| 处罚决定 公告日期:2023-09-07 |
|---|
| 标题 | R舜喆B1:江海证券有限公司关于广东舜喆(集团)股份有限公司被列入被执行人的风险提示公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2023]粤01执恢352号、[2023]粤01执恢353号 |
| 批复原因 | 广东舜喆(集团)股份有限公司被列入被执行人的风险提示公告 |
| 批复内容 | 公司被列入被执行人名单 |
| 处理人 | 广州市中级人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-12-20 |
|---|
| 标题 | *ST舜喆B:广东舜喆(集团)股份有限公司关于实际控制人、控股股东一致行动人新增被列入失信被执行人名单的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]粤01执恢378号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。 |
| 批复内容 | 新增列入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 广州市中级人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-12-20 |
|---|
| 标题 | 陈鸿成、升恒昌惠富、日昇创沅、联华惠仁被纳入失信被执行人名单【(2018)粤03执403号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2018]粤03执403号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。 |
| 批复内容 | 陈鸿成、升恒昌惠富、日昇创沅、联华惠仁被纳入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 深圳市中级人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-12-20 |
|---|
| 标题 | 陈鸿成被纳入失信被执行人名单【(2019)粤5281执775号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]粤5281执775号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。 |
| 批复内容 | 陈鸿成被纳入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 揭阳市中级人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-12-20 |
|---|
| 标题 | 陈鸿成被纳入失信被执行人名单【(2019)粤5281执776号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]粤5281执776号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。 |
| 批复内容 | 陈鸿成被纳入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 揭阳市中级人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-12-20 |
|---|
| 标题 | 陈鸿成、升恒昌惠富、日昇创沅、联华惠仁被纳入失信被执行人名单【(2019)粤0303执20863号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]粤0303执20863号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。 |
| 批复内容 | 陈鸿成、升恒昌惠富、日昇创沅、联华惠仁被纳入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 深圳市中级人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-12-20 |
|---|
| 标题 | 陈鸿成被纳入失信被执行人名单【(2020)粤5281执440号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]粤5281执440号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。 |
| 批复内容 | 陈鸿成被纳入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 普宁市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-12-20 |
|---|
| 标题 | 陈鸿成被纳入失信被执行人名单【(2020)粤5281执570号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]粤5281执570号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。 |
| 批复内容 | 陈鸿成被纳入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 普宁市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-12-20 |
|---|
| 标题 | 陈鸿成、升恒昌惠富被纳入失信被执行人名单【(2020)粤5281执423号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]粤5281执423号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。 |
| 批复内容 | 陈鸿成、升恒昌惠富被纳入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 普宁市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-12-20 |
|---|
| 标题 | 陈鸿成被纳入失信被执行人名单【(2020)粤5281执567号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]粤5281执567号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。 |
| 批复内容 | 陈鸿成被纳入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 普宁市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-12-20 |
|---|
| 标题 | 陈鸿成被纳入失信被执行人名单【(2020)粤5281执479号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]粤5281执479号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。 |
| 批复内容 | 陈鸿成被纳入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 普宁市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-12-20 |
|---|
| 标题 | 陈鸿成、升恒昌惠富被纳入失信被执行人名单【(2021)粤5281执686号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]粤5281执686号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。 |
| 批复内容 | 陈鸿成、升恒昌惠富被纳入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 普宁市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-12-20 |
|---|
| 标题 | 陈鸿成被纳入失信被执行人名单【(2021)粤5202执840号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]粤5202执840号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。 |
| 批复内容 | 陈鸿成被纳入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 揭阳市榕城区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-12-20 |
|---|
| 标题 | 陈鸿成被纳入失信被执行人名单【(2021)川1827执178号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]川1827执178号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。 |
| 批复内容 | 陈鸿成被纳入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 宝兴县人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-12-20 |
|---|
| 标题 | 陈鸿成被纳入失信被执行人名单【(2021)川1827执179号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]川1827执179号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。 |
| 批复内容 | 陈鸿成被纳入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 宝兴县人民法院 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-03-23 |
|---|
| 标题 | 关于对广东舜喆(集团)股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第45号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项作出书面说明，于2021年3月26日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时提供尤尼泰振青所、亚太所对你公司函询的书面回复及相关证明材料，并抄报广东证监局。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-12-25 |
|---|
| 标题 | 关于对广东舜喆(集团)股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2020]第137号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司于2021年1月5日前将有关说明材料报送我部、抄送广东证监局，并及时对外披露回函内容。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2020-09-29 |
|---|
| 标题 | 关于对广东舜喆(集团)股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2020]第18号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题作出书面说明，并在2020年10月15日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-09-29 |
|---|
| 标题 | 关于对广东舜喆(集团)股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2020]第54号 |
| 批复原因 | 广东舜喆（集团）股份有限公司董事会：
我部于2020年6月19日向你公司发出《关于对广东舜喆（集团）股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函〔2020〕第175号），截至目前你公司仍未按要求完整回复我部关注问题。在此期间，我部多次督促你公司在规定期限内完整回复我部问询并及时履行信息披露义务，但你公司屡次拖延。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了《股票上市规则》第2.1条、第2.16条的规定。我部郑重提醒，请你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规及《股票上市规则》等规定，配合我部监管工作，及时补充完善相关问题回复，并及时、真实、准确、完整、公平地履行信息披露义务，向投资者揭示你公司的实际情况。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 警示 公告日期:2020-07-10 |
|---|
| 标题 | 关于对陈鸿成采取出具警示函措施的决定〔2020〕85号 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(证监会公告〔2014〕54号)、《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2020]85号 |
| 批复原因 | 经查，广东舜喆（集团）股份有限公司（以下简称舜喆B或公司）及陈鸿成存在以下违规问题：
一、公司与关联方资金往来未履行审批程序及信息披露义务。
二、公司未及时披露控股股东及其一致行动人所持公司股份被冻结事项。
三、公司未及时披露参与设立并购基金事项的进展情况。
四、公司披露的收入确认政策不准确。
五、公司财务核算不准确。
六、公司未在承诺期完成回购股份计划和及时充分揭示风险。
七、陈鸿成未及时履行承诺变更程序和及时充分揭示风险。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对陈鸿成采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 警示 公告日期:2020-07-10 |
|---|
| 标题 | 关于对广东舜喆(集团)股份有限公司、丁立红、陈金才、徐巍采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2020]86号 |
| 批复原因 | 发现公司存在以下违规问题：
一、信息披露方面的问题
（一）关联方资金往来未履行审批程序及信息披露义务。
（二）未及时披露控股股东及其一致行动人所持公司股份被冻结事项。
(三）未及时披露参与设立并购基金事项的进展情况。
（四）披露的收入确认政策不准确。
(五）未在承诺期完成回购股份计划并及时充分揭示风险。
二、财务核算方面的问题财务核算不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对舜喆B、丁立红、陈金才、徐巍采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 警示 公告日期:2020-07-10 |
|---|
| 标题 | 关于对深圳升恒昌惠富实业有限公司、深圳日昇创沅资产管理有限公司、深圳联华惠仁实业有限公司采取出具警示函措施的决定〔2020〕88号 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号) |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2020]88号 |
| 批复原因 | 经查，你们作为广东舜喆（集团）股份有限公司（以下简称舜喆B或公司）的控股股东及一致行动人，存在以下违规行为：
2017年10月31日，你们所持舜喆B股份均被深圳市罗湖区人民法院冻结，此后上述股份被多家法院轮候冻结。你们在知悉股份被冻结事项时未及时告知上市公司并配合上市公司履行信息披露义务，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、第四十六条的有关规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的有关规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 警示 公告日期:2020-07-10 |
|---|
| 标题 | 关于对陈雪汶采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2020]87号 |
| 批复原因 | 陈雪汶：经查，你作为广东舜喆（集团）股份有限公司（以下简称舜喆B或公司）实际控制人的一致行动人，存在以下违规行为：2019年6月4日，你通过舜喆B发布公告称，拟自2018年6月4日起的2个交易日后的2个月内，通过集中竞价的方式，在公司股票价格低于1.5港元/股时，以自有资金增持公司股票不超过100万股。2019年8月10日，你通过公司披露《关于变更承诺的公告》，拟将增持计划期限延长2个月。2019年9月6日，公司召开的临时股东大会否决了你变更承诺的相关议案。你未在承诺期内增持舜喆B股票，有关你不能按承诺实施增持计划的风险信息披露不及时、不充分，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（证监会公告〔2013〕55号）第五条的有关规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 警示 公告日期:2020-07-10 |
|---|
| 标题 | 关于对亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)、周含军、戴勤永采取出具警示函措施的决定〔2020〕89号 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2020]89号 |
| 批复原因 | 经查，亚太所在审计执业中存在以下问题：
一、商誉减值测试程序执行不到位。
二、未对财务报表列报的信息是否具有相关性和可靠性进行特别评价。
三、审计工作底稿不符合相关规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对亚太所、周含军、戴勤永采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2020-06-19 |
|---|
| 标题 | 关于对广东舜喆(集团)股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2020]第175号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2020年6月30日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-10-30 |
|---|
| 标题 | 关于对广东舜喆(集团)股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2019]第116号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部关于对广东舜喆（集团）股份有限公司的关注函公司部关注函【2019】第116号。 |
| 批复内容 | 请你公司在2019年11月6日前将有关说明材料及相关证明文件报送我部，并履行相应信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-05-30 |
|---|
| 标题 | 关于对广东舜喆(集团)股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2019]第128号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对广东舜喆（集团）股份有限公司的年报问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2019年6月6日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。涉及需披露事项的，请及时履行披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-12-07 |
|---|
| 标题 | 关于对广东舜喆(集团)股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第235号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部关于对广东舜喆（集团）股份有限公司的关注函，公司部关注函【2018】第235号 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并于2018年12月12日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-10-31 |
|---|
| 标题 | 关于对广东舜喆(集团)股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第220号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对广东舜喆（集团）股份有限公司的关注函，公司部关注函[2018]第220号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并于2018年11月2日前将有关说明材料报送我部。涉及信息披露事项的，请及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-10-22 |
|---|
| 标题 | 关于对广东舜喆(集团)股份有限公司、深圳升恒昌惠富实业有限公司、深圳日昇创沅资产管理有限公司、深圳联华惠仁实业有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《主板上市公司规范运作指引(2015修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2018]第99号 |
| 批复原因 | 广东舜喆（集团）股份有限公司、深圳升恒昌惠富实业有限公司、深圳日昇创沅资产管理有限公司、深圳联华惠仁实业有限公司：
2017年10月31日，广东舜喆（集团）股份有限公司（以下简称“舜喆B”或“公司”）第一大股东深圳升恒昌惠富实业有限公司（以下简称“升恒昌惠富”）及其一致行动人深圳日昇创沅资产管理有限公司（以下简称“日昇创沅”）和深圳联华惠仁实业有限公司（以下简称“联华惠仁”）合计持有的舜喆B限售流通股共计164,025,000股被司法冻结，此后被多次轮候冻结。升恒昌惠富及其一致行动人日昇创沅、联华惠仁在知悉或理应知悉股份被冻结时未通知公司及时披露。公司在2017年年报中仅披露了相关股份质押信息，未及时查询并披露上述股份被司法冻结及轮候冻结事项，直至2018年5月3日才披露了《关于限售股股东股份司法冻结及轮候冻结的公告》。2018年9月1日，公司披露的《关于2017年报问询函的回函》显示，深圳市雷伊实业有限公司（以下简称“雷伊实业”）为公司与关联人共同投资形成的控股子公司，2015-2017年公司对雷伊实业提供的财务资助金额分别为3,134万元、3,695万元、2,300万元，分别占公司最近一期经审计净资产的8.41%、10.14%、6.27%，公司对上述提供财务资助事项均未履行审议程序和信息披露义务，关联股东也未按出资比例提供同等条件的财务资助。
舜喆B未及时查询并披露上述股份被司法冻结及轮候冻结事项，违反了《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.1条、第7.3条、第11.11.4条第（十三）项和《主板上市公司规范运作指引（2015修订）》第5.1.6条的规定；未就对外提供财务资助事项履行审议程序和信息披露义务，违反了《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.1条、第9.2条、第9.3条和《主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第7.4.3条、第7.4.4条、第7.4.5条的规定。公司第一大股东升恒昌惠富及其一致行动人日昇创沅、联华惠仁在知悉或理应知悉股份被冻结时未通知公司及时披露，违反了《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.3条和《主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.6条第（一）项的规定。 |
| 批复内容 | 本所希望公司、升恒昌惠富、日昇创沅、联华惠仁及各自董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-09-05 |
|---|
| 标题 | 关于对广东舜喆(集团)股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第180号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对广东舜喆（集团）股份有限公司的关注函，公司部关注函[2018]第180号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并于2018年9月10日前将有关说明材料报送我部。涉及信息披露事项的，请及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-05-09 |
|---|
| 标题 | 关于对广东舜喆(集团)股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2018]第51号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对广东舜喆（集团）股份有限公司的年报问询函，公司部年报问询函[2018]第51号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，并在2018年5月14前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2017-06-28 |
|---|
| 标题 | 关于对广东舜喆(集团)股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | 《开发行证券的信息披露内容与格式准则第26号——重大资产组》 |
| 文件批号 | 非许可类重组问询函[2017]第11号 |
| 批复原因 | 2017年6月20日，你公司披露了《重大资产出售报告书（草案）》（以下简称“报告书”）。我部对上述披露文件进行了亊后审查，现将意见反馈如下。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在7月3日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2015-06-03 |
|---|
| 标题 | 广东雷伊(集团)股份有限公司关于对公司的重组问询函之回复说明 |
| 相关法规 | 《重大资产重组管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》、《主板信息披露业务备忘录第6号—资产评估相关事宜》 |
| 文件批号 | 非行政许可重组问询函[2015]第5号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所《关于对广东雷伊（集团）股份有限公司的重组问询函》（非行政许可重组问询函【2015】第5号）。函中指出相关问题。 |
| 批复内容 | 根据深圳证券交易所《关于对广东雷伊（集团）股份有限公司的重组问询函》（非行政许可重组问询函【2015】第5号），雷伊股份同中介机构就反馈意见进行了逐项落实，并制作完成了问询函之回复说明，同时按照问询函的要求对《广东雷伊（集团）股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》等文件进行了修改和补充。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 整改通知 公告日期:2012-10-23 |
|---|
| 标题 | 广东雷伊（集团）股份有限公司2012年现场检查发现问题的整改方案 |
| 相关法规 | 《上市公司股东大会规则》、《公司法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2012]34号 |
| 批复原因 | 一、部分董事未勤勉尽责的问题
二、公司证券投资未履行审批程序。
三、会计报表附注披露差错。 |
| 批复内容 | 通过此次广东证监局详细全面的现场检查,发现了公司在公司治理、财务基础规范和年报信息披露等方面存在的不足之处,提出的整改意见非常宝贵,对公司未来不断提高公司治理水平和规范运作水平具有极大的促进作用。现场检查、整改过程进一步提高公司董事、监事、高级管理人员及其他相关工作人员的规范运作意识。公司将认真全面分析存在的问题,采取切实有效的措施进行整改；同时公司将以此次整改为契机,加强对相关法律、法规和公司规章制度的学习,不断完善公司治理,提高规范运作水平,实现公司的规范、持续、稳定、健康发展。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2008-09-24 |
|---|
| 标题 | 广东雷伊（集团）股份有限公司第四届董事会二OO八年第七次会议决议公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、公司治理方面存在问题
二、财务核算方面存在问题
三、资金管理方面存在问题 |
| 批复内容 | 本公司董事会秘书接到广东证监局检查结果告知书〔2008〕46号后,立即把该报告书内容发给相关人员。公司领导层董事会、监事会和高级管理人员十分重视，就《检查结果告知书》内容进行认真学习对照，并提出解决问题切实可行办法。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2008-07-30 |
|---|
| 标题 | 广东雷伊（集团）股份有限公司关于公司治理专项活动的整改情况报告 |
| 相关法规 | 《公司法》和《上市公司治理准则》、《证券法》 |
| 文件批号 | 广东证监[2007]48号 |
| 批复原因 | 1、董事会会议文件签名不够完整、规范
2、“公司董事会各专门委员会未实际开展工作
3、“监事会的职能未能充分发挥，运作不够规范
4、“内部审计部门未能履行职责
5、“公司治理运作制度有待完善 |
| 批复内容 | 在各级证券监管部门的重视和指导下，公司治理专项活动及整改工作不断推进，并取得一定的成效，公司规范运作意识和决策水平也得到了进一步的强化和提升。公司将持续深入贯彻落实专项治理活动，增强依法自律的自觉性，强化上市公司规范运作的制度保障，提高公司规范运作水平，切实维护中小投资者的利益，促进公司快速健康发展。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2006-09-09 |
|---|
| 标题 | 广东雷伊（集团）股份有限公司整改报告公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《企业会计制度》、《上市公司治理准则》、《深交所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 广东证监函[2006]576号 |
| 批复原因 | 信息披露方面、资金管理方面、经营管理方面等存在问题。
|
| 批复内容 | 中国证监会广东监管局于2006年4月26日至30日、5月8日至17日,按照中国证监会《上市公司检查办法》的规定，对我公司治理运作、财务核算、信息披露等情况进行了检查。针对检查中发现的问题，中国证监会广东监管局于2006年8月11日下达了《关于广东雷伊（集团）股份有限公司限期整改有关问题的通知》（广东证监函[2006]576号，以下简称“《通知》”），要求我公司对存在的问题进行限期整改。
公司董事会认为：此次中国证监会广东监管局对公司的检查，进一步提高了公司董、监事、高级管理人员及其他相关工作人员的思想认识，促进了公司的规范化运作。公司将认真分析存在的问题，切实落实整改措施，尽快使上述问题得以解决；并以此次巡检为契机，加强对《公司法》、《证券法》、《企业会计制度》、《上市公司治理准则》、《深交所股票上市规则》和《公司章程》等相关法律、法规及制度的学习，本着勤勉尽职、严格自律、诚实可信，对股东负责的态度，认真落实各项整改措施，不断完善法人治理结构，提高公司规范运作水平，实现企业可持续发展目标。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
每日必读
发行与分配