立案调查 公告日期:2021-05-31 |
标题 | 北陆药业:关于公司副总经理因酒驾被采取刑事强制措施的提示性公告 |
相关法规 | |
文件批号 | |
批复原因 | 北京北陆药业股份有限公司(以下简称“公司”)收到公司副总经理李海兵先生的通知,获悉其因酒后驾驶。 |
批复内容 | 存在可能被进一步采取刑事强制措施而无法履职的情况。 |
处理人 | 公司董事会 |
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监管关注 公告日期:2020-06-24 |
标题 | 关于对北京北陆药业股份有限公司的监管函 |
相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板股票上市规则(2020年修订)》 |
文件批号 | 创业板监管函[2020]第98号 |
批复原因 | 2020年4月2日,你公司2019年度股东大会审议通过《2019年度利润分配预案》。2020年6月15日,你公司实施2019年度利润分配,你公司未在年度股东大会审议通过2019年度利润分配预案后两个月内完成利润分配。 |
批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第11.4.5条、《创业板股票上市规则(2020年修订)》第1.4条、第8.6.2条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题,吸取教训,杜绝上述问题的再次发生。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
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警示 公告日期:2019-10-31 |
标题 | 渝三峡A:关于收到行政监管措施决定书的公告 |
相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
文件批号 | 重庆证监局[2019]16号 |
批复原因 | 2019年10月30日收到中国证券监督管理委员会重庆监管局下发的《行政监管措施决定书-关于对重庆三峡油漆股份有限公司采取出具警示函措施的决定》(【2019】16号,以下简称“《决定书》”)。《决定书》指出:“经查,你公司(统一社会信用代码:9150000020313093X8)作为持有北京北陆药业股份有限公司(以下简称北陆药业)5%以上股份的股东,于2019年6月17日至8月1日期间通过二级市场卖出北陆药业股票合计454万股,2019年8月1日因误操作买入北陆药业股票0.45万股。 |
批复内容 | 上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十七条的规定,我局决定对重庆三峡油漆股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
处理人 | 重庆证监局 |
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事件公告(非处罚结果) 公告日期:2019-08-02 |
标题 | 北陆药业:关于持股5%以上股东误操作导致短线交易及减持计划终止的公告 |
相关法规 | 《证券法》 |
文件批号 | |
批复原因 | 2019年8月1日,重庆三峡在实施减持公司股份操作时,由于操作失误,将一笔“卖出”10,000股指令误操作成“买入”10,000股,及时发现后立即撤单,导致错误买入成交4,500股(其中5,500股撤单成功),买入成交价格为9.24元/股,买入股票成交金额为41,580元。 |
批复内容 | 重庆三峡此次误操作不具有短线交易的主观故意,并已深刻认识到了本次短线交易的严重性,对本次误操作构成的短线交易给公司和市场带来的不良影响,致以诚挚的歉意;并将自觉遵守《证券法》关于禁止短线交易的规定,在上述短线交易行为发生之日起6个月内,不再买卖公司股票,提前终止本次减持计划;今后会严格执行证券法以及证监会、深圳证券交易所有关股东减持的规定,谨慎操作,杜绝此类情况的再次发生。 |
处理人 | 公司董事会 |
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监管关注 公告日期:2018-11-21 |
标题 | 关于对北京北陆药业股份有限公司的关注函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板关注函[2018]第229号 |
批复原因 | 北京北陆药业股份有限公司董事会:2018年11月20日午间你公司在互动易平台称,参股企业世和基因(南京世和基因生物技术有限公司,以下简称“世和基因”)和芝友医疗(武汉芝友医疗科技股份有限公司,以下简称“芝友医疗”)在扎实推进业务、继续扩大市场份额的同时,也正积极寻求通过资本市场获得更广阔的发展空间,力争在适合的时点、通过最恰当的途径实现IPO,并称该两家公司将密切关注上海科创板相关动态。11月20日下午开盘,你公司股价涨停。我部对此表示关注。 |
批复内容 | 请你公司就上述问题作出书面说明,并在11月22日前将有关说明材料报送我部。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
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监管关注 公告日期:2017-04-06 |
标题 | 关于对北京北陆药业股份有限公司董事、总经理段贤柱的监管函 |
相关法规 | 《创业板股票上市规则(2014年修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
文件批号 | 创业板监管函[2017]第18号 |
批复原因 | 北京北陆药业股份有限公司董事、总经理段贤柱:
你目前担任北京北陆药业股份有限公司(以下简称"北陆药业"、"公司")董事、总经理。2017年3月31日,你的配偶周亚平买入公司股票12,500股,交易金额202,175元。公司已预约2017年4月22日披露2017年第一季度报告。你作为公司董事、高级管理人员未能勤勉尽责督促你的配偶合规买卖公司股票,你的上述行为违反了《创业板股票上市规则(2014年修订)》第3.1.11条以及《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第3.8.17条的规定。 |
批复内容 | 请你充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,采取切实有效措施杜绝上述问题的再次发生,并将整改情况于2017年4月12日前报送我部。同时,我部郑重提醒你:上市公司董事、监事和高级管理人员及其配偶买卖本公司股票应当遵守国家法律、法规、中国证监会和本所相关规定,不得利用上市公司未公开重大信息谋取利益,不得从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
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违法 公告日期:2010-11-23 |
标题 | 北京北陆药业股份有限公司关于股东违规买卖公司股票的公告 |
相关法规 | 《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理业务指引》 |
文件批号 | |
批复原因 | 北京科技风险投资股份有限公司再次构成短线交易 |
批复内容 | 公司董事会已经通过书面告知函的形式再次向北京科技发出告示,进一步说明了有关买卖股票的规定,并要求北京科技认真学习《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理业务指引》等文件的相关规定,严格规范增、减持公司股票的行为,谨慎操作,切实管理好名下股票,杜绝此类事件再次发生。公司将进一步做好这方面的监督工作。 |
处理人 | 其他机构 |
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违法 公告日期:2010-11-12 |
标题 | 北京北陆药业股份有限公司关于股东违规买卖公司股票的公告 |
相关法规 | 《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理业务指引》 |
文件批号 | |
批复原因 | 股东北京科技风险投资股份有限公司违规买卖公司股票。 |
批复内容 | 本次买卖行为发生后,公司董事会再次向所有持有公司股份5%以上股东、董事、监事及高级管理人员提醒告知了《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理业务指引》等文件的相关规定,要求公司持股5%以上股东、董事、监事和高级管理人员切实管理好自己名下的股票账户,公司将进一步做好这方面的教育监督工作,杜绝此类事件再度发生。 |
处理人 | 其他机构 |
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