| 整改通知 公告日期:2024-05-21 |
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| 标题 | 关于对曾政寰采取责令改正措施的决定〔2024〕47号 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2024]47号 |
| 批复原因 | 曾政寰：经查，你作为广东宇新能源科技股份有限公司(以下简称公司)原持股5%以上股东，于2024年4月2日通过集中竞价交易方式减持公司股份777,800股，持股比例由5.03%减少至4.83%，在减持至持股比例5%时，你未按规定停止减持行为，超比例减持0.17%。上述行为违反了《证券法》第六十三条第一款、《上市公司收购管理办法》第十三条第一款的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取责令改正的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2024-05-21 |
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| 标题 | 关于对广东宇新能源科技股份有限公司股东曾政寰的监管函 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法(2020年修正)》、《股票上市规则(2023年8月修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2024]第72号 |
| 批复原因 | 广东宇新能源科技股份有限公司（以下简称宇新股份或公司）2024年4月3日披露的《关于持股5%以上股东减持至5%以下暨权益变动的提示性公告》显示，你于2024年3月28日至4月2日通过集中竞价交易方式累计减持宇新股份1,482,100股，占公司总股本的比例为0.39%。本次权益变动后，你持有公司股份数量由20,042,546股减少至18,560,446股，持股比例由5.22%下降至4.83%，不再是公司持股5%以上股东。 |
| 批复内容 | 同时，我部提醒你：上市公司股东应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》及相关规定，规范股票交易行为，认真、及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-11-14 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2023〕8号(雷光忠) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 湖南证监局[2023]8号 |
| 批复原因 | 经查明，雷光忠存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
二、雷光忠内幕交易宇新股份股票情况
（一）雷光忠为内幕信息知情人
（二）雷光忠证券账户交易宇新股份股票情况 |
| 批复内容 | 我局决定：责令雷光忠依法处理非法持有的证券，并处以50万元罚款。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-10-10 |
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| 标题 | 宇新股份:关于子公司收到《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《广东省安全生产条例》、《安全生产违法行为行政处罚办法》、《惠州市安全生产监督管理局主要安全生产违法行为行政处罚自由裁量权裁量标准》 |
| 文件批号 | （惠湾）应急罚[2022]39号 |
| 批复原因 | 惠州市应急管理局经查，发现宇新新材进行仪表作业时未能按照公司《仪表管理办法》《仪表管理细则》相关规定执行，存在违反安全管理规定作业的情形 |
| 批复内容 | 依据《广东省安全生产条例》第十条第五项、《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条第一项以及《惠州市安全生产监督管理局主要安全生产违法行为行政处罚自由裁量权裁量标准》的规定，决定对宇新新材作出给予人民币25000元（贰万伍仟元整）罚款的行政处罚。 |
| 处理人 | 惠州市应急管理局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-09-29 |
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| 标题 | 关于对湖南宇新能源科技股份有限公司股东张林峰的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第150号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-07-30 |
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| 标题 | 宇新股份:关于全资子公司收到《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 惠市环（大亚湾）罚[2021]72号、惠市环（大亚湾）罚[2021]73号 |
| 批复原因 | 1、2021年5月25日，惠州市生态环境局执法人员到宇新化工进行现场检查，并对其排放的大气污染物进行采样监测，《检测报告》（中大惠院检F15364）显示：宇新化工VOCs治理烟囱（排放口编号DA006）的非甲烷总烃排放浓度超过标准限值3倍。2、2021年5月25日，惠州市生态环境局执法人员到宇新化工进行现场检查，发现其生产废气排放口2#（排放口编号DA002）在线监控设备二氧化硫、氮氧化物、氧气等指标数据显示异常，经核查发现该在线监控设备自2021年5月6日开始多次出现指标负值等异常情况，且未向生态环境主管部门报告。 |
| 批复内容 | 对宇新化工处以人民币15万元的罚款，责令改正违法行为决定另文处理。 |
| 处理人 | 惠州市生态环境局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-06-30 |
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| 标题 | 宇新股份:关于全资子公司收到生态环境部门《行政处罚事先听证告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》、《排污许可管理条例》 |
| 文件批号 | 惠市环（大亚湾）罚告[2021]81号、惠市环（大亚湾）罚告[2021]82号 |
| 批复原因 | 2021年5月25日，惠州市生态环境局执法人员到宇新化工进行现场检查，并对其排放的大气污染物进行采样监测，《检测报告》（中大惠院检F15364）显示：宇新化工VOCs治理烟囱（排放口编号DA006）的非甲烷总烃排放浓度超过标准限值3倍。惠州市生态环境局执法人员到宇新化工进行现场检查，发现其生产废气排放口2#（排放口编号DA002）在线监控设备二氧化硫、氮氧化物、氧气等指标数据显示异常，经核查发现该在线监控设备自2021年5月6日开始多次出现指标负值等异常情况，且未向生态环境主管部门报告。 |
| 批复内容 | 拟对宇新化工处以人民币20万元的罚款，责令限制生产决定另文处理。拟对宇新化工处以人民币15万元的罚款，责令改正违法行为决定另文处理。 |
| 处理人 | 惠州市生态环境局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-06-18 |
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| 标题 | 宇新股份:关于全资子公司收到《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》、《安全生产行政处罚自由裁量规则》 |
| 文件批号 | （惠湾）应急罚[2021]8号 |
| 批复原因 | 2021年4月25日，惠州市应急管理局执法人员对公司进行执法检查时，发现宇新化工丙酮加氢装置顶棚未设置氢气可燃气体探测器、6个液化烃球罐注水系统未设置带手动功能的远程控制阀，执法人员下达《责令限期整改指令书》（（惠湾）应急责改【2021】W-45号），责令公司于5月15日前整改完毕。 |
| 批复内容 | 决定给予宇新化工人民币45,000元（肆万伍仟元整）罚款的行政处罚。 |
| 处理人 | 惠州市应急管理局 |
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| 整改通知 公告日期:2021-06-17 |
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| 标题 | 宇新股份:关于全资子公司收到生态环境部门《责令限制生产告知书》和《责令改正违法行为决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》、《排污许可管理条例》 |
| 文件批号 | 惠市环（大亚湾）责限告[2021]2号、惠市环（大亚湾）违改[2021]9号、惠市环（大亚湾）违改[2021]10号 |
| 批复原因 | 2021年5月25日，惠州市生态环境局委托中山大学惠州研究院检测中心对宇新化工VOCs治理烟囱（排污许可证编号：DA006）处理后排放口进行采样检测，检测结果显示宇新化工VOCs治理烟囱处理后排放口排放的大气污染物非甲烷总烃浓度超过标准限值3倍。上述行为对环境造成影响。 |
| 批复内容 | 1、实施限制生产，期限2个月。
2、责令改正。
责令宇新化工自接到本责令改正违法行为决定书之日起，五天内改正上述违法行为。 |
| 处理人 | 惠州市生态环境局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-06-16 |
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| 标题 | 收到长沙市雨花区国家税务局办税服务厅《行政处罚决定书》(长雨国税简罚[2016]2773号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 长雨国税简罚[2016]2773号 |
| 批复原因 | 因工作人员疏忽丢失一张发票。 |
| 批复内容 | 对公司处以200元罚款。 |
| 处理人 | 长沙市雨花区国家税务局办税服务厅 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-03-14 |
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| 标题 | 收到长沙市雨花区国家税务局办税服务厅《行政处罚决定书》(长雨国税简罚[2016]1199号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 长雨国税简罚[2016]1199号 |
| 批复原因 | 因发行人使用的纳税申报系统出现故障，未及时办理报税清卡。 |
| 批复内容 | 对公司处以400 元罚款。 |
| 处理人 | 长沙市雨花区国家税务局办税服务厅 |
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