| 监管关注 公告日期:2023-02-01 |
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| 标题 | 关于对四川安控科技股份有限公司股东俞凌的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板监管函[2023]第11号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 我部提醒你：上市公司股东必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》等规定，规范股票买卖行为，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 立案调查 公告日期:2022-12-29 |
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| 标题 | *ST安控:关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 证监立案字0082022006号 |
| 批复原因 | 公司涉嫌信息披露违法违规，涉及事项主要为公司2019年年报披露。 |
| 批复内容 | 中国证券监督管理委员会决定对公司立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2022-11-22 |
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| 标题 | 关于对四川安控科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第413号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年11月25日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送四川证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-11-16 |
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| 标题 | *ST安控:关于公司被移出失信被执行人名单的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]浙0205执1245号 |
| 批复原因 | 未按《民事调解书》履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 公司被移出失信被执行人名单 |
| 处理人 | 宁波市江北区人民法院 |
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| 监管关注 公告日期:2022-11-07 |
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| 标题 | 关于对四川安控科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第[395]号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年11月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送四川证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2022-10-31 |
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| 标题 | 关于对四川安控科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司现场检查规则》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 四川证监局[2022]55号 |
| 批复原因 | 1.*ST安控于2020年5月29日披露《关于控股子公司宁波东望智能系统工程有限公司失去控制的公告》，公司于2019年11月对子公司宁波东望智能系统工程有限公司（以下简称东望智能）失去控制，公司自2019年11月1日起不再将东望智能纳入合并财务报表范围。*ST安控未及时披露公司对东望智能失去控制事项，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条第一款、第三十三条第一款和《证券法》第八十条第一款的规定。
2.*ST安控于2020年5月29日披露2019年年度报告，2020年8月27日披露2020年半年度报告。2021年4月23日，*ST安控披露《关于前期会计差错更正的公告》。因调整部分应收账款坏账准备计提方式、补提2019年度商誉减值准备以及对东望智能股权进行重新计量，公司对2019年度、2020年半年度财务报表进行会计差错更正，导致公司2019年度合并财务报表净利润由盈利转为亏损。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、《证券法》第七十八条第二款的规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-10-12 |
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| 标题 | *ST安控:关于公司收到中国证监会四川监管局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《证券法》 |
| 文件批号 | 四川证监局[2022]55号 |
| 批复原因 | 1.*ST安控于2020年5月29日披露《关于控股子公司宁波东望智能系统工程有限公司失去控制的公告》，公司于2019年11月对子公司宁波东望智能系统工程有限公司（以下简称东望智能）失去控制，公司自2019年11月1日起不再将东望智能纳入合并财务报表范围。*ST安控未及时披露公司对东望智能失去控制事项2.*ST安控于2020年5月29日披露2019年年度报告，2020年8月27日披露2020年半年度报告。2021年4月23日，*ST安控披露《关于前期会计差错更正的公告》。因调整部分应收账款坏账准备计提方式、补提2019年度商誉减值准备以及对东望智能股权进行重新计量，公司对2019年度、2020年半年度财务报表进行会计差错更正，导致公司2019年度合并财务报表净利润由盈利转为亏损。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 问讯 公告日期:2022-09-02 |
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| 标题 | 关于对四川安控科技股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2022]第13号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年9月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送四川证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-08-01 |
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| 标题 | 关于对四川安控科技股份有限公司控股股东、实际控制人俞凌的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 俞凌：四川安控科技股份有限公司（以下简称“*ST安控”）于2022年6月8日披露的《关于公司控股股东被动减持股份暨持股变动比例超过1%的公告（更正后）》显示，你作为*ST安控的控股股东、实际控制人，于2022年5月31日、2022年6月1日因司法强制执行被动减持444.65万股*ST安控股份。 |
| 批复内容 | 我部提醒你：上市公司股东必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》等规定，规范股票买卖行为，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-06-01 |
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| 标题 | 关于对四川安控科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年6月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送四川证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2022-04-24 |
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| 标题 | 关于对四川安控科技股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第120号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年5月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送四川证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-02-15 |
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| 标题 | 关于对四川安控科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第115号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年2月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送四川证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-01-26 |
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| 标题 | 关于对四川安控科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第59号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年1月28日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送四川证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-01-26 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会新疆监管局行政处罚决定书〔2022〕1号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 新疆证监局行政处罚决定书[2022]1号 |
| 批复原因 | 一、内幕信息的形成和公开过程
?二、俞凌泄露“安控科技”内幕信息 |
| 批复内容 | 我局决定：对俞凌处以500,000元罚款。 |
| 处理人 | 新疆证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-01-26 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会新疆监管局市场禁入决定书(2022)2号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 新疆证监局市场禁入决定书[2022]2号 |
| 批复原因 | （一）王彩海控制使用账户交易“安控科技”股票情况
在内幕信息敏感期内，王彩海实际控制并使用2个证券账户交易“安控科技”股票，具体为:王彩海宏源证券股东账户0099161022、王彩海中信证券股东账户0254411079。2020年9月3日至7日累计买入“安控科技”股票2,299,900股，成交金额10,025,883.00元，并于2020年9月8日、9月9日全部卖出，成交金额11,429,835.00元，经交易所计算获利所得1,386,085.45元。
（二）账户资金划转情况
王彩海涉案账户资金全部来自王彩海及其配偶刘富玲。
（三）王彩海账户交易“安控科技”股票明显异常且利用内幕信息
2020年9月3日前，王彩海是少量或者分散交易“安控科技”股票，2015年、2016年、2017年、2018年至2019年，王彩海分别买入“安控科技”股票金额为4,149,295元、736,100元、1,967,971元、72,360元、36,520元。在内幕信息敏感期内王彩海大量买入又快速卖出的交易行为明显异常，王彩海2020年9月3日至7日大量买入“安控科技”股票，累计成交2,299,900股，成交金额10,025,883.00元，与其以前交易相比买卖“安控科技”股票的意愿强烈，呈现出集中大量买入的异常交易行为，且与内幕信息高度吻合。
我局认为，王彩海上述行为违反了《证券法》第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条所述的内幕交易违法行为。 |
| 批复内容 | 没收王彩海违法所得1,386,085.45元，并处以1,386,085.45元罚款。 |
| 处理人 | 新疆证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-01-26 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会新疆监管局行政处罚决定书〔2022〕3号 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 新疆证监局[2022]3号 |
| 批复原因 | 经查明，罗惠忠存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
二、罗惠忠内幕交易“安控科技”股票 |
| 批复内容 | 没收罗惠忠违法所得11,185,846.50元，并处以11,185,846.50元罚款。 |
| 处理人 | 新疆证监局 |
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| 警示 公告日期:2021-12-27 |
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| 标题 | ST安控:关于公司董事刘伟收到四川证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 四川证监局[2021]70号 |
| 批复原因 | 2021年6月安控科技公告，你母亲2020年8月3日买入6万股后，至2020年11月期间继续买卖“安控科技”股票，累计买入48.97万股，成交金额160.73万元，累计卖出40.98万股，成交金额147.96万元，构成短线交易， |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2021-12-15 |
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| 标题 | 关于对四川安控科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2021年4月23日，ST安控披露《关于前期会计差错更正的公告》，由于调整部分应收账款坏账准备计提方式、根据评估结果补提2019年度商誉减值准备以及子公司宁波市东望智能系统工程有限公司失控对其剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量，ST安控对2019年度财务报告进行会计差错更正，将2019年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称净利润）由盈利1,361.99万元更正为亏损2,014.15万元，更正金额占更正后净利润绝对值的167.62%。 |
| 批复内容 | 一、对四川安控科技股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对四川安控科技股份有限公司董事长许永良、总经理张磊、财务总监张滨给予通报批评的处分 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2021-12-10 |
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| 标题 | 关于对四川安控科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第507号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年12月14日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送四川证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-12-02 |
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| 标题 | ST安控:关于公司控股股东、实际控制人收到《行政处罚事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 新疆证监局[2021]4号 |
| 批复原因 | 涉嫌证券市场的内幕交易 |
| 批复内容 | 对俞凌处以500,000元罚款。 |
| 处理人 | 新疆证监局 |
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| 问讯 公告日期:2021-09-09 |
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| 标题 | 关于对四川安控科技股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2021]第29号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年9月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送四川证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 立案调查 公告日期:2021-08-17 |
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| 标题 | ST安控:关于公司控股股东、实际控制人收到中国证监会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 涉嫌证券市场的内幕交易（泄露内幕信息） |
| 批复内容 | 中国证监会决定对其立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-06-18 |
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| 标题 | ST安控:关于公司董事亲属短线交易及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 四川安控科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到董事刘伟先生《关于短线交易的情况说明及致歉声明》，董事刘伟先生的母亲俞银仙女士于2020年8月3日至2020年11月5日买卖公司股票，其买卖行为构成短线交易。 |
| 批复内容 | 公司董事会已再次要求全体董事、监事、高级管理人员及持有公司股份5%以上的股东认真学习《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件，严格遵守相关规定审慎操作，督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2021-06-18 |
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| 标题 | 关于对四川安控科技股份有限公司董事刘伟的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板监管函[2021]第82号 |
| 批复原因 | 刘伟：四川安控科技股份有限公司（以下简称“ST安控”）于2021年6月17日披露《关于公司董事亲属短线交易及致歉的公告》称，你的母亲俞银仙于2020年8月3日至2020年10月12日期间，累计买入ST安控股票489,700股，成交金额1,607,326元；俞银仙于2020年8月6日至2020年11月5日期间，累计卖出ST安控股票409,800股，成交金额1,479,612元。上述买入和卖出行为间隔不足六个月，构成短线交易。你作为ST安控的董事，未能督促你的母亲合规交易ST安控股票。 |
| 批复内容 | 我部提醒你：上市公司董监高人员及其配偶、父母、子女必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，诚实守信，规范股票买卖行为，不得进行违法违规的交易。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2021-06-02 |
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| 标题 | 关于对俞凌采取出具警示函监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 北京证监局[2021]79号 |
| 批复原因 | 俞凌：
你作为北京安控科技股份有限公司（以下简称“ST安控”）的控股股东，于2020年8月17日晚披露减持计划，因所持股份质押触及违约，将以集中竞价方式被动减持不超过15,439,900股ST安控股票，占ST安控总股本的1.61%。2021年9月9日，你披露公告称，2020年8月21日至9月7日期间，因被动平仓通过集中竞价方式累计减持ST安控股票8,816,022股，占ST安控总股本的0.92%，成交金额31,566,315.41元。上述减持行为发生日距离减持计划披露日不足15个交易日。
2020年11月24日晚，你再次披露减持计划，因所持股份质押触及违约，将以集中竞价或大宗交易方式被动减持不超过15,000,000股ST安控股票，占ST安控总股本的1.57%。2021年2月24日，你披露公告称，2020年11月30日至12月10日期间，因被动平仓通过集中竞价方式累计减持ST安控股票3,851,335股，其中3,702,456股的减持时间距第二次减持计划披露日不足15个交易日，占ST安控总股本的0.38%，金额为11,283,315元。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-06-01 |
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| 标题 | 关于对北京安控科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第241号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年6月4日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-05-14 |
|---|
| 标题 | 关于对北京安控科技股份有限公司控股股东俞凌的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年6月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2021]第64号 |
| 批复原因 | 你作为北京安控科技股份有限公司（以下简称“ST安控”）的控股股东，于2020年8月17日晚披露减持计划，因所持股份质押触及违约，将以集中竞价方式被动减持不超过15,439,900股ST安控股票，占ST安控总股本的1.61%。2021年9月9日，你披露公告称2020年8月21日至9月7日期间，因被动平仓通过集中竞价方式累计减持ST安控股票8,816,022股，占ST安控总股本的0.92%，成交金额31,566,315.41元。上述减持行为发生日距离减持计划披露日不足15个交易日。2020年11月24日晚，你再次披露减持计划，因所持股份质押触及违约，将以集中竞价或大宗交易方式被动减持不超过15,000,000股ST安控股票，占ST安控总股本的1.57%。2021年2月24日，你披露公告称，2020年11月30日至12月10日期间，因被动平仓通过集中竞价方式累计减持ST安控股票3,851,335股，其中3,702,456股的减持时间距第二次减持计划披露日不足15个交易日，占ST安控总股本的0.38%，金额为11,283,315元。 |
| 批复内容 | 你的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2020年6月修订）》第1.4条、第2.3.1条，《创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》第4.1.2条和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的相关规定。请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-10 |
|---|
| 标题 | 关于对北京安控科技股份有限公司的2020年年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第199号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对北京安控科技股份有限公司的2020年年报问询函,创业板年报问询函【2021】第199号 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，请年审会计师对上述事项进行核查并发表明确意见，在5月20日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-02-09 |
|---|
| 标题 | 关于对北京安控科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2021]第18号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-01-19 |
|---|
| 标题 | 安控科技:关于公司及子公司新增被列入失信被执行人名单的公告([2020]浙0205执1245号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]浙0205执1245号 |
| 批复原因 | 未按《民事调解书》履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人名单 |
| 处理人 | 宁波市江北区人民法院 |
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| 公开谴责 公告日期:2021-01-06 |
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| 标题 | 关于对宁波梅山保税港区广翰投资管理合伙企业(有限合伙)、宁波梅山保税港区德皓投资管理合伙企业(有限合伙)给予公开谴责处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 北京安控科技股份有限公司（以下简称“安控科技”）于2017年7月以3.74亿元收购宁波市东望智能系统工程有限公司（以下简称“东望智能”）70%股权。广翰投资和德皓投资作为本次交易对方和业绩补偿承诺方，与安控科技签署《附条件生效的支付现金购买资产协议书》（以下简称《购买协议》），承诺东望智能2017年度和2018年度经审计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润（以下简称“净利润”）分别为5,100万元和6,500万元，若东望智能未完成业绩承诺，广翰投资和德皓投资应以现金方式对安控科技进行补偿。根据华普天健会计师事务所（有限合伙）分别于2018年4月17日、2019年4月25日出具的《宁波市东望智能系统工程有限公司审计报告》，东望智能2017年度和2018年度分别实现净利润5,322.64万元和-88.23万元，2018年未完成业绩承诺。安控科技于2019年5月29日披露的《2018年年报问询函书面回复》以及于2019年11月12日披露的《关于重大诉讼的公告》显示，根据《购买协议》，广翰投资和德皓投资应向安控科技支付补偿款63,668.34万元，经债务抵销后仍应支付现金补偿款59,598.87万元。截至本决定书出具日，广翰投资和德皓投资仍未履行业绩补偿义务，违反了上述承诺。 |
| 批复内容 | 对宁波梅山保税港区广翰投资管理合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区德皓投资管理合伙企业（有限合伙）给予公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-12-29 |
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| 标题 | 安控科技:关于公司被移出失信被执行人名单的公告(【2020】京0108执10821号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]京0108执10821号 |
| 批复原因 | 公司未按《执行通知书》指定的期间履行生效法律文书确定的给付义务 |
| 批复内容 | 截至本公告披露之日，公司经与相关方协调，就【2020】京0108执10821号案件被列入失信被执行人名单所涉情况作出相关处理，北京市海淀区人民法院依照《最高人民法院公布失信被执行人名单信息的若干规定》已将公司移出失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 北京市海淀区人民法院 |
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| 监管关注 公告日期:2020-12-29 |
|---|
| 标题 | 关于对北京安控科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第564号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年1月4日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-12-16 |
|---|
| 标题 | 关于对北京安控科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第545号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年12月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-11-11 |
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| 标题 | 安控科技:关于公司新增被列入失信被执行人名单的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]京0108执10821号 |
| 批复原因 | 公司未按《执行通知书》指定的期间履行生效法律文书确定的给付义务 |
| 批复内容 | 公司被列入失信被执行人名单 |
| 处理人 | 北京市海淀区人民法院 |
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| 问讯 公告日期:2020-10-21 |
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| 标题 | 关于对北京安控科技股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2020]第84号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在10月26日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-08-28 |
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| 标题 | 关于对北京安控科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2020]第136号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条、第11.1.1条、第11.1.2条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-06-19 |
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| 标题 | 安控科技:关于公司及全资子公司被移出失信被执行人名单的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]京0108执7825号 |
| 批复原因 | 北京安控科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月24日在巨潮资讯网上披露了《关于公司及全资子公司新增被列入失信被执行人名单的公告》（公告编号：2020-095），公司及全资子公司浙江安控科技有限公司（以下简称“浙江安控”）因（2020）京0108执7825号案件被列入失信被执行人名单。 |
| 批复内容 | 移出失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 北京市海淀区人民法院 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-12 |
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| 标题 | 关于对北京安控科技股份有限公司的2019年年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第467号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明并充分提示风险，在6月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-04-30 |
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| 标题 | 关于对北京安控科技股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2020]第131号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，于在5月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-04-24 |
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| 标题 | 安控科技:关于公司及全资子公司新增被列入失信被执行人名单的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]京0108执7825号 |
| 批复原因 | 杭州银行股份有限公司北京中关村支行（以下简称“杭州银行中关村支行”）与公司、浙江安控、俞凌、董爱民金融借款合同纠纷案，浙江安控、俞凌、董爱民为公司向杭州银行股份有限公司北京中关村支行借款3,600万元提供连带担保。该案件以北京市海淀区人民法院于2019年10月30日出具的《民事调解书》（【2019】京0108民初60441号）调解结案。因公司、浙江安控、俞凌及董爱民未按《民事调解书》履行生效法律文书确定义务，故被列入失信被执行人名单，被执行标的为28,030,836元。 |
| 批复内容 | 公司及全资子公司浙江安控因(2020)京0108执7825号案件被列入失信被执行人。 |
| 处理人 | 北京市海淀区人民法院 |
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| 监管关注 公告日期:2020-04-13 |
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| 标题 | 关于对北京安控科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第196号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函，创业板关注函[2020]第196号。 |
| 批复内容 | 请公司就上述事项做出书面说明，于2020年4月17日前报送我部并对外披露，同时抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-03-25 |
|---|
| 标题 | 关于对北京安控科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第156号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请公司就上述事项做出书面说明，于2020年3月29日前报送我部并对外披露，同时抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-03-16 |
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| 标题 | 安控科技:关于公司被移出失信被执行人名单的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]京0102执3715号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。 |
| 批复内容 | 移出失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 北京市西城区人民法院 |
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| 监管关注 公告日期:2020-03-10 |
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| 标题 | 关于对北京安控科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第150号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函，创业板关注函[2020]第150号。 |
| 批复内容 | 请公司就上述事项做出书面说明，于2020年3月14日前报送我部并对外披露，同时抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-03-02 |
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| 标题 | 安控科技:关于公司新增被列入失信被执行人名单的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]京0102执3715号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 公司被列入失信被执行人名单，对公司采取限制消费措施。 |
| 处理人 | 北京市西城区人民法院 |
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| 监管关注 公告日期:2020-02-20 |
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| 标题 | 关于对北京安控科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第125号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请公司就上述事项做出书面说明，在2020年2月24日前将有关说明材料报送我部同时对外披露，并抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-01-16 |
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| 标题 | 关于对北京安控科技股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2020]第13号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函创业板问询函[2020]第13号 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年1月20日前将有关说明材料报送我部同时对外披露，并抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-12-03 |
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| 标题 | 关于对北京安控科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2019]第282号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对北京安控科技股份有限公司的关注函，创业板关注函[2019]第282号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，于12月4日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-11-26 |
|---|
| 标题 | 关于对北京安控科技股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2019]第300号 |
| 批复原因 | 北京安控科技股份有限公司收到创业板公司管理部的问询函，创业板问询函[2019]第300号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在11月27日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-10-17 |
|---|
| 标题 | 安控科技:关于对深圳证券交易所半年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2019]第75号 |
| 批复原因 | 北京安控科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“安控科技”）于2019年10月8日收到深圳证券交易所创业板公司管理部出具的《关于对北京安控科技股份有限公司的半年报问询函》（创业板半年报问询函【2019】第75号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 现公司董事会对问询函中的相关问题及回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-07-22 |
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| 标题 | 关于对北京安控科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2019]第221号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对北京安控科技股份有限公司的关注函，创业板关注函〔2019〕第221号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项进行说明，请独立董事发表明确意见，请会计师对上述事项二发表明确意见，请律师对上述事项三发表明确意见，并于7月29日前向我部提交相关书面材料。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-29 |
|---|
| 标题 | 关于对北京安控科技股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2019]第420号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对北京安控科技股份有限公司的年报问询函，创业板年报问询函【2019】第420号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在6月11日前将有关说明材料报送我部，同时抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-03-13 |
|---|
| 标题 | 关于对北京安控科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2019]第128号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对北京安控科技股份有限公司的关注函，创业板关注函【2019】第128号 。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，于3月15日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-28 |
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| 标题 | 安控科技:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2016]第305号 |
| 批复原因 | 《关于对北京安控科技股份有限公司的年报问询函（创业板年报问询函【2016】第305号）》，该函由深圳证券交易所创业板公司管理部于2016年6月28日向我公司发出。 |
| 批复内容 | 公司已按时向深圳证券交易所提交了书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2015-11-09 |
|---|
| 标题 | 安控科技:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2015]第60号 |
| 批复原因 | 《关于对北京安控科技股份有限公司的监管关注函（创业板关注函【2015】第60号）》，该函由深圳证券交易所创业板公司管理部于2015年11月9日向我公司发出。 |
| 批复内容 | 对于关注函，公司按时向深圳证券交易所提交了书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2015-04-10 |
|---|
| 标题 | 安控科技:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2015]第74号 |
| 批复原因 | 《关于对北京安控科技股份有限公司的问询函（创业板问询函【2015】第74号）》，该函由深圳证券交易所创业板公司管理部于2015年4月10日向我公司发出； |
| 批复内容 | 对于问询函，公司按时向深圳证券交易所提交了书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2015-01-28 |
|---|
| 标题 | 安控科技:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2015]第22号 |
| 批复原因 | 《关于对北京安控科技股份有限公司的问询函（创业板问询函【2015】第22号）》，该函由深圳证券交易所创业板公司管理部于2015年1月28日向我公司发出。 |
| 批复内容 | 对于问询函，公司均按时向深圳证券交易所提交了书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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