前后不一致的情况，导致多次定期报告、临时报告等信息披露文件中披露的实际控制人家族的一致行动人相关信息不准确。
Paul Xiaoming Lee、 Yan Ma、 Sherry Lee、李晓华、 Yanyang Hui、 Jerry Yang Li、玉溪合益投资有限公司、玉溪合力投资有限公司：
经查，你们存在以下问题：
一、对恩捷股份实际控制人家族的一致行动人及权益信息披露不准确
二、未按规定及时披露简式权益变动报告书并停止买卖公司股票
三、超比例违规减持股份 |
| 批复内容 | 决定对你公司采取责令改正并出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
对 Paul Xiaoming Lee、 YanMa、 Sherry Lee、李晓华、 Yanyang Hui、 Jerry Yang Li、玉溪合益投资有限公司、玉溪合力投资有限公司采取责令改正并出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-07-24 |
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| 标题 | 关于对恩捷股份采取责令改正并出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2024]015号 |
| 批复原因 | 经查，你公司存在以下问题：你公司上市以来，实际控制人家族未准确认定一致行动人范围并报告你公司，你公司在信息披露管理过程中未发现同一信息存在前后不一致的情况，导致多次定期报告、临时报告等信息披露文件中披露的实际控制人家族的一致行动人相关信息不准确。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条的规定，现决定对你公司采取责令改正并出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-07-24 |
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| 标题 | 关于对恩捷股份实际控制人家族及其一致行动人采取责令改正并出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2024]016号 |
| 批复原因 | 经查，你们存在以下问题：
一、对恩捷股份实际控制人家族的一致行动人及权益信息披露不准确
二、未按规定及时披露简式权益变动报告书并停止买卖公司股票
三、超比例违规减持股份 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条，《上市公司收购管理办法》（证监会令第108号）第七十五条、《上市公司收购管理办法》（证监会令第166号）第七十五条，《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告（2017）9号）第十四条的规定，现决定对PaulXiaomingLee、YanMa、SherryLee、李晓华、YanyangHui、JerryYangLi、玉溪合益投资有限公司、玉溪合力投资有限公司采取责令改正并出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2023-09-30 |
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| 标题 | 关于对云南恩捷新材料股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2023]第312号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年10月13日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 立案调查 公告日期:2023-08-26 |
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| 标题 | 恩捷股份:关于重大事项的进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司董事长PaulXiaomingLee先生、副董事长兼总经理李晓华先生被公安机关指定居所监视居住。 |
| 批复内容 | 近日PaulXiaomingLee先生收到公安机关出具的《撤销案件决定书》，其根据有关规定，决定撤销前述案件。 |
| 处理人 | 公安机关 |
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| 立案调查 公告日期:2023-04-11 |
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| 标题 | 恩捷股份:关于重大事项的进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月22日披露《关于重大事项的公告》（公告编号：2022-146号），公司董事长PaulXiaomingLee先生、副董事长兼总经理李晓华先生被公安机关指定居所监视居住。 |
| 批复内容 | 近日相关部门已解除对PaulXiaomingLee先生的强制措施，目前PaulXiaomingLee先生在公司正常履职，参与公司及子公司的生产经营工作。 |
| 处理人 | 公安机关 |
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| 立案调查 公告日期:2023-01-30 |
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| 标题 | 恩捷股份:关于重大事项的进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月22日披露《关于重大事项的公告》（公告编号：2022-146号），公司董事长PaulXiaomingLee先生、副董事长兼总经理李晓华先生被公安机关指定居所监视居住。 |
| 批复内容 | 近日相关部门已解除对李晓华先生的强制措施。目前，李晓华先生已在公司正常履行公司副董事长、总经理职责，参与公司及子公司的生产经营工作。 |
| 处理人 | 公安机关 |
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| 立案调查 公告日期:2022-11-22 |
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| 标题 | 恩捷股份:关于重大事项的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月20日接到董事长PaulXiaomingLee先生和副董事长兼总经理李晓华先生的家属通知，PaulXiaomingLee先生和李晓华先生因相关事项被公安机关指定居所监视居住。 |
| 批复内容 | 相关事项尚待进一步调查。 |
| 处理人 | 公安机关 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-08-31 |
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| 标题 | 恩捷股份:关于董事配偶窗口期违规买入公司股票及致歉的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到董事马伟华先生的通知，其配偶的证券账户存在违规买入公司股票的情形。 |
| 批复内容 | 1、经核查，马伟华先生事先并不知悉本次股票交易的相关情况，且并未告知其配偶有关公司经营的相关情况或其他未披露信息，本次股票交易系其配偶基于自身对二级市场情况判断作出的自主投资行为，不存在因提前获悉内幕信息而交易公司股票的情形。
2、马伟华先生已对上述违规情况进行了深刻反省，对于未能及时尽到督促义务深表自责，其配偶也已深刻认识到了本次违规事项的严重性，并保证今后不再发生此类事件。马伟华先生及其配偶就本次窗口期违规买入公司股票的行为向公司及广大投资者致以诚挚的歉意。
3、马伟华先生及其配偶承诺未来6个月内不减持其所持有的公司股票，对于本次违规买入的公司400股股票承诺未来如出售该部分股票，所得全部收益归公司所有。
4、公司将以此为戒，并要求公司所有持股5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员再次认真学习《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等相关法律、法规和规范性文件，督促相关人员自身及其亲属严格遵守有关规定，杜绝此类情况的再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-06-13 |
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| 标题 | 珠海恩捷收到中华人民共和国斗门海关下发《行政处罚决定书》(拱斗关缉违字[2020]0006号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》 |
| 文件批号 | 拱斗关缉违字[2020]0006号 |
| 批复原因 | 2018年8月3日擅自将海关监管减免税货物挤出设备等共计25台（货物价值16,914.45万元）抵押给银行 |
| 批复内容 | 对珠海恩捷处以罚款85万元。 |
| 处理人 | 中华人民共和国斗门海关 |
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| 问讯 公告日期:2020-04-22 |
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| 标题 | 关于对云南恩捷新材料股份有限公司2019年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第26号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函，中小板年报问询函[2020]第26号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2020年4月28日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报云南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-06-28 |
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| 标题 | 恩捷股份:关于深圳证券交易所2018年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第343号 |
| 批复原因 | 云南恩捷新材料股份有限公司（以下称“公司”或“恩捷股份”）于2019年6月11日收到深圳证券交易所中小板公司管理部出具的《关于对云南恩捷新材料股份有限公司2018年年报的问询函》（中小板年报问询函【2019】第343号）。 |
| 批复内容 | 公司就相关事项进行了认真核查和分析，并对问询函中所列问题向深圳证券交易所作出了书面说明回复。现对回复公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-06-14 |
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| 标题 | 上海恩捷新材料科技有限公司收到上海市浦东新区城市管理行政执法局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 实施排水户未取得污水排入排水管网许可证向城镇排水设施排放污水。 |
| 批复内容 | 罚款70,000.00元。 |
| 处理人 | 上海市浦东新区城市管理行政执法局 |
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| 问讯 公告日期:2018-06-12 |
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| 标题 | 创新股份:关于深圳证券交易所2017年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第191号 |
| 批复原因 | 云南创新新材料股份有限公司（以下称“公司”）于2018年5月23日收到深圳证券交易所中小板公司管理部出具的《关于对云南创新新材料股份有限公司2017年年报的问询函》（中小板年报问询函【2018】第191号）。 |
| 批复内容 | 公司就相关事项进行了认真核查和分析，并对问询函中所列问题向深圳证券交易所作出了书面说明回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-03-13 |
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| 标题 | 创新股份:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第267号 |
| 批复原因 | 云南创新新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年3月7日收到深圳证券交易所下发的《关于对云南创新新材料股份有限公司的问询函》中小板问询函【2018】第267号。 |
| 批复内容 | 公司已按照相关要求向深圳证券交易所认真回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警告 公告日期:2016-06-07 |
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| 标题 | 上海市浦东新区城市管理行政执法局向上海恩捷下发《行政处罚决定书》(第2041664259号) |
| 相关法规 | 《上海市排水管理条例》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书第2041664259号 |
| 批复原因 | 因上海恩捷向排水设施排放的污水水质超标，违反《上海市排水管理条例》。 |
| 批复内容 | 决定对上海恩捷处以警告。 |
| 处理人 | 上海市浦东新区城市管理行政执法局 |
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| 警告 公告日期:2016-06-07 |
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| 标题 | 上海恩捷新材料科技有限公司收到上海市浦东新区城市管理行政执法局行政处罚 |
| 相关法规 | 《上海市排水管理条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 上海恩捷向排水设施排放的污水水质超标，违反《上海市排水管理条例》。 |
| 批复内容 | 给予警告。 |
| 处理人 | 上海市浦东新区城市管理行政执法局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-04-01 |
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| 标题 | 红塔塑胶(成都)有限公司收到成都市温江区安全生产监督管理局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 成都红塑未按照规定进行职业病危害项目变更申报。 |
| 批复内容 | 罚款15,000.00元。 |
| 处理人 | 成都市温江区安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-02-04 |
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| 标题 | 云南恩捷新材料股份有限公司收到云南省玉溪市地方税务局稽查局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 发行人少缴印花税（营业账簿）113,556.10元。 |
| 批复内容 | 罚款56,778.05元。 |
| 处理人 | 云南省玉溪市地方税务局稽查局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-01-13 |
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| 标题 | 云南恩捷新材料股份有限公司收到国家外汇管理局玉溪市中心支局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 发行人部分设备款共计687.6万欧元（折合834.4万美元）由另一代理公司进行了付汇，报关主体与付汇主体不一致。 |
| 批复内容 | 罚款100,000.00元。 |
| 处理人 | 国家外汇管理局玉溪市中心支局 |
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| 整改通知 公告日期:2015-11-11 |
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| 标题 | 上海市浦东新区安全生产监督管理局向上海恩捷下发《现场处理措施决定书》及《责令限期整改指令书》 |
| 相关法规 | 《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》 |
| 文件批号 | 沪浦安监管金桥出口加工区现决[2015]002号、沪浦安监管金桥出口加工区责改[2015]0037号 |
| 批复原因 | 因上海恩捷三个二氯甲烷储罐未经安监部门安全设施竣工验收即投入使用，无法保证安全生产，违反了《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》。 |
| 批复内容 | 决定暂停该三个二氯甲烷储罐的使用，经安监部门项目安全验收后方可重新投入使用；同时，责令上海恩捷于2015年12月31日前整改完毕。 |
| 处理人 | 上海市浦东新区安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-10-28 |
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| 标题 | 上海市浦东新区城市管理行政执法局对上海恩捷污水检测的行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 上海恩捷于2015年10月21日所排放污水水质超标。 |
| 批复内容 | 上海恩捷被处罚款2.4万元。 |
| 处理人 | 上海市浦东新区城市管理行政执法局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-07-08 |
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| 标题 | 上海市浦东新区公安消防支队向上海恩捷下发《行政处罚决定书》(沪浦公(消)行罚决字[2015]8186号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国消防法》 |
| 文件批号 | 沪浦公（消）行罚决字[2015]8186号 |
| 批复原因 | 因上海恩捷消防设施未保持完好有效，违反了《中华人民共和国消防法》。 |
| 批复内容 | 对上海恩捷处以罚款3万元。 |
| 处理人 | 上海市浦东新区公安消防支队 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-07-06 |
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| 标题 | 上海市浦东新区城市管理行政执法局向上海恩捷下发《行政处罚决定书》(第2041563316号) |
| 相关法规 | 《上海市排水管理条例》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书第2041563316号 |
| 批复原因 | 因上海恩捷排放污水水质超标，违反《上海市排水管理条例》。 |
| 批复内容 | 决定对上海恩捷处以2万元罚款。 |
| 处理人 | 上海市浦东新区城市管理行政执法局 |
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