| 处罚决定 公告日期:2022-12-10 |
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| 标题 | 昆明川金诺化工股份有限公司受到东川区自然资源局罚款 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国土地管理法》 |
| 文件批号 | 东自然执罚[2020]9号 |
| 批复原因 | 未经批准，擅自在东川区四方地工业园区建设厂房的行为 |
| 批复内容 | ①退还非法占用的土地；②对非法占用的105.03亩（70017.5平方米）的非耕地，处以每平方米1元罚款，合计人民币70,017.5元 |
| 处理人 | 东川区自然资源局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-12-10 |
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| 标题 | 昆明川金诺化工股份有限公司受到东川区自然资源局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国土地管理法》 |
| 文件批号 | 东自然资罚字[2021]52号 |
| 批复原因 | 未经批准，擅自在东川区四方地工业园区建设厂房的行为 |
| 批复内容 | ①退还非法占用的土地；②对非法占用的173,164平方米（259亩）的非耕地，处以每平方米1元罚款，合计人民币173,164元。 |
| 处理人 | 东川区自然资源局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-12-10 |
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| 标题 | 昆明川金诺化工股份有限公司受到东川区应急管理局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》 |
| 文件批号 | （东）应急罚[2020]7号 |
| 批复原因 | 发行人未督促从业人员严格执行本单位的安全生产规章制度和安全生产操作规程，未安排专门人员对危险作业进行现场安全管理，对昆明川金诺化工股份有限公司4?07一般事故负有责任。 |
| 批复内容 | 给予罚款人民币22万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 昆明市东川区应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-12-10 |
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| 标题 | 昆明川金诺化工股份有限公司受到昆明市东川区应急管理局罚款 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》 |
| 文件批号 | （东）应急罚[2021]2-1号 |
| 批复原因 | 发行人安全生产管理制度不健全、不完善。 |
| 批复内容 | 决定给予罚款人民币38万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 昆明市东川区应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-12-10 |
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| 标题 | 昆明川金诺化工股份有限公司受到东川区市场监督管理局罚款 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 东市监处罚[2021]08004号 |
| 批复原因 | 发行人售卖不合格产品“肥料级磷酸氢钙”2300袋共计115吨 |
| 批复内容 | 1.没收生产、销售不合格产品违法所得人民币966.00元；2.处不合格产品货值金额人民币47,541.00元1倍的罚款，人民币47,541.00元。 |
| 处理人 | 东川区市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-12-10 |
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| 标题 | 广西川金诺新能源有限公司受到防城港市港口区住房与城乡建设局罚款 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国建筑法》 |
| 文件批号 | 港口建罚[2022]1号 |
| 批复原因 | 发行人子公司广西川金诺湿法磷酸净化项目未批先建的行为 |
| 批复内容 | 做出罚款1.72万元的决定 |
| 处理人 | 防城港市港口区住房与城乡建设局 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2022-10-14 |
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| 标题 | 关于对信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师彭让、李秋霞采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 云南证监局[2022]14号 |
| 批复原因 | 一、审计底稿记录与事实不符
二、未将获取的审计证据归入底稿且未进行充分说明
三、审计程序执行不充分 |
| 批复内容 | 采取监管谈话的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案. |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2022-09-27 |
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| 标题 | 关于对昆明川金诺化工股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》、,《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《行业信息披露指引第18号-上市公司从事化工行业相关业务》、《上市公司� |
| 文件批号 | 创业板监管函[2022]第167号 |
| 批复原因 | 一、信息披露不准确、不完整二是2020年、2021年年度财务报告附注披露不完整。三是未按规定披露安全生产相关情况二、公司治理不规范。三、内部控制不完善 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2022-09-24 |
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| 标题 | 川金诺:关于公司收到云南证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上市公司股东大会规则(2016年修订)》第三十七条、《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 云南证监局[2022]12号 |
| 批复原因 | 一、公司治理规范运作不到位
二、内部控制不完善、 财务核算不规范
三、信息披露存在瑕疵 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-08-30 |
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| 标题 | 关于对昆明川金诺化工股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第366号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年9月2日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送云南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-11-23 |
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| 标题 | 关于对昆明川金诺化工股份有限公司控股股东、实际控制人刘甍的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2020]第184号 |
| 批复原因 | 刘甍：你作为昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称“川金诺”）控股股东、实际控制人，于2016年3月15日至2020年9月30日期间持有川金诺股份比例由44.32%降至37.6%，累计变动比例为6.72%，其中以大宗交易方式累计减持3.56%、因川金诺非公开发行股份被动稀释减少3.16%。你于2019年11月12日累计持股比例变动达5%时未按照《上市公司收购管理办法》的规定停止交易川金诺股票并及时履行报告和公告义务，直至2020年9月30日才披露《简式权益变动报告书》。 |
| 批复内容 | 我部提醒你：上市公司控股股东、实际控制人必须按照国家法律、法规、本所《创业板股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》等相关规定，合规买卖公司股票，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-03-25 |
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| 标题 | 川金诺:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第5号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函，创业板年报问询函[2020]第5号。 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 立案调查 公告日期:2016-10-31 |
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| 标题 | 川金诺:关于发生安全生产事故的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2016年10月31日凌晨一点左右，昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称“公司”）浓缩磷酸车间的一位工友在浓缩压滤岗位发生安全事故，送往医院经全力抢救无效死亡。事故发生后，公司立即启动突发事件应急处置预案，并按相关法律、法规的规定及相关程序向有关部门进行了报告。 |
| 批复内容 | 相关部门正在对事故进行调查，公司积极配合相关部门对事故原因进行调查及善后处理工作。本次安全事故未对公司正常生产装置造成影响，目前人员稳定，生产正常。 |
| 处理人 | 相关部门 |
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