| 问讯 公告日期:2024-05-27 |
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| 标题 | 关于对杭州初灵信息技术股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2024]第239号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2024年6月4日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-06-19 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(吴毅健) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2023]44号 |
| 批复原因 | 经查明,吴毅健存在以下违法事实:
一、吴毅健控制使用证券账户的情况
二、吴毅健操纵“麦迪电气”等8只股票的情况
(一)操纵“麦迪电气”情况
(二)操纵“初灵信息”情况
(二)操纵“初灵信息”情况
(四)操纵“恒锋信息”情况
(五)操纵“中广天择”情况
(六)操纵“天药股份”情况
(七)操纵“华电重工”情况
(八)操纵“龙建股份”情况 |
| 批复内容 | 我会决定:没收吴毅健违法所得5,180,269.46元,并处以15,540,808.38元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2023-05-30 |
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| 标题 | 关于对杭州初灵信息技术股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2023]第271号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在6月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2023-05-05 |
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| 标题 | 关于对杭州初灵信息技术股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 杭州初灵信息技术股份有限公司、许平:
我局在日常监管中发现杭州初灵信息技术股份有限公司（以下简称初灵信息或公司）存在以下问题：
公司在深圳证券交易所投资者关系互动平台回复投资者时以及2023年2月2日发布的《股票交易异常波动公告》中未能完整、全面地介绍和反映智能对话平台业务的业务实际情况。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-05-04 |
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| 标题 | 初灵信息:关于收到浙江证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 浙江证监局[2023]32号 |
| 批复原因 | 公司在深圳证券交易所投资者关系互动平台回复投资者时以及2023年2月2日发布的《股票交易异常波动公告》中未能完整、全面地介绍和反映智能对话平台业务的业务实际情况。 |
| 批复内容 | 按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条规定，我局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2023-03-26 |
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| 标题 | 关于对杭州初灵信息技术股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2023]第39号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-02-12 |
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| 标题 | 关于对杭州初灵信息技术股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2023]第72号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-21 |
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| 标题 | 关于对杭州初灵信息技术股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第330号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在5月31日前将有关说明材料报送我部，同时抄送浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-02-24 |
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| 标题 | 初灵信息:关于公司监事亲属短线交易的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 杭州初灵信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司监事王力成先生的配偶余秋女士于2020年12月31日、2021年2月22日买卖公司股票，因误操作构成了短线交易。 |
| 批复内容 | 王力成先生对于未能及时尽到督促义务深表自责，配偶余秋女士已深刻意识到本次违规买卖公司股票存在的问题，王力成先生及其配偶余秋女士特委托公司向广大投资者致以诚挚的歉意，并向公司董事会表示未来将严格遵守相关法律法规，自觉维护证券市场秩序。同时，王力成先生声明其并不知晓余秋女士股票交易相关情况，且未告知其公司经营的相关情况或其他内幕信息，余秋女士亦声明，其买卖公司股票的行为均为其个人操作，系其根据二级市场的判断做出的自主投资行为，不存在从任何其他主体获得公司非公开信息并利用非公开信息买卖股票，或受任何其他主体建议、指导、明示或暗示买卖公司股票的情况。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2021-01-27 |
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| 标题 | 关于对杭州初灵信息技术股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年6月修订)》、《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2021]第9号 |
| 批复原因 | 你公司于2021年1月6日、1月8日披露的《关于获得政府补助的公告》《关于获得政府补助的补充公告》显示，你公司及子公司2020年度累计收到各项政府补助1,962.57万元，其中与收益相关的政府补助合计1,645.57万元，占最近一个会计年度经审计归属于上市公司股东的净利润的34.93%，政府补助相关信息披露滞后。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2020年6月修订）》第1.4条、第8.6.4条和《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条、第8.6.4条的相关规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-04-10 |
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| 标题 | 关于对杭州初灵信息技术股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2020]第91号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函，创业板问询函[2020]第91号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在4月15日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-04-29 |
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| 标题 | 关于对杭州初灵信息技术股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2019]第111号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对杭州初灵信息技术股份有限公司的年报问询函，创业板年报问询函【2019】第111号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在5月8日前将有关说明材料报送我部，同时抄送浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-02-18 |
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| 标题 | 关于对杭州初灵信息技术股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2019]第78号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对杭州初灵信息技术股份有限公司的问询函，创业板问询函【2019】第78号 。 |
| 批复内容 | 请你公司将书面说明材料于2月25日前报送我部，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-01-30 |
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| 标题 | 关于对杭州初灵信息技术股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2019]第82号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所关于对杭州初灵信息技术股份有限公司的关注函，创业板关注函[2019]第82号。 |
| 批复内容 | 请你公司将书面说明材料于2月12日前报送我部，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-14 |
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| 标题 | 初灵信息:关于2015年年度报告的更正及补充公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2016]第203号 |
| 批复原因 | 深交所创业板公司管理部于2016年6月2日给公司出具的年报问询函（创业板年报问询函【2016】第203号）。 |
| 批复内容 | 现根据深交所创业板公司管理部于6月2日给公司出具的年报问询函（创业板年报问询函【2016】第203号），对公司年度报告全文作如下更正及补充。 |
| 处理人 | 深交所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2015-10-20 |
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| 标题 | 初灵信息:关于重组问询函的回复说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2015]第40号 |
| 批复原因 | 杭州初灵信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“初灵信息”）于2015年9月30日公告了重大资产重组相关文件，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）对本次交易的文件进行了事后审查。2015年10月13日，深交所出具了《关于对杭州初灵信息技术股份有限公司的重组问询函》（创业板许可类重组问询函【2015】第40号）（以下简称“重组问询函”）。 |
| 批复内容 | 贵所出具的《关于对杭州初灵信息技术股份有限公司的重组问询函》（创业板许可类重组问询函【2015】第40号）已收悉，杭州初灵信息技术股份有限公司（以下简称“初灵信息”或“公司”或“上市公司”）同本次重组独立财务顾问国信证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）等中介机构就事后审核意见逐项进行了认真落实，现就事后审核意见中的有关问题答复如下，并对《杭州初灵信息技术股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并配套募集资金暨关联交易报告书》（以下简称“重组报告书”）等文件进行了修改和补充。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2014-03-01 |
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| 标题 | 杭州初灵信息技术股份有限公司关于重大资产重组行政许可申请暂停审核的特别风险提示公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 本公司重大资产重组相关方涉嫌内幕交易。 |
| 批复内容 | 根据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的通知》，本公司重大资产重组相关方因涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查，导致本次重大资产重组被暂停。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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