| 违规记录 公告日期:2020-09-08 |
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| 公司名称 | 旗天科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在9月14日前将有关说明材料报送我部，同时抄送上海证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2020-05-01 |
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| 公司名称 | 旗天科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在5月12日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送上海证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2019-11-18 |
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| 公司名称 | 旗天科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 收到投服中心行权函[2019]183号。 |
| 批复内容 | 要求公司对相关问题进行说明。 |
| 处理人 | 中证中小投资者服务中心 |
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| 违规记录 公告日期:2019-09-17 |
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| 公司名称 | 旗天科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 康旗股份收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司的关注函》【创业板关注函[2019]第242号】。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题进行书面说明，并在9月19日前将有关说明材料报送我部。同时，提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2019-09-02 |
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| 公司名称 | 旗天科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 处分类型 | 通报批评 |
| 违规行为 | 2019年1月30日，康旗股份披露《2018年度业绩预告》，预计2018年归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为30,300万元-35,300万元。2019年2月28日，康旗股份披露《2018年度业绩快报》，预计2018年度净利润为30,635.70万元。2019年4月19日，康旗股份披露《2018年度业绩预告及业绩快报修正公告》，预计2018年度净利润修正为-78,794.30万元。2019年4月26日，康旗股份披露《2018年年度报告》，2018年度经审计净利润为-79,347.98万元。康旗股份业绩预告、业绩快报与定期报告披露的财务数据相比，存在重大差异，且未及时修正。 |
| 批复内容 | 深圳证券交易所作出如下处分决定：
一、对上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司董事长费铮翔，副董事长兼时任总经理刘涛、财务总监涂传希给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2019-05-13 |
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| 公司名称 | 旗天科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 公司收到创业板公司管理部关于对上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司的年报问询函，创业板年报问询函[2019]第197号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在5月18日前将有关说明材料报送我部，同时抄送上海证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2019-04-22 |
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| 公司名称 | 旗天科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 4月19日晚间，你公司披露业绩预告和业绩快报修正公告，归母净利润从盈利30,635.7万元下修到亏损78,794.29万元，下降幅度达363.90%，主要原因为对收购旗计智能形成的商誉及评估增值的无形资产计提减值119,000.00万元左右。
请补充说明：请结合业绩修正前后上海旗计智能科技有限公司（以下简称“旗计智能”）的具体运营情况及商誉所在的资产组范围变化等，分析说明公司发现资产存在减值迹象的时间，公司本次业绩修正中商誉减值和评估增值的无形资产减值较业绩预告和业绩快报发生重大差异的原因，是否存在未及时进行减值测试的情形，是否存在应对历史业绩进行追溯调整的情形，是否存在利用资产减值进行大洗澡的情形。请会计师发表明确意见。 |
| 批复内容 | 我部对此表示关注。请你公司于4月24日前将书面材料提交我部，并抄送上海证监局上市监管处，同时，提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时的履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2016-11-16 |
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| 公司名称 | 旗天科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 立案调查 |
| 违规行为 | 近期，上海康耐特光学股份有限公司（以下简称“公司”）在梳理整合子公司江苏康耐特光学眼镜有限公司（以下简称“丹阳康耐特”）的销售渠道过程中发现，丹阳康耐特个别人员涉嫌利用职务侵占公司部分销售资源，可能会对丹阳康耐特的运营状况造成不利影响。公司已向警方报案。 |
| 批复内容 | 公司已组织相关人员配合警方开展相关工作；同时对丹阳康耐特的销售渠道和销售资源集中统一管理，预防类似事件的发生；并积极做好丹阳康耐特的员工管理工作。 |
| 处理人 | 警方 |
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| 违规记录 公告日期:2016-08-09 |
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| 公司名称 | 旗天科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 公司于近期收到中国证监会上海监管局下发的《关于上海康耐特光学股份有限公司的监管问询函》（沪证监公司字【2016】86 号）。 |
| 批复内容 | 公司就问询函所关注的问题进行了回复说明，并根据监管要求对公司2015年年度报告做补充更正，并就涉及的相关情况予以说明。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2016-05-26 |
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| 公司名称 | 旗天科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 上海康耐特光学股份有限公司（以下称“公司”）于近期收到深圳证券交易所《关于对上海康耐特光学股份有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函[2016]第142号）。 |
| 批复内容 | 公司对此非常重视，对2015年年度报告进行了认真复核，结合相关资料，对问询函所列问题向深圳证券交易所做出了书面回复，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2015-12-18 |
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| 公司名称 | 旗天科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 上海康耐特光学股份有限公司（以下简称“康耐特”或“公司”）于2015年11月20日收到贵部下发的《关于对上海康耐特光学股份有限公司的重组问询函》（创业板许可类重组问询函[2015]第56号）。 |
| 批复内容 | 公司现根据问询函所涉问题进行说明和解释，具体内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2015-12-15 |
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| 公司名称 | 旗天科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 上海康耐特光学股份有限公司（以下称“公司”）于近期收到深圳证券交易所《关于对上海康耐特光学股份有限公司的半年报问询函》（创业板半年报问询函[2015]第32号）。
一、你公司会计政策显示，1年以内应收账款及其他应收款的坏账计提比例为3%，但财务报表附注显示，1年以内应收账款和其他应收款实际计提坏账准备比例分别为1.89%、1.05%，且并无单独计提坏账准备的应收款项，请解释说明原因。如计提有误，请补充更正半年度报告。
二、报告期内，你公司计入损益的财政项目补助为594万元。请你公司说明上述政府补助的具体内容、详细说明会计处理依据，并提供相关原始凭证。 |
| 批复内容 | 公司对此非常重视，对2015年半年度报告及其摘要进行了认真复核，结合相关资料，对问询函所列问题向深圳交易所做出了书面回复，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2015-11-21 |
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| 公司名称 | 旗天科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 深圳证券交易所对公司本次重组相关文件进行了事后审查，于2015年11月20日出具了《关于对上海康耐特光学股份有限公司的重组问询函》（创业板许可类重组问询函[2015]第56号）。 |
| 批复内容 | 目前公司正组织有关各方和相关人员对问询函中所提出问题逐一进行回复，因完整回复问询函所涉及的数据较多，工作量较大，公司尚需一定时间完成反馈材料，公司股票将自2015年11月23日开市起继续停牌。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2011-07-15 |
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| 公司名称 | 旗天科技集团股份有限公司 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 一、公司治理方面存在的问题：
1、关联交易审批程序和信息披露不规范。
2、公司资金支付审批不规范。
3、收购上海蓝图、江苏蓝图股权付款过程不规范。
4、内幕信息知情人登记制度未严格执行。 |
| 批复内容 | 公司董事会对本次检查中存在的问题高度重视，及时组织相关部门和相关负责人对《监管关注函》进行了学习，以《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等法律法规对照公司实际情况，针对《监管关注函》中的相关问题逐条进行了检查，并制定了相应的整改措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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