| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-10-27 |
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| 标题 | 三德科技:关于持股5%以上股东、监事误操作导致短线交易及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2022年10月26日，朱字宙先生以集中竞价方式卖出133，000股，平均成交价11.28元/股；收市后在清查交易结果时，发现误操作买入了一笔，数量为5，400股，成交价11.42元/股。本次误操作买入不存在主观故意的情况，亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。 |
| 批复内容 | 朱宇宙先生此次短线交易产生的收益1，890元已全部上缴公司。公司股东朱宇宙先生此次误操作不具有短线交易的主观故意，发现误操作后及时通知了公司，现就本次操作失误导致的短线交易给公司和市场带来的不良影响，向广大投资者致以诚挚的歉意。朱宇宙先生将汲取本次事件的教训，加强相关法律、法规的学习并严格遵守相关规定，杜绝此类情况再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-01-06 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会天津监管局行政处罚决定书(廖婷清) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 天津证监局[2021]3号 |
| 批复原因 | （一）廖婷清借用“苏某萍”证券账户持有、买卖股票
（二）廖婷清借用“许某”证券账户买卖股票 |
| 批复内容 | 没收廖婷清违法所得95,462.1元，并处以9万元罚款。 |
| 处理人 | 天津证监局 |
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