东方财富

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2017-06-12
公司名称东方财富信息股份有限公司
相关法规 
处分类型警示
违规行为1.东方财富证券的昆明南屏街营业部存在聘用不符合任职条件的人员担任证券经纪人的情况。鉴于此,云南证监局对该营业部采取出具警示函的监管措施。 2.该营业部投资顾问服务方式不规范。鉴于此,云南证监局要求营业部严格按照有关法律法规要求,完善内部管理制度,加强经纪人管理工作,并提交书面整改报告。
批复内容东方财富证券进行了整改并于2017年6月20日出具了《关于<关于对西藏东方财富证券股份有限公司昆明南屏街营业部采取出具警示函措施的决定>的整改报告》。
处理人云南证监局
违规记录  公告日期:2017-01-10
公司名称东方财富信息股份有限公司
相关法规《证券公司分支机构监管规定》
处分类型整改通知
违规行为经查,你营业部于2016年11月已迁址并营业,但未在新营业场所开业前申请换发《经营证券期货业务许可证》。上述行为违反了《证券公司分支机构监管规定》第12条的规定,反映出你营业部存在内部控制不完善的问题。
批复内容我局决定责令你营业部在2016年12月至2017年12月期间,每六个月对营业部相关报告及备案事项开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向我局报送合规检查报告。
处理人北京证监局
违规记录  公告日期:2014-01-09
公司名称东方财富信息股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为经查,东方财富信息股份有限公司全资子公司上海天天基金销售有限公司在销售部分基金产品过程中,在官方网站及相关互联网资料中存在“活动年化总收益10%”、“欲购从速”、“100%有保证”等不当用语,且未充分揭示货币市场基金投资风险。
批复内容根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,责令天天基金限期整改。 同时,上海证监局出具了沪证监决[2014]2号行政监管措施决定书,要求天天基金总经理陶涛限期落实整改工作并书面报告。 天天基金将按照监管机构的要求进行整改与报告。上述事项对公司的日常经营管理和业绩,不构成重大影响。
处理人上海证监局
违规记录  公告日期:2011-01-11
公司名称东方财富信息股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为公司虽已设立四个专门委员会,但尚未形成常态化的工作机制,专门委员会工作的有效性有待增强。
批复内容公司将以此次公司治理专项活动为契机,在今后的工作中严格按照通知及相关法律、行政法规、规章制度的要求,进一步健全公司法人治理结构,进一步完善内部控制制度,提高规范运作水平,建立公司治理的长效机制,提升公司的核 心竞争力和盈利能力,切实提高公司质量,塑造业绩优良、诚信运作上市公司,更好地树立自律、规范、诚信的上市公司形象,促进公司持续、健康的发展,更好的回报广大投资者,为社会发展做出积极的贡献。
处理人上海证监局
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