| 警示 公告日期:2023-08-29 |
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| 标题 | 关于对惠州亿纬锂能股份有限公司、刘金成、刘建华、江敏采取出具警示函措施的决定〔2023〕108号 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2023]108号 |
| 批复原因 | 经查，2022年11月以来，惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称亿纬锂能）与关联方曲靖市德枋亿纬有限公司、常州市贝特瑞新材料有限公司发生多笔关联交易，交易金额合计23.1亿元，但未按规定及时履行关联交易审议程序和信息披露义务，直至2023年4月17日、5月18日才分别召开董事会和股东大会补充审议和披露相关关联交易。 |
| 批复内容 | 我局决定对亿纬锂能及刘金成、刘建华、江敏采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-08-25 |
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| 标题 | 亿纬锂能:关于收到广东证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2023]108号 |
| 批复原因 | 经查，2022年11月以来，惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称亿纬锂能）与关联方曲靖市德枋亿纬有限公司、常州市贝特瑞新材料有限公司发生多笔关联交易，交易金额合计23.1亿元，但未按规定及时履行关联交易审议程序和信息披露义务，直至2023年4月17日、5月18日才分别召开董事会和股东大会补充审议和披露相关关联交易。 |
| 批复内容 | 我局决定对亿纬锂能及刘金成、刘建华、江敏采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2023-07-11 |
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| 标题 | 关于对惠州亿纬锂能股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板监管函[2023]第80号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-08-05 |
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| 标题 | 亿纬亚洲受到香港海关行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 亿纬亚洲逾期未缴付报关单 |
| 批复内容 | 罚款140港元 |
| 处理人 | 香港海关 |
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| 警示 公告日期:2022-02-08 |
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| 标题 | 亿纬锂能:关于公司实际控制人、高级管理人员收到中国证券监督管理委员会广东监管局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2022]18号、行政监管措施决定书[2022]17号 |
| 批复原因 | 骆锦红∶
经查，你作为亿纬锂能的实际控制人，直接或间接持有亿纬锂能5%以上股份。2021年12月6日，你通过交易所集中竞价方式卖出5,109,995股亿纬锂能股票后又买入20,000股。你的上述交易构成短线交易，违反了《证券法》第四十四条的相关规定。
李沐芬∶
经查，你于2017年8月起至今担任亿纬锂能副总经理。2021年11月19日至12月16日期间，你的配偶赵前进通过交易所集中竞价方式买入又卖出亿纬锂能股票，其中11月19日买入2,700股，成交金额345,087元；12月16日卖出20,000股，成交金额2,683,400元。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-12-17 |
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| 标题 | 亿纬锂能:关于公司高级管理人员配偶短线交易及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 李沐芬女士的配偶赵前进先生分别于2021年11月19日及2021年12月16日买卖公司股票，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定，上述交易构成短线交易。 |
| 批复内容 | 公司将进一步要求全体董事、监事、高级管理人员加强对《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规及规范性文件的学习，严格遵守有关规定，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-12-06 |
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| 标题 | 亿纬锂能:关于公司实际控制人误操作导致短线交易及减持计划终止的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2021年12月6日，骆锦红女士按照预先披露的减持计划，以集中竞价交易方式合计减持5,109,995股，占公司总股本的0.269%。在减持过程中，因交易软件刷新延时，界面切换错误，以致将“卖出”误操作为“买入”，错误买入公司股份20,000股，占公司总股本的0.001%。骆锦红女士上述因误操作买入公司股票的交易行为违反了《证券法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定，构成短线交易。 |
| 批复内容 | 上述违规行为系骆锦红女士操作失误造成，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况，亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。骆锦红女士此次误操作不具有短线交易的主观故意，并已深刻认识到了本次短线交易的严重性，对本次误操作构成的短线交易给公司和市场带来的不良影响，致以诚挚的歉意；并将自觉遵守《证券法》关于禁止短线交易的规定，在上述短线交易行为发生之日起6个月内，不再买卖公司股票，提前终止本次减持计划；今后会严格执行证券法以及证监会、深圳证券交易所有关股东减持的规定，谨慎操作，杜绝此类情况的再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2021-11-09 |
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| 标题 | 关于对惠州亿纬锂能股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第454号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年11月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-12-15 |
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| 标题 | 关于对惠州亿纬锂能股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第542号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年12月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-18 |
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| 标题 | 亿纬锂能被中华人民共和国惠州海关行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 亿纬锂能因其一般贸易出口报关单中型号申报不一致构成违规。 |
| 批复内容 | 罚款1000元。 |
| 处理人 | 中华人民共和国惠州海关 |
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| 监管关注 公告日期:2020-05-07 |
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| 标题 | 关于对惠州亿纬锂能股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第273号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函，创业板关注函[2020]第273号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在5月13日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-04-20 |
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| 标题 | 关于对惠州亿纬锂能股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第225号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函，创业板关注函[2020]第225号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题作出书面说明，在4月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-10-11 |
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| 标题 | 亿纬锂能:关于对深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2019]第264号 |
| 批复原因 | 惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年10月10日收到了深圳证券交易所《关于对惠州亿纬锂能股份有限公司的问询函》（创业板问询函【2019】第264号）。 |
| 批复内容 | 现将回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-23 |
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| 标题 | 亿纬锂能:关于对深圳证券交易所年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2019]第251号 |
| 批复原因 | 惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“亿纬锂能”、“公司”）于2019年5月18日收到了深圳证券交易所《关于对惠州亿纬锂能股份有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函【2019】第251号）。 |
| 批复内容 | 现将回复内容公告如下 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-03-17 |
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| 标题 | 关于对惠州亿纬锂能股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2019]第110号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对惠州亿纬锂能股份有限公司的问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在3月19日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2017-03-20 |
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| 标题 | 亿纬锂能:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深圳证券交易所关注函[2017]第13号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部关注函（【2017】第13号）。 |
| 批复内容 | 公司董事会高度重视，对关注函提出的问题进行了逐项核查和落实，现将有关具体情况回复，并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-03-20 |
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| 标题 | 关于对原控股子公司麦克韦尔的行政处罚决定书 |
| 相关法规 | 《深圳经济特区产品质量管理条例》 |
| 文件批号 | 深市质宝市罚字[2017]195号 |
| 批复原因 | 因麦克韦尔未于其生产的部分蓝白电子蒸气烟本体、包装盒和说明书上标注产品执行标准号，违反了《深圳经济特区产品质量管理条例》第二十四条第（一）项的规定，属于生产销售未标注产品执行标准号的行为。 |
| 批复内容 | 没收该等未标注产品执行标准号产品及所得，以及处以人民币8,125元行政罚款。 |
| 处理人 | 深圳市市场和质量监督管理委员会宝安市场监督管理局 |
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| 监管关注 公告日期:2014-05-14 |
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| 标题 | 亿纬锂能:收到广东证监局出具的《关于对惠州亿纬锂能股份有限公司的监管关注函》 |
| 相关法规 | 《公司法》、《上市公司章程指引(2006年修订)》、《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第30号-创业板上市公司年度报告的内容与格式》、《会计准则—基本准则》、《会计基础工作规范》、《关于上市公司建议内幕信息知情人登记管理制度的� |
| 文件批号 | 广东证监函[2014]343号 |
| 批复原因 | 1、公司治理及内部控制存在问题
2、信息披露存在问题
3、财务核算存在问题
4、内幕信息管理存在问题 |
| 批复内容 | 针对关注函中存在的问题，公司进行了整改。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2014-05-14 |
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| 标题 | 亿纬锂能:收到广东证监局出具的《关于对惠州亿纬锂能股份有限公司采取出具警示函措施的决定》 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《企业会计准则第14号—收入》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2014]11号 |
| 批复原因 | 1、重大事项披露不及时
2、提前确认收入
3、与BSB交易收入确认依据不足 |
| 批复内容 | 针对警示函内容，公司进行了整改。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2012-08-14 |
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| 标题 | 关于对惠州亿纬锂能股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2012]第22号 |
| 批复原因 | 创业板公司管理部对公司未在股权激励计划获得股东大会审议通过后30日内（适用于未规定授予条件的情况）按相关规定召开董事会对激励对象进行授权，并完成股票期权、限制性股票授予的登记、公告等相关程序表示关注。 |
| 批复内容 | 公司对上述关注函所提到的问题按时向深交所作了书面解释说明。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2012-03-01 |
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| 标题 | 关于对惠州亿纬锂能股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2012]第4号 |
| 批复原因 | 创业板公司管理部对公司年报内幕知情人和内幕信息知情人直系亲属在年报披露前卖出公司股票表示关注。 |
| 批复内容 | 公司对上述关注函所提到的问题按时向深交所作了书面解释说明。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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