| 处罚决定 公告日期:2023-07-05 |
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| 标题 | 苏州华灿受到金港海关行政处罚(金港关稽告字[2020]0016号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 金港关稽告字[2020]0016号 |
| 批复原因 | 因申报不实 |
| 批复内容 | 给予苏州华灿罚款人民币8,000元。 |
| 处理人 | 中华人民共和国金港海关 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-03-16 |
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| 标题 | 苏州华灿被张家港市应急管理局行政处罚(张应急行罚字[2020]78号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 张应急行罚字[2020]78号 |
| 批复原因 | 因对外销售氨水，经张家港市应急管理局现场检查和检测后发现氨水浓度为16.9%~17%、属于危险化学品 |
| 批复内容 | 给予苏州华灿责令停止经营活动，没收违法所得24.091470万元，并处罚款20万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 张家港市应急管理局 |
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| 监管关注 公告日期:2022-11-07 |
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| 标题 | 关于对华灿光电股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第394号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，请保荐机构、律师核查上述事项并发表明确意见，在11月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送湖北证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-01-26 |
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| 标题 | 关于对华灿光电股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第36号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，请律师核查并发表明确意见，在1月29日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送湖北证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-08-03 |
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| 标题 | 华灿苏州受到张家港市公安消防大队的行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏张（消）行罚决字[2019]0321号、苏张（消）行罚决字[2019]0322号 |
| 批复原因 | 华灿苏州消防安全管理不到位，未按规定及时消除火灾隐患造成火灾事故 |
| 批复内容 | 对华灿苏州出具编号为苏张（消）行罚决字（2019）0321号的《行政处罚决定书》，给予罚款人民币30,000元整的处罚；对华灿苏州安全专员李永江出具编号为苏张（消）行罚决字（2019）0322号的《行政处罚决定书》，给予罚款人民币1,000元整的处罚。 |
| 处理人 | 张家港市公安消防大队 |
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| 监管关注 公告日期:2020-07-31 |
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| 标题 | 关于对华灿光电股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第374号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在8月4日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送湖北证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-04-16 |
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| 标题 | 关于对华灿光电股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第45号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函，创业板年报问询函[2020]第45号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在4月24日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送湖北证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-04-03 |
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| 标题 | 《关于对华灿光电股份有限公司的重组问询函(二)》(创业板许可类重组问询函【2017】第20号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2017]第20号 |
| 批复原因 | 2017年4月17日，收到深交所《关于对华灿光电股份有限公司的重组问询函（二）》（创业板许可类重组问询函【2017】第20号） |
| 批复内容 | 2017年4月17日，收到深交所《关于对华灿光电股份有限公司的重组问询函（二）》（创业板许可类重组问询函【2017】第20号） |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-04-03 |
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| 标题 | 《关于对华灿光电股份有限公司的年报问询函》(创业板年报问询函【2019】第267号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2019]第267号 |
| 批复原因 | 2019年5月20日，收到深交所《关于对华灿光电股份有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函【2019】第267号）。 |
| 批复内容 | 2019年5月20日，收到深交所《关于对华灿光电股份有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函【2019】第267号）。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-04-03 |
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| 标题 | 《关于对华灿光电股份有限公司的半年报问询函》(创业板半年报问询函【2019】第87号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2019]第87号 |
| 批复原因 | 2019年10月10日，收到深交所《关于对华灿光电股份有限公司的半年报问询函》（创业板半年报问询函【2019】第87号）。 |
| 批复内容 | 2019年10月10日，收到深交所《关于对华灿光电股份有限公司的半年报问询函》（创业板半年报问询函【2019】第87号）。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-02-19 |
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| 标题 | 华灿光电:关于对深圳证券交易所问询函回函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2020]第22号 |
| 批复原因 | 华灿光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年2月4日收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对华灿光电股份有限公司的问询函》创业板问询函【2020】第22号。 |
| 批复内容 | 公司已于2020年2月19日向深圳证券交易所提交对问询函的回函，现将相关回复情况公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-01-06 |
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| 标题 | 关于对华灿光电股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第7号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函，创业板关注函[2020]第7号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，于2020年1月8日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报湖北证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-12-09 |
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| 标题 | 关于对华灿光电股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2019]第285号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对华灿光电股份有限公司的关注函，创业板关注函〔2019〕第285号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年12月11日前将有关说明材料对外披露并报送我部，同时抄报湖北证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-11-21 |
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| 标题 | 关于对华灿光电股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2019]第293号 |
| 批复原因 | 华灿光电股份有限公司收到创业板公司管理部的问询函，创业板问询函[2019]第293号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并于11月25日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报湖北证监局上市公司监管处。特此函告。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-09-27 |
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| 标题 | 关于对华灿光电股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2019]第247号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对华灿光电股份有限公司的关注函，创业板关注函〔2019〕第247号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并于10月9日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-04-12 |
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| 标题 | 关于对华灿光电股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2019]第167号 |
| 批复原因 | 2019年2月28日，你公司披露的2018年年度业绩快报显示，你公司2018年度归属于上市公司股东的净利润为2.41亿元。4月10日，你公司披露的2019年第一季度业绩预告显示，2019年1月1日至2019年3月31日公司出现亏损，归属于上市公司股东的净利润为-1.50亿元至-1.45亿元，去年同期公司盈利1.43亿元。亏损的原因主要是LED照明芯片价格大幅下滑、财务利息费用增长。2019年3月，你公司多个股东、高管减持公司股票，我部对此表示高度关注。 |
| 批复内容 | 请你公司在2019年4月17日前将有关说明材料报送我部并对外披露。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2019-03-25 |
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| 标题 | 华灿光电:关于股东及其一致行动人减持计划实施完毕的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 本次减持的股东吴龙驹先生及其一致行动人吴康先生、吴龙宇先生、刘琼华女士计划合计减持所持有公司股份不超过10,000,000.00股（占公司总股本比例 0.9101%），计划完成时合计减持总数未超过计划总数，但由于吴龙宇先生在本次减持计划实施过程中因操作不慎，其本人减持公司股份910,800股，超过其减持计划10,800股，超过部分占公司总股数的0.0010%。吴龙宇先生意识到失误后及时停止减持。 |
| 批复内容 | 吴龙宇先生深刻认识到本次违规减持事件的严重性以及对公司造成的不良影响，对本次违规减持行为深表歉意，其自愿将实际所减持股份超出减持计划承诺的10,800股股份的收益主动上缴，归公司所有。
同时吴龙宇先生就本次事件郑重致歉如下：“本人就本次行为向公司及广大投资者造成的负面影响深表歉意！本人会加强相关法律法规、规范性文件的学习，加强对证券账户的管理、谨慎操作，防止此类事件的再次发生。” |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-18 |
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| 标题 | 《关于对华灿光电股份有限公司的年报问询函》(创业板年报问询函【2018】第239号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2018]第239号 |
| 批复原因 | 2018年5月18日，收到深交所《关于对华灿光电股份有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函【2018】第239号）。 |
| 批复内容 | 2018年5月18日，收到深交所《关于对华灿光电股份有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函【2018】第239号）。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-05 |
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| 标题 | 《关于对华灿光电股份有限公司的年报问询函》(创业板年报问询函【2017】第28号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2017]第28号 |
| 批复原因 | 2017年4月5日，收到深交所《关于对华灿光电股份有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函【2017】第28号）。 |
| 批复内容 | 2017年4月5日，收到深交所《关于对华灿光电股份有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函【2017】第28号）。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-04-05 |
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| 标题 | 关于对华灿光电股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《上市公司非公开发行股票实施细则》 |
| 文件批号 | 创业板关注函[2017]第27号 |
| 批复原因 | 公司于2016年10月14日对外披露了《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》，拟以发行股份购买资产方式向NSL、和谐芯光购买其持有的标的公司和谐光电100%股权。上述方案披露至今即将期满6个月，公司仍未对外披露重组报告书和发出召开股东大会审议重组事项的通知。此外，公司配套募集资金定价基准日的选择不符合《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年2月15日修订）的相关规定。 |
| 批复内容 | 我部对此表示关注。请你公司加快重组进程、更改配套募集资金的定价基准日，并按照《重大资产重组管理办法》、《创业板上市规则》、《创业板信息披露业务备忘录第13号：重大资产重组相关事项》等相关规定履行审议程序和信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-10-27 |
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| 标题 | 《关于对华灿光电股份有限公司的半年报问询函》(创业板半年报问询函【2016】第34号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2016]第34号 |
| 批复原因 | 2016年10月27日，收到深交所《关于对华灿光电股份有限公司的半年报问询函》（创业板半年报问询函【2016】第34号）。 |
| 批复内容 | 2016年10月27日，收到深交所《关于对华灿光电股份有限公司的半年报问询函》（创业板半年报问询函【2016】第34号）。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-08-15 |
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| 标题 | 《关于对华灿光电股份有限公司的问询函》(创业板问询函【2016】第137号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2016]第137号 |
| 批复原因 | 2016年8月15日，收到深交所《关于对华灿光电股份有限公司的问询函》（创业板问询函【2016】第137号）。 |
| 批复内容 | 2016年8月15日，收到深交所《关于对华灿光电股份有限公司的问询函》（创业板问询函【2016】第137号）。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-08-27 |
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| 标题 | 华灿光电:关于深圳证券交易所问询函的回复报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2015]第23号 |
| 批复原因 | 本公司于2015年8月18日收到深圳证券交易所创业板公司管理部《关于对华灿光电股份有限公司的重组问询函》（创业板许可类重组问询函【2015】第23号），要求公司对所涉及问题进行回复。 |
| 批复内容 | 公司现就问询函所涉及问题答复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2015-06-16 |
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| 标题 | 《关于对华灿光电股份有限公司的问询函》(创业板问询函【2015】第163号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2015]第163号 |
| 批复原因 | 2015年6月16日，收到深交所《关于对华灿光电股份有限公司的问询函》（创业板问询函【2015】第163号）。 |
| 批复内容 | 2015年6月16日，收到深交所《关于对华灿光电股份有限公司的问询函》（创业板问询函【2015】第163号）。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-06-04 |
|---|
| 标题 | 《关于对华灿光电股份有限公司的年报问询函》(创业板年报问询函【2015】第71号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2015]第71号 |
| 批复原因 | 2015年6月4日，收到深交所《关于对华灿光电股份有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函【2015】第71号）。 |
| 批复内容 | 2015年6月4日，收到深交所《关于对华灿光电股份有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函【2015】第71号）。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2014-12-26 |
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| 标题 | 关于对华灿光电股份有限公司及相关当事人给予通报批评的决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司于2014年2月27日披露了2013年度业绩快报，预计2013年归属于上市公司股东的净利润为1,806.40万元。4月17日，公司披露了2013年度业绩快报修正公告，对前述业绩快报的财务数据进行了修正，对归属于上市公司股东的净利润由1,806.40万元修正至-861.66万元。4月18日，公司披露了2013年年报，确认归属于上市公司股东的净利润为-861.66万元。公司披露的2013年度业绩快报与2013年年报披露的财务数据相比，盈亏性质发生了变化，归属于上市公司股东的净利润指标差异值达2,668.06万元，且业绩快报的修正严重滞后。
公司上述相关行为违反本所《创业板股票上市规则（2012年修订）》第2.1条、第11.3.1条、第11.3.4条规定。公司董事长周福云，总经理刘榕，财务总监韩继东未能恪尽职守、履行勤勉义务，违反本所《创业板股票上市规则（2012年修订）》第2.2条和第3.1.5条规定，对公司上述违规行为负有重要责任。 |
| 批复内容 | 鉴于公司及相关当事人的上述违规事实和情节，根据本所《创业板股票上市规则（2012年修订）》第16.2条、第16.3条规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对公司给予通报批评的处分；
二、对公司董事长周福云，总经理刘榕，财务总监韩继东给予通报批评的处分。
对于公司及相关当事人的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2014-06-13 |
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| 标题 | 中国全聚德(集团)股份有限公司中信证券股份有限公司关于公司2014年度保荐工作报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板处分告知函[2014]第12号 |
| 批复原因 | 2014年6月13日，深圳证券交易所创业板公司管理部向本保荐机构保荐的华灿光电股份有限公司出具的《处分事先告知通知书》（创业板处分告知函［2014］第12号），认为由于公司2014年4月18日披露的2013年度审计报告与2014年2月27日披露的业绩快报中的净利润差异较大，发生了盈亏的变化，且华灿光电披露业绩快报修正报告的时间（2014年4月17日）滞后。 |
| 批复内容 | 深圳证券交易所创业板公司管理部拟对华灿光电、董事长周福云，总经理刘榕、财务总监韩继东给予通报批评的处分。允许华灿光电进行申辩，之后再确定是否正式处分。
针对该问题，保荐机构已督促华灿光电股份有限公司及时向深圳证券交易所进行了复函，并予以持续关注。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2014-05-06 |
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| 标题 | 《关于对华灿光电股份有限公司的年报问询函》(创业板年报问询函【2014】第62号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2014]第62号 |
| 批复原因 | 2014年5月6日，收到深交所《关于对华灿光电股份有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函【2014】第62号）。 |
| 批复内容 | 2014年5月6日，收到深交所《关于对华灿光电股份有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函【2014】第62号）。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2014-03-10 |
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| 标题 | 中国全聚德(集团)股份有限公司中信证券股份有限公司关于公司2014年度保荐工作报告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2014]第6号 |
| 批复原因 | 2014年3月10日，深圳证券交易所创业板公司管理部向本保荐机构保荐的华灿光电股份有限公司出具《关于对华灿光电股份有限公司的监管函》（创业板监管函［2014］第6号），指出华灿光电未及时公告获得补贴情况，违反了相关规定。请董事会充分重视上述问题，认真总结信息披露不及时的原因，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。要求上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时的履行信息披露义务。 |
| 批复内容 | 针对上述问题，本保荐机构已督促华灿光电股份有限公司进行了整改，及时披露政府补助的获取情况。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2013-05-03 |
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| 标题 | 《关于对华灿光电股份有限公司的年报问询函》(创业板年报问询函【2013】第96号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2013]第96号 |
| 批复原因 | 2013年5月3日，收到深交所《关于对华灿光电股份有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函【2013】第96号）。 |
| 批复内容 | 2013年5月3日，收到深交所《关于对华灿光电股份有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函【2013】第96号）。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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