| 整改通知 公告日期:2024-04-19 |
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| 标题 | 关于对瑞达期货股份有限公司海南分公司采取责令改正监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《期货公司监督管理办法》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》 |
| 文件批号 | 海南证监局[2024]15号 |
| 批复原因 | 经查，你公司存在以下问题：一是客户信息管理不当。二是互联网业务管控不到位，对客户反映的情况未进行核实处理和报告，互联网渠道客户信息管理机制缺失。三是营销人员管理和考核机制缺失，人员招聘、员工档案审查和管理、岗位分工、营销人员客户归属分配和薪酬计算混乱，廉洁从业管理不足。四是适当性管理落实不到位，风险测评环节未全面考虑客户信息并审慎评估其风险承受能力，未关注客户短期内提升风险等级且前后问卷中关键信息不一致的情况 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。 |
| 处理人 | 海南证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-04-19 |
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| 标题 | 关于对李敏出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《期货公司监督管理办法》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》 |
| 文件批号 | 海南证监局[2024]16号 |
| 批复原因 | 经查，瑞达期货股份有限公司海南分公司存在以下问题：一是客户信息管理不当。二是互联网业务管控不到位，对客户反映的情况未进行核实处理和报告，互联网渠道客户信息管理机制缺失。三是营销人员管理和考核机制缺失，人员招聘、员工档案审查和管理、岗位分工、营销人员客户归属分配和薪酬计算混乱，廉洁从业管理不足。四是适当性管理落实不到位，风险测评环节未全面考虑客户信息并审慎评估其风险承受能力，未关注客户短期内提升风险等级且前后问卷中关键信息不一致的情况。你作为分公司副总经理，对上述违规行为负有直接责任，且你存在为员工出具虚假离职证明、人为调高个别营销人员绩效并与其发生大额资金往来的情形。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案数据库。 |
| 处理人 | 海南证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-04-19 |
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| 标题 | 关于对陆丽丽出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《期货公司监督管理办法》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》 |
| 文件批号 | 海南证监局[2024]17号 |
| 批复原因 | 经查，瑞达期货股份有限公司海南分公司存在以下问题：一是客户信息管理不当。二是互联网业务管控不到位，对客户反映的情况未进行核实处理和报告，互联网渠道客户信息管理机制缺失。三是营销人员管理和考核机制缺失，人员招聘、员工档案审查和管理、岗位分工、营销人员客户归属分配和薪酬计算混乱，廉洁从业管理不足。四是适当性管理落实不到位，风险测评环节未全面考虑客户信息并审慎评估其风险承受能力，未关注客户短期内提升风险等级且前后问卷中关键信息不一致的情况。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案数据库。 |
| 处理人 | 海南证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-04-19 |
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| 标题 | 关于对贺小龙出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》、《期货从业人员管理办法》 |
| 文件批号 | 海南证监局[2024]18号 |
| 批复原因 | 经查，瑞达期货股份有限公司海南分公司存在互联网业务管控不到位，营销人员管理和考核机制缺失，营销人员客户归属分配和薪酬计算混乱等问题。你作为分公司业务主管，对相关违规行为负有直接责任，且你在接受我局现场检查时不够配合，未能如实提供掌握的相关资料。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案数据库。 |
| 处理人 | 海南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2022-11-21 |
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| 标题 | 厦门证监局关于对瑞达期货股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《期货公司监督管理办法》 |
| 文件批号 | 厦门证监局[2022]17号 |
| 批复原因 | 经查,你司内部控制制度执行不到位、未按要求向我局报送相关材料、对从业人员管理存在缺失、适当性内部管理制度执行不到位、资管业务人员配备不到位,上述情形反映出你司内部控制存在缺陷,不符合《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条相关规定。 |
| 批复内容 | 根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,我局决定对你司采取责令改正的行政监管措施。 |
| 处理人 | 厦门证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2022-07-11 |
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| 标题 | 关于对瑞达期货股份有限公司成都营业部采取责令改正行政监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《期货公司监督管理办法》、《期货从业人员管理办法》、《期货公司居间人管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施[2022]20号 |
| 批复原因 | 瑞达期货股份有限公司成都营业部：
经查，我局发现你营业部存在以下问题：
一是负责营业部互联网经纪业务数据分析和新媒体运营的4名员工无期货从业资格。
二是营业部通过互联网签约的居间人，实际为公司其他分支机构（或业务部门）介绍客户签订期货经纪合同，存在超过居间合同约定的合作范围开展居间活动的情形。
三是互联网签约居间人返佣比例采取递进式计取标准，客户手续费越高，居间人返佣比例越高，存在利益冲突风险。 |
| 批复内容 | 我局决定对你营业部采取责令改正的监管措施。你营业部应在收到本决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况向我局提交书面报告。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2021-11-23 |
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| 标题 | 关于对瑞达期货股份有限公司广东分公司采取责令改正措施的决定[2021]125号 |
| 相关法规 | 《期货从业人员管理办法》、《期货公司监督管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2021]125号 |
| 批复原因 | 瑞达期货股份有限公司广东分公司：经查，你分公司存在以下情况：一是为个别居间人申请开通公司客户关系管理系统账号。二是部分自然人居间人在你分公司考勤打卡并现场办公，你分公司向其支付居间佣金外，并按照公司内部经纪条线业务人员考核标准，向其支付相应薪酬。三是你分公司由部分自然人居间人销售瑞达期货的资管产品，并向其支付资管产品销售佣金。 |
| 批复内容 | 我局决定对你分公司采取责令改正的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2021-11-23 |
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| 标题 | 关于对肖赞伟采取出具警示函监管措施的决定[2021]124号 |
| 相关法规 | 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2021]124号 |
| 批复原因 | 肖赞伟：经查，瑞达期货股份有限公司广东分公司存在以下情况：一是为个别居间人申请开通公司客户关系管理系统账号。二是部分自然人居间人在你分公司考勤打卡并现场办公，你分公司向其支付居间佣金外，并按照公司内部经纪条线业务人员考核标准，向其支付相应薪酬。三是你分公司由部分自然人居间人销售瑞达期货的资管产品，并向其支付资管产品销售佣金。上 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2020-06-24 |
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| 标题 | 关于对瑞达期货股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》、《期货公司监督管理办法》 |
| 文件批号 | 浙江证监局[2020]48号 |
| 批复原因 | 瑞达期货股份有限公司：
经查，你公司于2019年12月24日召开总经理办公会议，2019年12月26日发布任免文件，免去周某台州营业部负责人职务，任用阮某为台州营业部负责人。你公司于2020年3月19日向我局报送相关材料。 |
| 批复内容 | 对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2020-01-23 |
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| 标题 | 关于对瑞达期货股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板监管函[2020]第11号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的监管函中小板监管函[2020]第11号 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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