| 警示 公告日期:2022-12-09 |
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| 标题 | 关于对深圳市高特佳投资集团有限公司、深圳市融华投资有限公司、上海高特佳懿康投资合伙企业(有限合伙)出具警示函的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | 江西证监局[2022]24号 |
| 批复原因 | 2012年3月8日至2020年9月24日期间,高特佳集团、融华投资、懿康投资构成一致行动人，三者合计持有华润博雅生物制药集团股份有限公司(以下简称博雅生物)股份的比例由43.88%降至29.75%,累计变动比例为14.13%,其中,截至2019年11月7日,高特佳集团、融华投资、懿康投资合计持有博雅生物股份的比例由43.88%变动至38.40%,累计减少比例超过5%;截至2020年5月11日,高特佳集团、融华投资、懿康投资合计持有博雅生物股份的比例由43.88%变动至33.24%,累计减少比例超过10%。高特佳集团、融华投资、懿康投资在上述期间相关减持分别予以披露，但在合计持股比例每减少5%时,未按照《上市公司收购管理办法》（证监会令第166号）、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）等规定停止买卖博雅生物股份并及时履行报告、公告义务,直至2020年10月12日就上述持股比例变动情况补充披露了《简式权益变动报告书》。 |
| 批复内容 | 我局决定对高特佳集团、融华投资、懿康投资采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 江西证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-11-07 |
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| 标题 | 关于对深圳市高特佳投资集团有限公司、蔡达建采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江西证监局[2022]18号 |
| 批复原因 | 2017年4月26日至2019年1月22日期间，蔡达建任深圳市高特佳投资集团有限公司（以下简称高特佳集团）法定代表人、董事长兼总经理。根据工商登记资料，高特佳集团于2017年4月26日修改公司章程，董事会由七名董事调整为三名董事，董事会下设的投资决策委员会人选由国泰君安证券股份有限公司推举、董事会确认修改为由董事会推举，由三名监事组成的监事会调整为只设监事一名。根据高特佳集团公司章程，蔡达建作为总经理行使主持高特佳集团的日常经营管理工作，提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人，聘任或者解聘应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员等职权。2017年4月26日，深圳半岛湾投资合伙企业（有限合伙）（以下简称半岛湾，曾用名深圳市合丰谷润投资合伙企业（有限合伙））、深圳阳光佳润投资有限公司（以下简称阳光佳润）、深圳佳兴和润投资有限公司（以下简称佳兴和润）、深圳市速速达投资有限公司（以下简称速速达）分别是高特佳集团的第一、第三、第四和第五大股东。2016年12月7日至2020年5月24日期间，根据半岛湾合伙协议“合伙人对合伙企业有关事项作出决议，实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决办法”约定，蔡达建实际控制半岛湾3个合伙人中的2个合伙人即佳兴和润和阳光佳润，且半岛湾的营业执照、印章等资料由蔡达建安排专人保管，故蔡达建可以控制半岛湾。蔡达建通过阳光佳润、佳兴和润、速速达、半岛湾于2017年底、2018年底分别合计持有高特佳集团的表决权均是63.9125%，控制了高特佳集团股东会过半数的表决权。因此，2017年4月26日至2019年1月22日期间，根据《公司法》第二百一十六条规定，蔡达建实际控制高特佳集团。高特佳集团在华润博雅生物制药集团股份有限公司2017年年报、2018年年报中均披露“截至报告期末，控股股东高特佳集团的股权结构比较分散，无单一股东通过直接或间接方式能单独实际控制高特佳集团，高特佳集团无控股股东、无实际控制人”，与实际情况不符。 |
| 批复内容 | 我局决定对高特佳集团及蔡达建采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 江西证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2021-11-25 |
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| 标题 | 关于对博雅生物制药集团股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称博雅生物）及相关当事人存在以下违规行为：
2021年3月3日，博雅生物披露的《关于收到江西证监局对公司及相关责任人、控股股东采取责令改正措施决定的公告》显示，2017年4月至2019年4月，博雅生物按照《血浆及血浆组分调拨和销售的框架协议》向原控股股东深圳市高特佳投资集团有限公司（以下简称高特佳集团）管理的基金控制的广东丹霞生物制药有限公司（以下简称丹霞生物）支付采购款合计4.01亿元。2019年4月，博雅生物与丹霞生物终止该协议并重新签订《原料血浆供应框架协议》，继续向丹霞生物支付累计4.22亿元。2017年4月至2020年1月，博雅生物以采购款方式向丹霞生物累计支付资金8.23亿元，但丹霞生物未向博雅生物供应原料血浆，构成关联方占用上市公司资金。2021年4月1日，博雅生物披露的《关于公司采购原料血浆款项已全额收回暨可能被实施其他风险警示的风险消除的公告》显示，博雅生物已全额收回上述占用款项及相应利息。 |
| 批复内容 | 一、对博雅生物制药集团股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对博雅生物制药集团股份有限公司原控股股东深圳市高特佳投资集团有限公司及其控制的广东丹霞生物制药有限公司给予通报批评的处分；
三、对博雅生物制药集团股份有限公司董事长廖昕晰、总经理梁小明、财务总监涂言实、时任财务总监范一沁给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-07-19 |
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| 标题 | 南京新百药业有限公司受到国家税务总局南京经济技术开发区税务局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 经税简罚[2019]217324号 |
| 批复原因 | 新百药业因个人所得税（工资薪金所得）未按期进行申报 |
| 批复内容 | 罚款200元。 |
| 处理人 | 国家税务总局南京经济技术开发区税务局 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-09 |
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| 标题 | 关于对博雅生物制药集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第179号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关于对博雅生物制药集团股份有限公司的年报问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，请年审会计师核查并发表明确意见，在2021年5月14日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江西证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-03-09 |
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| 标题 | 关于对博雅生物制药集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第124号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，请保荐机构、律师核查并发表明确意见，在2021年3月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江西证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2021-03-03 |
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| 标题 | 博雅生物:关于收到江西证监局对公司及相关责任人、控股股东采取责令改正措施决定的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 |
| 文件批号 | 江西证监局[2021]2号、3号 |
| 批复原因 | 博雅生物制药集团股份有限公司、廖昕晰、梁小明、范一沁：
经查，公司存在以下问题：
一、未及时履行关联交易的审议程序及信息披露义务。
二、未披露重大事件进展及未按规定履行关联交易信息披露义务。
深圳市高特佳投资集团有限公司：
经查，你公司存在以下问题：
你公司系博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称博雅生物）的控股股东，广东丹霞生物制药有限公司（已更名为博雅生物制药（广东）有限公司，以下简称博雅（广东））是你公司管理的基金控制的公司，博雅生物与博雅（广东）构成关联关系。2017年4月至2019年4月，博雅生物按照《血浆及血浆组分调拨和销售的框架协议》向博雅（广东）支付采购款合计4.01亿元。2019年4月，博雅生物与博雅（广东）终止该协议并重新签订《原料血浆供应框架协议》，继续向博雅（广东）支付累计4.22亿元。2017年4月至2020年1月，博雅生物以采购款方式向博雅（广东）累计支付资金8.23亿元。截至检查日，博雅（广东）未向博雅生物供应原料血浆，构成关联方占用上市公司资金。上述事项未按规定履行信息披露义务。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定，现对你公司及上述相关人员采取责令改正的监管措施， |
| 处理人 | 江西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 关于对博雅生物制药集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第101号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，请保荐机构和律师核查并发表明确意见，在2021年2月19日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江西证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2021-01-27 |
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| 标题 | 深证上[2021]130号-关于对深圳市高特佳投资集团有限公司、深圳市融华投资有限公司、上海高特佳懿康投资合伙企业(有限合伙)给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》、《创业板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 深证上[2021]130号 |
| 批复原因 | 经查明，深圳市高特佳投资集团有限公司（以下简称“高特佳集团”）、深圳市融华投资有限公司（以下简称“融华投资”）、上海高特佳懿康投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“懿康投资”）存在以下违规行为：
2012年3月8日至2020年9月24日期间，高特佳集团、融华投资、懿康投资合计持有博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称“博雅生物”）股份的比例由43.88%降至29.75%，累计变动比例为14.13%，其中，截至2019年11月7日，高特佳集团、融华投资、懿康投资合计持有博雅生物股份的比例由43.88%变动至38.40%，累计减少比例超过5%；截至2020年5月11日，高特佳集团、融华投资、懿康投资合计持有博雅生物股份的比例由43.88%变动至33.24%，累计减少比例超过10%。
高特佳集团、融华投资、懿康投资在合计持股比例每减少5%时，未按照《上市公司收购管理办法》的规定停止买卖博雅生物股份并及时履行报告、公告义务，直至2020年10月12日才就上述持股比例变动情况补充披露了《简式权益变动报告书》。 |
| 批复内容 | 对深圳市高特佳投资集团有限公司、深圳市融华投资有限公司、上海高特佳懿康投资合伙企业（有限合伙）给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2020-10-11 |
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| 标题 | 关于对博雅生物制药集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第458号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年10月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江西证监局公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-09-16 |
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| 标题 | 关于对博雅生物制药集团股份有限公司控股股东深圳市高特佳投资集团有限公司董事长蔡达建的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第440号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你就上述事项做出书面说明，请博雅生物独立董事核查并发表明确意见，在2020年9月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江西证监局公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-09-14 |
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| 标题 | 博雅生物:关于深圳证券交易所问询函回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2020]第235号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-29 |
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| 标题 | 关于对博雅生物制药集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第494号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在7月1日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江西证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-02 |
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| 标题 | 博雅生物:董事会关于2019年年报问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第343号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-01-03 |
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| 标题 | 关于对博雅生物制药集团股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2020]第1号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的重组问询函，创业板许可类重组问询函[2020]第1号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，请独立财务顾问核查并发表明确意见，并在1月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-07-08 |
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| 标题 | 无锡市生态环境局向罗益生物出具了《行政处罚告知书》(锡新环罚告[2019]74号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 锡新环罚告[2019]74号 |
| 批复原因 | 罗益生物针对生产车间进行技改，导致绿化区域附近有破碎的玻璃瓶、隔热棉、海绵等工业固废未采取相应防护措施，造成扬散、流失。 |
| 批复内容 | 给予罗益生物罚款1.5万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 无锡市生态环境局 |
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| 监管关注 公告日期:2015-12-23 |
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| 标题 | 博雅生物:关于深圳证券交易所监管关注函(创业板关注函【2015】第85号)回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2015]第85号 |
| 批复原因 | 江西博雅生物制药股份有限公司（以下简称“博雅生物”、“本公司”或“公司”）于近日收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对江西博雅生物制药股份有限公司的监管关注函》（创业板关注函【2015】第85号） |
| 批复内容 | 本公司及控股股东深圳市高特佳投资集团有限公司（以下简称“高特佳集团”）会同保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）对《监管关注函》所涉及的事项进行了认真核查和落实，按照《监管关注函》的要求，结合高特佳集团出具的《深圳市高特佳投资集团有限公司关于深圳证券交易所监管关注函(创业板关注函【2015】第85号）的回复》对所涉及的事项进行了答复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2015-08-29 |
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| 标题 | 博雅生物:关于深圳证券交易所《关于对江西博雅生物制药股份有限公司的问询函》的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2015]第25号 |
| 批复原因 | 公司2015年8月28日收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对江西博雅生物制药股份有限公司的重组问询函》（创业板许可类重组问询函【2015】第25号）,要求公司对相关事项进行解释说明。 |
| 批复内容 | 公司现根据问询函所涉问题进行说明和解释。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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